关键岗位人员轮换制度员工岗位轮换流程与监督管理程序

关键岗位人员轮换制度

第一章总则

第一条为加强内部控制，防范操作风险和道德风险，特制定本

办法。

第二条本办法适用于信息网络中心各关键岗位。

第三条本办法所称关键岗位是指在业务运营过程中处于关键环

节且涉及风险控制点，承担较高风险责任，根据有关规定应当进行

重点管理和监督的工作岗位。关键岗位依据岗位职责、业务处理权

限、业务流程环节、发生风险概率和可能发生的损失等因素认定。

岗位轮换是指根据风险控制工作需要，有计划地安排关键岗位

工作人员定期或不定期调换工作岗位的一种制度安排。

第四条岗位轮换和强制休假工作遵循“集中管理、分级负责，

统筹规划、分步实施，加强监督、落实责任”的原则。

第二章岗位轮换

第五条岗位轮换期限

（一）定期轮换。关键岗位人员在同一岗位连续工作时间达到

轮换期限，须实施岗位轮换。依据岗位承担的风险责任和业务复杂

程度等因素，轮换期限分为1年、2年、3年、4年、5年共5个档

次。

（二）不定期轮换。组织实施机构根据实际工作需要可以不定

期地安排关键岗位人员进行岗位轮换。

第六条岗位轮换方式

（一）本院区本部门内轮换；

（二）本部门跨院区轮换；

第七条岗位轮换流程

（一）制定轮换计划。各部门每年年初制定部门内人员的岗位

轮换计划，并报人事行政部备案。轮换计划包括轮岗人员名单、轮

换岗位、轮换方式、轮换时间等内容。

（二）宣布轮换决定。岗位轮换安排以书面形式通知轮岗人员

并由其本人签收，轮岗人员应按通知要求及时到新岗位任职。

（三）落实交接手续。岗位轮换按我司有关规定办理交接手

续，并在主管部门负责人或指定专人的监督下进行工作移交。

（四）变更劳动合同。实行岗位轮换的人员须变更劳动合同的

相关内容。

第八条对因特殊原因不能按时实行岗位轮换的人员，需经网络

中心主任批准。

第九条实行岗位轮换的人员必须符合拟任岗位的任职资格条

件。

第十条实行岗位轮换的人员1年内不得回原岗位工作。

第三章管理监督

第十一条岗位轮换为网络中心内部工作由网络中心分工负责。

年初制定岗位轮换计划，XX负责督促部门实施岗位轮换并对人

员的岗位轮换资料进行维护和管理。

各院区副主任负责组织实施本院区的岗位轮换和强制休假工作，

以及对关键岗位人员的业务管理、岗位培训和监督检查。

第十二条关键岗位人员应服从并积极配合岗位轮换，对无正当

理由不服从组织安排的人员要进行说服教育；对经说服教育仍拒绝

服从岗位轮换决定的，交人力资源处理。

第十三条各副主任负责人对本院区关键岗位人员的岗位轮换和

强制休假工作负责，对因未按规定实施岗位轮换或强制休假而出现

工作过失或发生案件的，要追究有关直接和间接责任人的责任。

第四章附属表格：

公司关键岗位人员变动审批表

关键岗位人员岗位轮换情况统计表

工作交接表

关键岗位人员强制休假情况统计表

公司关键岗位人员变动审批表

参工

姓名性别出生年月

时间

参工学历、专最高学历、专

业及毕业学校业及毕业学校

政治面貌民族职称

现岗位

拟聘岗位

工作简

历

所在单

位、部

门意见年月日

拟聘用

部门意

见年月日

纪检监

察部意

见年月日

人力资

源部意

见年月日

分管领

导意见年月日

行政主

要领导

年月日

审批

备注本表使用于关键岗位人员的轮岗交流。

关键岗位人员信息统计表

FXY-人力74表

域表羊位:

序

姓名单位/部门岗位正当名称运书裁号证书有效期现岗位寐系电话身份证号码备注

号

芟门负责人:m瓶

工作交接表

八

岗位变动工作交接表

部n柒务

交/按人交殛时同

以文人任乐能传s年月m至年另日

交按记录

n至1的工作范¥及蒙受交至争况f移文人湛与）：

公交r的工作理事及有关委关交接情况f号女人要？）：

二交1时二作三美情况及本年曳约工作计史交接胃况（耳女入用M）:

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调岗与岗位轮换管理规范

1、目的

规范员工岗位调动的条件、管理、实施程序；通过岗位轮换，使员工熟悉

掌握各项工作技能和业务流程，培养全面独立的工作能力。

2、范围

集团、各下属公司员工。

3、职责

由集团人力资源部及下属公司行政部负责组织及具体实施。

4、原则

公平、公正、公开、竞争。

有利于业务发展、有利于工作的衔接、有利于发挥潜能。

5、标准

5.1调岗

第一章晋职：必须具备拟任职务的管理水平、专业知识、业务能力等要求：对

工作业绩特别突出的员工，可适当放宽资格条件。

第二章降职:本人工作不努力，思想作风差，工作成绩不佳，在年度考核中被

评定为不合格的；或因以下原因不能担任现职工作的：缺乏相关专业知识

和技能、因机构调整应予以转任、不服从工作安排、集团机构精简。

5.2岗位轮换

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(1)胜任现任岗位工作;

(2)工作需要；

(3)具备轮换职位所要求的各项条件。

6、程序

流程说明：

1、人力资源部根据集团人力规划、年度员工业绩与能力考核结果、部门或下

属公司的调岗申请报告，拟订整个集团系统内调岗建议，报集团主管领导审

批。

2、审批通过的由人力资源部负责填写《人事变动表》(见附表)，按相关程序办理调职

手续。

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3、未通过审批的由人力资源部负责通知相关申请部门及申请人。

1、人力资源部根据集团人力规划、年度员工业绩与能力考核结果，拟订整个集团系统

内岗位轮换计划；报集团主管领导审批。

2、审批通过的由人力资源部负责填写《岗位轮换调整表》(见附表)，按相

关程序办理调职手续，并通知相关人员.

7、种类及实施方法

7.1调岗

(1)晋职

委任晋升：由集团主管领导直接任命而使员工获得晋升;

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考核晋升：具有拟任职务任职资格的集团员工，由人力资源部组织进

行统一考核，以考核成绩作为晋升依据，从中择优予以晋升；

自荐晋升：集团员工对空缺职位以书面形式向人力资源部自我推荐，

人力资源部对其工作业绩、工作年限以及各方面综合条件进行审核，

认可后报经集团主管领导批准审批。

(2)降职

人力资源部和下属公司行政部以年度考核结果为依据，根据降职标准

的各项规定，提出拟降职人员名单，说明其有关情况、降职原因以及

对拟被降职人员的工作安排，报集团主管领导审批后，人力资源部组

织实施。

7.2岗位轮换

(1)根据工作需要，员工轮换在集团各部门、部门与各下属公司之间进行。

(2)轮换期限：集团各部门经理、区域公司副总以上员工一般为4年，集团

各部门主管、地域公司副经理及其它人员一般为3年。

(3)基本程序：集团各部门、下属公司或个人提出轮换意见和理由报人力资

源部。人力资源部综合平衡后，拟出员工轮换的总体方案，经主管领导批

准后实施。

(4)最先轮换与业务相似或相近的岗位，一般员工除工作确实需要外，原则

上在本部门内轮换。

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人事变动表

填表日期：年__月_一日

姓名性别年龄籍贯

调出公司部门职务

工资结算日

调入公司部门职务

工资起计日

调动原因及意见（该项内容由人力资源部负责人填写）：

________年一月一日

调出公司负责人签署意见

_—年—月—日

调入公司负责人签署意见：

__年__月——日

集团领导审批意见：

_______年—月—日

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岗位轮换调整表

填表日期：年—月—日

姓名性别年龄

现工作部门职务工作时间

将调往部门职务工作年限

本人总结：

现工作部门总结：

人力资源部意见：

主管领导意见：

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员工调动通知（存）

（珠九）人调字号

姓名性别年龄

部门：公司：

部门：

原公司调往

职务：

职务：

备注签发

年月日

（公章）

员工调动通知

人调字号

经研究决定，同志由调往

工作，工资关系另转。请该同志于年

月日前办理原工作交接并到新岗位报到。

XXX有限公司

年—月—0

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调动人员工资通知单

调工通字号

__________________部/公司：

因工作需要，