公积金中心绩效考核子系统需求制度

绩效考核系统需求及构架

目录

1.绩效考核流程...............................................................2

1.1被考核部门日常工作完成情况的录入.........................................3

1.2考核部门日常考核的录入....................................................3

1.3季度末考核的录入.........................................................4

1.4连带责任考核..............................................................4

1.5组织评议考核.............................................................5

1.6部门分数汇总.............................................................6

1.7绩效统计.................................................................6

1.8岗位考核录入..............................................................6

1.9生成财务报表.............................................................7

2.基础数据源..................................................................8

2.1人员信息表（QA的人事档案）...............................................8

2.2部门考核基础信息表.......................................................9

2.3岗位考核基础信息表........................................................9

2.4各类表样.................................................................9

3.数据统计需求..............................................................10

3.1生成业务指标、工作量的需求..............................................10

3.2与各管理部门业务系统互通的需求..........................................11

3.3与考勤系统互通的需求....................................................12

3.4分数统计的需求..........................................................13

3.5金额计算的需求..........................................................13

4.单位、个人成绩自动分析功能................................................13

5.引言......................................................................15

5.1目的....................................................................15

5.2定义....................................................................15

5.3参考资料................................................................15

6.软件总体概述..............................................................16

6.1软件标识................................................................16

6.2软件描述................................................................16

7.具体需求....................................................................21

7.1系统参数维护............................................................21

7.2绩效考评内容维护........................................................29

7.3考勤管理................................................................32

7.4个人考核测评............................................................35

7.5绩效汇总统计............................................................37

8.附录........................................................................39

8.1组织机构图..............................................................39

1.绩效考核流程

绿色代表规则引擎可由管理员自定义，黄色代表主要由

提取数据、公式运算实现，也可自定义。

以下所涉及到的“工作完成情况表”、“考核录入表”、

“部门考核扣分明细表”均来源于“考核基础信息表”。

牵酉己工作

酉己工作完工作完

头合完成

考合考核考核方成情况成情况

序考考具体考核考核内容情况扣分

核考指标（被考（牵头

核核项目及标准（系统原因

人核分类核部门部门填1

部部自动

人填写）写）

n门提取）

西城办

考

马工作纪律考一」

公共1员工坚

核

立刘核：工作期度，每发现

1指标1决执行

办

峰畅1人次扣分■

30%工作纪

离博10.1分。

律。

按规定

考

马

马匚作态度考

刘公共未遵守上述丁，

核

立

立核：工作期

2畅指标3规定，每发没有发

办

峰

峰间小得聊天■

30%现•.生违规

।jo

1.1被考核部门日常工作完成情况的录入

生成基础表-----►填写明细（可改）-------►存入数据库，待打分

每个部门都是一个被考核部门，日常工作的完成情况应

在某项工作完成后，及时录入到“工作完成情况表”中相应

的分类中，以备季度考核时体现自身的工作完成情况，也形

成工作日志。

1.2考核部门日常考核的录入

考核部门通过日常检查发现被考核部门出现工作差错，

随时记录到“考核录入表”中相应的分类中，并填写扣分意

见，此时被考核部门应该能即时发现被扣分，一是便于双方

沟通，扣分是否正确；二是可以让被考核部门提高注意避免

再次扣分。

1.3季度末考核的录入

季度末系统生成本季度各部门的业务指标或工作量，填

入各部门的“工作完成情况表”，“工作完成情况表”和“考

核录入表”按考核项目匹配到一起，形成一个能够呈现被考

核部门的业务指标、日常工作完成情况和本季度日常被扣分

汇总的明细表，提供给各考核部门进行打分汇总。在对指标

类项目的考核时，打分由系统自动生成（规则）。

L4连带责任考核

流程同上。

若季度内出现“考核基础信息表”中所列的重大责任考

核项目，需要展开连带考核，则由考核办常务填写“连带责

任考核表”，按照实际和连带责任扣分标准填写，保存后生

成的分数应计入3.6的考核结果。

被考核部考核指标具体考核

考核标准

门分类项目

考核日

扣分原因

期

责任部门

责任部门部门分管分管领导业务主管主管领导中心主要主要领导

负责人扣

负责人领导扣分领导扣分领导扣分

分

1.5组织评议考核

流程同上。

“考核基础信息表”中在考核方法中有“组织评议”字

样的考核项目，属于沟通协调占主要成分、不易量化、不易

单独由一个部门打分的工作项目，这些项目需要所有考核办

成员都参加评议，所以组织评议打分应在3.4考核后由考核

办常务组织全体考核办成员进行打分。

1、显示被考核部门的考核项目；

2、显示考核部门填写的意见；

3、显示最后得分数；

4、打分页面不显示打分者填写的具体分数。

被考核部门考核项目考核标准林琳办公室林甸办事处最后得分

办公室沟通协调出现...扣120**

1分

信息科系统稳定……出现...扣120**

1分

组织评议是给中心正职打分的程序，中心正职的一部分

扣分来源于组织评议。

评议人

中心正职最后得分

林琳朱耀明办公室林甸办事处

林琳1009998**

被考核部门、领导的得分生成后应计入3.6的考核结果。

L6部门分数汇总

汇总数据库形成明细（管管理员整理后发

内打分信息*理员可修改）布（不可改）

考核录入后，汇总3.3、3.4、3.5考核录入生成的结果,

计算被考核部门当期的最后得分，并生成“部门考核扣分明

细表”（来源于考核基础信息表），该表应该对各个用户可

见。

1.7绩效统计

部门分数确定后，结合考勤扣除的分数形成“中心绩效

统计表”。确定当期绩效总金额，按照各部门（领导班子视

为为一个部门）的得分、各部门岗位执行系数和进行初次绩

效的分配，公式：

季度绩效基数（即每一分得分对应的金额）二季度绩效

资金总额/全员（岗位绩效得分*岗位执行系数）之和

部门总体绩效二部门内部全体员工（个人绩效考核得分*

岗位执行系数*绩效基数）绩效之和

最后生成每个部门分配到的绩效金额。

1.8岗位考核录入

部门分数确定、考核情况确定，会生成一个中心直接对

岗位考核的结果。例如：考勤扣分、业务错误扣分。

科室长依据“考核扣分的明细表”，将部门被扣分的考

核内容落实到发生错误的岗位，并依据员工的日常表现、工

作量对每个员工进行打分，形成本部门的考核明细。由于已

经产生了部门的绩效金额，所以此时也依据公式产生了每个

岗位的绩效金额。公式：

员工个人绩效二本人绩效考核得分*岗位执行系数*绩效

基数

岗

位考勤系数与

初次得初次二次平衡原二次实发绩

姓名冈位系扣分扣分原因扣除得分之

绩效平衡绩效效

数分因

额积

办事

赵晓

处负

涛

责人

孟庆综合

丰柜员

在部门内部对个人进行打分时需要“三七开”

1.9生成财务报表

根据3.8的结果，提取部分数据，生成财务报表。

冈LXJ位实发绩

姓名岗位扣分扣分原因本人确认

系数效

办事处负责

赵晓涛

人

孟庆丰综合柜员

重点：在绩效考核进行到由分数转化为钱数的环节时，

会出现钱数的小数。在分发、汇总、分发的过程中还会出现

明细表与汇总表钱数不一致的情况。例如：

本季度绩效总额100

部门得分部门岗位系数和部门分配值绩效金额

A10

B20

C50

D10

E9

或

C部门本季度绩效总额50

姓名得分岗位系数和个人分配值绩效金额

甲10

乙10

丙10

T19

2.基础数据源

基础数据源是进行绩效考核的数据基础，是在考核的整

个流程中提取、运算各种信息的数据库。基础数据应包括中

心人员的信息表、部门考核基础信息表、岗位考核基础信息

表、工作完成情况表（表样）、考核录入表（表样）、分数

统计表（表样）、绩效分配表（表样）、绩效统计表（表样）、

财务报表（表样）。

2.1人员信息表（0A的人事档案）

用来在考核到岗位时提取人员数据。包括姓名、编码、

所在部门、所处岗位、是否参加绩效标识、级别基数、岗位

系数、风险系数、执行系数，与各部门的关联关系（仅限领

导）等。例：

编码姓名部门岗位级别基数岗位系数风险系数执行系数分管部门是否参加

1林琳中心领中心正职是

导

2朱耀明中心领中心副职贷款审批是

导科……

7王苹办公室科室长办公室是

2.2部门考核基础信息表

用来维护各个部门的考核项目信息。包括考核内容（指

标）、考核标准、权重分值、考核归口部门等。

序考核指标参考分牵头考配合考

号具体考核项目考核内容及标准考核方式及方法

分类数核部门核部门

直接打分。以不定

工作纪律考核：工作

未遵守制度，每发现1期抽查和经查实的

1公共指标期间不得擅自离岗、4

人次扣1分。群众投诉举报为考

脱岗、串岗。

核依据。

归集额计划完成率2没达到标准值，每少一直接打分。报表与

11经济指标3考核办

100%。个百分点扣0.5分。计划比较。

做好年度结息工作。5未及时完成对账工作，

组织评议。根据中

月份，指导办事处做未按照有效指导基层结

14管理指标3心领导反馈信息考考核办

好前期对账工作；二息工作，每发生一项扣

核。

季度完成结息工作。0.2分。

2.3岗位考核基础信息表

用来维护各个岗位的考核项目信息。内容包括岗位职

责、岗位权限等。

序号部门岗位岗位职责

1

1办公室行政综合岗

2

1

45东城办事处综合柜员岗

2

2.4各类表样

各类表样是在绩效考核流程中各个步骤会应用到的表

格模板，具有相关权限的用户利用该表样填写考核意见、打

分，完成考核工作。包括工作完成情况表、考核录入表、部

门考核扣分明细表、中心绩效统计表、财务报表。

3.数据统计需求

3.1生成业务指标、工作量的需求

生成指定单位在具体时段某项业务指标的功能。例如：

某季度办事处的归集额、新增开户家数、新增开户职工数、

同比上年归集额增加率、归集到账率、长期欠缴单位率，财

务科的方面资金使用率、增值收益率，信贷方面的逾期率、

合格率。

生成指定岗位在具体时段某项业务的工作量的功能。例

如：贷款审批、贷后变更各种业务、开发商信息录入、楼盘

信息录入、汇补缴办理、汇缴核定、归集复核（手工到账）、

管理日结、比例调整、基数调整、单位开户、单位信息变更、

个人开户、个人信息变更、部分提取、销户提取、票据交付

（支票）、票据接收（支票）、票据交付（电汇）、票据接

收（电汇）、提取凭证（按凭证类别分类）。

岗位的实际工作量是绩效考核的重要依据，绩效考核系

统应能提取各业务系统内的能量化的工作量，并以业务笔数

为单位，按照岗位操作代码明细到每个职工，从而达到对岗

位的考核。数据统计应能统计出每一项业务的起止时间、所

用时长，能统计出业务的差错率，用于考核到岗位。（融入

各业务系统）

例如：

A办事处在第三季度的归集额、新增开户家数、新增开

户职工数、同比上年归集额增加率、归集到账率、长期欠缴

单位率；

综合柜员A在9月份办理二手房提取的业务笔数、汇补

缴的业务笔数、提取复核业务的笔数，以及单笔业务时长；

银行网点报送贷款材料合格率、个贷逾期率、贷款风险

准备金充足率、增值收益率等。

归集、贷款系统中由于错误业务导致事后需要修改数

据，则应记录修改的项目明细（网点、内容、操作员）和次

数。

3.2与各管理部门业务系统互通的需求

绩效考核是个常态化的工作，需要随时对工作项目进行

评测、打分，这就需要绩效考核能够调取0A中工作日志的

相关内容进行评测、打分，0A工作日志中包括系统自动记

录的量化的工作量、自己手动填写的非量化的事务性工作。

在业务系统的工作流中，如果发生了审批打回（超出正常流

程步骤）、对错误的录入进行了修改（录入与修改时间相差

24小时）、放款后修改了贷款信息（主要是房屋地址信息）、

财务科删除了某部门的凭证（记成该部门的错误）的操作，

则自动计入该操作者的工作日志。

张三工作日志2012年6月7日

0签到状态上午上班、上午下班、下午上班、下午下班自动

1提取业务10笔自动

2汇缴业务5笔自动

3...

4事务性工作整理办事处机房手动填写

5事务性工作完成1份主任交待的月工作总结手动填写

6...

7错误操作6月1日**单位开户信息录入错误记入考核

8错误操作6月2日**贷款信息发生修改记入考核

例如：A科室在年初制定工作计划（建立考核项目）时,

明确“12月份组织业务培训”，考核者在日常考核时要调

取A科室12月份的工作日志，查看A科室是否组织了培训I,

培训的效果如何。

与稽核审计系统：可以调阅稽核审计系统中处理业务的

发起、截止时间，处理业务的种类、名称、笔数，是否按要

求完成。

与客服管理系统：可以调阅客服管理系统中处理业务的

发起、截止时间，处理业务的种类、名称、笔数，是否按要

求完成。

与档案管理系统：可以调阅档案管理系统中交接、装订

整理、上架的具体时间、数目。

3.3与考勤系统互通的需求

绩效考核中有对迟到、早退、旷工、请假项目的考核，

这些都会影响到个人的绩效分数，将考勤系统的考勤结果直

接输入绩效考核系统，按照考核标准自动计分，省去人工录

入的繁琐程序，而且更客观准确。

重点：先要将考勤系统和行政办公系统中的请假模块进

行数据比对，比对后筛查出的迟到、早退、旷工、请假的记

录再输入到绩效考核系统，进行考核打分。

3.4分数统计的需求

在考核打分后，需要系统自动统计、汇总出中心领导得

分和各部门（中心领导班子视为一个部门）得分，为运算各

部门的绩效奖金提供分数基础。

其中部门的得分由日常考核得分、季度末考核得分、季

度末组织评议得分、“非量化工作”构成，最后生成一个考

核得分明细表，供被考核者查阅，找出不足的工作，下步改

进。

3.5金额计算的需求

在统计出各部门、各员工具体得分后，按照分配原则（系

数和公式），将分数转化为金额。

4.单位、个人成绩自动分析功能

把单位、个人的绩效考核分数能自动以线形图或柱状图

显示出来，可以使被考核者的成绩曲线一目了然，便于管理

的实施。把单位的业务指标变化、单位工作量、个人的工作

量也能以图表的方式显示出来，就可以更直观的分辨出彼此

之间的差距。（决策系统中是否存在）

目录

1.引言......................................................................15

1.1目的....................................................................15

1.2定义....................................................................15

1.3参考资料................................................................15

2.软件总体概述..............................................................16

2.1软件标识................................................................16

2.2软件描述................................................................16

2.2.1系统属性................................................................16

2.2.2开发背景................................................................16

2.2.3软件功能................................................................16

3.具体需求..................................................................21

3.1系统参数维护............................................................21

3.1.1部门信息维护...........................................................21

3.1.2部门信息查询...........................................................22

3.1.3用户注册...............................................................22

3.1.4用户信息维护...........................................................23

3.1.5用户人事管理...........................................................23

3.1.6用户权限分配...........................................................24

3.1.7用户信息查询...........................................................25

3.1.8用户组信息维护.........................................................25

3.1.9用户分配................................................................26

3.1.10用户组权限分配.........................................................26

3.1.11职务管理...............................................................27

3.1.12职称管理...............................................................28

3.1.13标准名称管理...........................................................28

3.2绩效考评内容维护.......................................................29

3.2.1考核类别维护...........................................................29

3.2.2考核内容维护...........................................................30

3.2.3量化测评标准维护.......................................................31

3.3考勤管理................................................................32

3.3.1考勤指标维护...........................................................32

3.3.2个人考勤管理...........................................................33

3.3.3员工考勤管理...........................................................34

3.3.4考勤查询...............................................................34

3.4个人考核测评.............................................................35

3.4.1员工KP/..............................................................................................................35

3.4.2KPI审核发布............................................................36

3.4.3个人KPI查看...........................................................36

3.5绩效汇总统计.............................................................37

3.5.1绩效汇总................................................................37

3.5.2部门绩效合格率.........................................................38

4.附录......................................................................39

4.1组织机构图..............................................................39

5.引言

5.1目的

绩效考核是组织管理的核心和枢纽，它是组织提升团队绩效最有力的手段，在一个组织

中能否实现有效的绩效考核，关系到团队是否能在日益激烈的市场竞争中保持优势，而如何实

现有效的绩效考核是最令管理者头痛的一件事情。随着我国从计划经济向市场经济的转变，如

何更有效地实施绩效考核是所有企事业单位管理者面临的一大挑战。具体说来，包含下面几方

面的困难：

1.传统考核打分方式的弊端

在进行360度考核时，打分匿名性是保证结果公正的重要一环，传统打分很难做到这一

点，每次打分单位部门上下都一片紧张，多数人都以好好先生的态度应付了事，严重影响了考

核结果的真实性。

2.纸张和人员的浪费

以前的考核从前期的考核表格设计到考核表的复印传递要使用大量纸张和人力，浪费了

大量的人力，物力和时间。

正是由于绩效考核工作涉及面广、程序复杂、效果控制困难，所以许多组织迫切希望有

一套实用的、易操作的绩效考核方法和软件工具。基于此，我们根据绩效考核理念，研发了这

套绩效考核系统。

5.2定义

绩效考核通常也称为业绩考评或“考绩”，是针对企业中每个职工所承担的工作，应用

各种科学的定性和定量的方法，对职工行为的实际效果及其对企业的贡献或价值进行考核和评

价。

5.3参考资料

《XX住房公积金管理中心绩效考核方案》《XX住房公积金管理中心绩效考核实施细则》

6.软件总体概述

6.1软件标识

《XX住房公积金管理中心绩效考核系统》

6.2软件描述

6.2.1系统属性

《XX住房公积金管理中心绩效考核系统》是中心管理系统中一个子系统

6.2.2开发背景

《XX住房公积金管理中心绩效考核系统》是面向中心绩效考核工作实际开发出的应用系

统。它通过计算机完成各种数据的录入，然后得出职工的各项数据统计并生成报表等。不但可

以把人们从繁琐的记录统计工作中解放出来，还可以增加管理的准确性、实效性。

6.2.3软件功能

公积金绩效考核系统

__▼

绩效考评内容维歹考勤管理考核评测绩效汇总统诃

部

学

个

员

K个

P

人

勤

绩

.号

人

员

L一fl

绩

老

指

效

考

勤

T审K

效

核

勋P

标

汇

勤K

一

合

发

管P

维

ff总

管

询

-行

格

布

理

护

理

看

率

用户^权限分配用户分配系统参数维护标准名称肾理

系统模块图

工作流程设置

员工考勤流程

序号功能名称简要描述

部门信息在系统交使用前由系统管理员进行初始化。

SYS001部门信息维护

在本功能中提供对部门的增加、修改、删除、注销、激活。

SYS002部门信息查询按部门状态查询部门信息。

用户在系统中注册自身的信息。同时在系统中为用户分配登

SYS003用户注册

录名和密码

用户在系统中修改自身的信息。

SYS004用户信息维护

用户名在分配后即不允许更改。

办公室对员工的调动进行管理，同时还负责用户的注销、激

SYS005用户人事管理

活。

SYS006用户权限分配为用户分配权限，使其使用系统中相应的功能

SYS007用户信息查询这是一个公开功能，其目的是为全中心提供一个通讯录。

SYS008用户组织信息维护用户组信息在系统交由领导和员工使用前由系统管理员进行

初始化。

在本功能中提供对用户组的查询、增加、修改、删除、注销、

激活。

SYS009用户分配为用户组分配用户。

SYS010用户组权限分配为每一个用户组分配相应职能的权限。

SYSO11职务管理为用户信息管理配置所有职务

SYS012系数管理为用户信息管理配置所有系数

SYS013标准名称管理为用户信息管理配置所有名称

为系统维护绩效考核的类别信息，•般分为德、能、勤、绩、

KPISYSO1考核类别维护

廉五个方面。

KPISYS02考核内容维护为系统维护绩效考核每个分类里面的具体内容信息

KPISYS03量化评测标准维护为系统设置量化测评标准

该模块用来设置和修改员工考勤的标准。如早上上班时间，

TIMEO1考勤指标维护

下午下班时间，午休时间等。

TIME02个人考勤管理该模块用于员工个人记录自己的上下班时间。（相当于打卡）

系统设置一个考勤管理员，用于管理各个员工的考勤情况，

TIME03员工考勤管理对于未打卡或者未到的员工考勤进行修改设定。以及可以修

改和设定考勤标准。

TIME04考勤查询查看所有员工或者单个员工的上下班考勤情况。

该模块用来供领导阶层查看所有员工的KPI（考核值）。对

KPIO1员工KPI未考核或者漏考核的员工可以进行考核，对已经考核的了的

员工可以对其考核的成绩进行修改。

该模块用来供领导阶层查看所有员工的KPI（考核值）。对

KPI02KP1审核发布未考核或者漏考核的员工可以进行考核，对已经考核的了的

员工可以对其考核的成绩进行修改。

供员工查看自己的查看自己的历史的考核结果，可以查看详

KPIO3个人KPI查看细的每一项考核内容的值以及经过系统自动计算后的得分情

况。

本模块可以对中心整个或者部分人员的考核分数进行汇总，

KOI绩效汇总

并且可以将汇总的数据导出形成EXCEL文档。

列出每个部门的绩效考核的合格率，并可以导出数据成为

K02部门绩效合格率

EXCEL文档。

7.具体需求

7.1系统参数维护

7.1.1部门信息维护

功能编号SYS001功能名称部门信息维护所属部门管理员

调查者调查时间审核人

部门信息在系统交使用前由系统管理员进行初始化。

功能在本功能中提供对部门的增加、修改、删除、注销、激活。

述

描

删除是指从数据库中永久的删除部门信息，不可恢复。注销是使部门处

于不可用状态，部门信息仍保存在数据库中，激活是使部门信息可用。

部门信息：

名称类型备注

部门名称字符必须输入，名称必须唯一

输入项

职责描述字符

联系电话字符部门的办公室电话

部门状态字符使用、注销

增加部门信息

1、用户选择:'部门信息管理”界面中的增加按钮，打开增加部门信息页面。

2、用户输入部门信息，如果输入信息正确，系统增加一条部门信息到数据

库中，部门状态默认值为“使用”，并返回到部门查询界面。

3、如果输入信息错误，系统显示出错提示。

修改部门信息

1、用户点击“部门信息管理”界面中的部门名称，打开修改部门页面。

2、用户修改部门信息，如果输入信息正确，系统修改部门信息到数据库中，

并返回到部门查询界面。

3、如果输入信息错误，系统显示出错提示，用户可返回“部门管理”界面

重新操作。

处理描述

删除部门信息

1、用户选择“部门信息管理”界面中的要删除的部门，选中记录前的复选

框。

2、用户点击“删除”按钮，在用户确认后删除，系统检查部门信息是否已

使用，如果没使用则删除部门信息，并返回到部门查询界面。

3、如果部门信息已使用，系统