2016证券从业资格考试真题

2016证券从业资格考试真题（打印版）

第一章

1.企业短期融资券最长期限不超过（）天。D.3656.2005年10

月9日，（）和（）这两家

国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币

2.申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交

至（）。A.财政部

3.（）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在

招股说明书正文后做出声明。A.保荐人（主承销商）

4.2005年1月1日试行（）标志着我国首次公开发行股票市场化

定价机制的初步建立。C.公开发行股票询价制度

5.1994年以后政策性金融债券经（）批准，由我国政策性银行用

计划派购或市场化的方式，向国有商业银行、区域性商业银行、商业

保险公司、城市合作银行、农村信用社、邮政储蓄银行等金融机构发

行。D.中国人民银行

6.（）发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交可行

性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。B.商业银行

7.我国发行企业债券开始于（）年。C.1983

8.1996年4月，中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所

上市交易等有关问题的通知》，规定企业债券上市的最终批准权属于

（）,企业债券暂不利用证券交易所电脑系统上网发行。D.中国

证监会

9.1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，

规定公司债券的发行采用（），上市交易采用（）。B.审批制、

核准制

10.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他

证券业务等业务之一的，其注册资本不得低于人民币（）。C.5000

万元

1.承销团申请人应当具备下列（）条件才能具备国债的承销业务资

格。

A.在中国境内依法成立的金融机构B.近3年内在经营活动中没有

重大违法记录C.财务稳健，具有较强的风险控制能力D.信息化

管理程度较高

2.我国股票发行方式主要经历了（）几个阶段。A.自办发行B.有

限量发售认购证C.上网定价发行D.基金及法人配售

3.我国经济体制改革以后，1985年国内由（）和（）首次发行金

融债券。

A.中国工商银行C.中国农业银行

4.1993年12月通过的《中华人民共和国公司法》规定只有（）及

其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司才可以发行

公司债券。A.股份有限公司C.国有独资公司D.两个以上国有

企业

5.（）为我国发行资产支持证券建立了制度基础。B.《信贷资

产证券化管理办法》D.《金融机构信贷资产证券化试点监督管理

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办法》

债券，标志着熊猫债券由此诞生。

B.国际金融公司C.亚洲开发银行

7.发行人应当就下列（）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履

行保荐职责。A.首次公开发行股票并上市B.公司发行短期融资

债券xC.上市公司发行新股

D.上市公司发行可转换公司债券

8.证券公司申请保荐机构资格应当具备下列（）条件。

A.注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元

B.具有完善的公司治理和内部控制制度

C.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

D.最近3年内无重大违法违规行为

9.个人申请保荐代表人资格应当具备下列（）条件。

A.具备3年以上保荐相关业务经历

B.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

C.最近3年未受到中国证监会的行政处罚D.未负有数额较大到期

未清偿的债务

10.证券发行监管制度在国际上有（）类型。A.政府主导型C.市

场主导型

1.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合

保荐的保荐机构不得超过2家。

2.20世纪90年代初期，我国公司在股票发行数量、发行价格和市

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盈率方面基本由中国证监会确定。

3.1994年5月《关于坚决制止国债卖空行为的通知》规定，国债经

营机构代保管的国债券必须与自营的国债券分类保管、分账管理，并

确保账券一致。

4.企业债券不得回购

5.《证券公司债券管理暂行办法》中特别强调，其所指的证券公司

债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。

6.短期融资券的注册机构为中国银行间市场交易商协会。

7.企业发行中期票据可在计划内灵活设计各期票据的利率形式、期

限结构等要素。

8.发行人可根据自己的意愿选择任何证券公司为其提供保荐业务服

务。（x）

9.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承

担。

10.广义的投资银行业包括公司融资、并购顾问、股票和债券等金融

产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。

弟一早

1.采用募集设立方式的，发起人应当自股款缴足之日起（）日内主

持召开公司创立大会。C.30

2.符合保荐代表人数量少于（）的证券经营机构不得注册登记为

保荐人。C.4名

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3.有限责任公司具有（）的特点。D.人合兼资合、封闭及设立

程序简单

5.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（）年。A.3

6.一般认为，股份有限公司的破产标准是（）。B.现金流量标

准

7.公司向发起人、法人发行的股票，应当为（）C.返还公司不

能成立时认股人已缴纳的股款D.补缴未缴够的股款

7.董事会应当就（）等其他必须明确的事项做出决议，并提请股东

大会批准。

A.新股发行方案B.本次募集资金使用可行性报告C.前次募集资

金使用的报告D.其他须明确的事

8.设立股份有限公司，在公司章程中应载明（）。A.公司名称

和住所B.公司注册资本C.公司净资产D.公司法定代表人

9.下列关于有限责任公司和股份有限公司的说法正确的是（）。

A.有限责任公司只能由股东出资，不能向社会公股票。B.记名

8.全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的（）。D.30%

9.以发起设立方式设立股份有限公司，发起人首次缴纳出资后，应

当选举董事会和监事会，由（）向公司登记机关报送公司章程等登

记文件。B.董事会

10.中国证监会审议通过了《关于修改（证券发行上市保荐业务管理

办法〉的决定》并予公布，自（）起施行。D.2009年6月14日1.股

份有限公司可以通过（）来增加公司的资本。A.向社会公众发行

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股份B.向现有股东配售股份C.向现有股东派送红股

D.以公积金转增股本、公司债转换为公司股份。2.股份有限公司

监事的职权有（）。A.报酬请求权

B.出席监事会并行使表决权xC.签字权D.提议召开临时监事会

会议权3.以下说法正确的是（）。

A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持

B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由1/2以上董事共同

推举1名董事主持

C.董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会

应当及时召集和主持

D.监事会不召集和主持的，连续90日以上单独或者合计持有公司

10%以上股份的股东可以自行召集和主持

4.外商投资企业必须符合下列（）条件才能作为发起人。

A.已全部认缴出资额B.已经完成原审批项目C.已经开始缴纳企

业所得税。5.发起人权利义务

A.参加公司筹委会B.推荐公司董事会候选人C.承担不能成立的

费用D.享受公司成立后的权利6.股份有限公司的发起人具有下

列（）义务。B.承担因公司不能成立而产生的费用开募集股份。

B.有限责任公司中股东不可以随便转让自己的股权；在股份有限公

司中股东可以自由转让自己的股权C.有限责任公司的股东也可以

像股份有限公司的股东转让自己的股票一样转让自己的股权凭证。x

在有限责任公司中，股东转让自己的股权有严格的要求，不能随便转

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让

D.有限责任公司可以不设董事会，但股份有限公司必须设立董事会

10.下列（）事项须由股东大会以特别决议通过。

A公司的合并分立解散B.公司章程的修改C.公司增加或者减少

注册资本D.变更公司形式

1.股份有限公司变更为有限责任公司的，公司变更前的债权、债务

由变更后的公司承继。

2.全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的30%3.《公

司法》第96条规定，有限责任公司变更为股份有限公司时一，折合的

实收股本总额不得高于公司总资产额。（x）净资产额

4.公司法人财产的独立性是公司作为独立民事主体存在的基础。

5.属于国家鼓励外商直接投资的行业，外商投资企业所占股本比例

不受限制

6.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。

7.以发起方式设立的股份公司，发起人拟订的章程草案须经出席创

立大会的认股人所持表决权的过半数通