供应商审核指南

中国质量协会团体标准中国质量协会发布I 1 1 1 2 2 2 4 4 8 8 8 8 1供应商审核指南本标准适用于实施供应商管理的各类组织，为组织实施供应商评价提供GB/T33456工业企业供应商管理供应商管理成熟度qualitymanagementma24供应商准入审核4.2供应商开发需求4.2.1供应商开发需求的提出34.2.2供应商开发准入基本要求根据供应商开发需求、产品定位和供应市场，确定供应商准入基本要求，包括但不限于：4.2.3供应商开发项目提案4.2.4收集供应商信息组织通过各种渠道收集供应商的信息，建立供应商信息库。信息来源包括但不4.2.5选择供应商组织从供应商信息库选择符合准入基本要求的候选供应商，应遵循4.3供应商资料评估4.3.1发出信息邀请书组织制定并向候选供应商发出信息邀请书，如《供应商调查表》。其内容包括但不4.3.2复核供应商信息组织可通过多种方式验证供应商所提供信息符合性。包括4.3.3确定现场审核供应商组织根据供应商信息的情况，确定供应商现4.4供应商现场审核4.4.1现场审核活动流程4.4.2.1供应商审核沟通4.4.2.2现场审核可行性确认现场审核的可行性，确认能够实现审核目标。应考虑4.4.3现场审核的策划64.4.3.1现场审核的目标、范围、方式和准则a)根据组织对供应商开发的需求确定审核目标和范围；b)审核方式包括体系审核、过程质量审核以及产品质量审核；c)审核准则作为候选供应商的依据，包括但不限于国家法律法规、标准、规范、合同、产品以4.4.3.2组建审核团队技术专家。应根据审核的范围、方式、准则和目标确定审核团队人员数量及其职责和4.4.3.3编制审核计划d)供应商迎审人员信息；4.4.3.4准备审核的工作文件4.4.3.5审核任务分配74.4.3.6审核人员要求a)具备相关专业知识的要求；c)具备审核过程的控制能力；现场审核人员应参加适当的专业学习，不断提升审核人员4.4.4审核的实施a)首次会议，确认供应商审核的目的、范围、准则、内容、参与人员、时间、会议签到、会议c)审核的方式为面谈、观察和文件评审；4.4.5编制审核的报告应提供完整、准确的审核报告，根据条款6供应商审核绩效评价方法，确定供应商能力。供应商审a)现场审核状况的描述；4.4.6审核结论a)完全符合供应的需求；84.4.7审核结果的应用结合供应商开发的需求，宜采用条款5的评价方法，对供应商进行评价，选出符合组织需求的供应5.1供应商例行审核流程供应商例行审核流程可参照4.4.1供应商现场5.2供应商例行审核的标准供应商例行审核的标准可选择性参考条款4.4.2到条款审核绩效通用模型能力等级和得分百分比（见表3），计算各条款的乘积和得出总得供应商审核绩效总分1000分。（组织也可以根据行业和自身实际加以调组织对供应商进行准入审核时，参照供应商准入审核），(1):总得分=Σ评价条款分值×得分百分比…………(1)险2.5QCC及5S、六西格玛、精益生产（反对划审核绩效通用模型采用五个能力等级，等级2包含等级1的成熟度内容。表3给出了审核绩效与碎片状、反应式适宜于企业实际，形成了初和别处开展活动切合实际，系统、有效。是较好的活动，但并无特别出色之切合实际，系统、有效，且改进导向显著。出色的活动，成为全面、系统、有效，达到业内最高水准。非常出色的活动，可做供应商审核人员针对各二级评价条款，确定和撰写主要优势和改进A.1供应商资质“供应商资质”的评分指南见表A.1具有行业内基本或必要的经根据组织的开展和取得了必结合组织发展战略和产品服质与组织管理系提升组织管理和形成了系统的资质管理监测服务能力在行业足顾客需要的资主要产品结构本满足的组织运结合市场需按组织需要生产能够按照组按照顾客的需要生产所需要的产改进和评价主要产品的结构和数能覆盖适用构在业内处于领基本能够满足组织对组织产品生产与研发的基于组织的实际具备初步策技术和研发方案按照组织的产品的战略规划系统有效的开展技得行业先进的成满足产品需技术和研发的水不断满足顾客对产品变化的1.4质量保证能力质量管理的在持续满足ISO9001标准要于改进质量管理体系及其过程的实施体系整理体系和方法兼容并蓄、融合互质量管理体系在组织整体绩效管理中发挥了持续改进和客满意和忠诚程度达到了业内领1.5企业经营业绩立基本的经营管初步规范的系统方法保障良资源支撑组系统的方法控制系统的开展组织经营绩效的能力处于国内领不断满足组织应对市场需求经营盈利能力处于国际领先1.6企业社会责满足国家法年来未发生重大社会责任方面的建立的社会责任方面的管理基于组织的战有系统规划的持续投入公益事业并取得良好在重点公益取得了全国性的受到政府与社会的认可与表A.2组织与领导力“组织与领导力”的评分指南见表A.2。。果“人员”的评分指南见表A.3。有明确的岗位职责定义或上关键岗位人员事特殊岗位获得建立员工职业工培养绩效的监工和组织共同的建立优秀人荣誉称号的技术骨干和标兵和劳有合作的团形成团队合根据员工发动性和成本意识对评价员工的工作态度的指标进行监测、评价，有意识的改全面开展员工工作态度的活划识别核心岗责定义或岗位基与绩效晋升福利有核心岗位人员进行年度规根据组织长实核心岗位的发对核心岗位人员进行发展目全面开展核心岗位人员储备人核心岗位人员的创新成为组织遵守劳动法形成良好的员工的稳定员工稳定性工资福利等进行全面开展提升员工的稳定和员议和投诉的收集并保护员工隐私佳工作场所”标员工有自我自主改善和学习注关心员工能力组织根据岗位工的学习和培训制定学习能力的提升的规划内外部资源和课程资源供员工学对不同职级的员工开展不同的课程提升员工方式有效性进行全面建立学习型组织，人才充成为业界的学习它组织提供学习A.4财务/成本有效的方法，标管理;位;产品、技术、A.5社会责任“社会责任”的评分指南见表A.5。“风险”的评分指南见表A.6。“运营”的评分指南见表A.7。生产/服务设备配置处于初步设备故障时识别出关键明确设备及生产管理的目标明确设备及生产管理的目标持续改进设备的处理系统和作业基于满足需求开展全流程的识别生产/服广泛实施纠正措整个生产过重生产过程的稳制定质量战并领导全员实现处理方法解决质质量持续改善得陷成为全员做事有独立的库规范化的仓完善的立体化的仓储设备和计相关管理制度建立仓储及仓储和物流效率和质量可控有效仓储及物流信息数据进行监进相关仓储物流仓储和物流有初步的合有规范的方法开展合作及支根据组织的关方合作战略伙配备足够的提供定制式合作化建立简单的建立规范有实现部分业务的根据信息化现了信息化的集信息化和标准化全面应用于供应链和产品生有效提升企断创新先进管理全业务链的标准有信息数据的监具有行业内基本或必要的经根据组织的开展和取得了必结合组织发展战略和产品服质与组织管理系提升组织管理和形成了系统的资质管理监测服务能力在行业足顾客需要的资主要产品结构本满足的组织运结合市场需按组织需要生产能够按照组按照组织需要生产和监测所需要评价主要产品的能覆盖适用构在业内处于领基本能够满足组织对组织产品生产与研发的基于组织的实际具备初步策技术和研发方案按照组织的产品的战略规划系统有效的开展技得行业先进的成满足产品需技术和研发的水不断满足顾客对产品变化的1.4质量保证能力质量管理的在持续满足ISO9001标准要于改进质量管理体系及其过程的实施体系整理体系和方法兼质量管理体系在组织整体绩效管理中发挥了持续改进和客满意和忠诚程度达到了业内领容并蓄、融合互1.6企业社会责满足国家法年来未发生重大社会责任方面的建立的社会责任方面的管理基于组织的战有系统规划的持续投入公益事业并取得良好在重点公益取得了全国性的受到政府与社会的认可与表“B.2供应商运营过程审核”的评分指南见表B.2。程存。“业务连续性及风险”的评分指南见表B.3。初步建立了业务连续性管理考虑了组织虑相关方的需求制定业务连定策略，实施响应，定期进行演实施的结果与国际企业进行程结果与公司的等策略发展保持表B.4“业务回顾及组织关系管理”的对前期业务的成绩和改进有建立对前期业务的成绩和不基于数据对前期业务进行回足制定详尽的改改进以后的战略利用质量工并注重业务回顾对业务回顾的有效性进行监业务回顾与务规划等建立有业务回顾的讨论成为公司一回顾推广到上下业务回顾的效果成为企业关业务回顾的不足成立专项进企业内部沟通基本能顺利进企业内部沟基于公司利益的大前提下的公司内部有有多种沟通题均基本能选择最终目标都是为了快速解决节约沟通成员工能自发的理解对方的需决策的过程沟通的结果能影公司内部的沟通效率处理行沟通成本极员工能够在本职责范围内进有基本的高建立高层访高层访谈及基于数据对高层愿意协诺回顾及组织关系承诺已经成为组业务表现的优势和不足制定改善调公司各方资源并借鉴外部优秀化和改进公司业有关键联系对关键联系系人的职责评审关键联系人职责的评审结果作为公司业务流键联系人的职责积极探索新对关键联系人的职责进行持续优关键联系人评审有效性为行进行相关方关系员工能主动自发的通过自身关系维护提供支组织关系维护是公司整体的倡创新的工作方将相关方的诉求与公司发展方向进行信息互组织关系维可执行的工作流劣有详细的监测组织关系维护水平处理行业组织相关方通过定期沟通交与外部相关专家沟通关系维相关方关系的融初步建立合签署的合同符合国家相关法律法同使用方知晓合与相关方均能够按照合同的为双方合作的准合同能随着将遵守合同理念传达到上下建立绩效目司业务流程进行绩效管理通过对员工进行甄同时淘汰不适合有比较清晰的发展思路和战根据外部经营环境的预期变化以及内部条件制定出年度经营计划及投资计划和企业年度经营各级管理者都从公司整体利提高业务处理的司管理流程和业个人发展与公司过持续改善个人理清企业的价值流中的关键明确绩效指计可度量的绩效标与消费者价值业绩和团队业绩来持续改善公司战略的执行和业“审核结果”的评分指南见表B.5。根据审核供方的综合表现评评分和评级的对针对各环节对整体评价的影各环节的得分比在审核过程中出具