私募基金公司岗位职责及绩效考核方案

私募基金公司岗位职责及绩效考核方案

（最新版）

私募基金公司岗位职责及绩效考核方案（一）私募基金

团队经理

1、任职资格：

金融、经济相关专业硕士以上学历，有丰富的项目管

理、资本运营经验，精通投资或企业并购、重组、新

三板等投资业务，剧本解决突发事件和抗压能力，有

较好的实力和工作责任心者获基金团队经理任职资格。

2、工作职责：

1）根据公司战略部署，负责公司及新三板业务的投资

工作的审核、监督、管理工作，以及外部协作工作；

2）协助公司规划阳光私募、新三板业务体系规划，并

领导团队制定年度、季度、月度计划并监督执行；

3）分公司领导下负责协调、推进、落实公司拟定新三

板业务、投资项目的各项工作4）代表团队向总经理提

供拟投项目、三版业务的阶段性汇报文件

5）负责协调与投资项目相关的各种内部、外部关系；

6）负责本部门的日常管理工作及制度建设工作

3、薪酬结构：

薪酬结构为：基本工资+绩效工资+利润红利+业务管理

费用及补助

1）基本工资：固定工资，每月按考勤日计算；

2）绩效工资：考核工资，由个人绩效加团队绩效两部

分组成，按照考核指标核算后发放；

3）利润红利：按照团队的业务体量比例提取，具体标

准以每个项目的合作合同为准，绩效工资按实际利润

额占个人业绩要求的占比计算，超过部分亦按照占比

发放。4）管理业绩提成：按照团队业绩结合利润，按

照一定比例提取，绩效工资发放标准为按实际利润占

业绩要求的占比乘以绩效工资总额提取，超过部分亦

按照占比发放；5）业务管理费用及补助：销售管理人

员享受业务管理费用及补助，具体标准见第三章。

4、具体考核标准：

标准工资

职位（基本工资+绩效工资

利润额

基本工资绩效工资

50%

按团队每季

度的述职报

告中的目标

团队经理

10000

20000

据，实际输

出利润为核

算标准

作进度，完

位人力，并按此

达标情况；

标准为考核

低于50%该

顶计算

考核为

表现评分

为上限封

30000

为考核依个团队的工

自己匹配相关岗

对其综合

资合计数

30%

按述职的工

月度实际

作计划为依

按公司战略部

据，考核整

署，团队负责人

司总经理

核，以工

每月由公

按比例考

完成情况

20%10%

现根据当

达标率团队建设岗位考评

绩效的体

合计考核项目备注备注：考核分年度、季度、月度考

核，薪资标准单位(元)

(-)投资经理

1、任职资格:

1）有一定的产业研究背景，对行业研究、思路有一定

的认识

2）本科学历以上，1-2年投行、券商、财务顾问、会计

事务所等投行经验，有直接参与广2个实际投资项目

经验及资源；

3）具有项目资源及项目开发能力，有能力独立发掘、

分析投资价值的高成长中小企业

2、工作职责：

1）开拓公司投资银行业务，完成投资银行的经营指标;

2）按照公司战略部署发现潜在投资项目，配合项目经

理对拟投资项目进行筛选、分析论证、收益和风险测

算、投资交易机构及条款设计、商务谈判及投融资方

案设计；3）负责投资项目的进入、谈判、交易、退出

的组织和控制；

4）负责公司备投项目跟踪、收集、掌握国内外行业法

规、政策、重要专业及业务信息动态

5）建立、维护与政府机构、金融机构、投资合作机构、

合作伙伴、潜在客户的良好关系

3、薪酬结构：

薪酬结构为：基本工资+绩效工资+利润红利

1）基本工资：固定工资，每月按考勤日计算；

2）绩效工资：考核工资，由个人绩效加团队绩效两部

分组成，按照考核指标核算后发放；

3）利润红利：按照团队利润额或者管理资产比例提取,

具体标准以每个项目的合作合同为准，绩效工资按实

际利润额占个人业绩要求的占比计算，超过部分亦按

照占比发放。

4、具体考核标准：

月标准工资

（基本工资+绩效工资）

职位

利润额

基本工资绩效工资

50%30%20%10%现根据当

月度实际

5000

投资经理8000

的目标为

考核依据，

核整个团

现评分

队的工作

上限封顶

表现评分合计数为

8000

职报告中为依据，考

其综合表对其综合核，以工资

季度的述工作计划

金经理对金总经理按比例考

按团队每按述职的

每月由基每月由基完成情况

达标率工作情况岗位考评绩效的体

合计考核项目备注

实际输出

利润为核

算标准

进度，完达

标情况；低

于50%该考

核为

计算

备注：考核分年度、季度、月度考核，薪资标准单位

（元）

（三）项目经理

1、任职资格：

对资本市场有全面了解，熟悉股权融资、债权融资、

新三板业务等投行相关制度和操作规程，有一定的项

目判断能力、项目资源，文笔好、合作意识强，具有

独立起草项目建议书和禁止调查报告等合同文书经验

者获得销售主管任职资格。

2、工作职责：

1）负责股权融资、债权融资和新三板业务等大投行项

目尽职调查、公司改制、辅导、工作底稿建立、申报

材料制作、内核、报备等项目承做工作；

2）负责并购、股权、新三板业务等投行业务、资本中

介业务的项目拓展、项目承揽等工作

3）建立项目工作档案保留各类工作记录并存档、并做

好持续项目组员中的配合工作；4）建立和维护与客户

之间的提倡沟通和分类管理；

3、薪酬结构：

薪酬结构为：基本工资+绩效工资+利润红利

1）基本工资：固定工资，每月按考勤日计算；

2）绩效工资：考核工资，由个人绩效加团队绩效两部

分组成，按照考核指标核算后发放；

3）利润红利：按照团队利润额或者管理资产比例提取,

具体标准以每个项目的合作合同为准，绩效工资按实

际利润额占个人业绩要求的占比计算，超过部分亦按

照占比发放。

4、具体考核标准:

月工资标

职位

月标准工资

准合计

（基本工资+绩效工资）

（元）

考核项目备注

利润额

基本工资绩效工资

50%

达标率

30%

工作情况

20%

岗位考评

10%

按团队每

按述职的

季度的述

职报告中

8000

考核依

项目经理80005000

据，实际

进度，完达

输出利润

标情况；低

为核算标

于50%该考

准

核为

进行考评，

岗位职责

评分

筹备、工作

综合表现

队的工作门对项目

部门对其

算

的目标为

核整个团其上级部

或其上级

数为上限封顶计

为依据，考金经理或

门总经理

核，以工资合计

工作计划每月由基

每月由部

情况按比例考

当月度实际完成

绩效的体现根据

（四）金融分析

1、任职资格：

对资本市场有全面了解，熟悉股权融资、债权融资、

新三板业务等投行相关制度和操作规程，有一定的项

目判断能力、项目资源，文笔好、合作意识强，具有

CAF、CPA资格，有会计事务所者获得销售主管任职资

格。

2、工作职责：

1）分析、研究行业数据，参与制定新三版业务开发策

略、风险管控下，根据市场需求和企业发展战略，负

责进行产品的精算定位等工作；

2）根据拟上市实际的实际经验，运用合理的未来假设,

负责实施负债端现金流预测，为公司的商业计划、预

算管理、财务报告、投资决策、偿付能力、价值评估

提供专业技术支持；

3）根据相关数据能很好的分析出相关行业的数据和本

公司的发展方向；

4）配合事务所上市前的报表数据的收集、整理和分析

3、薪酬结构:

薪酬结构为：基本工资+绩效工资+利润红利

1）基本工资：固定工资，每月按考勤日计算；

2）绩效工资：考核工资，由个人绩效加团队绩效两部

分组成，按照考核指标核算后发放；

3）利润红利：按照团队利润额或者管理资产比例提取,

具体标准以每个项目的合作合同为准，绩效工资按实

际利润额占个人业绩要求的占比计算，超过部分亦按

照占比发放。

4、具体考核标准：

月工资标

职位

月标准工资

准合计

（基本工资+绩效工资）

（元）

考核项目备注

利润额

基本工资绩效工资

50%

达标率

30%20%

岗位考评

10%

绩效的体现根据

10000

金融分析100005000

按团队每

季度的述

职报告中

的目标为

考核依

据，实际

输出利润

按述职的

每月由部

工作计划

门总经理

为依据，考

或其上级

核整个团

队的工作

综合表现

进度，完达

评分

标情况；低

部门对其

当月度实际完成

情况按比例考

核，以工资合计

数为上限封顶计

算

为核算标

准

于50%该考

核为

（五）证券基金经理

1、任职资格：

熟悉资本市场或者新三板业务，5年以上证券从业相关

工作经验，与资本市场或财经媒体圈、证券公司、中

介机构有广泛的联系，有较强的分析能力和协作能力

者获得销售主管任职资格。

2、工作职责：

1）负责开拓信托、证券、银行、机构等渠道合作，独

立开发、设计资产证券类业务产品，与相关机构达成

业务合作；

2）参与证券市场相关分析工作，跟踪、搜集、整理拟

上市公司业务数据以及同行业动态、密切关注与拟上

市公司有关的政策变化和行业趋势

3）参与拟上市公司日常信息披露、制作各种对外推介

资料、投资者通讯等，4）参与拟上市公司投资者管理

关系的开发与维护工作，负责股权融资、债权融资和

新三板业务等大投行项目尽职调查、公司改制、辅导、

工作底稿建立、申报材料制作、内核、报备等项目承

做工作；

5）负责并购、股权、新三板业务等投行业务、资本中

介业务的项目拓展、项目承揽等工作

6）建立项目工作档案保留各类工作记录并存档、并做

好持续项目组员中的配合工作；7）建立和维护与客户

之间的提倡沟通和分类管理；

3、薪酬结构：

薪酬结构为：基本工资+绩效工资+利润红利

1）基本工资：固定工资，每月按考勤日计算;

2）绩效工资：考核工资，由个人绩效加团队绩效两部

分组成，按照考核指标核算后发放；

3）利润红利：按照团队利润额或者管理资产比例提取,

具体标准以每个项目的合作合同为准，绩效工资按实

际利润额占个人业绩要求的占比计算，超过部分亦按

照占比发放。

4、具体考核标准：

月工资标

职位

月标准工资

准合计

（基本工资+绩效工资）

（元）

考核项目备注

利润额

基本工资绩效工资

50%

达标率

30%

工作情况

20%

岗位考评

10%

按团队每

按述职的

证券基金

10000

经理

5000

据，实际

进度，完达

输出利润

标情况；低

为核算标