2024版个人财务顾问协议书

编号：__________2024版个人财务顾问协议书甲方：___________________乙方：___________________签订日期：_____年_____月_____日

2024版个人财务顾问协议书合同目录第一章：总则1.1协议的签订日期和地点1.2协议的适用法律1.3协议的定义和解释第二章：顾问的职责和义务2.1顾问提供的服务内容2.2顾问的服务质量和标准2.3顾问的保密义务2.4顾问的职业道德和行为规范第三章：客户的义务和责任3.1客户提供的信息和资料的真实性、准确性和完整性3.2客户对顾问服务的配合和支持3.3客户支付顾问费用的义务3.4客户对顾问的指示和决定的遵守第四章：顾问费用的支付和结算4.1顾问费用的计算方式和标准4.2客户支付顾问费用的期限和方式4.3顾问费用的结算和支付流程4.4顾问费用支付的相关规定和注意事项第五章：协议的期限和终止5.1协议的起始日期和终止日期5.2协议终止的条件和情形5.3协议终止后的处理和后续事宜第六章：违约责任6.1双方违反协议的违约行为和责任6.2双方因违约行为造成的损失赔偿责任6.3双方因违约行为导致的诉讼和仲裁第七章：争议解决7.1双方因协议履行发生的争议解决方式7.2双方因争议解决的费用承担和支付方式7.3双方因争议解决的适用法律和管辖法院第八章：隐私保护8.1双方对个人隐私的保护和保密义务8.2双方对个人信息的收集、使用和处理规定8.3双方对隐私保护的违规行为的责任和处理方式第九章：强制性规定9.1双方遵守的法律法规和强制性规定9.2双方对强制性规定的遵守和执行9.3双方因强制性规定导致的合同变更和解除第十章：合同的变更和解除10.1双方对协议变更和解除的条件和情形10.2双方对协议变更和解除的程序和方式10.3双方因协议变更和解除产生的费用和责任处理第十一章：双方的权利和义务11.1双方的权利和义务的界定和履行11.2双方的权利和义务的变更和解除11.3双方的权利和义务的争议解决方式第十二章：其他条款12.1双方对协议的补充和修改12.2双方对协议的签署和盖章12.3双方对协议的生效和终止日期第十三章：附件13.1协议的附件内容和效力13.2附件的签订和盖章程序13.3附件的修改和补充方式第十四章：签署和盖章14.1双方签署协议的程序和方式14.2双方盖章协议的程序和方式14.3双方签署和盖章协议的有效性和效力合同编号_________第一章：总则1.1协议的签订日期和地点本协议于______年______月______日，在中国______市（省、自治区、直辖市）签订。1.2协议的适用法律本协议的签订、效力、解释、履行及争议的解决均适用中华人民共和国法律。1.3协议的定义和解释顾问：指由甲方聘请，为甲方提供财务咨询服务的乙方。客户：指与顾问签订本协议，接受顾问财务咨询服务的甲方。顾问服务：指顾问根据本协议的约定，向客户提供财务规划、投资建议、税务规划等咨询服务。第二章：顾问的职责和义务2.1顾问提供的服务内容顾问应按照本协议的约定，向客户提供专业的财务咨询服务，包括但不限于：制定财务规划提供投资建议进行税务规划分析财务风险提供其他与财务管理相关的咨询服务。2.2顾问的服务质量和标准顾问应按照专业标准，尽职尽责地提供服务，确保服务质量和标准达到甲方的合理期望。2.3顾问的保密义务顾问应对在提供服务过程中获得的甲方商业秘密、个人隐私等信息严格保密，未经甲方许可不得向任何第三方披露。2.4顾问的职业道德和行为规范顾问应遵守职业道德和行为规范，不得利用提供服务的便利谋取不正当利益，不得损害甲方的合法权益。第三章：客户的义务和责任3.1客户提供的信息和资料的真实性、准确性和完整性客户应向顾问提供真实、准确、完整的财务信息和资料，不得故意隐瞒或提供虚假信息。3.2客户对顾问服务的配合和支持客户应积极配合顾问的工作，为顾问提供必要的工作条件和支持。3.3客户支付顾问费用的义务客户应按照本协议约定的费用标准和支付方式，按时足额支付顾问费用。3.4客户对顾问的指示和决定的遵守客户应遵守顾问根据专业知识提供的指示和决定，不得擅自变更或拒绝执行。第四章：顾问费用的支付和结算4.1顾问费用的计算方式和标准顾问费用按照______计算，标准为______。4.2客户支付顾问费用的期限和方式客户应于______日前支付顾问费用。支付方式为______。4.3顾问费用的结算和支付流程顾问费用的结算和支付流程如下：______。4.4顾问费用支付的相关规定和注意事项（详细规定和注意事项）第五章：协议的期限和终止5.1协议的起始日期和终止日期本协议自______年______月______日起至______年______月______日止。5.2协议终止的条件和情形协议终止的条件和情形如下：______。5.3协议终止后的处理和后续事宜协议终止后的处理和后续事宜如下：______。第六章：违约责任6.1双方违反协议的违约行为和责任（具体违约行为及相应的责任）6.2双方因违约行为造成的损失赔偿责任（损失赔偿责任的具体规定）6.3双方因违约行为导致的诉讼和仲裁（诉讼和仲裁的相关规定）第七章：争议解决7.1双方因协议履行发生的争议解决方式（争议解决方式，如协商、调解、仲裁或诉讼等）7.2双方因争议解决的费用承担和支付方式（费用承担和支付方式的具体规定）7.3双方因争议解决的适用法律和管辖法院（适用法律和管辖法院的具体规定）第八章：隐私保护8.1双方对个人隐私的保护和保密义务双方应对在执行本协议过程中获得的对方商业秘密、个人隐私等信息严格保密，未经对方许可不得向任何第三方披露。8.2双方对个人信息的收集、使用和处理规定双方应遵守相关法律法规，合法收集、使用和处理对方的个人信息，未经对方同意不得用于本协议约定以外的目的。8.3双方对隐私保护的违规行为的责任和处理方式如有违反本章规定的行为，应承担相应的责任和后果。第九章：强制性规定9.1双方遵守的法律法规和强制性规定双方应遵守执行本协议过程中适用的中华人民共和国法律、法规和强制性规定。9.2双方对强制性规定的遵守和执行双方应确保本协议的签订、履行符合强制性规定的要求。9.3双方因强制性规定导致的合同变更和解除如本协议的签订、履行因强制性规定发生变化，双方应按照强制性规定的要求进行协议的变更或解除。第十章：合同的变更和解除10.1双方对协议变更和解除的条件和情形协议变更和解除的条件和情形如下：______。10.2双方对协议变更和解除的程序和方式协议变更和解除的程序和方式如下：______。10.3双方因协议变更和解除产生的费用和责任处理协议变更和解除产生的费用和责任处理方式如下：______。第十一章：双方的权利和义务11.1双方的权利和义务的界定和履行双方的权利和义务界定和履行方式如下：______。11.2双方的权利和义务的变更和解除双方的权利和义务变更和解除方式如下：______。11.3双方的权利和义务的争议解决方式双方的权利和义务争议解决方式如下：______。第十二章：其他条款12.1双方对协议的补充和修改双方对协议的补充和修改方式如下：______。12.2双方对协议的签署和盖章双方对协议的签署和盖章程序如下：______。12.3双方对协议的生效和终止日期协议的生效和终止日期如下：______。第十三章：附件13.1协议的附件内容和效力附件的内容和效力如下：______。13.2附件的签订和盖章程序附件的签订和盖章程序如下：______。13.3附件的修改和补充方式附件的修改和补充方式如下：______。第十四章：签署和盖章14.1双方签署协议的程序和方式双方签署协议的程序和方式如下：______。14.2双方盖章协议的程序和方式双方盖章协议的程序和方式如下：______。14.3双方签署和盖章协议的有效性和效力双方签署和盖章协议的有效性和效力如下：______。甲方签字：_______________________日期：_______________________乙方签字：_______________________日期：_______________________多方为主导时的，附件条款及说明一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明1.1甲方指定投资方向甲方有权根据自身需求和顾问的建议，指定投资方向。顾问应在此方向上提供专业的财务咨询服务，包括但不限于市场调研、投资分析、风险评估等。1.2甲方要求顾问进行特定分析甲方有权要求顾问进行特定的财务分析，包括但不限于资产负债表分析、现金流量分析、利润表分析等。顾问应按照甲方的要求，及时提供相应的分析报告。1.3甲方变更投资计划甲方有权根据市场情况和自身需求，变更投资计划。变更计划应以书面形式通知顾问，顾问应根据新的计划，及时调整服务内容。二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明2.1乙方提供专业建议乙方应根据甲方的财务状况和投资需求，提供专业的财务建议。建议应具有可操作性，并有助于甲方实现财务目标。2.2乙方定期汇报工作进度乙方应定期向甲方汇报财务咨询工作的进度，包括但不限于已完成的任务、正在进行的工作、计划中的事务等。汇报应以书面形式进行，以便甲方了解乙方的工作情况。2.3乙方保密义务乙方应对在提供服务过程中获得的甲方商业秘密、个人隐私等信息严格保密，未经甲方许可不得向任何第三方披露。保密义务在本协议终止后仍继续有效。三、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明3.1第三方中介的职责第三方中介负责协调甲方和乙方的关系，确保双方顺利完成财务咨询协议。中介应公正、中立地处理双方的争议，并协助双方解决合同履行过程中的问题。3.2第三方中介的费用第三方中介的费用由甲方和乙方共同承担。费用应在协议签订前明确，并以书面形式体现在协议附件中。3.3第三方中介的权益保护第三方中介在履行合同过程中，有权要求甲方和乙方提供必要的业务支持和配合。如甲方和乙方因故意拖延、不履行合同义务等原因导致中介损失，甲方和乙方应承担相应的赔偿责任。附件及其他补充说明一、附件列表：1.财务咨询服务的具体需求说明2.投资计划和预算3.财务分析报告模板4.保密协议5.第三方中介的推荐书或资质证明6.甲方和乙方之间的沟通记录7.财务咨询服务项目的进度计划8.违约行为的处理流程和规则9.法律名词及解释的详细列表10.合同履行过程中可能出现的问题及解决办法11.合同应用场景的详细说明二、违约行为及认定：1.甲方未按约定支付顾问费用2.乙方未按约定提供专业建议或服务3.乙方未保守甲方商业秘密和个人隐私4.乙方未按进度完成财务分析报告5.甲方未提供必要的工作条件和支持6.甲方故意拖延或拒绝执行顾问的建议7.第三方中介未能公正、中立地处理争议8.第三方中介未提供必要的业务支持和配合9.甲方和乙方未履行合同导致第三方中介损失三、法律名词及解释：1.财务咨询服务：指专业机构或个人为客户提供的财务规划、投资建议、税务规划等咨询服务。2.投资计划：指为实现投资目标而制定的具体操作方案，包括投资金额、投资期限、投资渠道等。3.财务分析报告：指对客户的财务状况、经营成果和现金流量等进行分析的报告。4.保密协议：指双方约定对在合同履行过程中获知的对方商业秘密、个人隐私等信息予以保密的协议。5.第三方中介：指在甲方和乙方之间协调、促进合同履行的一方，通常为专业的中介机构或个人。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：甲方支付顾问费用不及时。解决办法：甲方应按照合同约定的支付方式和期限支付顾问费用。如有困难，应及时与乙方沟通，协商延期支付或分期支付。2.问题：乙方提供的财务建议不准确或不可操作。解决办法：乙方应根据甲方的实际情况和需求，提供切实可行的财务建议。如乙方无法提供准确建议，甲方有权要求乙方进行补充调研或寻求其他专业机构的支持。3.问题：甲方未提供必要的工作条件和支持。解决办法：甲方应确保乙方在提供服务过程中具备必要的工作条件和支持。如甲方无法提供支持，应与乙方协商解决方案，确保合同