2017证券从业资格考试试题及答案：市场基本法律法规（章节预测题4）

2017证券从业资格考试试题及答案：市场基本法律法规（章节预测题4）一、单选题

1.证券清算业务主要是指()。A.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付B.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付C.在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程D.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付答案：C2.在差额清算中，对证券的清算只计每一种证券应收应付相抵后的()。A.全额B.增加额C.净额D.相减额答案：C3.投资者一般由()代为办理清算、交收。A.交易所B.清算机构C.上市公司D.证券经纪商答案：D4.证券交易过程中，财产的实际转移是在()时。A.成交B.清算C.交收D.到账答案：C5.清算与交收最根本的区别在于()。A.先清算，后交收B.清算中不发生财产实际转移，而交收中发生财产实际转移C.清算与交收都分为证券与价款两项D.证券公司都以证券登记结算公司为对手办理清算与交收答案：B6.证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算账户时，应缴纳()。A.备付金B.保证金C.结算头寸D.保证金和结算头寸答案：D7.上海证券交易所资金的清算、交收以会员公司在该所取得的()为明细核算单位。A.银行账户B.交易席位C.资金结算账户D.会员证明答案：B8.办理非交易过户时，受让人须向()提出非交易过户的申请。A.证券登记结算公司B.证券交易所C.证券公司D.法院或公证处答案：C9.我国目前的证券交收有两种滚动周期，即T+1滚动交收与()。A.T+0滚动交收B.T+2滚动交收C.T+3滚动交收D.T+5滚动交收答案：C10.根据证券登记结算公司的规定，下列交易品种的交易清算中，没有纳入最低备付金结算的是()。A.A股交易的清算B.B股交易的清算C.国债交易的清算D.国债回购交易的清算答案：B二、多项选择题1.对清算的解释有()。A.指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B.指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和C.指投资者与证券交易所之间的账户核对D.指银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划答案：ABD2.证券营业部同投资者之间的资金结算有()操作方式。A.证券营业部自办出纳B.银行代理出纳C.银行代理资金结算D.投资者自行管理答案：ABC3.证券清算交收业务坚持钱货两清的主要目的是()。A.防止买空卖空行为的发生B.维护交易双方正当权益C.保证市场正常运行D.简化手续提高效率答案：ABC4.从时间安排看，结算可分为()。A.当日交收B.滚动交收C.会计日交收D.交易印花税答案：BC5.我国股权和债权过户的种类有()。A.交易性过户B.非交易性过户C.协议过户D.账户挂失转户答案：ABD6.证券公司在开立法人结算账户时，必须向证券登记结算公司提交()。A.营业执照B.法人结算协议书C.法人结算申请表D.法人授权委托书答案：BCD7.下列交易品种中，纳入最低备付计算的是()。A.A股B.B股C.基金D.债券答案：BC8.基金托管人以托管人的名义向中国结算深圳分公司申请开立证券资金结算账户，需提交的材料有()。A.基金托管人资格批复的复印件B.托管人授权委托书C.预留印鉴卡D.证券资金结算申请表答案：ABCD9.关于B股交易的资金交收，下列说法正确的是()。A.B股交收实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度B.净额结算交易无需进行交收指令对盘，完成交易的结算参与人必须无条件履行交收责任C.逐项交收需进行交收指令对盘D.B股交易实行T+3资金交收答案：ABCD10.关于上海证券交易所证券交易的资金交收，下列说法正确的是()。A.资金交收首先满足一级市场交收，然后满足二级市场交收B.B股交易实行T+3交收，A股及其他证券交易实行T+1交收C.资金交收具有终局性D.资金交收具有不可逆转性答案：BCD三、判断题1.净额清算方式在清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，但不同清算期发生的价款不能合并计算。()答案：A2.结算公司根据结算参与人的结算风险，有权随时提高其最低结算备付金限额，但不得降低其最低结算备付金限额。()答案：B3资金交收产生满足一级市场交收，然后满足二级市场交收，资金交收终局性和不可逆转性。()答案：B4.上海证券交易所对国债现货交易和回购业务实行“先入库、各卖出”的制度。()答案：A5.在实物券的交易中，如证券公司发生欠库，则按差额扣除相应卖出价款，并执行强制补仓。()答案：B6.股权与债权的过户，就是将股票和债券在投资者之间转移。()答案：A7.证券登记结算公司按中国人民银行规定的金融同业往来利率，将结算头寸的利息计付给证券公司。()答案：A8.交易性过户是指由于户名证券的交易使股权(债权)从出让