《拍卖概论》考试题库（精炼版）

PAGEPAGE1《拍卖概论》考试题库（精炼版）一、单选题1.下列有关起拍价论述正确的是()。A、起拍价与保留价，两者没有直接的关系B、起拍价应当低于保留价C、起拍价由拍卖师确定D、起拍价就是低价答案：A2.下列属于拍卖终止的情形为()。A、发生不可抗力和意外事件，使拍卖活动已无法进行B、没有竞买人参加拍卖的C、第三人对拍卖标的所有权或处分权有争议并当场提供有效证明的D、发生意外事件致使拍卖活动暂时不能进行的答案：A3.基于我国的《拍卖法》,价高者得规则的限制条件为()。A、只有当竞买人是最高出价者时，才能成为实际买受人B、最高应价经拍卖师的确认C、价高者得规则是最具统一性的拍卖基本规则D、竞争是价高者得规则的原理。答案：B4.根据拍卖标的的所有权属性，拍卖标的可划分为()。A、有形财产和无形财产B、动产和不动产C、强制委托拍卖标的和自愿委托拍卖标的D、国有资产和非国有资产答案：D5.下列属于我国拍卖行业国家标准的是()。A、《公益拍卖标准》B、《拍卖术语》C、《网络拍卖规程》D、《拍卖师的操作规范》答案：C6.接受优先购买权在主要拍卖当事人享有的权利和应履行的义务中属于()。A、委托人的权利B、买受人的权利C、竞买人的义务D、拍卖人的义务答案：C7.下列哪一项论述属于买受人的义务()。A、拍卖成交后，买受人应当签署成交确认书。B、买受人可以与拍卖人约定佣金比例。C、买受人应取得所购标的。D、买受人有权就拍卖人的过错给其造成的损失要求赔偿。答案：A8.拍卖师“三声报价”到最后一次时，要稍作停留，经确认再无人作价格表示后才能落槌的行为主要体现出公平原则中的()。A、形式公平B、结果公平C、诚实信用D、实质公平答案：D9.《拍卖法》规定拍卖人应当于拍卖日七日前发布拍卖公告，体现出拍卖公告的特征为()。A、拍卖公告的公开性B、拍卖公告的法定性C、公告内容的确定性D、公告时间的强制性答案：D10.在"二五0式"的竞价阶梯中,如果当前价位是120000元,下一价位是()。A、180000元B、140000元C、150000元D、130000答案：B11.从价格形成方式上比较，拍卖交易与普通的买卖不同，拍卖的价格形成方式为()。A、买方集体决定价格B、买卖双方共同决定价格C、卖方定价D、公卖性质答案：A12.拍卖成交的条件包括()。A、竞买人的应价行为B、竞买人的最高应价经拍卖师落框或者以其他公开表示买定的方式确认C、拍卖师公平引导竞价D、买受人和拍卖人签署成交确认书答案：B13.物品被转让的过程中，拍卖交易方式增强了讨价还价能力相对较弱的卖方的优势，说明()。A、商品价格的不确定性是拍卖产生的主要原因B、卖方对利益最大化的追求是拍卖产生的源动力C、买方收入水平和参与度的提高是拍卖发展的一个重要原因D、拍卖人的良好服务是保证拍卖市场运行和发展的关键答案：B14.拍卖师因违规执业给当事人造成严重损害的,中国拍卖行业协会应给予的处分为()。A、警告B、暂停执业资格C、吊销《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》D、注销《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》答案：C15.下列关于收益等价定理的证明过程中表述错误的是()。A、英格兰式拍卖与第二价格密封拍卖的均衡是帕累托最优的B、荷兰式拍卖和第一价格密封拍卖的均衡不是占优策略均衡C、在英格兰式拍卖和第二价格密封拍卖中,竞买人受到要显示私人真实评价的激励D、荷兰式拍卖和第一价格密封拍卖的均衡是占优策略均衡答案：D16.拍卖人的法律权利不包括()。A、获得拍卖服务报酬B、开展经营性拍卖活动C、信息知情权D、对当事人忠诚答案：D17.根据拍卖法律规范内容，《拍卖监督管理办法》属于()。A、专门性条约B、专门性地方规章C、专门性部门规章D、专门性司法解释答案：C18.拍卖标的无保留价的，拍卖师应当在拍卖前()。A、自己规定保留价B、不予以说明C、予以说明D、告诉自己认识的竞买人答案：C19.2015年《拍卖法》修改后，设立拍卖企业实施的是()制度。A、先证后照B、先照后证C、前置审批D、后置审批答案：B20.《拍卖管理办法》规定，违法出租、擅自转让拍卖经营权的，由省级商务主管部门责令其改正，并可处罚款为()。A、10000元以下B、30000元以下C、最高应价10%以上50%以下D、最高应价10%以上30%以下答案：B21.1996年,标志着拍卖师正式纳入了国家"专业技术人员"管理序列的文件是()。A、《拍卖师执业资格制度规定》B、《拍卖师执业资格制度暂行规定》C、《拍卖师职业道德规范》D、《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》答案：B22.拍卖行称某汽车是一位不愿透露姓名的政府要员的座车，而买受人却误认为是国家领导人座车，这种情况在买受人过错中的表现为()。A、疏忽B、误解C、不当行为D、损害答案：B23.新中国成立后，我国第一家拍卖行于()年成立。A、1989B、1986C、1991D、1985答案：B多选题1.房屋承租人主张优先购买房屋的，人民法院不予支持的情形包括()。A、房屋共有人行使优先购买权的B、出租人履行通知义务后，承租人在十五日内未明确表示购买的C、出租人未将房屋出卖给近亲属D、第三人善意购买租赁房屋并已经办理登记手续的答案：ABD2.拍卖活动中常见的买受人"悔拍"属于违约形态中的()。A、预期违约B、实际违约C、明示毁约D、无力履约答案：AC3.依照法律规定,拍卖活动中的优先购买权中的特定人包括()。A、房屋承租人B、按份共有人C、有限责任公司股东D、合伙企业合伙人答案：ABCD4.中国拍卖行业协会视情节轻重给予拍卖师违纪处分的情形包括()。A、拍卖师出国定居B、拍卖师使用超过注册有效期的拍卖师执业注册记录卡主持拍卖会的C、拍卖师主持有烟草的拍卖会，超出拍卖企业的经营范围D、拍卖师失踪答案：BC5.下列关于拍卖师执业的行为规范论述正确的包括()。A、拍卖师不应拍卖未予公开拍卖信息或未经公开展示的拍卖标的。B、拍卖师发现委托人以竞买人身份参与竞买自己委托的标的，可接受其价格表示。C、拍卖师应在拍卖前宣布拍卖规则等应予公开的拍卖信息。D、拍卖师不应泄露应予保守的商业机密。答案：ACD6.诚实信用原则在拍卖活动中的要求包括()。A、所有拍卖主体都应以对待自己的事务的态度对待他人的事务B、所有拍卖主体都不得损人利己C、委托人应向拍卖人告知其知道或应当知道的有关拍卖标的的瑕疵D、对所有竞买人应“一视同仁”,不受竞买人地位或财势等因素左右答案：ABC7.《拍卖监督管理办法》规定的禁止拍卖行为包括()。A、人在自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品或者财产权利。B、竞买人与拍卖人之间私下约定成交价。C、竞买人之间相互约定一致压低拍卖应价。D、竞买人委托他人代为竞买拍卖标的。答案：ABC8.下列关于拍卖师执业的行为规范论述正确的包括()。A、拍卖师不应拍卖未予公开拍卖信息或未经公开展示的拍卖标的。B、拍卖师发现委托人以竞买人身份参与竞买自己委托的标的，可接受其价格表示。C、拍卖师应在拍卖前宣布拍卖规则等应予公开的拍卖信息。D、拍卖师不应泄露应予保守的商业机密。答案：ACD9.2017年，原2001年颁布的《拍卖监督管理暂行办法》更名为《拍卖监督管理办法》,其主要修订内容包括()。A、根据新《拍卖法》关于“先照后证”的有关要求做出相应调整。B、将《拍卖监督管理办法》中所有“拍卖企业”的提法修改为“拍卖人”。C、特别强调了“营利性”拍卖活动。D、取消备案工作。答案：ABCD10.拍卖的公正原则体现《拍卖法》中确立的制度为()。A、拍卖公告制度B、禁止拍卖人及其工作人员参与竞买制度C、禁止委托人参加竞买的制度D、禁止恶意串通制度答案：BCD11.一般而言,衍生的拍卖方式包括()。A、第一价格密封拍卖B、荷兰式-英格兰式拍卖C、第二价格密封拍卖D、第一价格-英格兰式拍卖答案：BD12.下列关于竞买登记过程中的事项论述正确的是()。A、任何人作为竞买人参加拍卖会都必须办理竞买登记B、《拍卖法》规定竞买人于拍卖前应当交纳保证金C、拍卖企业应当收取拍品评估价值的5%-10%的竞买保证金D、竞买人通常需要承诺一旦拍卖成交即与拍卖企业签订成交确认书答案：AD13.下列关于瑕疵请求权规则的原理，论述正确有()。A、故意反映在瑕疵请求规则中，是委托人、拍卖人明知拍品有瑕疵，却有意向竞买人隐瞒。B、拍卖过程中的担保是针对拍品的瑕疵。C、默示担保的对象是竞买人对于拍品使用价值的合理期望。D、明示担保是委托人或拍卖人对拍品所有权、数量等所作的声明或陈述。答案：ACD14.一般而言,无论是私人价值拍卖还是共同价值拍卖,更有利于防止竞买人之间的串能和合谋的拍卖方式是()。A、第一价格密封拍卖B、荷兰式拍卖C、第二价格密封拍卖D、英格兰式拍卖答案：ABC简答题1.委托拍卖合同：答案：委托拍卖合同是委托人与拍卖人签订的确立委托拍卖关系的协议。具体讲，委托拍卖合同是委托人和拍卖人之间签订的确立其委托拍卖关系，确认双方权利义务关系的合同。2.试述成交价的形成，答案：成交价是在竟买人间形成的。我国《拍卖法》的规定，“竟买人的最高应价经拍卖师的落槌或者以其他公开买定的方式确定后，拍卖成交。成交价的形成应当具备如下条件:(1)竞买人的最高应价。这是成交价形成的前提，非最高价不能成交(2)经拍卖师确认的。这是成交价形成的必要条件，未经拍卖师确认的最高价不能作为成交份(3)拍卖师落槌的。这是拍卖交易方式有别于其他方式的主要特征，是拍卖交易“落槌成交"的成交规则，彰显了拍卖方式公开性的基本原则。3.某画廊有意寻找经营规范的拍卖公司，帮助其拍卖一批反映知青下乡的油画作品(28件),某艺术品拍卖公司的业务代表陈某表示，该画廊既然想处置这一批油画，可以以委托人的身份来签订委托拍卖合同。但是，为了保证拍卖整个过程顺利，保障拍卖各方当事人的权益，在签订委托合同之前，拍卖人还应当依法了解委托人情况、标的情况，应当履行拍卖人披露信息的义务。该画廊表示理解，并愿意配合就相关情况进行说明。问题：作为拍卖人，如何按照拍卖法律规定，履行披露信息义务。答案：(1)拍卖人在接受委托人的委托前，对委托人的身份、是否对委托拍卖标的具有所有权或处分权、委托标的的状况、是否有瑕疵等一系列问题进行审查和核实。(虽然基于拍卖交易的特殊性，法律规定的拍卖人对拍卖标的承担的瑕疵担保义务要比一般买卖合同中出卖人的瑕疵担保义务要弱，但是这并不意味着拍卖人对拍卖标的不承担任何瑕疵担保义务。(3分)(2)《拍卖法》第十八条第二款规定：“拍卖人应当向竞买人说明拍卖标的的瑕疵”。拍卖人在拍卖公告中，或在拍卖开始前应向竞买人说明拍卖标的的数量、质量，性能等基本情况，并告知其已知的或应知的关于拍卖标的的权利瑕疵或品质瑕疵。这是拍卖人应当履行的一项基本的法律义务。(2分)(3)为了让竞买人更好地了解拍卖标的的情况，《拍卖法》还规定了拍卖人发布拍卖公告和展示拍卖标的的义务。拍卖法规定，拍卖人应当于拍卖日7日前发布拍卖公告。拍卖公告应当通过报纸或者其他新闻媒介发布。拍卖人还应当在拍卖前展示拍卖标的，并提供查看拍卖标的的条件及有关资料。拍卖标的的展示时间不得少于2天。(2分)(4)《拍卖法》还规定，拍卖师应当于拍卖前宣布拍卖规则和注意事项。拍卖标的无保留价的，拍卖师应当在拍卖前予以说明。(2分)4.简述价高者得规则的制约因素。答案：(1)不得对抗法律。价高者得规则不得对抗法律上的强制性规定。(2)须经拍卖师确认。拍卖师在确认最高应价时有随机决定权，拍卖现场以拍卖师的决定为准。5.诚实信用原则：答案：诚实信用原则，简称“诚信原则”，是民法的基本原则，要求人们在民事活动中应当诚实、守信，正当行使权利和履行义务，它不仅是一切商业行为的行事原则，也是道德观念的法律化。6.保留价：答案：保留价，俗称“底价”，指委托人确定的某件拍品可以成交的最低价格7.简述委托人的法律责任。答案：委托人的法律责任是指委托人因违反了法定义务或合同义务，或不当行使法律权利所产生的，由其承担的不利后果。委托人的法律责任包括民事责任、行政责任和刑事责任。(1)民事责任包括越权委托的民事责任、瑕疵未告知的民事责任、违反竞买禁止的民事责任(2)行政责任指委托人因违反行政法或者因行政法规规定而应承担的法律责任。(3)刑事责任包括1徇私舞弊，以拍卖形式低价出售国有资产的刑事责任。2以拍卖形式非法出售文物藏品的刑事责任。3私分本应委托拍卖的物品。8.拍卖终止：答案：拍卖终止又称拍卖程序的终结，是指拍卖人完成或因故终结拍卖程序9.试论述拍卖委托中应注意的法律问题答案：(1)项目审核时应注意依法核实的问题。1核实委托人的身份。《拍卖法》规定，拍卖企业应当对委托人提供的有关文件、资料进行核实。委托人证明其身份的证明文件，拍卖企业都应当在签订委托拍卖合同之前对其仔细核实。2核实拍卖标的。拍卖人应对委托人提供的权利证明文件进行核实;对拍卖标的所有权和处分权的核实;核实拍卖标的的可流通性。(2)委托拍卖合同签订时应注意的法定内容。1拍卖法》规定委托拍卖合同应当载明的事项:委托人、拍卖人的姓名或者名称、住所;拍卖标的的名称、规格、数量、质量;委托人提出的保留价;拍卖的时间、地点;拍卖标的交付或者转移的时间、方式;佣金及其支付的方式、期限;价款的支付方式、期限;违约责任;双方约定的其他事项。2文物艺术品委托拍卖合同的特殊内容:委托人应承诺保证自己拥有标的的所有权和完全处分权;拍卖企业有权决定拍卖会具体操作事项的约定;拍卖人有权解除合同的约定;代扣代缴个人所得税的约定;其他相关费用的约定。10.试论述瑕疵请求权规则的制约因素。答案：(1)委托人和拍卖人无过错。无过错构成瑕疵请求权的实质性障碍。买受人主张瑕疵请求权是以拍卖人、委托人有过错为基础的，此过错分两个层次表现:第一层次是他们明知或应知拍品有瑕疵;第二层次是他们因故意或过失没有将瑕疵告知竞买人。(2)买受人自己的过错。主要包括:1疏忽。买受人的疏忽可能导致其未注意拍卖人已声明过的瑕疵。2误解。买受人误解所产生的瑕疵是虚拟的瑕疵，此类瑕不能作为瑕请求权的依据。3不当行为。买受人的不当行为也可能引起瑕疵，如损、污染拍品等。(3)显而易见的瑕疵。显形瑕疵是指可以用肉眼直接观察到瑕疵。显形瑕疵一般不会给拍卖人带来风险。隐形瑕疵易引起拍卖成交后纠纷的关键问题。(4)拍卖公司声明不保证。我国《拍卖法》第六十一条规定，拍卖人、委托人在拍卖前声明不能保证拍卖标的的真伪或者品质的，不承担瑕疵担保责任。“瑕疵不担保声明"是指拍卖人、委托人在拍卖前做出的对拍卖标的瑕疵不承担保证责任的公开说明。11.简述《拍卖法监督管理办法》最新修订的主要内容。答案：2001年颁布的《拍卖监督管理暂行办法》，2017年修订后更名为《拍卖监督管理办法》。修订的主要内容有:(1)根据新《拍卖法》关于"先照后证"的有关要求做出相应调整。(2)旧有规定与《拍卖法》不相适应的条款做出调整。(3)调整监管对象的范围。12.试述拍卖产生的动因及发展关键。答案：(1)商品价格的不确定性是拍卖产生的主要原因。某种具有一定使用价值的商品难以标准定价(如收藏品、待处理商品等)，或者具有某种使用价值的商品没有价值保护人(如罚没物资，无主物资等)，使得这类商品的交换难以进行。(2)卖方对利益最大化的追求是拍卖产生的源动力。拍卖是为满足卖方对利益最大化的追求而产生的特殊交易方式。由于卖方信息的有限性，在一件物品被卖出时，可能卖方发现还有愿意出更高价格的买方，这时卖方就会认为“卖亏了”。拍卖就是适应卖方的这一需要而产生的。(3)买方收入水平和参与度的提高是拍卖发展的一个重要原因。首先，拍卖交易的成长依托于较高收入水平的支撑。拍卖是与发达商品经济相联系的经济现象，其次，拍卖市场的发育有赖于参与度的提高。(4)拍卖人的良好服务是保证拍卖市场运行和发展的关键。拍卖人是一种典型的市场中介组织，其主要职能之一是为市场交易双方提供双向服务;拍卖这种交易方式的优越性是通过拍卖人的服务水平来体现出来的。13.试述产业生命周期各阶段的特点。答案：(1)形成期。特征表现为企业数量少、集中程度高;产品(服务)种类单一、技术不成熟;市场规模小、需求增长缓慢，需求的价格弹性也很小;产业利润微薄甚至全产业亏损;进入壁垒低，竞争程度较弱。(2)成长期。主要特征是产业增长率超过整个社会产业系统的平均增长率。大量企业进入，及业内部集中程度开始降低;技术日益成熟和稳定，产品呈现多样化、差别化;利润率较高;进入壁垒低，内部竞争压力大，竞争主要表现为价格竞争。(3)成熟期。成熟期产业的生命周期曲线表现为斜率很小，变化平缓。产业集中程度高，出现了一定程度的垄断;技术较为成熟，产品再度无差异化，产品质量较高;市场需求增长速度明显减缓，需求的价格弹性减小;产业的利润达到很高水平;进入的规模壁垒严重，竞争手段转向非价格竞争:成熟期持续时间较长，是产业发展的稳定阶段。(4)衰退期。当技术的进步向市场推出在经济上可以替代该产业的新产品或服务模式时该产业的市场需求将出现严重萎缩，该产业占整个社会产业的比重会下降。产业增长率会急剧下降。企业数量减少，需求逐渐减少，利润降低，替代产品出现，原有产业的竞争力下降。14.试论述保留价规则发挥作用的原理。答案：比较有保留价拍卖和无保留价拍卖，有助于发现保留价规则的原理:采用无保留价拍卖的大多数是日常生活用品和一些廉价商品，不动产及价值高昂的商品多采用有保留价拍卖。因为某些拍品价值较低，即使不设保留价损失也有限，而某些拍品价值较高，如不设定保留价，委托人就要冒太大的风险，因此说，保留价是委托人用以保护自身利益的措施。在拍卖关系中有三方的利益存在，其中拍卖人和竞买人是以自己的行为直接维护自己的利益，委托人却要通过他人的行为来维护自己的利益。委托人只有通过保留价来防止过分低价，以保护自己的利益不受损害。保留价并非表面上所体现的价格，而是一种权利义务的制衡点，有此制衡点就足以防止利益的过分倾斜。保留价规则旨在对价高者得规则进行制约，有此规则，价高者得规则就能在运作过程中既体现竞买人、拍卖人的利益，也体现委托人的利益。因此，保留价规则的原理实质上是权利制衡机制。15.优先购买权：答案：拍卖活动中的优先购买权是指特定人依照法律规定享有的在同等条件下优先于其他人购买拍卖标的的权利。16.简述拍卖公告的特征与功能答案：拍卖公告的特征:(1)拍卖公告的法定性(2)拍卖公告的公开性3)发布主体的特定性(4)公告内容的确定性(5)公告时间的强制性拍卖公告的功能(1)信息公开与传播功能(2)招商与营销功能17.第二价格密封拍卖:答案：第二价格是指排名第二的次高价。实践中，竟买人须按公布的规则和程序，在规定时间内将已经填写的书面报价密封后，送达规定地点投入标箱。截标后，拍卖师统一开标，以“最高报价"者作为买受人、以“次高价"作为成交价。18.网络拍卖:答案：网络拍卖是传统拍卖在互联网上的延伸，是现代信息技术在拍卖业中的应用，是拍卖的一种特殊类型。19.拍卖标的目录：答案：拍卖标的目录是指拍卖人于拍卖日前制作，对拍卖标的进行介绍的文字、图片或视频资料。20.评估价：答案：评估价,是指专业评估机构出具的资产评估报告中拍卖标的的价格21.保留价：答案：保留价，又称“底价”。是指委托人确定的拍卖标的可以成交的最低价格，也是拍卖人、拍卖师必须遵守的价格底线。22.拍卖公告：答案：拍卖公告是指拍卖人于拍卖会前在新闻媒介上发布的拍卖会信息。23.试述拍卖人的权利和义务。答案：拍卖人的权利:(1)信息知情的权利。拍卖人有权获得或要求其他拍卖活动当事人提供与其身份或标的有关的信息或资料。(2)经营性拍卖活动开展的权利。目前我国经营拍卖活动属于行政许可的范畴，只有依法取得主管拍卖事务的商务部门颁发拍卖经营批准证书的企业才有权开展经营性拍卖活动。(3)拍卖标的瑕声明权。我国《拍卖法》明确免责范围，即“拍卖人、委托人在拍卖前声明不能保证拍卖标的的真伪或品质的，不承担瑕担保责任”。(4)获得拍卖服务报酬权。泊卖人的"经营性”指拍卖人通过提供拍卖中介服务，有权获得相应的服务报酬，具体表现为拍卖佣金的收取。拍卖人的义务:(1)标的审核义务和信息披露的义务。拍卖人在接受委托人的委托前，对委托人的身份、是否对委托拍卖标的具有所有权或处分权、委托标的的状况、是否有瑕疵等一系列问题进行审查和核实。(2)对当事人忠诚的义务。具体表现为忠实、善管和谨慎等方面的要求。(3)不得自营和严守诚信的义务。拍卖人不得为了自己的利益或一方当事人的利益而参与委托和竞买，或为偏袒当事人中一方而损害另一方的利益。(4)依法交割的义务和其他义务。24.司法解释：答案：司法解释是指国家最高司法机关对法律、法规(法令)的进一步明确界限所作的补充规定。25.试论述撰写和发布拍卖公告时应注意哪些问题。答案：(1)公告内容的完整性。《拍卖法》规定，在撰写拍卖公告时，五项内容缺一不可。应按顺序用标号明确表示，以免撰写人员疏忽而缺项，导致拍卖无效或违法(2)公告内容的准确性。拍卖公告的功能之一就是传递信息，传递给目标受众的信息应该是准确的信息，以免给受众造成误导。(3)公告发布的规范性。一是指媒体的规范性，即必须在新闻媒体上发布;二是指内容的规范性;三是指拍卖公告书写格式的规范性;四是指拍卖公告发布的版面及尺寸大小的规范性。26.竞买保证金：答案：竞买保证金是指竞买人于拍卖前交纳的担保款项。27.拍卖:答案：拍卖是指以公开竞价的方式，将特定的物品或者财产权利转让给最高应价者的买卖方式28.根据拍卖的法律定义，简述拍卖应具备的基本要素答案：(1)物品或者财产权利是转让的。(2)以公开方式转让。(3)是一种竞价交易(4)交易规则为价高者得29.拍卖法：答案：指狭义上的拍卖法，又称形式意义上的拍卖法，是指国家颁布的关于调整拍卖活动的专门性法律文件，即《拍卖法》30.第一价格密封拍卖:答案：第一价格指排名第一的最高报价。实践中，竟买人须按公布的规则和程序，在规定时间内将已经填写的书面报价密封后，送达规定地点投入标箱。截标后，拍卖师统一开标，按照价高者得规则决定出价最高者中标。31.简述《拍卖法》修正的主要内容。·答案：(1)2004年8月28日通过了对《中华人民共和国拍卖法》作出修订的决定。这是对《拍卖法》的第一次修订，修订的主要内容:删去第五条第三项，删去第十二条第五项。(2)2015年4月24日，通过了对《中华人民共和国拍卖法》作出修订的决定。这是对《拍卖法》的第二次修订，修订的主要内容:第一个方面，将“先证后照制度"修订为"先照后证制度”，第二个方面的修改体现在法律责任的方面。32.在零售市场上，与经销商进行二手设备交易是个令人头疼的问题。通过经纪人、经销商或私人进行设备交易，均须花费的时间和金钱。在个人对个人的交易方式中，卖家需要买家提前了解工程机械拍品花费大量时间与一些可能最终并不会购买的客户打交道。既消耗精力又浪费时间。同样，通过经销商或中间人交易时，也不是百分百能够成功出售，您可能正在与一位最后一刻突然决定不再购买的客户打交道。除了耗费大量时间和精力之外，设备闲置时所产生的维护和储存费用也将非常可观。某拍卖公司则用一种高成交性、高竞争性的交易方式：拍卖，提供了一系列的便利服务，使得设备买卖更加轻松。问题：通过拍卖的功能，说明二手设备更适合用拍卖的方式进行交易。答案：基于市场经济的视角，拍卖的功能具体体现在下列几个方面：(1)发现价格功能在拍卖市场上的交易价格不是人为规定和制造出来，而是由竞买人通过激烈的竞争，使商品价格水平不断更新，最终由出价最高者决定的。拍卖市场的价格是通过公开竞争形成的，这是区别于其他商品交易方式价格形成过程的重要标志。二手设备的价格不确定性，更适用于拍卖的方式。(2分)(2)资源配置功能拍卖市场作为特殊的商品交易方式，具有对社会资源进行合理配置的作用。特别是对稀缺货源、罚没物资、闲置资产等，在拍卖交易过程中，通过“价高者得”的方式，最后成交的竞买人通常是具备最佳条件或最需要拍卖标的者，这就使拍卖标的“适得其所”,从而使资源配置得到优化。二手设备属于闲置资产，更适合拍卖。(2分)(3)促进资源流通的功能拍卖市场是商品流通的一种重要渠道，是商品进入消费领域的有效途径。对于难以估价的特殊商品(文物、艺术品)、不动产、科技成果等，拍卖为它们开辟了一条崭新的、行之有效的销售方式。拍卖交易在公开的竞争环境中进行，能够迅速成交，对于大宗初级产品拍卖，在几分钟甚至几秒钟便可成交，这是通过其他营销方式难以做到的。二手设备可以通过拍卖的方式节约交易时间和精力。(2分)(4)提高交易效率的功能在拍卖市场上，由于事先的信息公开过程使众多的竞买人在同一时间聚集在同一地点，这样就避免了物主逐个寻找潜在竞买人所花费的时间和精力。在拍卖会上，拍品能够直接面对客户，减少了中间流通环节不必要的开支，从而大大降低了流通费用。(2分)33.拍卖中止：答案：拍卖中止是指因故暂停已经开始的拍卖程序，即在拍卖程序没有完成的情况下，暂时停止拍卖程序，待阻碍拍卖进行的事由消失以后，再恢复拍卖程序。34.试论述拍卖成交确认书的作用。·答案：拍卖成交确认书是指拍卖成交后由买受人和拍卖人签署的对拍卖成交事实予以确认的书面凭证。一般来说，书面形式较为安全，发生纠纷时容易举证。《拍卖法》要求“拍卖成交后，买受人和拍卖人应当签署成交确认书"，这种要求采用书面的方式对拍卖成交的事实做进行进一步确认，正是基于从交易安全、避免纠纷的角度考虑所进行的制度设计。35.试述委托人的权利和义务。答案：委托人的权利:(1)委托拍卖的权利。委托拍卖权，是指委托人有选择拍卖方式和拍卖人的权利。(2)确定保留价的权利。有权确定拍卖标的的保留价并要求拍卖人保密。(3)约定佣金比例的权利。委托人有权利与拍卖人就佣金比例事先进行约定;若约定不成，委托人或拍卖人均有拒绝委托或受托拍卖的权利。(4)请求拍卖成交价款的权利。拍卖成交后，获得拍卖成交价款是委托人的基本权利。(5)监督拍卖活动的权利。委托人为了保证自己利益的实现，必然监督着拍卖人拍卖的整个过程，以避免拍卖人损害其利益。(6)撤回拍卖标的的权利。委托人在拍卖开始前可以撤回拍卖标的。委托人的义务:(1)标的来源和瑕疵告知的义务。《拍卖法》规定委托人应当向拍卖人说明拍卖标的来源和瑕疵。(2)交付拍卖标的的义务。按照约定由委托人移交拍卖标的的，拍卖成交后，委托人应当将拍卖标的移交给买受人。(3)不参与竞买的义务。委托人不得参加自己所委托拍卖标的物的竞买，也不得委托他人代自己参加本人委托拍卖标的物的竞买。(4)支付拍卖佣金的义务。委托人应按照合同约定的比例、时间和方式等向拍卖人支付佣金。36.简述拍卖师执业的行为规范。答案：(1)执证主持。应同时持有《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》和《拍卖师执业注册记录卡》。(2)在所注册的企业执业(3)拍前准备。拍卖师在主持拍卖前应做好一系列准备工作，其中最重要的工作是熟悉拍卖标的、确认拍卖人的资质。(4)确保拍卖活动的公开性。(5)遵守禁止性规定37.简述拍卖公告应包括的内容。答案：(1)拍卖的时间、地点(2)拍卖标的(3)拍卖标的展示时间、地点(4)参与竞买应当办理的手续(5)需要公告的其他事项38.简述中国拍卖行业协会的作用。答案：(1)协助政府部门贯彻执行国家的方针、政策和法令，开展拍卖行业的理论研究，提出有关行业发展规划的建议。(2)协助政府部门开展行业管理工作。(3)根据授权组织和实施行业统计等，为协会开展工作和政府部门指导协会工作提供依据。(4)向政府部门反映会员的合理意见、要求和建议，协调解决行业发展和企业经营中出现的问题，保护会员合法权益不受损害。(5)按照《拍卖法》的要求，做好拍卖师资格的考试、授证、注册和年检等管理工作。(6)组织会员开展各类信息和业务交流，为会员提供信息和法律咨询服务等。(7)组织编写拍卖专业教材等资料，举办讲座、研讨会、培训班，提高行业职工队伍素质。(8)积极开展国际交往，扩大与国外同行业的交流与合作，并接受委托组织对外考察和接待来访等外事活动。(9)接受政府部门和会员单位委托的其它工作。39.简述瑕疵请求权规则的效力范围。答案：(1)谁过错谁负责。委托人、拍卖人必须受瑕请求规则制约。(2)拍卖人先行负责。只要拍卖标的确实存在应告知未告知的瑕疵，则无论该责任应由谁承担，均由拍卖人先行负责。应由委托人承担的责任,在拍卖人承担责任后，可以向委托人追偿。40.成交价：答案：成交价也称“落槌价"，是指拍卖师以落槌等方式确认的竞买人的最高应价。41.竞买协议：答案：常指由拍卖企业制定的当事人在拍卖活动中应当遵守的相关规定，针对不同标的，在付款方式、佣金支付、产权过户、标的交割等方面所作出的具体规定。42.拍卖师执业资格：答案：拍卖师执业资格是我国职业资格制度的重要组成部分，是国家为规范拍卖市场的管理，提高拍卖专业技术人员的素质和执业水平，更好地发挥拍卖专业技术人员在拍卖企业、拍卖活动中的作用而设置的一种执业资格，是对拍卖师从事拍卖活动应具备的工作学识、专业技术和能力的基本要求和从事拍卖活动的资格准入标准。从法律条文的字面含义来理解，拍卖师资格是一种拍卖专业技术人员的执业资格，是国家对专业技术人员实行执业资格制度的结果。43.举例证明第二价格密封拍卖与英格兰式拍卖是等价的。答案：在第二价格密封拍卖下，竟买人必须把他的出价写下来，密封在信封里交给拍卖人。因为赢得交易的人只需付出次高的价格，所以在信封中写下他愿意付出的最大价格将是符合竞买人利益的决策行动，而这时候的最高价格又等于他对拍卖品的评价。如果他赢得了拍卖，次高价格将比他对拍卖品的评价低，所以这时候竞买人还将获得一些额外利润或者说剩余。如果他写下的出价低于他对拍品的信价，他就面临着不能在一个他可以接受的价格水平上获得拍卖品的风险，但如果出价高于他的评价;他也要面临必须以一个高于他的评价的价格水平购买拍卖品的风险。因此，在这样的拍卖方式中，竞买人按自己的评价出价依然是一个占优策略。在英格兰式拍卖中，由于拍卖过程公开，竟买人可以观察其他人在上一轮的行为，当出价不断地被拾高的时候，他必须作出决策，决定是出比他的竞争对手更高的价，或者退出这场出价竞争。如果对手的出价实际低于他的评价，那么他继续提出比对手更高的出价将是有利可图的。如果对手的出价已经高于他的评价，他最好的做法就是退出竞争。他的头脑中有一个最高的出价，这个价格水平等于他对拍卖物品的评价。无论他的竞争对手怎么做，他的优势策略都将是:必要时一直出价，直到等于他对拍卖品的评价为止。每次出价时，只需比前面一个出价高一点点即可。如果该竞买者是对拍卖品的评价是最高的，他的最后出价只要比第二高价者高一微小量即可赢得拍卖，而他支付的成交价只略高于第二高价者的价格。英格兰式拍卖和第二价格密封拍卖从如何引导竞买人理性决策来说，效果是一样的。在两种拍卖中，均有唯一的占优策略均衡，在均衡状态下，对物品出价最高者中标但支付次高价位的标价，从这个角度讲，它们是等价的。44.简述拍卖人企业分类。答案：(1)基于拍卖企业的股东身份和企业设立时注册资本金的来源分为内资拍卖企业和外商投资拍卖企业(2)基于经营范围的不同分为文物拍卖企业和非文物拍卖企业(3)基于企业组织形式的不同分为有限责任类型的拍卖企业和股份有限类型的拍卖企业(4)企业名称中含“拍卖"的拍卖人与不含“拍卖”的拍卖人45.竞买须知：答案：指拍卖企业制定的竞买人在竞价过程中应当遵守的基本注意事项46.标的展示：答案：俗称“预展”，是指在拍卖前提供的查看拍卖标的现状和咨询的活动。47.试论述《拍卖法》的适用范围，答案：法律的适用范围问题实际上是指法律的效力范围。《拍卖法》的适用范围主要包括:(1)《拍卖法》对人的效力。《拍卖法》第二条规定:“拍卖法适用于中华人民共和国境内拍卖企业进行的拍卖活动”。我国拍卖法对人的效力遵循以属地主义为主的原则，即凡是依据拍卖法和公司法设立的具有中国法人资格的拍卖企业开展拍卖活动都必须遵守拍卖法。(2)《拍卖法》的空间效力。法律的空间效力，是指法律在哪些地域范围内发生效力的问《拍卖法》由全国人民代表大会常务委员会制定，其效力在我国主权所辖范围内普遍有题。效。(3)《拍卖法》的时间效力。法律生效的时间主要有三种形式:即自法律颁发之日起生效由法律规定具体生效时间或者规定法律公布后符合一定条件时生效。拍卖法的生效采用了第二种方式，第六十九条规定:“本法自1997年1月1日起施行”。48.试述买受人违约责任的处理答案：(1)买受人承担违约责任的方式。承担违约责任的方式主要包括:定金责任、支付违约金和违约损害赔偿等。(2)定金责任和违约金责任。无论是拍卖人要求买受人继续履行合同情况下，还是标的物再行拍卖情况下，如果拍卖人与买受人在合同中约定了定金责任或违约金责任的买受人应当依法承担定金责任或违约金责任。(3)再次拍卖没有成交时原买受人的法律责任。《拍卖法》第三十条规定，拍卖标的再行拍卖的，原买受人应当支付第一次拍卖中本人及委托人应当支付的佣金。再行拍卖的价款低于原拍卖价款的，原买受人应当补足差额。(4)买受人拒绝签署《拍卖成交确认书》，应当依据《拍卖法》第三十九条的规定承担违约责任。(5)拍卖中履约保证金问题。一般由拍卖人在拍卖规则中规定:竞买成功后，若买受人未按约定履行交付成交价款和佣金义务，保证金不予退还。49.举例证明荷兰式拍卖和第一价格密封拍卖是策略等价的。答案：在荷兰式拍卖中，竟买人会在拍卖开始之前确定他自己对拍卖品的出价。如果拍卖师喊出的拍卖价格果真下降到这个水平，他就以这样的标准来出价，赢得拍卖并取得拍品。如果有其他的竞买人在他之前已经出价，这意味着那个人的出价比他高，他就不能赢得拍品。他在决定自己的出价时，面临一个困难的抉择:出价越低，赢得交易的机会就越小，但一旦赢得交易，他可以获得的额外利润或者说剩余将越多;相反，如果出价越高，赢得交易的机会就越大，但一旦赢得交易，他可以获得的额外利润或者说剩余将越少，甚至带来损失。在第一价格密封拍卖中，竞买人必须作出一个和在荷兰式的拍卖中的竞买人一样的决策，选择合适出价也面临着同样困难的扶择:如果他给出的价格越低，赢得交易的可能性越低，但一旦获胜，可以获得的利润或剩余就越多;如果他给出的价格越高，赢得交易的可能性越大，但一旦赢得交易，可以获得的利润或剩余却很少，甚至可能亏损。可见，竟买人在这两种拍卖形式下决策时要考虑的因素是一样的，他们的策略选择是一致的。因此荷兰式拍卖与密封第一价格拍卖是策略等价的。这两种拍卖形式虽然从外形上看很不相同，但实质上一样。50.竟买人：答案：竟买人是指参加竞购拍卖标的的公民、法人或者其他组织。51.简述标的展示的功能与方式。答案：标的展示的功能:(1)信息传递与决策功能(2)宣传促销与招商功能标的展示的方式(1)固定展示(2)巡回展示(3)资料展示(4)网上展示52.试述拍卖师制度的必要性。答案：(1)拍卖师制度是我国拍卖业自身发展的需要。在拍卖法颁布实施之前，由于没有实行拍卖师资格制度，法律对拍卖活动主持人也无相应的规定，因此，拍卖活动很不规范。为了规范拍卖活动，促进行业健康发展，使我国的拍卖活动与国际的拍卖惯例接轨，保障拍卖活动能健康、有序地进行，建立拍卖师制度。由符合规定条件的合格拍卖师主持拍卖活动，成了拍卖企业、拍卖行业自身发展的迫切需要。(2)拍卖师制度是我国推行职业资格制度的产物。职业资格制度是国际上通行的一种就业准入制度和劳动就业制度。就业准入是指根据法律规定，对从事技术复杂、通用性广、涉及到社会安全和消费者利益的职业的劳动者，必须经过培训，并取得职业资格证书后，方可就业上岗的用人制度。我国的职业资格制度起步于1993年，《劳动法》《职业教育法》《职业资格证书规定》《职业资格证书制度暂行办法》等规定使得推行职业资格制度有了法律和具体的操作依据。1996年《拍卖师执业资格制度暂行规定》标志着拍卖师正式纳入了国家"专业技术人员"管理序列。53.起拍价：答案：起拍价是指拍卖人确定的拍卖标的的竞价起始价格。一般由拍卖师报出，以此宣示竞价活动的开始。54.拍卖标的：答案：又称“拍品”，是指委托拍卖的特定物品或财产权利。55.简述收益等价定理的含义。答案：在符合独立私有估价、竞买人对称并且风险中性等假设条件下，无论采用哪一种拍卖方式，期望拍卖价格是相同的，而且获胜者的期望收益也是相同的56.英格兰式拍卖:答案：我国称为增价拍卖，是一种价格上行的报价方式。在竟价过程中，为了价高者得的目的，竟买人不断交替报出自己的最新出价，将价位逐渐推升上行，直至无人继续出价且这一出价得到拍卖师认可，此时出价最高的竞买人将按照他的报价购得拍卖标的。57.试述网络拍卖的优势。答案：(1)加快飞信息传递的速度。在网上，一个好的拍卖订单可以在几个小时、甚至几分钟时间里传遍全国，乃至全球，这对加快拍卖成交、加速商品流通起了至关重要的作用。(2)可以更好实现拍卖标的价值的最大化。由于参与的便利性，竞买者成倍增加，因此，可以最大限度挖掘拍卖标的的价值。(3))使异地拍卖变得非常简单。传统拍卖中，异地拍卖要办很多手续，而且到异地举行拍卖会成本较高。互联网没有时间和空间的差别，地球就是一个大家庭，北京、广州乃至全世界都可以在不同地点、同一时间举行一场身临其境的拍卖会。(4))打破了时间限制。传统拍卖一般只能在固定的、有限的时间内进行，而网上拍卖可以一年365天，一天24小时不间断地进行。(5)能形成更合理的竞价。传统拍卖竟价形成的是瞬间价格，而网上拍卖采用的是时间段，竞价时拥有充分的判断和决策过程，价格形成因此更加理性、更加合理(6)可以降低运营成本，进而扩大标的资源。传统拍卖中常常会碰到这样一些拍品，价位较低，经过制作图录、招商资料、公告宣传、预展、拍卖会过程后成本太高，借助网络拍卖的低成本，拍卖企业可以消除这种成本焦虑。同时，一些具备双向功能的网络拍卖平台，还可以使卖家直接在网上发布委托拍卖信息，从而大大降低了拍卖企业的征集成本。58.简述《文物拍卖管理办法》与以往的规定相比主要有哪些变化。·答案：(1)明确了文物拍卖管理的范围、下放了文物拍卖经营许可审批权限、大幅简化了文物拍卖标的审核备案程序;(2)不再规定文物拍卖资质分类管理;(3)适应"互联网+"的时代特征，不再对互联网文物拍卖资质进行专门审批·(4)进一步明晰了不得拍卖的文物标的范围，确立了文物经营"负面清单”，明确了文物拍卖企业及专业人员信用信息记录，在简政放权的同时，加强文物保护。59.委托人：答案：委托人是指委托拍卖人拍卖特定物品或财产权利的公民、法人或者其他组织。60.简述商事制度改革对拍卖人的影响。答案：(1)拍卖企业在设立程序上的变化。2015年《拍卖法》的修改一是将“先证后照制度"修改为“先照后证制度”;二是将“未经许可登记设立拍卖企业"修改为“未经许可从事拍卖业务”(2)为其他企业“兼营拍卖"提供了可能。《拍卖管理办法》也做了相应的修订，删除了原第十条。拍卖人的范围得到了扩大，一些不带“拍卖"字样的企业，经业务许可后同样可以成为拍卖61.试述对拍卖师职业素养的要求。答案：(1)拍卖师的职业语言。拍卖师的职业语言是一种特殊的语言，一是来自法律法规规定的术语一是来自拍卖行业习惯中的术语。(2)拍卖师的职业思维。拍卖师既不是买家，也不是卖家。拍卖师应当具有不同于买家和卖家的专业思维。是否具有这种思维，是衡量一个拍卖师思维判断力是否理智与成熟的重要标志，(3)拍卖师的职业知识。包括两部分:一是拍卖活动所共有的知识，二是来自社会各个方面的与某类或某个拍卖活动有关的综合知识。(4)拍卖师的职业技术。拍卖技术的范围非常广泛，比如它可能包含了对拍卖职业知识和拍卖职业思维的运用技术。(5)拍卖师的职业道德。拍卖师职业首先要求从业人员应当具备良好的道德品质。我们将这些品德方面的要求统称为职业伦理。拍卖师的良好品行和操守，是拍卖企业赖以生存和发展的重要道德基础。(6)拍卖师的职业信仰。比职业道德更高的境界是职业信仰。在拍卖师职业形成过程中形成-种职业信仰，成为拍卖师职业共同体的精神追求。62.试述拍卖标的的分类答案：(1)从标的是否具备物质实体形态的角度，拍卖标的可划分为有形财产和无形财产(2)从标的可否移动及移动后是否影响其价值功用的角度，拍卖标的可划分为动产和不动产(3)从标的是否可流通及流通范围的广度，拍卖标的可以划分为允许流通的标的、限制流通的标的和禁止流通的标的。(4)根据拍卖标的的所有权属性，拍卖标的可划分为国有资产和非国有资产(5)从拍卖标的委托性质，拍卖标的可划分为强制委托拍卖标的和自愿委托拍卖标的(6)从标的具体的性质、功能、用途和中国拍卖行业协会统计口径，拍卖标的可划分为房地产、土地使用权、机动车、农副产品、股权债权、无形资产、文物艺术品和其他拍卖标的。63.试述实施行业自律的必要性·答案：(1)行业自律是市场经济体制的必然产物。每个行业只有认真地做好了行业自律的工作，才能创建一个健康有序的市场。·(2)行业自律是拍卖行业健康发展的重要保证。拍卖行业“公平、公正、公开和诚实信用”的行业理念决定了这个行业必须加强自律监管(3)行业自律是提高拍卖行业信任度的重要手段。拍卖行业是一个中介服务行业，一手托两家，肩负着维护买卖双方利益的责任。公众对行业的信任度越高，行业社会地位才会越高，业务范围才有可能越广。(4)行业自律也是政府对拍卖行业实施监管的重要抓手。《拍卖管理办法》明确规定，商务部负责对拍卖行业自律组织进行业务指导，省级商务部门负责管理与指导本地区的拍卖行业自律组织。64.拍卖程序：答案：拍卖程序包括拍卖委托、拍卖公告与展示、竞买登记、拍卖会、标的结算与移交以及拍卖档案管理等工作流程。65.简述行业协会的主要功能。答案：(1)提出行业规划和组织协调(2)提供信息服务(3)帮助企业培训职工(4)提供咨询服务(5)沟通政府与企业之间的关系(6)代表本行业企业进行某些活动66.简述我国拍卖行业监管体制。答案：行业监管体制，是指在一定法律框架下，建立独立运作的监管机构，根据法律法规所明确界定的监管内容，对某一行业的具体事务进行日常监督、管理和管制的综合整体。主要有:(1)拍卖市场准入监管:体现在营业执照的取得、拍卖经营许可的取得、文物拍卖市场准入特殊拍卖标的的市场准入等方面。(2)拍卖活动的监管:市场监督管理部门依照《中华人民共和国拍卖法》等法律法规和本办法对拍卖活动实施监督管理。67.文物拍卖企业：答案：文物拍卖企业是指依法取得文物拍卖资质的，有权开展法律规定的文物拍卖活动的拍卖企业。68.拍卖管理办法：答案：《拍卖管理办法》是我国商务主管部门2004年颁布的有关规范拍卖行业的行政部门规章。69.行业监管体制：答案：行业监管体制，是指在一定法律框架下，建立独立运作的监管机构,根据法律法规所明确界定的监管内容，对某一行业的具体事务进行日常监督、管理和管制的综合整体。70.简述第一价格密封-英格兰式拍卖。答案：第一价格密封-英格兰式拍卖是一种由第一密封价格拍卖衍变而来的新方式，是一种先投标、后增价的拍卖方式。即拍卖师开标后，对产生的最高报价，允许其他要求竞价的竞买人继续以英格兰式竞价。71.收益等价定理:答案：在符合独立私有估价、竞买人对称并且风险中性等假设条件下，无论采用哪一种拍卖方式，期望拍卖价格是相同的，而且获胜者的期望收益也是相同的。72.英国法院审查某买受人诉某艺术品拍卖行一案。拍卖行目录中对一对瓮的鉴定意见为其是18世纪的作品。但买受人在拍得这对瓮后进行了分析鉴定，结果表明其出自19世纪中叶，因而大大降低了其价值。随后，买受人提起诉讼，并主张拍卖行没有告知关于瓮的鉴定年代问题。法院认为，考虑到拍卖行是对瓮进行科学检测后得出的鉴定意见，因此拍卖行没有义务告知其客户任何不切实际的怀疑，不承担责任。问题：(1)英国法院的判决是否合理?(2)结合瑕疵请求权规则说明(1)中的结论。(7分)答案：(1)英国法院的判决合理。(2)瑕疵请求权是指竞买人在参与竞买前或参与竞买时，有权知道他应该知道的拍卖标的的缺陷，如果该缺陷因他人的过错被隐蔽了，他成为实际买受人时就可以为自己所受到的欺骗和损失主张权利。值得注意的是，瑕疵请求权产生于缺陷应该被告知而没有被告知的情况。(2分)根据过错责任理论，拍卖人存在故意或过失就需要承担责任。故意是较为明显的主观过错，拍卖人明知拍品有瑕疵，却有意向竞买人隐瞒，致使竞买人在不明真相的情况下购得拍品。过失拍卖人应知拍品有瑕疵，却由于疏忽而没有告知竞买人，致使竞买人在不明真相的情况下购得拍品。(4分)在本案中，拍卖行是对瓮进行科学检测后得出的鉴定意见，不存在故意或过失，因而不承担责任。73.简述标准的作用和中国拍卖行业标准化体系的构成。答案：标准是各行各业加强管理的重要依托，也是政府实施宏观调控的重要手段。对于一些复杂的事物和概念，只有通过制定、发布和实施标准达到统一，才能获得最佳秩序和社会效益。我国拍卖行业现有国家标准2项，即《拍卖企业的等级评估与等级划分》和《网络拍卖规程》。行业标准6项，即《拍卖师的操作规范》《拍卖术语》《文物艺术品拍卖规程》《不动产拍卖规程》《机动车拍卖》以及《鲜切花拍卖产品质量等级》。团体标准2项，即《公益拍卖标准》和《知识产权(专利)拍卖规程》74.价高者得规则：答案：价高者得规则，是指拍卖标的应卖给出价最高的竞买人的成交规则。该基本规则是在世界范围内最古老的拍卖规则，是最具统一性的拍卖基本规则75.试述拍卖师的地位和作用。答案：(1)拍卖师是拍卖专业技术人员。国家将拍卖师定位为拍卖专业技术人员。《拍卖师执业资格制度暂行规定》规定，国家对拍卖专业技术人员实行执业资格制度，纳入全国专业技术人员业资格制度统一规划的范围。(2)拍卖师是取得执业资格证书并注册登记的专业技术人员。《拍卖师执业资格制度暂行规定》规定:“拍卖师是指经全国统一考试合格，取得中国拍卖行业协会颁发的《中华人民共和国卖师执业资格证书》，并经注册获得《拍卖师执业注册记录卡》的拍卖活动主持人员。"“获得拍卖执业资格证书的专业技术人员，方可主持拍卖活动。"(3)拍卖师是企业申请从事拍卖业务必备的法定条件之一。《拍卖法》第十二条规定了企业申请从事拍卖业务应当具备的条件，其中包括“有与从事拍卖业务相适应的拍卖师和其他工作人员”(4)拍卖师是拍卖会的法定主持人。《拍卖法》第十四条规定:“拍卖活动应当由拍卖师主持”(5)拍卖师是拍卖企业开展拍卖业务的重要专业技术人员。《拍卖法》《拍卖管理办法》和《拍卖师执业资格制度暂行规定》都将拍卖师定位为拍卖活动的法定主持人。拍卖师实际上应当是参与拍卖活动的最重要的拍卖专业技术人员。76.试论述价高者得规则的原理。答案：价高者得规则，是指拍卖标的应卖给出价最高的竞买人的成交规则。竞争是价高者得规则的原理。拍卖交易几乎无处不体现竞争精神，从委托人选择拍卖人开始到拍卖人落槌拍定为止，拍卖活动的整个运作过程就是一个竞争的过程。价高者得规则利用了市场上最敏感的竞争要素--价格。价高者得规则是为买方的竞争而设定的，它以买方“得”的愿望为前提，公示“价高"的标准，"价高"需在拍卖现场通过比较得出，比较的基础是买方的应价，拍卖成交价就是按此模式通过买方的竞争应价产生。因此，在拍卖过程中，竞争是确立价高者得规则的原理。77.简述承租人优先购买权的法律依据答案：(1)房屋承租人优先购买权的规定(2)共有人优先购买权的规定(3)有限责任公司股东优先购买权的规定(4)合伙企业合伙人优先购买权的规定(5)在文物拍卖中关于国家优先购买权的规定论述题78.简述拍卖标的特征。答案：(1)特定性(2)可转让性(3)多样性79.试述法律对设立文物拍卖企业的特殊要求。答案：(1)拍卖企业的股东必须是中华人民共和国的公民或法人。《文物保护法》规定:“禁止设立中外合资、中外合作和外商独资的文物商店或者经营文物拍卖的拍卖企业。(2)《拍卖法》对经营文物拍卖的拍卖企业的专业人员有特殊的要求。《文物保护法实施条例》规定:“依法设立的拍卖企业，从事文物拍卖经营活动的，应当有5名以上取得高级文物博物专业技术职务的文物拍卖专业人员，并取得国务院文物行政主管部门发给的文物拍卖许可证。"(3)文物拍卖企业除了要按照《拍卖法》的规定取得商务主管部门颁发的拍卖经营批准证书和市场监管部门颁发的营业执照处，还必须要依法取得文物拍卖许可证。80.公平原则：答案：公平原则，是我国民法平等原则在《拍卖法》中的具体要求和体现，它是指拍卖法律关系当事人之间在设定权利义务和承担民事责任等方面应当公平，双方权利义务应当一致。81.简述《拍卖法》的立法过程。答案：1994年3月，《拍卖法》起草工作领导小组正式成立，具体负责《拍卖法》(草案)的起草、修改和协调等工作。1994年11月，《拍卖法(草案)》正式形成，该草案共七章九十条。1995年12月，正式形成了《中华人民共和国拍卖法》(草案修改稿)1996年6月24日，全国人民代表大会法律委员会向全国人大常委会递呈了“关于《拍卖法(草案)》审议结果报告"。1996年7月5日，正式公布了《中华人民共和国拍卖法》，自1997年1月1日施行。82.试述拍卖人的法律责任。答案：(1)《拍卖法》规定的责任。1未经许可从事拍卖业务的，由工商行政管理部门予以取缔，没收违法所得，并可以处违法所得一倍以上五倍以下的罚款。2未按规定说明拍卖标的的瑕疵，给买受人造成损害的，买受人有权向拍卖人要求赔偿。3拍卖人及其工作人员违反《拍卖法》的规定，参与竞买或者委托他人代为竞买的，由市场监督管理部门对拍卖人给予警告，可以处拍卖佣金一倍以上五倍以下的罚款;情节严重的，吊销营业执照。4)违反《拍卖法》的规定，在自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品或者财产权利的，由市场监督管理部门没收拍卖所得。5与竞买人之间恶意串通，给他人造成损害的，拍卖无效，应当依法承担赔偿责任。由市场监督管理部门对参与恶意串通的拍卖人处最高应价10%以上50%以下的罚款。6违反《拍卖法》有关收取佣金规定的，应当将超收部分返还委托人、买受人。物价管理部门可以对拍卖人处拍卖佣金一倍以上五倍以下的罚款。(2)《刑法》规定的责任。①以暴力、威胁手段，强迫他人参与或者退出拍卖，情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。(2将代为保管的他人财物非法占为己有，数额较大，拒不退还的，处二年以下有期徒刑、拘役或者罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处二年以上五年以下有期徒刑，并处罚金。(3)《拍卖管理办法》规定的责任。1拍卖人因拍卖法律禁止的标的，给买受人造成损失的，应当给予赔偿;属于委托人责任的，拍卖人有权向委托人追偿。2违法出租、擅自转让拍卖经营权的，由省级商务主管部门责令其改正，并处三万元以下罚款。3雇佣未依法注册的拍卖师或其他人员充任拍卖师主持拍卖活动的，由省级商务主管部门视情节轻重予以警告，并处以非法所得额一倍以上的罚款，但最高不超过三万元;没有非法所得的，处以一万元以下的罚款。4对拍卖标的进行虚假宣传，给买受人造成经济损失的;或者采用恶意降低佣金比例或低于拍卖活动成本收取佣金，甚至不收取佣金(义拍除外)或给予委托人回扣等手段进行不正当竞争的，由有关行政机关依法进行处罚。5在拍卖前违规进行公告或展示的，由省级商务主管部门视情节轻重子以警告，责令改正，延期拍卖或处以一万元以下罚款。6拍卖人未说明拍卖标的的瑕疵，给买受人造成损害的，买受人有权要求拍卖企业给予赔偿;属于委托人责任的，拍卖企业有权向委托人追偿。(4)《拍卖监督管理办法》规定的责任。1拍卖人采用财物或者其他手段进行贿赂以争揽业务、利用拍卖公告或者其他方法，对拍卖标的作引人误解的虚假宣传、捏造、散布虚假事实，损害其他拍卖人的商业信誉、以不正当手段侵犯他人的商业秘密的，由市场监管管理部门依照《中华人民共和国反不正当竞争法》的有关规定处罚。2拍卖人及其工作人员以竞买人的身份参与自己组织的拍卖活动，或者委托他人代为竞买、拍卖人在自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品或者财产权利的，由市场监管督管理部门分别依照《拍卖法》规定处罚。(3拍卖人雇佣非拍卖师主持拍卖活动的，由市场监督管理部门予以警告，并可处10000元以下的罚款。4拍卖人与竞买人之间私下约定成交价、拍卖人违背委托人的保密要求向竞买人泄露拍卖标的保留价、拍卖人有其他恶意串通行为的，由市场监督管理部门依照《拍卖法》的规定处罚。83.试论述公平拍卖原则的主要内容。答案：公平原则，是我国民法平等原则在《拍卖法》中的具体要求和体现，它是指拍卖法律关系当事人之间在设定权利义务和承担民事责任等方面应当公平，双方权利义务应当一致。(1)形式公平。公平原则首先要求在拍卖活动中要坚持形式公平。凡具备相应的民事行为能力，并符合竞买资格的民事主体，均可平等地参加竞买活动。(2)实质公平。对每一竞买人的平等竞买资格予以保护，不得将应予保守的商业秘密(如委托人的保留价或竟买人的资料)泄露出去，造成不公平的竞争环境;对所有竞买人应“一视同仁”，不受竟买人地位或财势等因素左右(3))结果公平。《拍卖法》在规范拍卖活动主体的权利、义务与责任的承担上，要求处处体现公平原则，兼顾各方当事人的利益，禁止任何强行要求成交或妨碍、影响其他竞买人自由竞买的行为。拍卖人不能仅满足于成交得到佣金的私利，拍卖成交价过低，卖方利益受损，或成交价过高，买方无利可图，这些都不利于拍卖市场的良性发展。84.简述拍卖标的的基本条件，答案：(1)来源合法性。(2)非禁止流通物(3)必须具有交换价值85.试论述《拍卖法》的立法目的。答案：(1)规范拍卖行为。《拍卖法》明确规定，拍卖人必须是依法成立的从事拍卖活动的企业法人;规定拍卖活动应当由拍卖师主持;拍卖前要发布拍卖公告、展示拍卖标的;拍卖师应当于拍卖前宣布拍卖规则和注意事项;拍卖标的无保留价的，拍卖师应当在拍卖前予以说明等。所有这些规定都使得拍卖活动有章可循，使拍卖行为有了统一的规范。(2)维护拍卖秩序。维护拍卖秩序，是指拍卖企业的建立、活动原则要符合社会主义市场体系的要求。《拍卖法》明确规定了企业从事拍卖业务前，必须由所在地省、自治区、直辖市人民政府负责管理拍卖业的部门审核许可，并规定了申请许可应当具备的条件。(3)保护拍卖各方当事人的合法权益。《拍卖法》在规范拍卖行为和维护拍卖秩序的同时还对参与拍卖活动的各方当事人的合法权益的保障机制作出了制度性安排。主要从保障拍卖人的合法权益、保障委托人的合法权益、保障竞买人的合法权益、保障买受人的合法权益等四个方面进行制度性安排。86.简述国外拍卖的发展阶段答案：国外拍卖产业的发展进入产业的成熟期。(1)从市场需求来看，艺术品、花卉、二手车等主要领域的拍卖模式已广泛为社会接受，市场容量趋于稳定;(2)从拍卖产业增长看，发达国家拍卖业的发展速度已趋于平缓(3)从市场结构来看，拍卖产业集中度已大大提高，出现了一定程度的垄断87.产业生命周期:答案：产业生命周期是指产业从产生到衰亡具有阶段性和共同规律性的企业行为的演变过程88.买受人：答案：在拍卖中，以竞买人身份参加竞价，并以最高应价购得拍卖标的的公民、法人或者其他组织。89.试述买受人的权利和义务。答案：买受人的权利:(1)取得拍卖标的权利。买受人作为买卖合同的买方，其应享有的最重要的一项权利就是取得所购标的的权利。(2)请求出具成交证明权利。对于需要依法办理证照变更、产权过户手续的标的，在拍卖成交后，买受人有权要求拍卖人为其出具拍卖成交证明。(3)约定佣金的权利。《拍卖法》规定，委托人、买受人可以与拍卖人约定佣金比例。(4)请求赔偿的权利。作为拍卖合同的一方当事人，买受人有权就拍卖人的过错给其造成的损失要求赔偿。(5)要求返还超额佣金的权利。《拍卖法》规定，拍卖人违反关于佣金比例的规定收取佣金的，应当将超额部分返还给委托人、买受人。(6)裁定请求权和协助执行书请求权。在司法委托拍卖中，买受人有请求人民法院依法裁定和签发协助执行书的权利。买受人的义务:(1)确认成交结果的义务。拍卖成交后，签定成交确认书对拍卖人和买受人而言，既是双方的一项重要的权利，也是一项不得推卸的义务。(2)签署拍卖笔录的义务。拍卖人进行拍卖时，应由其工作人员制作拍卖笔录。拍卖成交后，在拍卖笔录上签名是买受人的一项法定义务。(3)支付成交价款的义务《拍卖法》规定买受人应当按照约定支付拍卖标的的价款。(4)支付拍卖佣金的义务。拍卖企业为委托人出卖物品及竞买人竞购拍卖标的提供一系列的服务，所以，委托人和买受人应当向拍卖人所付出的劳动支付一定的报酬。(5)受领拍卖标的和支付保管费用的义务。按照约定取得拍卖标的是买受人最重要的一项法律权利;同时，拍卖成交后，按照约定受领拍卖标的也是买受人应当履行的一项重要的法律义务。90.行业协会：答案：行业协会是由同一行业的企业法人、相关的事业法人和其他组织机构依法自愿组成、不以营利为目的的社会团体。91.试论述《拍卖法》的立法意义。答案：(1)在法律上确立了我国拍卖企业、拍卖活动、拍卖行业协会、拍卖师及相关监管部门的法律地位和职能，解决我国长期以来拍卖体制混乱、审批权限不明确的矛盾。《拍卖法》的实施，为拍卖机制在社会经济中发挥积极作用扩大了影响、扫清了障碍、创造了良好环境。(2)将公物拍卖的标的范围及执行机构以法律的形式固定了下来，为推动我国的廉政建设提供了法律依据和保障。(3)详尽地规定了拍卖当事人的权利义务、拍卖的法定程序、违反拍卖法及相关法规的法律责任。同时，准确地反映了拍卖的客观规律，体现了公开、公平、公正和诚实信用的原则，规范了拍卖行为，保证了拍卖活动各方当事人的合法权益。(4)明确规定了从事文物拍卖的必要条件，从而确认了文物拍卖的合法性，打破了我国多年来文物独家经营的格局。92.试述拍卖行业监管的主要内容。答案：(1)拍卖市场准入监管。1营业执照的取得。所有企业在获得市场主体地位前，必须取得市场监督管理部门核发的《营业执照》，这是第一层次的市场准入。商事制度改革后，拍卖市场准入实行“先照后证"制度。2拍卖经营许可的取得。企业在从事拍卖业务前必须取得省级商务部门核发的《拍卖经营批准证书》，这是拍卖行业第二层次的市场准入。3文物拍卖实行许可证制度。拍卖企业经营文物拍卖前，应当取得省级文物行政部门颁发的《文物拍卖许可证》，这是拍卖行业第三层次的市场准入。4特殊拍卖标的的市场准入·(2)拍卖活动的监管。《拍卖监督管理办法》，市场监督管理部门依照《中华人民共和国拍卖法》等法律法规和本办法对拍卖活动实施监督管理。《拍卖监督管理办法》规定，禁止拍卖人开展下列行为:1采用财物或者其他手段进行贿赂以争揽业务;2利用拍卖公告或者其他方法，对拍卖标的作引人误解的虚假宣传;3捏造、散布虚假事实，损害其他拍卖人的商业信誉;4以不正当手段侵犯他人的商业秘密;5拍卖人及其工作人员以竞买人的身份参与自己组织的拍卖活动，或者委托他人代为竞买;6在自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品或者财产权利;7雇佣非拍卖师主持拍卖活动:8其他违反法律法规及规章的行为。根据《拍卖监督管理办法》，禁止委托人下列行为:1在拍卖活动中参与自己委托标的的竞买。2委托他人代为竟买自己委托的拍卖标的。根据《拍卖监督管理办法》的规定，禁止下列恶意串通行为:1竞买人之间相互约定一致压低拍卖应价。2竟买人之间相互约定拍卖应价。3竟买人之间相互约定买受人或相互约定排挤其他竞买人。4竞买人与拍卖人之间私下约定成交价。5拍卖人违背委托人的保密要求向竞买人泄露拍卖标的保留价。6其他恶意串通行为。93.简述拍卖标的特殊属性。答案：(1)绝对稀缺性和不可替代性(2)拍卖标的供给与需求的不确定性(3)拍卖标的价值的随机性和成交的价格博弈性94.试述委托人的权利和义务。答案：委托人的权利：(1)委托拍卖的权利。委托拍卖权，是指委托人有选择拍卖方式和拍卖人的权利。委托人的委托拍卖权来源于其是拍卖标的的所有权人或者处分权人。(2)确定保留价的权利。委托人有权确定拍卖标的的保留价并要求拍卖人保密。(3)约定佣金比例的权利。委托人有权利与拍卖人就佣金比例事先进行约定；若约定不成，委托人或拍卖人均有拒绝委托或受托拍卖的权利。佣金的约定是当事人意思自治的表现，约定佣金比例优先于法律规定的佣金收取比例。(4)请求拍卖成交价款的权利。拍卖成交后，获得拍卖成交价款是委托人的基本权利。(5)监督拍卖活动的权利。委托人为了保证自己利益的实现，必然监督着拍卖人拍卖的整个过程，以避免拍卖人损害其利益。(6)撤回拍卖标的的权利。委托人在拍卖开始前可以撤回拍卖标的。《拍卖法》第29条规定，委托人在拍卖开始前可以撤回拍卖标的。委托人撤回拍卖标的的，应当向拍卖人支付约定的费用；未作约定的，应当向拍卖人支付为拍卖支出的合理费用。委托人的义务：(1)标的来源和瑕疵告知的义务。《拍卖法》第27条规定：委托人应当向拍卖人说明拍卖标的的来源和瑕疵。(2)交付拍卖标的的义务。按照约定由委托人移交拍卖标的的，拍卖成交后，委托人应当将拍卖标的移交给买受人。拍卖标的是不动产的，委托人应协助办理拍卖标的的产权过户手续。(3)禁止参与竞买的义务。委托人不得参加自己所委托拍卖标的物的竞买，也不得委托他人代自己参加本人委托拍卖标的物的竞买。(4)支付拍卖佣金的义务。根据《拍卖法》的规定，向拍卖人支付拍卖佣金也是委托人的一项主要义务。95.简述拍卖人四个方面的含义。答案：(1)拍卖人是依法设立的企业法人。(2)拍卖人是经许可从事拍卖活动的企业法人(3)拍卖人是接受他人委托进行买卖活动的中介性服务组织，(4)拍卖人的活动受专门的法律规范调整96.试述论述收益等价定理的含义及其基本假定。答案：(1)收益等价定理简单的表述为：在符合独立私有估价、竞买人对称并且风险中性等假设条件下，无论采用英国式拍卖、荷兰式拍卖、第一价格密封拍卖和第二价格密封拍卖四种类型中的哪一种拍卖方式，期望拍卖价格是相同的，而且获胜者的期望收益也是相同的。在理解收益等价定理时，一定要特别注意以下两点：第一，收益等价定理只是指在一些合理的约束条件保证下，采取这四种拍卖形式最终的收益应该是相等的。即收益等价是以满足一些约束条件为前提的。但是在现实拍卖中，这几个约束条件很难被同