施工安全风险管理办法

施工安全风险管理办法第一章总则第一条为贯彻落实铁道部“关于进一步加强铁路建设安全生产工作的通知”（铁建设〔2010〕171号），完善风险工点分级管理机制，有效规避和控制安全风险，确保项目建设安全，根据铁道部《铁路建设工程安全风险管理暂行办法》（铁建设〔2010〕162号）、《铁路隧道风险评估与管理暂行规定》（铁建设〔2007〕200号）要求，制定项目经理部施工安全风险管理办法（以下简称风险管理办法）。第二条项目经理部施工安全风险管理范围主要包括隧道、深基坑、高陡边坡、上跨既有线（公路、铁路、通航河道）、承重支架、铁路营业线、高处作业、箱梁移运架设、地质灾害等。第二章风险管理工作目标第三条形成并建立比较系统的项目、工区风险管理体系，定期开展在建施工项目的风险评估，分级落实风险控制方案和措施，施工中尽量采用可量化的风险监测手段，确保所有风险施工项目受控。第三章风险管理机构与分工第四条经理部及工区分别建立风险管理小组。经理部风险管理机构以项目经理为组长，常务副经理、副经理为副组长，组员包括XX、XX、XX、XXX等。工区结合领导分工，建立以项目经理为组长的风险管理小组，并上报。第五条隧道、大跨度桥梁支架法现浇、挂篮法现浇等工点，由工程技术部门负责风险管理日常工作。第六条铁路营业线、路基和桥涵爆破作业等工点，由安质部门负责风险管理日常工作。第七条大型机械设备、移运架梁等工点，由机械部门负责风险管理日常工作。第四章风险管理职责第八条经理部风险管理小组职责1．全面领导经理部施工安全风险管理工作。2．负责定期组织人员对危险性较高的作业进行风险识别评价，及时发布风险管理方案。根据风险管理实施效果，对高风险、极高风险工点的风险管理级别进行确认和调整。3．负责划分高风险、极高风险工点的包保，定期对包保人实施风险管理情况进行监督检查。4．指导、检查工区风险管理开展情况，对风险管理不力的工区责任人、包保责任人进行处理。第九条工区风险管理小组职责1．负责工区施工安全风险管理工作。2．经理部负责组织风险识别评价以外的其它所有施工项目，由工区组织人员进行识别评价，并发布风险管理方案。3．负责明确低风险、中度风险分级管理的责任人，定期对风险管理实施效果进行监督检查。4．配备满足风险管理需要的人员，负责安排工区班子成员在高风险点轮流带班作业，安排技术员、安全员跟班作业。5．每月向经理部汇报风险管理情况。第五章风险预测和分级第十条根据《铁路建设工程安全风险管理暂行办法》第三条规定，经理部对施工工点风险等级分为低度风险、中度风险、高度风险、极高度风险四级。第十一条风险等级的确定根据《铁路隧道风险评估与管理暂行规定》进行判定，风险管理目标以施工安全为主。第十二条经理部确定高风险、极高风险施工点的风险级别。第十三条中度风险、低度风险由工区负责识别和确定管理级别，并根据本办法规定落实相应责任人。第六章风险管理内容第十四条参与风险管理的人员必须经过风险管理相关培训。工区必须对参与高风险工点施工的人员进行针对性的安全生产教育和风险防范培训，未经教育培训或培训考核不合格的人员，不得上岗作业。第十五条工区应将有关风险控制措施、工作要求、工作标准，向作业队进行详细的技术交底，向施工作业班组、作业人员进行详细说明，并全程监督作业人员严格按照作业指导书、作业标准施工。第十六条技术负责人应组织技术人员仔细、全面审查设计图纸，对没有明确地质揭示的设计缺陷或没有风险控制措施的，应及时向设计单位提出质疑，并要求提供解决方案。第十七条工区应结合具体采用的施工方法，对施工全过程进行风险识别，制定风险项目清单，落实降低风险等级、消除风险的措施，并报监理工程师审核。措施应涵盖管理制度、人员物资配备、技术方案、经济等方面。第十八条高风险工点应设置风险公示牌，内容包括风险描述、监测方案、应急预案、责任人等。第十九条定期开展风险监测，及时识别新的风险事件或引发风险的新因素，根据监测情况对风险管理状态进行评估和动态调整。第二十条建立风险管理信息库，包括阶段风险项目清单、风险管理计划、风险监测数据、风险管理状态评估及管理责任人考核等。第七章高风险工点领导包保规定第二十一条经理部对高风险工点实行包保制度，包保人为管生产的领导班子成员及主要部门负责人，包保分片、分专业进行划分。第二十二条包保人每旬对所包保的每个工点的检查不得少于1次，检查后应按规定格式留下记录，记录交安质部统一存档。第二十三条总工程师负责包保X工区、X工区隧道及XX特大桥、XX特大桥现浇梁施工，工程部长负责包保X工区隧道施工。第二十四条副经理负责包保X工区铁路营业线施工，安全总监负责包保X工区营业线及XX特大桥连续梁施工。第二十五条副经理XX负责包保大型机械设备及运架梁施工。第二十六条副经理XXX负责包保X工区跨高速特大桥连续梁施工。第二十七条总经济师负责包保X工区XX大桥及XX跨高速特大桥连续梁施工。第二十八条安质部长负责包保X工区XX特大桥连续梁施工。第二十九条XXX为高风险桥梁、高墩、既有公路铁路墩台施工协管人，XXX为高风险隧道施工协管人，XXX为风险桥梁、隧道监测协管人。第三十条高风险工点包保情况在经理部每月最后一次生产交班会上公布。第八章高风险工点干部带班作业规定第三十一条高风险工点实行工区干部带班制度，带班人员为工区主要班子成员（指项目经理，副经理，总工程师）。第三十二条工区应于每个月30日前统计上月干部带班作业情况，制定并公布下月高风险工点干部带班作业计划。上月带班作业情况统计及下月计划均要报经理部备案。第三十三条干部带班作业时，应当履行下列职责：1．组织班前安全讲话，交代作业内容、施工程序、安全注意事项。2．对重点部位、关键环节进行检查巡视，监督作业人员安全操作情况。3．及时发现和组织消除事故隐患和险情，及时制止违章违纪行为，严禁违章指挥。4．遇到险情时，立即下达停工撤人命令，组织涉险区域人员及时、有序撤离到安全地点。第三十四条干部带班作业时，应与工人同时上下班，认真填写当班带班记录。第三十五条工区应做好带班人员的交接工作，当班人员应向接班人员交接好工作进展、安全状况、存在的问题及原因、应注意的事项。第三十六条工区项目经理应对干部带班作业情况进行检查。第三十七条工区主要人员除带班作业外，还应经常对高风险工点进行检查，检查后应按规定格式留下记录，记录交安质部统一汇总、存档和上报经理部。检查频次不得低于以下标准：1．项目经理每月不得少于8次。2．总工程师每月不得少于10次。3．副经理每天不得少于1次。4．工程部长每天不得少于1次。5．安质部长每天不得少于1次。6．技术主管每天不得少于2次。7．现场队长每班均应在岗。第三十八条高风险隧道除实行干部带班作业外，工区必须安排技术人员和安全员对施工全程进行跟班作业。第九章非高风险工点管理第三十九条中度风险工点管理直接责任人为现场副经理。低度风险工点管理直接责任人为现场施工队长。第四十条工区应建立中度、低度风险工点清单，明确管理责任人。第十章风险管理考核第四十一条经理部风险管理机构负责对经理部包保情况、工区高风险工点带班作业情况进行考核。工区风险管理机构负责对中度风险、低度风险管理效果进行考核。第四十二条领导干部对包保区域检查、带班作业、跟班作业要有明确的目的和任务，在现场发现和解决问题，切忌走形式走过场。第四十三条工区应结合施工实际，细化带班作业、跟班作业要求，统一记录格式。第四十四条带班（跟班）作业人员因公不在现场、未完成规定次数检查的，汇总中要有说明，并由工区经理签字。第四十五条因本人身体、年龄等原因，确实不能完成规定次数的，由本人提出申请，经工区经理、书记批准后报经理部安质部备案，可酌情予以减免。第四十六条经理部对高风险工点包保责任人、带班作业人员、跟班作业人员的检查记录进行考核，每缺一次检查记录，对责任人罚款XX元。第四十七条经理部对现场巡查，发现带班（跟班）作业人员离岗、脱岗的，按每次XX元对责任人进行处罚。第四十八条发生安全事故的，按照局有关文件对责任人进行处罚。工程结束前未发生任何安全事故的，对包保人员、带班（跟班）作业人员予以一定的奖励。第十一章其它第四十九条工区应明确高风险工点带班人员名单及中、低度风险责任人，并报经理部安质部备案。第五十条本办法自下发之日起实施。附件一：高风险评估、评价风险等级表序号施工项目风险事件险源类别风险事件人员伤亡等级风险等级概率等级后果等级风险等级1隧道突水（泥）地质充水溶洞33高度高度2施工未做超前地质预报33高度高度3塌方地质软弱围岩，断层，破碎带、岩溶发育带34高度高度4施工开挖进尺过大，爆破药量过多，支护不及时，支护结构过弱34高度高度5桥