科学技术哲学导论（第3版） 课件 第七章 技术创新的理论与问题

1第七章

技术创新的理论与问题

技术创新是技术成果在商业上的首次成功应用。技术创新包含技术成果的商业化和产业化，是技术进步的基本途径。企业是技术创新的主体，企业家是名副其实的创新者。有效的技术创新激励机制是影响企业技术创新活动持续实现的重要因素。一、技术进步、技术开发和技术转移

社会化大生产的发展，为技术进步提供了客观需要，而随着科学技术功能的日益增强，技术进步问题也愈来愈引起人们的重视。21.技术进步与技术开发什么是技术进步？从技术本身的进化角度讲，技术进步应该是指技术的研究与发展（research＆developmentoftechnology）及其取得的成果，它包括技术的基础研究、应用研究和发展研究这样三个方面或层次的问题。3基础性技术研究，实质就是技术原理的发现或基于原理性的技术发明，简称技术发明。应用性技术研究是在技术发明的基础上使其逐步发展、完善，进入更加实用化的阶段。发展性技术研究是对现有成熟技术的改进提高，如改进产品的形状和质量，开发产品的性能和用途，以适应各种需求。4狭义技术开发即技术创新的特点主要是：第一，一体化。技术开发一体化表现在两个方面：第一个方面是，在企业外部，产、学、研形成一体化。第二个方面是，表现在企业内部，即技术开发部门与生产现场及质量管理和销售部门形成一体化。5第二，国际化。它也表现在两个方面：一是国际地区性机构的作用或国家间的技术开发合作趋势正逐渐加强。二是技术开发机构的多国籍化，即跨国公司技术开发的崛起。跨国公司的技术开发战略主要表现在三个方面：一是在世界范围内调配和利用包括智力在内的研究开发资源；二是以世界为对象的研究开发目标；三是通过技术开发控制世界市场。6第三，连续性与阶段性的统一。技术发展的连续性使技术开发成为一个过程（如电子技术的发展），其突变性又使开发过程分为若干关节点，即分阶段进行（如从晶体管—集成电路—大规模集成电路—超大规模集成电路）。第四，技术开发经费的差异性。三种形式的技术开发经费的比率是有较大差异性的，基础性开发、应用性开发、发展性开发三者的大致比例是1∶10∶100。第五，技术开发时间的差异性。解了技术开发时间的差异性，对于各类开发主体在从事不同形式的技术开发时，制定开发规划，掌握开发进度，评价开发效果是大有裨益的。7第六，风险性。开发战略一般有两种：一是以现有技术为中心，加强已有市场或开辟新市场；二是通过开发新技术、新功能，去替换以前的技术和产品，从而开拓新市场。在进行技术开发时，产生风险的原因是多种多样的：1、没有充分掌握技术开发范围的专门知识及相关知识；2、在出现异常时，事先制定的代替方案应变能力差；3、技术开发的信息来源不足或以偏概全；4、开发成本投资过多，无力追加。82.技术开发与创造力技术开发是一个综合性的创造过程，它既包括独创力的发挥，也含有创造力的应用。日本野村研究所主任研究员森谷正规曾将技术开发分为五个阶段，即改良提高型技术开发，应用型产品技术开发，尖端技术的开发，未来技术的开发，革新原理的发现和发明。实际上这五个阶段基本囊括了三种形式的技术研究。93.技术转移及其方式对技术转移的理论研究是建立在传播理论基础上的，因为技术转移也就是技术传播过程。技术转移是动态的历史现象。在技术发展中，技术之间存在着相互依存的关系，技术在社会生产的部门结构中具有相关性，技术要素在技术体系中的结合是协调统一的，这就使技术转移沿着某种方向、通过某种渠道、采用某种过程进行，即表现为技术转移的不同方式。10（1）技术纵向转移人类社会征服自然和改造自然的历史，也就是技术产生、发展和演化的历史，同时也是技术转移的历史。（2）技术要素的转移从技术转移的角度来看，技术包括人、机械设备和情报信息三种要素，这三种要素的一定结合，表现为一定的技术形态。所谓技术转移，就是这三种要素的转移，就是这三种要素结合而成的技术形态的转移。11技术转移的基本类型主要有三种：1、通过机械装置、建筑工程、成套设备等形态进行的转移，可称为实物形态转移；2、通过专利、技术保密、基础设计等形态进行的转移，可称为信息型转移；3、通过科技人才流动进行的转移，可称为能力型转移。（3）产业的移植技术革新分为工艺型和产品型两种，它们都是通过技术转移而被接受、改进、应用和推广的。产业移植通常是产品型的技术转移。124.技术转移的经济效果和战略选择日本是利用技术转移迅速提高经济实力最有效的国家之一。日本技术转移的经验是：第一，技术转移的选择要从现实的历史条件和国内外条件出发，使必要的资源消耗和技术吸收能力相适应；第二，技术转移的现代化可用技术转移时间这个指标来衡量，转移离现代越近，所用的时间也越短；第三，产业移植的形式是多种多样的，要保持它们之间的平衡和协调；第四，对引进的技术要进行加工、吸收和改造，以适合于自己的技术体系；第五，要通过技术教育、技术交流和技术立法等手段，使转移的技术在产业中固定下来。13为了保证技术转移的顺利进行，并且取得经济效果，应当实现几个良性循环：1、在经济结构上建立科学—技术—生产的联合体；2、在技术分布上实行沿海与内地相结合全国合理分布的工业区；3、在企业管理上实行人—工具—环境的综合系统管理方法；4、在国外技术引进上实行引进—消化—配套生产的系统决策方针。14技术吸收源之所以要利用技术转移引进所需的技术，一般有以下几种原因：一是本企业或本国的技术水平较低，无力进行开发；二是技术开发所需的资金耗费巨大，企业或国家负担不起；三是出于技术发展目标的选择，不愿意开发周期长、风险大的项目。15二、市场经济架构下的技术创新

技术创新不同于技术发明，它主要是指技术成果在商业上的首次成功应用。技术创新包含技术成果的商业化和产业化，它是技术进步的基本形式。1.创新、技术创新及其形式在技术创新论和经济学中，创新特指一种赋予资源以新的创造财富能力的活动。任何使现有资源的财富创造能力发生改变的行为和活动都可以称为创新。创新并非一个主意，只有创新的主意或构想寻找到新的商业用途之后才是真正的创新。创新可能改变资源的产出水平和利用效率，增加消费者对其所获资源的价值和满足程度，因而它是企业家或者创业家改变社会经济的有力杠杆。16美国当代著名的管理学家德鲁克将“创新”概念引入管理领域，提出赋予资源以新的创造财富能力的行为都属于创新活动。这样的创新活动有两种：一种是技术创新，它为某种自然物找到了新的应用，并被赋予新的经济价值；另一种是社会创新，它创造一种新的管理机构、管理方式或管理手段，从而在资源配置中取得很大的经济价值与社会价值。17原始创新和集成创新是当前我国科技界、产业界追求的主要创新目标，二者都是技术创新活动的具体表现形式。（1）原始创新首先，就技术创新过程中技术变化的强度而言，原始创新是相对于改进创新而言的。其次，就企业技术创新战略而言，原始创新是相对于模仿创新而言。18（2）集成创新集成创新（integrationinnovation）是就技术基础的复杂程度而言的，其核心在于“集成”。“集成”的本义是指“将独立的若干部分加在一起，或者结合在一起成为一个整体”。192.国家创新系统及其意义国家创新系统是针对市场经济架构下的市场失灵，而提出的一种调集整个国家资源来推进技术创新的新体制、新思路。国家创新体系是由政府和社会各部门组成的一个组织和制度网络，它们的活动目的旨在推动技术创新。企业、科研机构、高校以及致力于技术和知识转移的中介机构是创新体系的主要构成要素，其中企业是创新体系的核心。20国家创新体系的概念具有以下几个层面的意义：第一，单个企业深深植根于其所在国家的创新系统之中，国家创新系统制约着单个企业应对机会和挑战的技术选择范围，对单个企业的创新方向和创新活力具有深远的影响。第二，国家创新体系的效率取决于以下两个方面：创新体系内各要素的构成在创新中的功能定位是否恰当，以及创新体系内各要素之间的联系是否广泛与密切。第三，政府在企业技术创新活动中具有举足轻重的重要作用。213.企业作为技术创新的主体企业是技术创新的主体，企业家是名副其实的创新者。为什么说在市场经济的条件下，企业是真正的技术创新的主体？首先，技术创新的本质在于实现技术构想的商业价值。其次，根据新古典学派的创新理论，技术创新是生产要素的重新组合。更重要的，就现有的各种社会组织而言，还只有企业具备实现技术创新活动所必需的组织体制。22在企业的技术创新过程中，有一些角色起着关键性的作用，他们是创新组织高效运作所必不可少的：其一，信息守门人。他们往往是科学家、工程师，也可能是具有技术背景、关注相关市场信息，并能有效地与从事技术工作的同事进行沟通的营销人员或企业家。其二，创新倡导者。他们通常是比较有经验的、长期的项目领导者或企业家，具有创新精神，兴趣和活动范围广泛，善于将创新构思向他人宣传并使之接受。23其三，创新构思者。他们通常是创造力旺盛的科学家或工程师，具有创新精神，并受过良好的技术教育，喜欢解决前沿技术问题，并能够在综合分析有关市场、技术生产等方面信息的基础上，提出解决挑战性技术难题的新方法或新产品构思。其四，技术难题解决者。技术创新活动的有效实施，还需要能够解决大量设计和生产中的技术难题的核心技术骨干。其五，项目管理者。项目管理者的职能是对企业组织内部的创新活动进行计划和协调，他们应具有较高的技术水平和管理能力，对创新项目有深刻的了解，能够全面把握创新项目的整体运行状况，随时掌握市场需求变化和技术发展的新情况，对创新项目的费用和进度进行有效控制，并有能力在关键技术环节上做出正确决策。244.企业技术创新的激励机制对技术创新活动的激励可分为两个层次，即国家对企业技术创新活动的宏观激励和企业内部对技术创新活动的微观激励。这些激励主要包括产权激励、市场激励、政府激励和企业内激励四个方面。25（1）产权激励它主要通过确立创新者与创新成果的所有权关系来推动技术创新活动的持续进行。所谓产权，是指一个社会所强制实施的选择一种经济品的权利。产权包括有形资产产权与无形资产产权两种。有形资产产权是指对实物形态的物品的使用权，无形资产产权则指对非实物形态的信息、技术和知识等的处置权和拥有权。专利制度是一种从产权角度对发明创新进行激励的制度，它以有效和充分保护专利权等知识产权为核心，使知识产权的激励机制得以充分发挥。26（2）市场激励它主要通过市场竞争机制来实现对创新者的激励。市场机制对技术创新的激励作用主要是：（a）市场机制将公平地决定技术创新者的利益回报，其前提是一个良好的知识产权体系。（b）市场机制可以消除由于技术创新的不确定性而产生的消极因素。27（3）政府激励政府激励具体表现在：（a）政府给技术创新者以某种津贴。（b）技术创新平台等基础设施建设。（c）政府对事关国家安全和社会经济长远发展利益的重大技术项目转化和关键产业进行引导性投资，以激活这些领域中的企业技术创新活动。（d）通过政府采购强化技术创新成果的市场激励效应，持续稳定地推动产业和技术创新活动的进行。（e）设立风险投资基金和各类创新转化基金，鼓励企业和企业家大胆地进行各种技术创新活动。28（4）企业内激励企业内激励主要表现在两个方面：（a）企业对做出技术创新成果的创新者给予股权等各种形式的物质激励和精神激励，将这些富有创新精神的科学家、发明家和企业家视为企业的人力资本，在各种利益分配上区别对待；（b）企业为适应技术创新活动开展的需要，大胆进行各种组织结构调整，通过充分授权、弹性管理等方式激励企业员工的技术创新活动。29三、创新的风险性与企业家精神1.高技术创新的高风险性经济体制对科技进步的作用力是双向的：一方面，经济体制内在地产生着促进科技创新的动力；另一方面，经济体制中必然存在的风险又限制了经济主体进行技术创新的热情。30技术风险主要来自有关的不确定性，包括：技术上成功的不确定性。产品生产和售后服务的不确定性。技术效果的不确定性。技术寿命的不确定性。市场风险主要是由高技术产品市场的潜在性引起的，包括：难以确定市场的接受能力。难以确定市场接受的时间。难以确定竞争能力。31企业家以下述四种精神素质对高技术创新起着重要的激励作用：第一，创新精神。第二，追求卓越精神。第三，冒险精神。第四，求实精神。322.企业家精神最能体现企业家精神的是，在企业中建立一种激励创新的机制，并通过激励管理方式形成企业的创新文化。对于创新和企业家精神，人们通常有一些误解：其一，人们常常将创新与风险、企业家精神与甘冒风险联系在一起，而实际上与不创新和缺乏企业家精神的人比起来，创新者和有企业家精神的人的风险相对要小得多。其二，人们误以为创新和企业家精神只是与高科技有关的事情，与一般的企业和个人无关，这其实是莫大的误解。333.创造性模仿和学习所谓创造性模仿，指当一种创新刚刚出现之时积极跟进，抓住其有待改进和完善之处，以获取巨大利益甚至占据市场、领导行业。创造性模仿获得成功的关键不是抢夺创新者的客户，而是在创新者的基础上创建新的需求，这也是一个充满风险的过程。其中最大的危险有二，其一是模仿流于平庸，其二是对失去市场价值的创新进行不合时宜的模仿。34与创新紧密相关的另一项活动是学习。学习是提高人类活动效率、降低活动成本的最有效的活动，学习能力是人类最为重要的能力。学习反映了创新过程的积累性。任何创新，都有一个知识的形成、积淀、扩散和共享的过程，没有这些积累，就