2024年企业文化企业建设知识竞赛-华夏基金企业知识笔试考试历年高频考点试题摘选含答案

2024年企业文化企业建设知识竞赛-华夏基金企业知识笔试考试历年高频考点试题摘选含答案第1卷一.参考题库(共75题)1.基金的后端收费是由投资者支付给（）；而赎回费却是由投资者支付给基金本身。A、基金B、基金公司C、管理公司D、基金发起人2.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，以及在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告。A、一个月三个月B、二个月四个月C、三个月六个月D、六个月十二个月3.员工在没有正式会议的普通上班时间可着半正式装，例如牛仔服、T恤衫。（）4.基金管理公司自成立之日起多长时间内必须开业。逾期没有开业的．原批准文件自动失效，由中国证监会收回《基金管理公司法人许可证》（）。A、1个月B、3个月C、6个月D、12个月5.混合基金的特点包括（）。A、基金持有人既是所有者又是基金管理人B、既持有股票又持有债券，各自的比例依情况而定C、既持有金融期货又持有金融期权，各自的比例依情况而定D、基金风险一般较股票基金小，而收益较债券基金高6.华夏基金的企业愿景是成为全球资本*市场上（）资产管理公司。A、规模较大，产品丰富的B、以指数化产品为主，专户理财为辅的C、有重要影响力的、受人尊敬的D、为信任奉献回报的7.基金持有人拥有的基金资产转让权或处分权是指（）A、基金持有人直接利用基金资产进行投资的权利B、基金持有人直接买卖基金资产的权利C、通过证券市场自由转让封闭式基金份额的权利D、基金持有人赎回开放式基金份额的权利8.网上交易招行卡客户若身份证非自然升位，可请客户邮寄相关资料，由工作人员手工更改。9.目前华夏旗下哪只基金收取销售服务费用？（）A、华夏回报B、华夏上证50ETFC、华夏现金增利D、华夏成长10.计划性较强的因公外出，需事先填写审批单；突发性的可事后（）内补填审批单。员工需及时将审批后的审批单提交人力资源部。A、两个工作日B、三个工作日C、一周D、两周11.网上交易招行卡能手工修改姓名。12.投资者于T日卖出LOF基金份额后的资金（）日可用，（）日可取（T日也可以作回转交易）。A、TB、T+1C、T+2D、T+313.开通网上交易当天不可以开通定期定额约定。14.基金投资者在进行封闭式基金交易时，交易确认和账户管理由（）承担。A、证券交易所和登记结算公司B、基金自身设立的注册登记机构C、基金托管人D、基金销售机构15.依照《证券投资基金法》的规定，提高基金管理人报酬应当召开基金份额持有人大会审议，并取得参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。A、30%B、50%C、1/3D、2/316.资本*市场是融通长期资金的市场，它又可以分为（）。A、股票市场和债券市场B、中长期信贷市场和证券市场C、证券市场和货币市场D、短期资金市场和长期资金市场17.同行业中如果有几家企业都实行无差异市场营销，较大子市场的竞争会日益激烈，而较小子市场的需求将得到满足。这种追求最大子市场的倾向叫（）。A、市场营销近视B、超细分战略C、反细分战略D、多数谬误18.根据投资风格划分的证券投资基金不包括（）。A、成长型基金B、收入型基金C、期权基金D、平衡型基金19.网上交易定投沪深300基金，定投金额最低200元，未设置上限。20.客户把稳增基金转托管到华夏网上交易不收取转托管转入费用。21.企业为了使预期的销售定额得以实现，还要采取相应的鼓励措施，其中最为常见的是（）。A、奖金B、旅游C、佣金D、销售竞赛22.关于华夏基金企业标识中心图案描述错误的是（）。A、金字形的基础是由三个台阶组成，是《周易》中的“乾”卦。乾：元，亨，利，贞。乾的三阳画含有“天时、地利、人和”的意思。意味着伟大、亨通、顺达、祥和而有利，贞正而坚固的美德。《说卦传》：乾为土，为玉。“乾，健也。”说明对“道”的重视和自强不息的精神B、建立在三个台阶之上的“金”字形表示向上发展，尖端之意C、“三”，这里是泛指，表示多，为万、为亿，以至无限。三个台阶三位一体，是“三生万物”的体现D、乾卦的乾三连把天地人统一了起来。万众一心，同心同德构建华夏基金的宏伟“金字塔”23.股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是（）A、发行保荐书B、发起人协议C、招股说明书D、公司章程24.方便起见，基金经理可以直接向其较熟悉的甲交易员下达投资指令。25.银行分行管理基金销售的部门是：（）。A、中间业务部B、信用卡部C、金融机构部D、个人银行（金融）部26.以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标从而在投资组合中比较注重长短期收益—风险搭配的证券投资基金是（）。A、指数基金B、成长型基金C、收入型基金D、平衡型基金27.委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的（）。A、10%B、15%C、20%D、25%E、30%28.债券型基金的收益主要来源：（）A、基金投资所得债券利息B、买卖证券价差C、银行存款利息D、其他收入29.华夏基金企业使命的内容不包括：（）。A、为客户提供优质的投资理财产品和服务，使客户财富不断增长，提升客户生活品质B、为员工提供职业发展空间，帮助员工创造业绩，成就自我C、力争管理费收入稳定快速增长，从而实现股东价值最大化D、推动资本*市场健康发展，为社会创造价值，为国家建设做贡献30.华夏基金管理有限公司的企业宗旨及其英文翻译为（）。A、为信任奉献回报；ThehealthyreturnonyourtrustB、为信任奉献回报；ThehighreturnonyourtrustC、健康回报基于信任；ThehealthyreturnonyourtrustD、健康回报基于信任；Thehighreturnonyourtrust31.关于华夏基金企业标识的释义，说法不正确的是（）。A、标志以“天地人”为基本构架，以古典哲学思想为理论基础B、外面的两条龙表示天，含有“飞龙在天”的意思，两条旋转的龙是宇宙模式的具象，与宇宙化生模式相统一，与“道”相统一C、龙内的圆环表示地球和海水，寓水能生金D、中心图案是人文的象征，对汉字的“金”字进行了高度的概括和抽象。金代表财富。“金”字形给人的感觉是稳健、发展32.基金托管人的职责包括（）。A、代为或名义持有基金资产B、保管基金资产C、执行基金管理人的投资指令D、监督基金管理人的投资运作33.在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为（）。A、共同基金B、单位信托基金C、证券投资信托基金D、私募基金34.根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免？（）A、证券业协会B、国务院证券监督管理机构C、证券交易所会员大会D、证券交易所理事会35.第一家证券投资基金诞生于（）。A、美国B、英国C、德国D、法国36.下列哪些作品属于职务作品：（）。A、员工以自己名义发表的散文、诗歌B、公司员工在公司任职期间完成但与公司业务无关的研究成果C、公司员工在公司任职期间完成的或发表（无论以自己名义或以公司员工名义）的与公司业务有关的研究成果或发表的文章属于职务成果D、公司员工在公司离职后完成的或发表（无论以自己名义或以公司员工名义）的与公司业务有关的研究成果或发表的文章属于职务成果37.不同广告媒体所需成本是有差别的，其中最昂贵的是（）。A、报纸B、电视C、广播D、杂志38.开放式基金份额的申购费用的计算采用（）法。A、内扣B、外扣C、加成D、回扣39.目前，我国的证券投资基金主要是（）。A、公司型基金B、契约型基金C、单位信托基金D、对冲基金40.公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中，哪项是错误的？（）A、上市报告书B、申请股票上市的股东大会决议C、未经审计的公司最近三年的财务会计报告D、法律意见书和保荐人出具的上市保荐书41.申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。A、国务院证券监督管理机构B、证券交易所C、国务院授权的部门D、省级人民政府42.基金清算后的剩余资产归（）所有。A、基金发起人B、基金托管人C、基金持有人D、基金管理人43.下列事由中导致信托终止的情形有（）。A、信托目的已经实现B、信托当事人协商同意C、信托被解除D、受托人的辞职或死亡44.下列哪只基金的流动性最强（）。A、华夏债券B、华夏回报C、华夏现金增利D、华夏大盘精选45.在下列文件中，基金管理公司申请基金上市不需要提交文件的有（）。A、基金募集资产的验资报告B、基金托管协议C、招募说明书D、基金合同46.不在基金管理公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于（）工作日。A、3个B、7个C、10个D、30个47.基金持有人获取收益和承担风险的原则是（）。A、“收益保底，超额分成”B、“利益共享、风险共担”C、按“先进先出法”实现收益和风险D、获取无风险收益48.机构不能在网上交易开户。49.华夏基金企业标识采用（），黄色象征财富，蓝色象征着理性、科学、开放、智慧。在特殊情况下，标志可用红色白底，以象征喜庆，红红火火的热烈气氛（我们平时多采用红色白底）。A、金黄色，蓝底色B、蓝色，金黄底色C、金黄色，红底色D、红色，金黄底色50.下列属于人民银行反洗钱工作管理职责的有（）。A、负责反洗钱的资金监测；B、制定反洗钱规章；C、职责范围内调查可疑交易活动；D、监督检查金融机构履行反洗钱义务的情况。51.母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，不用支付转换费用的基金是（）。A、指数基金B、对冲基金C、雨伞基金D、开放式基金52.每只基金通过一个证券经营机构买卖证券的年成交量，不得超过该基金买卖证券年成交量的（）。A、20％B、30％C、40％D、50％53.基金管理公司投资管理的基本目标是（）。A、高回报B、分散风险C、高管理费和手续费D、为客户寻求与风险相称的投资回报，并维护基金和客户资产的安全54.商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（）的凭证。A、所有权或使用权B、租赁权或转让权C、收益权或处分权D、使用权或转让权55.2000年1月19日，公司的注册资本由7000万元增加至（）万元。A、10000B、15000C、13800D、2000056.下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是（）。A、证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任B、证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用C、证券投资基金实行专家理财，基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息D、证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入57.依照《证券法》，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，相关当事人可以采取以下哪项措施？（）A、向国务院证券监督管理机构申请复核B、向国务院证券监督管理机构设立的复核机构申请复核C、向证券交易所设立的复核机构申请复核D、向证券交易所所在地的中级人民法院起诉58.经核实的忘记打卡视同迟到或早退。59.依照《证券投资基金法》的规定，封闭式基金招募说明书无需包括下列中的（）内容。A、基金募集申请的核准文件名称和核准日期B、基金份额的发售日期和期限C、基金收益的合理预期D、风险警示内容60.我*公司可以提供资产证明，也可以按照客户的要求调整格式。61.封闭式基金托管协议的当事人包括（）。A、基金持有人B、基金发起人C、基金管理人D、基金托管人62.证券业协会性质上是一个（）。A、证券监督机构B、证券服务机构C、自律性组织D、证券投资人63.华夏现金增利业绩比较基准为（）。A、同期一年定期存款利率B、同期一年活期存款利率C、同期7天通知存款利率D、同期定活两便存款利率64.下列关于华夏基金企业文化中“诚信”的释义，说法不完全确切的是（）。A、责任是基金管理公司发展的基石，诚信是公众接受共同基金的根本原因B、诚信是基金行业从业人员最基本的行为规范C、基金行业的特点决定了我们责任重大：这里的责任不仅仅是一种简单的职责，而是一种立足于信任之上，为客户、员工、股东和社会尽职尽责的一种使命D、基金行业的特点是“受人之托，代人理财”，关键是诚信二字65.根据《中华人民共和国信托法》，受托人以（）为限向受益人承担支付信托利益的义务。A、信托财产B、其自有资产C、信托合同约定的限度D、其注册资本66.申请基金托管资格的商业银行，最近3个会计年度的年末净资产均不少于（）。A、10亿元B、20亿元C、30亿元D、40亿元67.基金合同生效不足（）个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。A、1B、2C、3D、668.我国证券投资基金三方当事人在基金运作过程中形成三角关系是指（）。A、投资人委托管理人投资、委托托管人托管B、托管人保管基金资产，执行投资指令，同时，监督管理人并接受管理人的监督C、投资人委托托管人保管资产，托管人委托管理人投资D、管理人接受委托进行投资管理，监督托管人并接受托管人的监督69.华夏基金管理有限公司成立后发行的第一支基金是（），募集份额（）。A、兴科基金；20亿份B、兴华基金；20亿份C、兴业基金；25亿份D、兴安基金，25亿份70.根据《华夏基金有限公司着装规范》，员工着装原则是：（）A、着装需符合公司业务发展需要；B、根据不同场合选择适合的着装；C、选择着装需要充分考虑客户的着装习惯；D、所着服装不应对他人造成不利影响。71.员工每年可享受累计5天的带薪病假。72.契约型基金持有人实际上是（）。A、经营者B、监管者C、受益者D、受托者73.买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。A、直接收益率B、到期收益率C、持有期收益率D、赎回收益率74.基金管理公司应与选定的证券商签订协议，取得（）个交易席位作为基金的专用交易席位。A、一个B、两个C、多个D、一个或多个75.华夏基金员工如因公外出，部门负责人以上员工须经公司总经理批准，其他员工须经（）批准，未办理有关外出手续者，按旷工处理。A、部门负责人B、公司总经理C、部门分管领导D、部门其他员工第2卷一.参考题库(共75题)1.华夏基金于（）正式受托进行社保基金资产的管理和投资。A、2000年9月B、2001年8月C、2002年12月D、2003年6月2.基金监管“三公原则”中的公开原则是指（）。A、公开监管机构全部业务活动内容B、要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C、市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D、监管部门对被监管对象给予公正待遇3.华夏基金管理有限公司取得全国社保理事会确定的首批投资管理人资格的时间为（）。A、2001年7月18日B、2002年12月13日C、2002年11月13日D、2001年9月16日4.在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。A、现金股息B、股票股息C、财产股息D、负债股息5.股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。6.基金管理人保存基金会计账册记录必须（）以上。A、3年B、10年C、15年D、30年7.如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。8.通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。A、20%B、25%C、30%D、35%9.股票的未来收益的现值是（）。A、清算价值B、内在价值C、帐面价值D、票面价值10.证券投资基金不包括（）。A、封闭式基金B、开放式基金C、创业投资基金D、债券基金11.公司的资本公积金不得用于：（）。A、弥补公司的亏损B、扩大公司生产经营C、转为增加公司资本D、向股东分配利润12.华夏基金管理有限公司成立于（）。A、1998年4月8日B、1998年4月9日C、1998年8月8日D、1998年9月9日13.以下对华夏基金企业愿景的释义，不完全正确的是：（）。14.基金经理和投资管理人员在接受媒体采访时应事先征得主管领导批准。15.中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是何种监管手段（）。A、法律手段B、行政手段C、经济手段D、教育手段16.按照我国有关规定，基金成立3个月后，如基金持有现金比例高于基金资产净值的（），超过部分不计提管理费。A、10％B、15％C、20％D、25％17.目前哪家银行代理销售华夏产品最多？（）A、中国农业银行B、中国建设银行C、交通银行D、中国银行18.临时停市（）。A、由国务院决定，证券交易所执行B、由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行C、由证券交易所决定，并报告当地地方政府D、由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理19.证券投资的交易成本包括（）。A、执行成本B、信息成本C、科研成本D、人力成本20.依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？（）A、有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元B、累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十C、最近三年连续盈利D、公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出21.危机面前所有人应以（），（）均有义务将获取到的有关公司的各种不利传闻或媒体报道及时反馈市场推广部。（）A、公司利益为重公司各部门员工B、稳妥处置为原则公司各部门员工C、稳妥处置为原则公司各部门负责人D、公司利益为重公司各部门负责人22.华夏基金员工休假应提前申请，并填写《员工休假申请单》。原则上，休假时间超过一天以上的应提前（）申请。A、一周B、两周C、三天D、一天23.研究员利用其从朋友处获得的上市公司内幕消息编造虚假的研究报告的行为是：（）。A、合规B、违规C、不清楚24.根据《华夏基金管理有限公司保密管理办法》，下列说法中不正确的有：（）A、公司的投资交易数据和信息在公司秘密等级中属于“机密”。B、公司员工在日常工作中，因履行本职工作职责，直接接触或使用保密信息的，应严守秘密，不得将属于秘密范围的文件、资料、刊物和其他物品置于非工作场所。C、员工可以不得在外部网络自行发布可能涉及公司秘密事项的信息，但在公司内网范围内可以自行发布。D、各部门对外发送保密信息，应当采用书面方式或公司可记录电子方式（如公司邮箱），确保留有记录。25.中小板ETF在场外渠道（建设银行、华夏基金理财中心、网上交易）的申购申请，在（）个工作日可通过交易渠道查询申购确认情况；场外的赎回申请，在（）个工作日可通过交易渠道查询赎回确认情况。A、T＋5；T＋4B、T＋3；T＋2C、T＋4；T＋3D、T＋2；T＋126.华夏基金管理有限公司从事投资和研究的员工应遵守的原则不包括（）。A、任何时候均应以专业和复合道德操守的方式行事B、为着公司的利益行事C、为着客户的利益行事D、行为应当具有独立性和客观性27.部门负责人以下员工的因私请假，（）天以上，由分管领导批准。A、1天B、2天C、3天D、5天28.某研究员为配合某公司上市而向公司推荐该上市公司股票的行为是：（）。A、合规B、违规C、不清楚29.华夏基金目前获得的业务牌照包括：（）A、封闭式基金和开放式基金的管理。B、全国社保基金投资管理人。C、企业年金基金投资管理人。D、ETF基金管理人。E、特定客户资产管理人。30.基金发起人、基金管理人和基金托管人之间就托管业务中的关系及各方的权利与义务等内容订立的协议是（）。A、基金契约B、发起人协议C、基金托管协议D、基金招募协议31.2000年4月7日，获人事部批准，华夏基金设立了基金业第一家（）。A、金融课题研究小组B、博士后科研工作站C、人行资本研究后备小组D、中科院经济观察分站32.客户6月25日办理希望债券转托管转出，7月2日希望债券分红（分红方式是红利再投资），7月13日办理转托管转入成功后，红利再投资部分会自动转入到转入机构。33.依照《证券法》的有关规定，下列对证券交易方式或制度的说法，哪项是正确的？（）A、依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易B、证券交易必须采用无纸化交易方式C、证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易D、证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动34.通过中介机构向投资者发售基金单位，这种发行方式称为（）。A、基金承销B、公募发行C、私募发行D、自办发行35.企业只推出单一产品，运用单一的市场营销组合，力求在一定程度上适合尽可能多的顾客的需求，这种战略是（）。A、无差异市场营销战略B、密集市场营销战略C、差异市场营销战略D、集中市场营销战略36.依照《证券投资基金法》的规定，封闭式基金转为开放式基金应当召开基金份额持有人大会审议，并取得参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。A、30％B、50％C、1／3D、2／337.华夏基金管理有限公司员工在工作期间的一切与公司业务有关的研究成果归属（）所有。A、个人B、部门C、团体D、公司38.基金公司应严格执行大额及可疑交易制度，出现如下交易时，应该及时履行上报义务（）。A、客户单次交易刷卡三张以上购买基金的，各张刷卡金额接近大额交易标准，且无合理理由的；B、基金份额非交易过户且不能提供合法证明文件；C、客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由；D、客户使用过期身份证要求变更地址、邮编等客户资料。39.根据公司2009年《关于加强员工年休假管理的通知》，以下哪些说法是正确的（）A、年休假天数不超过五天的员工应一次性休完年休假B、年休假天数不超过五天的员工可分两次休完年休假C、年休假天数为五至十天的员工可分两次休完年休假D、年休假天数超过十天的员工可分三次休完年休假40.依照《证券法》，以下关于证券交易行为的规定中，哪项是错误的？（）A、禁止法人非法利用他人账户从事证券交易B、依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市C、国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票D、国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定41.基金管理公司的核心业务是（）。A、基金设立B、基金投资C、基金发行D、风险管理42.依法必须披露的信息，应当在国务院证券监督管理机构指定的媒体发布，同时将其置备于（），供社会公众查阅。A、证券交易所B、公司住所C、各大证券公司D、基金公司43.手工修改网上交易直销预留银行资料，适用情况有（）A、网上交易预留银行卡丢失、毁坏B、网上交易预留银行卡升级更换卡号C、由于银行系统设置、字库老化等原因，导致网上交易预留的姓名与银行账户户名不一致，且无法自行通过网上交易系统变更D、基金账户销户44.自2009年8月12日起，赎回/转换031账户下基金，最小单位为（）；赎回中登账户下的基金，最小赎回单位为（）。A、100B、1000C、0.01份D、0.1份45.金融期货市场交易的产品包括（）。A、利率期货B、大豆期货C、绿豆期货D、远期合约46.主动型基金和被动型基金划分的主要依据是（）。A、依据基金的组织形式不同B、依据基金的投资对象不同C、依据基金的投资目标不同D、依据基金的投资理念不同47.证券交易内幕信息的知情人包括（）。A、发行人的监事B、持有公司５％以上股份的股东C、发行人控股的公司高级管理人员D、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员48.根据反洗钱工作的相关要求，在为客户办理开户及申购业务时，应该（）。A、要求客户出示身份证件或者身份证件复印件；B、如对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份；C、交易记录，自交易记账当年记起至少保存3年；D、客户身份资料，自交易关系结束当年或一次性交易记账当年记起至少5年。49.不同的促销工具对购买者知晓、了解、信任和订货等不同购买准备阶段的作用是不同的，其中在信任阶段，对购买者影响最大的是（）。A、广告B、销售促进C、宣传D、人员推销50.2004年12月31日，公司独家获得（）中国子基金管理人资格。A、盖茨基金B、亚太优选基金C、亚洲债券基金D、共同基金51.全球第一个公司型开放式投资基金是（）。A、英国“海外及殖民地政府信托”B、富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C、波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D、麦哲伦基金52.证券市场监管的核心任务是（），也是规范证券市场的根本目的。A、加强法制建设B、规范市场C、保护投资者利益D、打击违法犯罪53.所谓"基金投资能够跑赢大市"的导向认为证券投资基金是专家理财，其投资于股市的收益水平将高于（）的平均收益水平。A、股市B、银行利率C、债券利率D、国债利率54.现金增利基金可以投资于可转换债券。55.ETF的全称是：（）。A、交易所基金B、交易型基金C、交易型开放式基金D、交易型开放式指数基金56.截至2009年12月31日，公司管理的资产规模（）。A、约为1500亿元B、约为2000亿元C、约为3200亿元D、约为3500亿元57.基金清算帐册以及有关文件由（）来保存。A、基金托管人B、基金发起人C、基金管理人D、基金清算小组58.人力资源部根据业务忙闲程度的变化情况，对员工年休假统筹安排。在与部门负责人及分管领导充分沟通的基础上，人力资源部按月提出享受年休假的员工名单及具体休假日期，报公司批准后于内网发布。59.发行股份的股款缴足后，发起人在三十日内未召开创立大会的，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息，要求发起人返还。60.基金管理公司分支机构的法律责任由（）承担。A、自行承担B、基金管理公司C、分支机构和公司共同承担D、以上均不是61.以下不属于《证券法》所称之内幕信息的是（）A、已公开的公司分配股利的计划B、公司股权结构的重大变化C、公司营业用主要资产的抵押､出售或者报废一次超过该资产的百分之三十D、公司的董事､监事､高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任62.法律行政法规规定禁止参与股票的人员，直接或者以他人名义持有买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以（）的罚款。A、10%以上5%以下B、所买卖股票等值以下C、3万元以上30万元以下D、1万元以上5万元以下63.开放式基金应当保持不低于基金资产净值（）的现金或者到期日在一年以内的政府债券。A、1％B、2％C、5％D、10％64.华夏基金管理有限公司保密事项不包括（）。A、本*公司内部规章制度和有关政策与程序B、基金的投资情况C、公司内部人事档案D、基金产品的费率表65.根据《华夏基金管理有限公司员工投资行为管理暂行办法》，员工在公司任职期间，本人及直系亲属的股票和股权投资行为适用本办法。直系亲属包括：（）A、员工本人的父母B、员工本人的配偶C、员工本人的子女D、员工本人的兄弟姐妹66.与私募基金相比，公募基金具有的特点是（）。A、投资风险较高B、投资活动所受到的限制和约束少C、基金募集对象不固定D、采取非公开方式发售67.股份有限公司董事会的决议违反法律、行政法规或公司章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失，参与决议且对决议未表示异议的董事要对公司负赔偿责任。68.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于（）年。A、五年B、十年C、二十年D、二十五年69.设立证券公司，应当具备的下列条件中，哪项是错误的？（）A、有符合法律、行政法规规定的公司章程B、注册资本不低于人民币二亿元C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格D、有完善的风险管理与内部控制制度70.如果客户要取消所有短信服务，可以删除原来账户资料中留有的手机号码。71.基金下列说法错误的是：（）。A、A、B和C类是同一只基金的不同收费模式B、A类为申购费前端收取，无赎回费；B类为申购费后端收取，无赎回费C、C类申购赎回均没有费用，但是会收取每年0.3％的销售服务费用，按天从基金资产中计提D、由于收费模式的不同关于华夏债券，债券A/B类具有相同的净值，而C类由于每天计提销售服务费，基金净值与债券A/B类不同72.《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？（）A、适用于向不特定对象公开发行的证券B、发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元C、由主承销和参与承销的证券公司组成