合规及法律风险管理制度

合规及法律风险管理制度第一章总则第一条目的和适用范围本制度的目的是为了规范企业的经营行为，确保企业合规经营，遵守相关法律法规，降低法律风险，并保障企业长期发展。本制度适用于公司全部员工及相关合作方。第二条定义合规：指企业在经营过程中遵守国家法律法规、行业规范、内部管理制度的相关要求，确保企业经营活动的合法合规性。法律风险：指由于企业在经营活动中违反法律法规和合同商定而可能引起的法律诉讼、罚款、经济损失等意外风险。第三条合规与法律风险管理的原则遵守法律法规原则：公司必需遵守国家法律法规和政策规定，执行合规要求，不得违反任何法律。风险防备原则：公司要加强风险防范意识，及时发现和解决存在的合规问题和法律风险。内外部合作原则：公司与外部合作伙伴要建立合理的合作机制、合作方式，明确各方责任和权益，规范业务流程。效果监测原则：公司要建立合规与法律风险管理的监测与评估机制，及时调整和改进管理策略。第二章组织与责任第四条合规与法律风险管理部门公司将设立合规与法律风险管理部门，负责公司合规与法律风险管理工作的组织、协调、监督和评估。第五条部门职责合规与法律风险管理部门负责订立、修订公司合规管理制度和法律风险管理制度，建立相关制度档案，并向全体员工进行培训。合规与法律风险管理部门负责监测国家法律法规和政策的变动，供应准确及时的法律风险预警信息，并向公司管理层提出合规建议。第六条部门权力合规与法律风险管理部门有权要求各部门、员工依照相关制度和要求履行合规职责，供应合规与法律风险管理的相关资料。合规与法律风险管理部门有权订立合规与法律风险管理的工作计划，并定期向公司管理层汇报工作情况。第七条各部门责任各部门负责订立和完善本部门合规管理制度，确保本部门合规经营。各部门应及时向合规与法律风险管理部门报告本部门发现的合规风险和法律风险，并采取相应措施进行解决。第八条员工责任全体员工应学习和遵守公司的各项合规管理制度，并按规定履行合规职责。全体员工应及时向合规与法律风险管理部门报告发现的合规风险和法律风险。第三章合规管理第九条合规政策公司应订立并修订合规政策，确保经营活动符合国家法律法规的要求，防范合规风险。合规政策由合规与法律风险管理部门负责订立和发布。第十条合规培训公司应定期组织公司员工的合规培训，提高员工的合规意识和法律风险防范本领。第十一条合规检查合规与法律风险管理部门要定期进行合规检查，发现存在的合规问题时，应及时提出整改看法，并跟踪整改情况。第十二条合规纪律公司将建立并执行合规纪律，对违反合规规定的员工进行相应处理，确保合规制度的有效执行。第四章法律风险管理第十三条风险防范机制公司要建立完善的风险防范机制，包含但不限于风险识别、风险评估、风险预警和风险应对等措施，减少法律风险的发生。第十四条合同管理公司在与合作伙伴签订合同前，应进行全面的法律风险评估，确保合同内容符合法律法规的要求。第十五条侵权纠纷处理公司在遭逢侵权纠纷时，应及时咨询专业律师，并依据律师的建议采取相应的法律行动，保护公司的合法权益。第十六条法律监测与应对合规与法律风险管理部门要紧密关注国家法律法规和政策的变动，及时调整和完善公司的法律风险管理措施。第五章法律风险处理第十七条法律风险事件应急预案合规与法律风险管理部门要编制法律风险事件应急预案，明确各部门的职责和处理流程，以应对突发的法律风险事件。第十八条处理流程和责任公司在发生法律风险事件时，由合规与法律风险管理部门负责组织调审核实，订立应对措施。相关部门应乐观搭配合规与法律风险管理部门的工作，供应相关资料和帮助解决问题。公司应妥当处理法律风险事件，尽力减少损失和影响，并吸取经验教训，完善管理制度和风险防控措施。第六章宣传与培训第十九条合规宣传公司要定期组织合规宣传活动，推动员工对合规管理制度的认得和理解。第二十条培训计划公司应订立并实施合规培训计划，包含新员工入职培训和定期培训，提高员工的合规意识和法律风险防范本领。第二十一条培训效果评估合规与法律风险管理部门应定期对公司员工的合规培训情况进行评估，确保培训效果实