2024法规押题1附有答案

2024法规押题1[复制]您的姓名：[填空题]*_________________________________1、(选择题)根据《证券法》,下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（）。[单选题]*A、证券同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在境外披露的信息，应当在境内同时披露B.上市公司应在每一会计年度结束之日起二个月内，报送并公告年度报告(正确答案)C、董事、监事和高级管理人员无法保证证券发行文件和定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，发行人应当披露D.发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出公开承诺的，应当披露2、(选择题)下列关于可疑交易报告的说法，正确的是（）。[单选题]*A、证券公司应当制定本公司的交易监测标准，由证券交易所对其有效性负责B、可疑报告与所涉资金金额或者资产价值大小有关C、交易监测标准包括但不限于客户的身份、行为，交易的资金来源、金额、频率、流向、(正确答案)D.既厂于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司可以自行选择其中一种进行报告3、(选择题)证券公司自营业务禁止性行为不包括（）。[单选题]*A.将自营账户借给他人使用B、由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度(正确答案)C、假借个人名义进行自营业务D、将自营业务与经纪业务混合操作4、(选择题)下列关于证券公司内部控制基木要求的说法，正确的是（）。[单选题]*A、证券公司业务授权可以采用书面或口头形式B、证券公司与业务合同直接接触的岗位可选择实行双人负责制C、证券公司的公章应当集中统一保管，由专人专岗独立负责公章的保管、审批、使用D、证券公司应建立自有资金运用的决策、审核、批准、监控相分离的管理体系(正确答案)5、(选择题)根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》有关规定，固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于（）。[单选题]*A、50%B、70%C、60%D、80%(正确答案)6、(选择题)根据《证券公司风险控制指标管理办法》，净资本指标与上月相比发生（）以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当向公司全体董事和全体股东报告。[单选题]*A.10%B.20%(正确答案)C.15%D.5%7、(选择题)根据《合伙企业法》的规定，下列关于合伙企业注销后债务承担的说法错误的是（）。[单选题]*A、合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以依法向人民法院提出破产清算申请B、合伙企业注销3年后，原普通合伙人不再对合伙企业存续期间的债务承担无限连带责任(正确答案)C、合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以要求普通合伙人清偿D、合伙企业依法被宣告破产的，普通合伙人对合伙企业债务仍应承担无限连带责任8、(选择题)证券公司进行柜台交易，其()应当通过中国证券业协会组织的专业评价（）。[单选题]*A、柜台交易管理制度和重大事项报告B、实施方案和重大事项报告C、柜台交易管理制度和实施方案(正确答案)D、实施方案和定期报告9、证券公司在全国股份转让系统开展相关业务之前，应当向（）申请备案，成为主办券商。[单选题]*A、中国证监会B、全国股份转让系统公司(正确答案)C、中证机构间报价系统股份有限公司D、中国证券业协会10、(选择题)根据《公司法》，下列不能担任公司法定代表人的是（）。[单选题]*A、监事长(正确答案)B、董事长C、执行董事D、经理11.(选择题)证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和（）提出申请，并经其审批同意。[单选题]*A.总裁办B、风险控制部门C、合规部门(正确答案)D、人力资源部门12,(选择题)根据《证券公司监督管理条例》，证券公司末按照规定与客户签订业务合同，中国证监会可以采取的措施是（）。[单选题]*A、出具警示函B、责令公开说明C、责令定期报告D、责令改正(正确答案)13.(选探题)证券公司应当于每年（）前,完成对上一年网络和信息安全工作的专项评估，编制网络和信息安全管理年报，报送中国证监会及其派出机构。[单选题]*A、8月31日B、12月31C、4月30日(正确答案)D、6月30日14、(选择题)私募基金管理人的基本职责不包括（）。[单选题]*A、依法募集资金，办理私算基金备案B、向投资者提供与私募基金相关的所有信息(正确答案)C、确定私募基金收益分配方案，向投资者分配收益D、管理私募基金并进行投资15、(单选题)下列关于证券公司网络和信息安全管理的说法，错误的是（）。[单选题]*A、证券公司应当对本机构网络和信息安全负责:相关责任不因其他机构提供产品或者服务进行转移或者减轻B、中国证监会建立集中管理、分级负责的证券期货业网络和信息安全监督管理体制C、中国证券业协会科技监管部门对证券期货业网络和信息安全实施监督管理(正确答案)D、中国证监会派出机构对本辖区经营机构和信息技术系统服务机构网络和信息安全实施日常监管16、(单选题)证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年[单选题]*A、6B、10C、15D、20(正确答案)17、(单选题)关于诱骗投资者买卖证券期货罪的犯罪构成，以下说法错误的是（）。[单选题]*A、主体包含证券公司、期货公司从业人员，不包含证券期货监督管理部门的工作人员(正确答案)B、主观方面为故意C、侵犯的客体是证券期货市场的正常交易管理秩序和证券、期货投资人的合法利益D、客观要件包含行为人故意提供虚假信息诱骗投资者买卖证券，造成严重后果的行为18、(单选题)下列关于背信运用受托财产罪的相关说法，错误的是（）。[单选题]*A、违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处法定数额罚金B、擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额未达到30万元以上的，不应予以立案追诉(正确答案)C、背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益D、背信运受托财产罪的的主观方面只能是故意过失不构成本罪19、(单选题)根据《合伙企业法》，下列关于合伙企业应当解散的情形的说法，错误的是（）[单选题]*A、三分之二以上合伙人决定解散(正确答案)B、合伙协议约定的解散事由出现C、合伙人已不具备法定人数满三十天D、合伙期限届满，合伙人决定不再经营20、(单选题)证券公司应当按照（）的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险[单选题]*A、审慎经营(正确答案)B、自主经营C、独立经营D、诚信经营21、(单选题)根据《股票期权交易试点管理办法》，有权对股票期权市场实行集中统一的监督管理的主体是（）。[单选题]*A、中国证监会(正确答案)B、证券交易所C、证券登记结算机构D、相关行业协会22、(单选题)根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，下列不满足私募基金的合格投资者资产规模或者收入水平要求的是（）。[单选题]*A、净资产为500万元的单位(正确答案)B、金融资产为300万元的个人C、最近三年个人年均收入为100万元的个人D、最近三年个人年均收入为50万元的个人23、(单选题)根据《公司法》有限责任公司由（）个以下股东出资设立。[单选题]*A、二百B、一百C、二十D、五十(正确答案)24、(单选题)根据《证券公司年度报告内容与格式准则》，证券公司应当编制年度报告并在每个会计年度结束之日起（）个月内向证监会报送。[单选题]*A、2B、3C、4(正确答案)D、525、(单选题)根据《证券法》，下列关于证券交易所的说法，错误的是（）。[单选题]*A、证券交易所可以自行支配的各项费用收入，应当首先用于保证其证券交易场所和设施的正常运行并逐步改善B、实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有C、实行会员制的证券交易所，其权益由会员共同享有D、实行会员制的证券交易所，在其存续期间积累的财产，在保障业务正常运行的前提下方可分配给会员(正确答案)26、(单选题)证券公司应当于每年（）前，完成对上一年网络和信息安全工作的专项评估，编制网络和信息安全管理年报，报送中国证监会及其派出机构。[单选题]*A、8月31日B、2月31日C、4月30日(正确答案)D、6月30日27、(单选题)根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》下列关于证券公司客户身份资料与交易记录保存的基本要求，说法错误的是（）。[单选题]*A、同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最长期限保存B、客户身份资料应自业务关系开始当年起至少保存5年(正确答案)C、客户交易记录自交易记账当年计起至少保存5年D、客户身份资料应自一次性交易记账当年计起至少保存5年28、(单选题)根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》，下列关于证券公司人员信息公示的说法正确的是（）。[单选题]*A、证券公司应当对其高级管理人员、部门负责人和分支机构负责人的人员名单在官方网站进行公示，并自发生变化之日起20个工作日内进行更新B、证券公司应当对其高级管理人员、部门负责人和分支机构负责人的人员名单在中国证券业协会网站进行公示，并自发生变化之日起20个工作日内进行更新C、证券公司应当对其董事、监事、高级管理人员、部门负责人和分支机构负责人的人员名单在中国证券业协会网站进行公示，并自发生变化之日起10个工作日内进行更新D、证券公司应当对其董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的人员名单在官方网站进行公示，并自发生变化之日起20个工作日内进行更新(正确答案)29、(单选题)李某为某基金公司的基金经理，其管理的基金拟在某日重仓买入Y股票，李某妻弟在无意中获悉消息后大量买入Y股票，和分支机构负责人的人员，获利2000万元。根据《刑法》，李某妻弟的行为构成（）。[单选题]*A、泄露内幕信息罪B、利用未公开信息交易罪(正确答案)C、背信运用受托财产罪D、操纵证券市场罪30、(单选题)下列关于有限合伙企业注销后责任承担的说法，正确的是（）。[单选题]*A、全体合伙人对合伙企业存续期间的债务承担无限连带责任B、全体合伙人对合伙企业存续期间的债务无须承担责任C、有限合伙人对存续期间的债务承担补充责任D、普通合伙人对合伙企业存续期间的债务承担无限连带责任(正确答案)31、(单选题)根据《证券公司风险处置条例》，证券公司行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法（）。[单选题]*A、对其进行托管B、对其进行接管C、对其进行停业整顿D、撤销其证券业务许可(正确答案)32、(单选题)证券公司应至少()对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整，（）。[单选题]*A、每两年B、每年(正确答案)C、每半D、每季度33、(单选题)设立期货交易所，由（）审批。[单选题]*A、当地政府B、人民银行C、国务院期货监督管理机构(正确答案)D、银保监会34、(单选题)根据《证券法》，下列关于证券民事赔偿诉讼的代表人诉讼制度的说法，错误的是（）。[单选题]*A、投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼时诉讼标的是同一种类，且当事人一方人数众多的，可以依法推选代表人进行诉讼B、投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼，可能存在有相同诉讼请求的其他众多投资者的，人民法院可以发出公告，说明该诉讼请求的案件情况，通知投资者在一定期间向人民法院登记C、人民法院作出的判决、裁定，对所有投资者发生效力(正确答案)D、投资者保护机构受五十名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼35、(单选题)投资者通过证券交易所的证券交易持有，或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到5%时，应当履行的义务不包括（）。[单选题]*A、在履行报告及通知上市公司予以公告义务期内，除国务院证券监管管理机构规定的情形外，不得再行买卖该上市公司的股票B、投资者应当通知该上市公司，并予公告C、在该事实公告之日起3日后，仍然不得再行买卖该上市公司股票(正确答案)D、投资者应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告36、(单选题)经营机构发布证券研究报告应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，关于独立性原则，以下说法错误的是（）。[单选题]*A、经营机构应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布业务与销售服务业务分开管理B、除相关销售服务人员外，其他人不得在证券研究报告发布前影响证券研究报告的发布时间(正确答案)C、制作发布证券研究报告的相关人员，应当独立于证券研究报告相关销售服务人员D、经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受上市公司基金管理公司等利益相关者的干涉和影响37、(单选题)下列关于资产管理产品的说法，错误的是（）。[单选题]*A、资产管理产品按投资性质不同可分为三类，即期货和衍生品固定收益类产品、权益类产品、其类产品(正确答案)B、固定收益类产品投资于债权类资产比例不低于80%C、权益类产品投资于权益类资产比例不低于80%D、期货和衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产的80%38、(单选题)证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构担任上市公司独立财务顾问，在持续督导期间解除委托协议的，应当及时履行报告、公告程序。委托人应当在（）另行聘请财务顾问对其进行持续督导。[单选题]*A、1个月内(正确答案)B、20个工作日后C、3个月内D、20个工作日内39、(单选题)根据《期货交易管理条例》，下列关于期货合约的说法错误的是（）。[单选题]*A、期货合约是规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约B、期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约C、金融期货合约是指以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约(正确答案)D、期货合约由期货交易场所统一制定40、(单选题)根据《证券公司分支机构监管规定》，下列说法错误的是（）。[单选题]*A、分支机构不具有法人资格，其法律责任由证券公司承担B、分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围C、代为履行分支机构负责人职务的时间不得超过6个月(正确答案)D、证券公司撤销分支机构，不得损害客户权益41、(多选题)下列情形中，违反证券经纪业务有关管理规定的有（）。*A、采取诋毁其他营业部竞争手段开展业务(正确答案)B、向客户说明公司的服务职责、范围C、向无风险承受能力的投资者推销公司资产管理产品(正确答案)D、将掌握的客户交易信息，提供给他人暗示其从事相关交易活动(正确答案)42、多选题)根据《证券公司监督管理条例》，证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的合法权益，具体包括（）。*A、不得侵犯客户的财产权(正确答案)B、不得侵犯客户的公平交易权(正确答案)C、不得侵犯客户的知情权(正确答案)D、不得侵犯客户的选择权(正确答案)43、(多选题)证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构存在下列（）情形时，不得担任上市公司独立财务顾问。*A、持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到2%B、上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到2%C、财务顾问的监事在上市公司任职(正确答案)D、最近1年财务顾问为上市公司提供过融资服务(正确答案)44、(多选题)根据《证券法》，下列关于保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应承担的法律责任的说法，正确的有（）。*A、情节严重的，并处暂停或者撤销保荐业务许可(正确答案)B、没有业务收入或者业务收入不足一百万元的处以一百万元以上一千万元以下的罚款(正确答案)C、责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入一倍以上十倍以下的罚款(正确答案)D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款45、(多选题)下列关于公司的财务会计制度的说法，正确的有（）。*A、股东会、股东大会或者董事会违反法律规定在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司(正确答案)B、公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿(正确答案)C、公司持有的本公司股份可以分配利润D、公司的公积金可用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本，资本公积金不得用于弥补公司的亏损(正确答案)46、(多选题)根据《合伙企业法》，下列属于合伙人除名退伙的情形有（）。*A、未履行出资义务(正确答案)B、因故意或者重大过失给合伙企业造成损失(正确答案)C、执行合伙事务时有不正当行为(正确答案)D、作为合伙人的自然人被依法宣告死亡47、(多选题)经营下列业务，证券公司需要经国务院证券监督管理机构核准，取得经营证券业务许可证的有（）。*A、证券经纪(正确答案)B、证券融资融券(正确答案)C、证券做市交易(正确答案)D、证券承销与保荐(正确答案)48、(多选题)根据《证券期货投资者适当性管理办法》，划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑的因素包括（）。*A、流动性(正确答案)B、到期时限(正确答案)C、投资单位产品和相关服务的最高金额D、募集方式(正确答案)49、(多选题)公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的（），不得拒绝、隐匿、谎报。*A、会计凭证(正确答案)B、会计账簿(正确答案)C、财务会计报告(正确答案)D、其他会计资料(正确答案)50、(多选题)根据《证券法》，下列关于上市公司收购相关法律责任的说法，错误的有（）.*A、收购人的控股股东利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益，应当由被收购公司承担赔偿责任(正确答案)B、收购人利用上市公司收购，损害被收购公司股东的合法权益，无需承担赔偿责任(正确答案)C、收购人未按照规定履行上市公司收购的公告发出收购要约义务的，责令改正，给予警告并处以罚款D、收购人控股股东未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，给予警告，并处以罚款51、(多选题)下列关于证券公司对敏感信息采取保密措施的说法，正确的有（）。*A、与证券公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密(正确答案)B、对可能知悉敏感信息的工作人员使用的公司及个人各类信息系统或设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测C、建立内募信息知情人管理制度(正确答案)D、加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，，保障敏感信息安全(正确答案)52、(多选题)证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。*A、证券投资顾问的姓名及其登记编码(正确答案)B、投资决策由客户作出，投资风险与客户共担C、证券投资顾问服务的内容和方式(正确答案)D、证券投资顾问不得代客户作出投资决策(正确答案)53、(多选题)根据《公司法》，下列关于公司解散清算的说法，正确的有（）。*A、公司可因公司章程规定的营业期限届满而解散公司财产在分别支付清算费用、职工的工资社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，(正确答案)B、清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按照股东的出资比例分配，股份有限公司按照股东持有的股份比例分配(正确答案)C、公司经营管理发生严重因难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东，可以请求人民法院解散公司(正确答案)D、清算期间，公司存续，但不得开展任何经营活动54、(多选题)根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与其股东的关系的说法，正确的有（）。*A、业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开(正确答案)B、各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险(正确答案)C、证券公司股东的人员不得在证券公司兼职D、证券公司的控股股东应当采取有效措施，防止与其所控制的证券公司发生业务竞争(正确答案)55、(多选题)根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司建立完善内部控制体系的说法，正确的有（）。*A、证券公司融资融券业务应当建立逐日盯市制度(正确答案)B、证券公司资产管理业务应当订立客户保本保底条款C、证券公司经纪业务应当进行账户实名制管理(正确答案)D、证券公司的自营业务必须以自己的名义进行(正确答案)56、(多选题)下列关于专项计划管理人职责的说法错误的有（）。*A、负责专项计划的终止清算B、出具资产托管报告(正确答案)C、为资产支持证券原始权益人的利益管理专项计划资产(正确答案)D、按照约定向资产支持证券投资者分配收益57、(多选题)证券公司接受期货公司委托从事中间介绍业务时，可以提供的服务包括（）.*A、代理客户进行期货结算B、提供期货行情信息(正确答案)C、协助办理开户手续(正确答案)D、提供交易设施(正确答案)58、(多选题)在融资融券交易中，（）可作为客户对证券公司债务的担保物。*A、客户交纳的保证金(正确答案)B、客户融券卖出的所得全部资金(正确答案)C、客户在证券公司开户账户内的全部证券D、客户的银行存款59、(多选题)私募基金管理人不得实施的行为有（）。*A、从事损害基金财产的投资工作(正确答案)B、公平地对待其管理的不同基金财产C、挪用基金财产(正确答案)D、玩忽职守，不按规定履行职责(正确答案)60、(多选题)合规管理的基本制度应当明确（）。*A、合规管理的目标(正确答案)B、合规管理的机构设置及其职责(正确答案)C、合规考核(正确答案)D、合规风险隐患的报告(正确答案)61、(多选题)下列关于证券公司合规管理的说法，错误的有（）。*A、证券公司首次开展行业已有可借鉴先例的业务，不需要进行新产品、新业务的评估与决策(正确答案)B、经过合规负责人审核的材料，其他相关高级管理人员不需再对其中的内容负责(正确答案)C、合规负责人发现公司存在合规风险隐患的，应依照公司章程及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改D、合规负责人直接向总经理办公会负责(正确答案)62、(多选题)根据《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》，债券交易包括（）等符合规定的债券交易业务。*A、现券买卖(正确答案)B、债券回购(正确答案)C、债券远期(正确答案)D、债券借贷(正确答案)63、(多选题)下列关于公募基金运作方式的说法，正确的是（）。*A、封闭式基金在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额(正确答案)B、开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回(正确答案)C、投资者对开放式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易D、封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式(正确答案)64、(多选题)证券公司应根据（），设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。*A、自身业务规模、性质、复杂程度(正确答案)B、自身流动性风险偏好(正确答案)C、外部市场发展变化(正确答案)D、监管要求(正确答案)65、(多选题)证券公司为防止敏感信息的不当流动和使用，应当采取的保密措施有（）*A、与公司工作人员签署保密文件(正确答案)B、建立内募信息知情人管理制度(正确答案)C、仅对确定知悉敏感信息的工作人员即时通讯信息进行监测D、加强对涉及敏感信息的信息系统的管理(正确答案)66、(多选题)下列关于股份有限公司设立方式的说法，正确的有（）。*A、股份有限公司的设立，可以采取发起设立的方式(正确答案)B、发起设立，是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司(正确答案)C、募集设立，是指全部股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司D、股份有限公司的设立，可以采取募集设立的方式(正确答案)67、(多选题)我国证券市场法律法规体系的主要层级包括（）。*A、法律、行政法规(正确答案)B、部门规章(正确答案)C、规范性文件(正确答案)D、行业自律规则(正确答案)68、(多选题)根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》，应当遵守证券行业自律管理的主体包括（）。*A、区域性股权市场运营机构(正确答案)B、区域性股权市场运营机构从业人员(正确答案)C、参与区域性股权市场的证券公司(正确答案)D、参与区域性股权市场的证券公司从业人员(正确答案)69、(多选题)下列关于资产支持证券挂牌、转让的说法，错误的有（）。*A、证券公司柜台市场可以为资产支持证券挂牌转让提供服务B、全国中小企业股份转让系统可以为资产支持证券转让提供双边报价服务(正确答案)C、机构间私募产品报价与服务系统可以为资产支持证券转让提供双边报价服务(正确答案)D、中国证券登记结算有限责任公司可以为资产支持证券办理登记结算业务70、(多选题)下列关于证券公司治理的基本要求的说法，正确的有（）。*A、建立健全"三会一层"组织架构，明确职责划分(正确答案)B、不得侵犯客户的合法权益(正确答案)C、搭建先进的信息系统D、建立完备的内部控制体系(正确答案)71、(多选题)根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司经营数据和客户信息保护的说法正确的有（）。*A、证券公司应当记录经营数据和客户信息的使用情况，并持续监督信息技术服务机构等相关方落实保密协议的情况(正确答案)B、证券公司发现信息技术服务机构等相关方违规存储或者使用自身经营数据和客户信息的，应当责令其立即改正并销毁已获取的经营数据和客户信息(正确答案)C、信息技术服务机构等相关方拒绝配合整改的，证券公司应当立即停止与其合作，并采取措施维护自身及客户的合法权益(正确答案)D、证券公司在收集使用客户信息之前，可以不用公开收集、使用的规则和目的，但应当征得客户同意72、(多选题)下列属于证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件的有（）。*A、《证券公司风险控制指标管理办法》(正确答案)B、《证券公司监督管理条例》C、《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》(正确答案)D、《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》(正确答案)73、(多选题)根据《证券市场禁入规定》，下列属于中国证监会及其派出机构可以采取证券市场禁入措施的适用对象的有（）。*A、证券发行人的董事、监事、高级管理人员(正确答案)B、证券服务机构、债券受托管理人的董事、监事、高级管理人员(正确答案)C、编造、传播虚假信息或者误导性信息的有关责任人员(正确答案)D、执法单位及相关自律组织的工作人员(正确答案)74、(多选题)根据《场外证券业务备案管理办法》，备案机构开展场外衍生品业务应当符合的要求有（）。*A、相关内部管理制度完整(正确答案)B、公司治理制度健全(正确答案)C、具备与相关场外证券业务相适应的资本实力专业人员和技术系统(正确答案)D、决策与授权体系清晰(正确答案)75、(多选题)根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，下列属于证券经纪业务展业禁止性行为的有（）。*A通过返还佣金、赠送礼品礼券或者提供其他非证券业务性质的服务，违规给予部分客户特殊优待(正确答案)B以所在机构名义或者以所在机构员工身份，销售未经公司核准销售的金融产品(正确答案)C委托不具备资质的人员或者机构招揽客户，并输送不正当利益(正确答案)D以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券(正确答案)76、(多选题)流动性风险，是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以（）的资金需求的风险，*A、偿付到期债务(正确答案)B、履行其他支付义务(正确答案)C、满足正常业务开展(正确答案)D、进行套期保值77、(多选题)根据《证券公司风险处置条例》，证券公司出现下列（）情况且情节严重时，证监会可以对其接管。*A、治理混乱，管理失控(正确答案)B、挪用客户资产并且不能自行弥补(正确答案)C、在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大(正确答案)D、风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机(正确答案)78、(多选题)根据《证券公司分类监管规定》，某证券公司进行分类评价，为了全面准确评估自身风险管理能力，该公司需要准备本公司上一年度5月1日至本年度4月30日的相关风险管理能力的数据资料，必须具备的数据资料包括（）方面的内容*A、资本充足、公司治理与合规管理(正确答案)B、全面风险管理、信息技术管理(正确答案)C、客户权益保护、信息披露(正确答案)D、经营管理能力、创新能力79、(多选题)下列有关子公司和分公司的说法，正确的是（）。

分公司的重大决策需要总公司决定;子公司的重大决策可由自己决定*A、分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担;子公司具有独立的法人资格，能独立承担公司行为所带来的后果和责任B、分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程:子公司拥有独立的公司名称和公司章程(正确答案)C、分公司在人事、经营上没有自主权，其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任，并根据总公司的委托或授权进行业务活动;子公司能够以自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动(正确答案)D、分公司在人事、经营上没有自主权，其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任，并根据总公司的委托或授权进行业务活动;子公司能够以自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动，(正确答案)80、(多选题)根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司流动性风险管理的目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险采取（）等措施，以有效管控流动性风险。*A、识别、计量(正确答案)B、分析、调查C、报告、调整D、监测、控制(正确答案)81、(判断题)为加强融资融券业务集中统一管理，证券公司分管融资融券业务的高级管理人员应该兼管风险监控部门。（）[单选题]*A、正确B、错误(正确答案)82、(判断题)根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，同一资产支持专项计划发行的资产支持证券可以划分为不同种类，同一种类的资产支持证券，享有同等权益，承担同等风险。（）[单选题]*A、正确(正确答案)B、错误83、(判断题)证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）[单选题]*A、正确(正确答案)B、错误84、(判断题)根据《证券公司监督管理条例》，指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进监督。（）[单选题]*A、正确(正确答案)B、错误85、(判断题)私募基金财产可以不进行托管。（）[单选题]*A、正确(正确答案)B、错误86、(判断题)证券公司应当根据人员实际岗位、从事的业务类别和相应要求进行登记，同一人员只能登记为一个类别。（）[单选题]*A、正确(正确答案)B、错误87、(判断题)证券投资咨询人员申请登记必须具备的条件包括具有大学本科以上学历。（）[单选题]*A、正确(正确答案)B、错误88、(判断题)证券公司应当县有完善的信息技术治理架构，健全网络和信息安全管理制度体系，建立内部决策管理、执行和监督机制，确保网络和信息安全管理能力与业务活动规模、复杂程度相匹配。（）[单选题]*A、正确(正确答案)B、错误89、(判断题)从事证券投资顾问业务的营销、客服等直接为客户提供服务，但不涉及向客户提供投资建议的业务人员无须进行从业人员登记。（）[单选题]*A、正确B、错误(正确答案)90、(判断题)在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的，不受货币出资限制。（）[单选题]*A、正确(正确答案)B、错误91、(判断题)证券公司应当将敏感信息所涉公司或证券列入限制名单。限制名单属于高度保密名单。（）[单选题]*A、正确B、错误(正确答案)92、(判断题)加强声誉约束是证券文化建设十个方面行为层关键要素之一。（）[单选题]*A、正确(正确答案)B、错误93、(判断题)根据《证券期货投资者适当性管理办法》，自律组织认定的高风险产品或者服务，经营机构应当审慎评估其风险等级。（）[单选题]*A、正确(正确答案)B、错误94、(判断题)普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。（）[单选题]*A、正确(正确答案)B、错误95、(判断题)超过效力期限的违法失信信息，不再进行诚信信息公开。（）[单选题]*A、正确(正确答案)B、错误96、(判断题)是否存在责任人有专业背景，对于信息披露中与其专业背景有关违法事项应当发现而未予指出的情况，是影响信息披露违法责任人员责任大小的认定因素之一。（）[单选题]*A、正确(正确答案)B、错误97、(判断题)证券的发行和交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。（）[单选题]*A、正确(正确答案)B、错误98、(判断题)根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，证券基金经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，应当在业务系统上线时，同步上线与业务活动复杂程度和风险状况相适应的风险管理系统或相关功能。（）[单选题]*A、正确(正确答案)B、错误99、(判断题)子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于30%。（）[单选题]*A、正确B、错误(正确答案)100、(判断题)证券从业人员不得为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。（）[单选题]*A、正确(正确答案)B、错误101、(判断题)证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，应当签署协议明确双方权利义务，在协议明确的范围内，证券公司的相应责任可以减轻但不得免除。（）[单选题]*A、正确B、错误(正确答案)102、(判断题)上市公司应在每一会计年度结束之日起二个月内报送并公告年度报告。（）[单选题]*A、正确B、错误(正确答案)103、(判断题)证券公司设立的合规负责人，是高级管理人员，直接向董事会负责，对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。（）[单选题]*A、正确(正确答案)B、错误104、(判断题)证券公司从业人员应当在法律法规规定及公司授权范围内开展业务，遵循公司利益优先及区别对待客户原则，防范利益冲突。（）[单选题]*A、正确B、错误(正确答案)105、(判断题)证券公司流动性风险管理的目标，是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以最低成本得到满足。(B0[单选题]*A、正确(正确答案)B、错误106、(判断题)证券公司应当制定合规管理的基本制度，经股东(大)会审议通过后实施（）。[单选题]*A、正确B、错误(正确答案)107、(判断题)规模失控是证券公司建立健全自营业务和受托资产管理业务内部控制制度时均应重点防范的风险。（）[单选题]*A、正确(正确答案)B、错误108、(判断题)设立管理公开募集基金的基金管理公司，认缴注册资本不低于五千万元人民币。（）[单选题]*A、正确B、错误(正确答案)109、(判断题)证券公司另类子公司的合规负责人应当向证券公司合规负责人报告并由其考核。（）[单选题]*A、正确(正确答案)B、错误110、(判断题)股份有限公司的设立，可以采取发起设立或募集设立的方式。募集设立，是指发行人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向特定对象募集而设立公司，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购骗投资者买卖证券数的25%。（）[单选题]*A、正确B、错误(正确答案)111-113(材料题)甲证券公司在开展集合资产管理计划业务过程中，存在业务流程和操作规范未全面覆盖各个业务环节，资产管理计划成立及转让环节存在不合规情况，资产管理业务投资运作中出现违规操作，自有资金参与集合次产警理计划不符合要求等情个三

2题共2小题1题

111.(不定项选择题)下列关于证券公司开展资产管理业务，私募集合资产管理计划成立环节中应当遵守规定的说法，错误的是（）。*A、集合资产管理计划的募集资金缴足之日起5个工作日内，由证券公司公告资产管理计划成立(正确答案)B、证券公司应该在资产管理计划成立之日起5个工作日内，将资产管理合同等材料报中国证券业协会备案(正确答案)C、集合资产管理计划的投资者人数不少于2人不超过200人D、集合资产计划成立前，任何机构和个人不得动用投资者参与资金112.(不定项选择题)证券公司自有资金参与集合资产管理计划应当符合的要求，正确的是（）。[单选题]*A、证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于1年B、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得低于该计划总份额的20%C、证券公司及其子公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得低于该计划总份额的50%D、证券公司自