基金从业资格证之证券投资基金基础知识自我检测试卷B卷附答案

基金从业资格证之证券投资基金基础知识自我检测试卷B卷附答案

单选题（共60题）1、（）是不动产的主要类别。A.房地产B.住宅型建筑物C.公寓D.商业不动产【答案】A2、当货币市场基金前10名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的50%时，货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过（）天，平均剩余存续期不得超过（）天。A.90；180B.60；120C.60；180D.90；120【答案】B3、政策性金融债的发行人通常不包括（）。A.中国进出口银行B.国家开发银行C.中国农业银行D.中国农业发展银行【答案】C4、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的()倍。A.5B.10C.20D.50【答案】C5、深圳证券交易所的收盘价通过（）的方式产生。A.柜台竞价B.自由竞价C.连续竞价D.集合竞价【答案】D6、股票的价值不包括()。A.票面价值B.折旧价值C.清算价值D.内在价值【答案】B7、目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入，（）营业税，（）企业所得税。A.征收；不征收B.不征收；征收C.征收；征收D.不征收；不征收【答案】C8、目前市场上编制股票价格时，最常采用的方法是（）A.市值加权法B.等权重法C.几何平均法D.算术平均法【答案】A9、我国的黄金ETF主要是投资于（）的黄金产品。A.上海黄金交易所B.天津贵金属交易所C.香港金银贸易场D.上海证券交易所【答案】A10、在有异常的情况下，中位数和均值哪个评价结果更合理和贴近实际（）A.中位数和均值无区别B.均值C.中位数D.不确定【答案】C11、特雷诺比率与夏普比率相似，两者的区别在于特雷诺比率使用的是（），而夏普比率则对（）进行了衡量。A.系统风险；非系统风险B.非系统风险；系统风险C.系统风险；全部风险D.非系统风险；全部风险【答案】C12、假设某基金第一年的收益率为6%,第二年的收益率是10%,第三年的收益率是8%,其算术平均收益率为（）。A.6%B.8%C.10%D.无法判断【答案】B13、股票的（），即在股票票面上标明的金额。A.票面价值B.内在价值C.清算价值D.账面价值【答案】A14、以下反映货币市场基金风险的指标不包括（）A.浮动利率债券投资情况B.投资组合平均剩余期限C.融资比例D.转债投资比例【答案】D15、信用评级机构一般按照从低信用风险到高信用风险进行债券评级，下列不属于最高信用等级的是（）。A.标准普尔的AAA级B.穆迪的Aaa级C.惠誉的AAA级D.惠誉的D级【答案】D16、基金股票换手率是用基金交易量的一半除以基金()。A.平均现金净流量B.平均总资产C.平均净资产D.平均公允价值【答案】C17、下列关于个人投资者的说法中，错误的是（）。A.个人投资者的划分没有统一的标准B.拥有更多财富的个人投资者风险承受能力也更强C.个人投资者还可能在投资经验和能力方面存在差异D.基金销售机构对不同类型的投资者提供相同类型的投资服务【答案】D18、下列关于爱尔兰内容的说法错误的是（）。A.爱尔兰是欧洲唯一的基金注册地之一B.爱尔兰成为主要跨境UCITS基金注册地中成长最快的地区C.自1985年UCITS一号指令启动以来，爱尔兰已成为跨境UCITS基金的同义词D.爱尔兰之所以成为广受认可的国际投资基金中心，是由于其在国际合作、国内监管以及税收等方面具有显著优势，拥有完善的基金注册法规和制度，监管体系比较健全【答案】A19、股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略。关于自上而下策略，以下描述错误的是（）。A.可以通过板块轮换，从而获得板块的差额收益B.从宏观经济及行业、板块特征入手C.投资组合构建无需受投资政策的约束D.可以通过积极的风格调整，追求风格收益【答案】C20、分配股票股利是股票分红方式的一种，是指上市公司将（）以股票形式支付给股东。A.未分配利润B.法定盈余公积C.任意盈余公积D.留存收益【答案】D21、下列关于证券交易所的说法，错误的是()。A.证券交易所的设立和解散，由国务院决定B.证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种C.我国上交所和深交所都采用会员制D.证券交易所的总经理由财政部任免【答案】D22、在给定收益率变化下，债券价格的百分比变化与修正久期变化方向（）。修正久期越大，由给定收益率变化所引起的价格变化（）。A.相同；越大B.相反；越小C.相反；越大D.相同；越小【答案】C23、下列不属于基金业绩评价需考虑的因素是（）。A.投资目标与范围B.时期选择C.基金风险水平D.基金管理人资历【答案】D24、关于债券当期收益率和到期收益率的关系，以下说法错误的是()A.当期收益率总是与到期收益率反向变动B.债券市场价格越偏离债券面值，期限越短，则当期收益率越偏离到期收益率C.债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率越接近到期收益率D.当期收益率未考虑投资债券的资本损益，到期收益率则考虑了投资债券的资本损益【答案】A25、影响期权价格的因素不包括()。A.合约标的资产的市场价格与期权的执行价格B.期权的有效期C.无风险利率水平D.权利金的波动率【答案】D26、下列不属于权证按照标的资产分类的是（）。A.认股权证B.股权类权证C.债券类权证D.其他权证【答案】A27、沪港通和深港通的开通，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁，沪港通和深港通的双向交易以（）作为结算单位。A.人民币B.美元C.欧元D.港币【答案】A28、下列关于回购协议的说法，错误的是()。A.回购协议的抵押品以金融债券为主B.证券的出售方为资金借入方，即正回购方C.证券的购买方为资金贷出方，即逆回购方D.回购协议本质上是一种证券抵押贷款【答案】A29、()是金融市场中的基本利率，常用St表示。A.到期利率B.远期利率C.贴现利率D.即期利率【答案】D30、当两种证券投资收益率之间完全正相关时，两种证券之间的相关系数为（）。A.-1B.0C.1D.大于1【答案】C31、下列关于回购协议的说法错误的是（）。A.回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的融资融券行为B.证券的购买方为资金贷出方C.逆回购方即为证券的出售方D.本质上，回购协议是一种证券抵押贷款，抵押品以国债为主【答案】C32、关于各类大宗商品投资，以下表述正确的是（）。A.目前国际上可交易的贵金属类大宗商品主要包括金、银、钨等B.相比国外商品期货市场，国内商品期货市场在石油、天然气等领域占据着定价权的制高点C.大豆、稻谷、小麦的期货被称为三大农产品期货D.基础原材料类大宗商品与制造活动密切相关【答案】D33、会导致指数复制时出现跟踪误差的因素包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B34、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。A.10%B.15%C.20%D.30%【答案】A35、下列股票估值方法不属于相对价值法的是（）。A.市盈率模型B.企业价值倍数C.经济附加值模型D.市销率模型【答案】C36、关于利息率，以下说法错误的是（）。A.可以分为名义利率和实际利率B.是资金的增值同投入资金的价值之比C.是人民银行公布的存贷款利率D.是衡量资金增值量的基本单位【答案】C37、下列不属于贵金属类大宗商品的特点的是（）。A.相对较好的物理属性B.高度的发展性C.稀少D.繁多【答案】D38、监管机构可以采取（）监管措施，确保投资者的合法权益。A.提供自发性协助B.保护客户资产C.对证券投资基金管理人进行实地检查D.以上说法都正确【答案】B39、私募股权投资基金在完成投资项目之后，退出的最佳渠道是（）。A.首次公开发行B.买壳上市或借壳上市C.管理层回购D.二次出售，破产清算【答案】A40、下列金融、非金融产品或工具，QDII基金不可购买并进行投资的是（）。A.银行存款、可转让存单B.住房按揭支持证券、资产支持证券C.代表贵重金属的凭证D.与固定收益、商品指数等标的物挂钩的结构性投资产品【答案】C41、速动比率总是（）流动比率。A.小于B.不大于C.大于D.不小于【答案】B42、股票拆分对（）没有影响。A.股价、总市值B.股东权益、总市值C.股东权益、投资人的购买欲望D.投资人的购买欲望、股价【答案】B43、息票率6%的3年期债券，市场价格为97.3440元，到期收益率为7%，久期为2.83年，那么，当该债券的到期收益率增加至7.1%，价格的变化为（）。A.利率上升0.1个百分点，债券的价格将下降0.257元B.利率上升0.3个百分点，债券的价格将下降0.237元C.利率下降0.1个百分点，债券的价格将上升0.257元D.利率下降0.3个百分点，债券的价格将上升0.237元【答案】A44、预期收益率与（）的关系式可以表示成证券市场线。A.阿尔法系数B.贝塔系数C.伽马系数D.最大收益【答案】B45、目前，我国证券投资基金的交易费用不包括()。A.印花税B.审计费C.过户费D.交易佣金【答案】B46、请计算该组合的加权平均年化收益率是（）。A.6%B.9%C.7%D.8%【答案】B47、在给定的时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值被称为（）。A.预期损失B.下行标准差C.风险价值D.最大回撤【答案】A48、现金流量表的作用不包括()。A.分析净收益与现金流量间的差异，并解释差异产生的原因B.直接明了地揭示企业获取利润能力以及经营趋势C.评价企业偿还债务、支付投资利润的能力，谨慎判断企业财务状况D.反映企业的现金流量，评价企业未来产生现金净流量的能力【答案】B49、某公司每股股利为0.4元，每股盈利为1元，市场价格为10元，则其市盈率为（）倍。A.20B.25C.10D.16.67【答案】C50、甲、乙两公司希望通过银行进行一笔利率互换，由于两公司信用等级不同，市场向它们提供的利率也不同，如下表所示：A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B51、市盈率用公式表达为（）。A.市盈率=每股市价/每股净资产B.市盈率=股票市价/销售收入C.市盈率=每股收益（年化）/每股市价D.市盈率=每股市价/每股收益（年化）【答案】D52、以下不属于考虑风险调整后收益计算的基金业绩评估方法是（）。A.夏普比率B.特雷诺比率C.贝塔系数D.詹森α【答案】C53、可转换债券的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起（）后才能转换为公司股票。A.3个月B.6个月C.9个月D.1年【答案】B54、目前，国际上可交易的农产品类大宗商品不包括（）A.玉米B.白砂糖C.棕榈油D.橡胶【答案】D55、在债券的发行与销售中，债券发行人和债券投资人之间起到金融中介作用的是（）A.债券承销商B.债券代理商C.债券市场D.债券基金管理人【答案】A56、UCITS指令的管辖中，东道国可以在（）等方面行使管辖权。A.监管B.投资、销售C.法律适用D.基金销售及信息披露【答案】D57、甲公司2017年实现营业收入为1000万元，其中现销收入550万元，赊销收入450万元；当年收回以前年度赊销收入380万元，当年预收货款120万元，预付货款30万元，当年因销售退回支付的现金20万元，当年购货退回收到的现金40万元，则甲公司当年销售商品提供劳务收到的现金为（）。A.990万元B.1030万元C.1100万元D.1150万元【答案】B58、.衍生工具的特点不包括()。A.