产业经济学：产业组织-理论演变

产业组织——理论演变几个理论问题产业组织的理论渊源产业组织理论的形成产业组织理论的发展现代企业理论第一节几个理论问题一、什么是产业组织产业组织指同一产业内企业间的组织或者市场关系。这种市场关系主要包括：交易关系、行为关系、资源占用关系、利益关系。产业组织研究主要是以竞争与垄断以及规模经济与效率的关系和矛盾为基本线索，对企业之间的这种现实市场关系进行具体描述和说明，为维持公平合理的市场竞争秩序和市场运行效率提供理论依据和政策建议。二、产业与市场1.产业组织理论所指的

“产业”(industry)是指生产同类有密切替代关系的产品的厂商在同一市场上的集合，这些厂商之间的相互结构关系就称之为产业组织，亦即产业内部企业之间的竞争垄断关系。2.市场的定义微观经济学：市场是一个单一的、完全同质的产品的交易场所。定义——总量产品：无论在供给者还是需求者看来都是比较接近的替代品。3、市场的边界确定市场边界的确定关键在于产品之间的替代弹性的度量和市场地域范围的划定，其中前者是主要条件。交叉需求弹性的计算不存在什么疑问，但要在实践中准确地计算就比较困难了，因为现实中的产品价格与销售量之间的关系并不是显而易见的。理论上，市场的地域范围可以分为四个层次：本地性的；区域性的；全国性的；国际性的。相邻市场的例子软饮料

白酒牛奶果汁

葡萄酒

啤酒任何对市场的定义实质上就是划定在位者的产品与其替代品的边界、在位者与潜在进入者的界限，以及在位者与其供需双方客户的界限。现实中的市场是错综复杂的，因而对市场下一个普遍适用的准确定义也就没有必要。绝大多数市场的边界是由其替代品相互交叉的，但是，无论如何还是能够对市场给出一个恰当的界定。三、产业组织理论的含义是一门用来分析、研究市场经济条件下涉及市场运行问题的应用经济理论。以微观经济理论为基础，对市场经济发展过程中产业内部企业之间竞争与垄断以及规模经济与效率的关系和矛盾进行考察研究，目的是探讨这种产业组织状况及其演变对产业内部资源配置效率的影响，为维持公平合理的市场竞争秩序和市场运行效率提供理论依据和政策建议。第二节产业组织的理论渊源斯密对市场机制的描述

“马歇尔冲突”张伯伦和罗宾逊的不完全竞争理论（1933）克拉克的有效竞争概念（1940）

SCP范式的理论基础企业大规模生产规模经济性单位成本下降市场占有率提高竞争垄断Marshall’sdilemma“马歇尔冲突”：大规模生产能提高企业的生产效率，但企业追求规模经济的结果必然会导致垄断的发展，而垄断将破坏价格机制，扼杀竞争这一经济活动的原动力，使市场经济丧失活力，损害资源配置的效率。如何有效利用生产等活动的规模经济性，同时又保持市场的竞争活力，成为产业组织理论探讨的核心问题。垄断竞争理论的提出1933年英国经济学家琼·罗宾逊《不完全竞争经济学》1933年美国经济学家张伯伦《垄断竞争理论》有效竞争概念既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。第三节产业组织理论的形成——哈佛学派的SCP框架

一、SCP分析框架的产生

梅森：

1930-50年代，哈佛大学的梅森（Mason）教授成立了产业组织研究小组，通过案例研究，对市场结构、厂商行为和绩效进行实证分析。贝恩：1959年贝恩的《产业组织》一书的出版标志着正统产业组织理论诞生，SCP的分析框架已具雏形。谢勒：1970年发表了《产业市场结构和经济绩效》一书，对SCP分析范式进行了完善。二、框架各部分含义

1、S(Structure)——市场结构含义：描述在某一特定市场或产业中经营的厂商所面临的环境。指厂商之间市场关系的表现和形式，包括买方之间、卖方之间、买卖双方之间以及市场内已有的买卖双方与正在进入或可能进入市场的买卖双方之间在交易、利益分配等方面存在的竞争关系。衡量指标市场集中度产品差异化进入壁垒在特定产业中，卖者或买者具有怎样的相对的规模结构的指标。企业在其提供给顾客的产品上，通过各种方法造成足以引发顾客偏好的特殊性指在特定产业中各种阻止新企业进入的不利因素或障碍

2、C(Conduct)——市场行为含义：厂商在市场上为谋取更多利润和更高的市场份额而采取的战略性行为或行动，即厂商做出决策的行为和如何实施决策的行为。竞争性行为类型协调性行为3、P(Performance)——市场绩效含义：在一定的市场结构和市场行为条件下市场运行的最终经济效果，包括某一产业在资源配置、技术进步和规模经济实现程度等方面达到的状态。利润率指标技术进步状况产品质量

……三、基本观点1、SCP“结构主义者”2、“集中度——利润率假说”在具有寡占或垄断市场结构的产业中，由于存在着少数企业间的共谋、协调行为以及通过市场进入壁垒限制竞争的行为，削弱了市场的竞争性，其结果往往是产生超额利润，破坏资源配置效率3、政策主张认为有效的产业组织政策应该着眼于形成和维护有效竞争的市场结构，主张对经济生活中的垄断和寡占采取规制政策.企业分割、禁止兼并。贝恩1951年调查了美国制造业42个产业并将其分为两组（CR8大于70%的21个产业和CR8小于70%的21家产业），发现利润率差异很大，前者利润率平均为11.8%，后者平均只有7.5%四、理论发展行为结构绩效绩效行为结构更为复杂的SCP之间的关系传统的SCP分析范式五、小结1、主要理论提出了scp分析框架，认为市场结构决定市场行为，市场行为决定市场绩效。由于强调市场结构的决定作用，被称为“结构主义者”。在分析框架中突出市场结构，在研究方法上偏重实证研究，是哈佛学派区别于其他学派的两个重要特征。提出了“集中度——利润率”假说，这是其理论的核心学说。提出了着眼于市场结构的反垄断的政策主张2、评价哈佛学派建立的scp范式，为早期产业组织理论的研究提供了一套基本的分析框架，标志着产业组织理论体系的建立。哈佛学派的理论没有突破新古典经济理论的完全信息假定和静态的分析范式。在对S、C、P相关性分析上，进行的是一元、单向、静态分析。近年来研究表明，在短期内，这种关联关系成立，在长期内，三者间是双向的因果关系。第四节产业组织理论的发展芝加哥学派可竞争市场理论新奥地利学派新产业组织理论一、芝加哥学派1.代表人物施蒂格勒、德姆塞茨、布罗增、波斯纳等1982年诺奖获得者施蒂格勒（1911-1991）：芝加哥大学经济学博士1968年，《产业组织》；1982诺贝尔经济学奖信息经济学；宏观经济调控；产业组织与规制政策2.芝加哥学派的主要观点认为：即使市场中存在着某些垄断势力或不完全竞争，只要不存在政府的进入规制，长期的竞争均衡状态在现实中也是能够成立的；高集中产业中的高利润率与其说是资源配置非效率的指标，倒不如说是生产效率的结果；即使市场是垄断的或高集中寡占，只要市场绩效是良好的，政府规制就没有必要。（注重判断集中及定价结果是否提高了效率，而不是像结构主义者那样只看是否损害了竞争。）★s、c、p逻辑关系：市场绩效和市场行为决定了市场结构。“效率主义者”★批驳了“集中度——利润率假说”。★关于进入壁垒。施蒂格勒的“进入壁垒”，是指新厂商比老厂商多承担的成本。★政策主张。维护市场竞争机制、鼓励竞争、反对政府对市场结构干预。反托拉斯政策的重点应对企业的市场行为进行干预。

ChicagoSchool★结构决定行为和绩效★市场行为和绩效决定结构★结构主义★效率主义★提倡政府干预★反对政府干预★反垄断政策企业分割、禁止兼并★反垄断政策禁止卡特尔行为★进入壁垒进入的不利因素★进入壁垒新企业比老企业多承担的成本反垄断政策的“芝加哥革命”哈佛学派与芝加哥学派的比较HarvardSchool二、可竞争市场理论由美国经济学家鲍莫尔等人在芝加哥学派理论的基础上提出。以完全可竞争市场和沉没成本为核心概念，说明高集中度的市场结构可以与经济效率并存。沉没成本指企业进入市场所投入的资本，当企业退出该市场时不能收回的部分。完全可竞争市场指当市场内的企业从该市场退出时完全不用负担不可收回的沉没成本，方便地进入和退出完全自由的市场。“打了就跑”策略：潜在进入者为了追求利润会迅速进入一个具有经济利润的完全可竞争市场，当在位者作出报复反应使价格下降到无利可图时，它们会无摩擦地快速撤出。由于这种进入或退出压力经常存在，企业只能制定超额利润为零的可维持价格，高集中的市场与经济效率可以并存。政策含义：垄断并不必然使福利受损，政府政策应以促进可竞争性为重点，消除一切人为的、不必要的进入和退出壁垒，使新企业有平等的机会参与市场竞争。三、新奥地利学派产业组织理论的新奥地利学派是在继承门格尔（C.Menger）和庞巴维克（E.Bohn-Bawark）等奥地利学派早期经济学家的思想和方法的基础上，将米塞斯（L.Mises）的《人类行为》分析框架运用到产业组织理论研究而形成的理论流派。新奥地利学派的突出特点是，突破了现代经济学的静态均衡理论，强调市场是一个发现的动态过程，并从主观主义立场出发，把经济学看作是不同于自然科学的所谓的“人类行为科学”的一个领域。代表人物：米塞斯、哈耶克、里特柴尔德等。新奥地利学派在产业组织理论上的主要贡献

1.从信息的不完全性、人的有限理性和环境的不确定性出发来理解市场。无论政府或个人，都不可能掌握完备的知识和信息。

2.市场运行的根本问题是如何发现和利用分散的知识和信息，使资源配置到对社会有更高价值的方面。而这只有通过竞争的市场才能实现，强调企业家及其创新精神在这一过程中的重要性。

3.企业家在市场竞争中通过不断试错的过程，学习和发现知识和信息来实现和维护市场均衡。这一试错过程对实现市场均衡是有益和必需的。

4.政策主张上。主张自由放任的经济政策，强烈反对政府干预，认为政府的信息和知识也是不完全的，政府干预反而会扭曲市场调整过程，最终损害经济效率。四、新产业组织理论产业组织理论在长期内未建立起严密系统的理论框架。20世纪70年代起，产业组织研究进入理论期，理论模型取代统计分析占据主导地位。主要原因：博弈论被引入。20世纪80年代，经验性研究复兴。案例研究最引人注目。20世纪90年代，全球出现第五次企业并购浪潮，为新产业组织理论提供了用武之地。20世纪80年代以来，现代企业理论深入分析了企业内部组织结构和治理结构。经济全球化和信息时代的市场结构和竞争问题成为新课题。第五节现代企业理论一、古典厂商理论：厂商是一个生产函数厂商是一个将各种投入转化为产出的组织，是一个生产函数，其目标是在既定投入水平下使利润最大化，或给定产出水平下使成本最小化。对古典厂商理论的评论积极意义：

①在一般意义上强调技术的作用，在特定意义上强调规模收益作为企业规模的重要的决定因素。（哈特，1998）②在完全竞争假设下，该理论在分析最优产量选择如何随着投入和产出价格变动而变动方面、在理解一个产业的整体行为方面、在研究企业之间策略相互作用的结构方面，也一直是十分有用的（泰勒尔，1997）。不足之处：

①将企业看作一个完全有效的“黑匣子”，忽略了企业内部的激励问题；②没有研究企业内部组织关系；③未能确定企业的边界；④无法说明为什么规模经济必须在企业内部挖掘。二、企业的契约理论：企业是一系列不完全契约的有机组合

1.现代企业理论的产生

1937年科斯《企业的性质》（Economica）科斯（RonaldCoase）(1910-2013),1991年诺奖获得者,芝加哥大学法学院经济学荣誉教授、法和经济学高级研究员。科斯对企业性质的界定市场和企业是执行相同职能因而可以相互替代的配置资源的两种机制。无论运用市场机制还是运用企业组织来协调生产，都是有成本的。企业存在的原因在于有些交易在企业内部进行比通过市场所花费的成本要低。企业没有无