科研机构评估指南-编制说明

国家标准《科研机构评估指南》（征求意见稿）

编制说明

一、工作简况

（一）任务来源

《科研机构评估指南》是国家标准化管理委员会批准的国家标准制

修订计划项目，项目编号为国家标准研制计划20213499-T-306，计划于

2023年8月份完成，由科技部科技评估中心（以下简称“评估中心”）

负责主持起草，由全国科技评估标准化技术委员会（SAC/TC580）提出

并归口。

（二）制定背景

党的十八大以来，习近平总书记对创新驱动发展提出了一系列重要

的新思想、新论断、新要求。2015年，中共中央、国务院发布的《国家

创新驱动发展战略纲要》明确提出要“完善突出创新导向的评价制度”。

2018年，党中央国务院发布《关于深化项目评审、人才评价、机构评估

改革的意见》，提出构建科学、规范、高效、诚信的科技评价体系的目

标，完善科研机构评估制度。科技部等三部门于2017年印发了《中央级

科研事业单位绩效评价暂行办法》（国科发创〔2017〕330号），对中

央所属科研院所绩效评价进行了细致部署。随后，各省、自治区、直辖

市等地方政府部门根据自身实际出台了适合本地区实际的科研机构评价

办法，并进行先行先试。可以说，科研机构评估已经成为科技活动重要

组成部分，是建设国家创新体系、实施创新驱动发展战略的不可或缺的

政策工具。

我国在科研机构评估改革上进行了积极探索，开展了大量卓有成效

的工作，积累了许多宝贵经验。然而，我国开展科研机构评估的时间短，

1

有科研机构评估经验的专业人才更少，亟需在全国范围内组织力量，凝

练共识，打造基础，制定适应科研机构发展特点的高水平评估标准。

研制科研机构评估标准，凝练形成广泛共识，明确科研机构评估活

动基本原则、评估内容、评估流程与方法、结果应用以及评估类型等，

对于指导和规范全国科研机构评估活动具有重大意义，有效促进科技评

估行业的交流与合作，推动科研机构评估活动专业化、规范化和规模化

发展，为政府、社会等相关方面提供更多和更高质量的评估产品与服务。

（三）名称和范围

本标准名称为申报立项时的名称《科研机构评估指南》。

本标准规定了科研机构评估的基本原则、评估类型、评估内容、评

估方法、评估基本流程、评估结果表达与应用。本标准适用于对各级政

府、企事业或其他社会力量依法设立的独立法人型或非独立法人型科研

机构的评估活动。

（四）主要起草过程

1.预研和形成标准草案、正式立项。评估中心牵头，联合中国科学

院科技战略咨询研究院开展标准预研，并按照标准文本编写要求，起草

形成了标准草案。2020年4月，通过全国科技评估标准化技术委员会

（SAC/TC580）向国家标准化管理委员会递交了国标计划立项建议书和

标准草案，2021年8月，国标委下达立项通知。

2.成立起草组、召开标准研制项目启动会和研讨会、修改完善标准

草案。2021年9月-10月，评估中心面向社会公开征集和定向邀请起草单

位和起草人，共遴选出中国标准化研究院、上海科技管理干部学院、国

家卫健委医药卫生科技发展研究中心、上海科学院、湖北省科技信息研

究院、上海科技咨询有限公司、浙江省科技评估与成果转化中心、江苏

2

省科学技术情报研究所等单位，正式成立本标准起草组。

2021年10月，评估中心召集起草人召开起草组工作会议，主要围绕

本标准定位、前期进展、整体架构、重点内容、后续进度安排、任务分

工和工作机制等议题展开讨论，部署安排相关工作。鉴于新冠疫情，会

议以线上线下相结合的方式进行。会后，各起草人根据分工开展标准编

写和相关研究，并定期提交阶段性成果，最终由评估中心统稿形成工作

组讨论稿。2021年11月-2023年1月，起草组以线上和线下（北京）相结

合的模式多次召开全体工作会议，深入讨论了阶段性研究成果与标准研

制情况，并共同对工作组讨论稿进行了全面细致的修改完善，确定了文

本主体内容，对相关重要、具体问题进行了深入讨论。会后，评估中心

通过通信、小范围座谈会等方式，对相关问题与相关起草人进行了多次

沟通和讨论，不断修改和完善标准草案。

3.形成标准征求意见稿。起草组继续修改完善标准，2023年2月形

成了《科研机构评估指南》国家标准征求意见稿。

二、编制依据和原则

（一）编制原则

本标准在编制过程中以国家相关法律、法规、规章为依据，注重与

科技评估政策文件、已颁布实施的相关标准的内容进行衔接，使标准与

科技管理、科技统计等工作协调一致。在标准的编写结构和内容编排等

方面严格执行“标准化工作导则、指南和编写规则”系列标准的要求，

并在编制中遵循科学性、实用性、开放性三大原则：

1.科学性

本标准按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化

文件的结构和起草规则》要求，根据科研机构评估活动的特点、内涵和

3

需求目的，充分考虑不同管理需求和评估维度的重要性、实用性以及共

识程度，科学、合理设置科研机构评估的基本原则、评估类型以及不同

评估类型下的评估内容和重点。

2.实用性

本标准充分考虑科研机构评估多角度、多场景的应用需求，保证科

研机构评估的实用、便利、可操作，为科研机构评估的组织实施、管理

和信息化等工作提供指导基础。

3.开放性

本标准充分考虑科研机构评估活动的未来发展方向，在满足当前需

求的基础上，适度引领，同时为科研机构评估内容与指标体系的延展和

扩充预留空间。

（二）编制内容及依据

本标准规定了评价原则、评价类型、评价内容、评估方法、评价流

程、评价结果表达及应用等内容。

1.评估原则

本标准提出了评价应遵循基于职责定位分类评价、针对管理需求注

重实效、尊重创新规律科学实施等原则，明确了应在遵循以上评价原则

前提下开展具体评价工作。

2.评估类型

本标准根据科研机构发展阶段和管理需求，结合评估基准和评估视

角选择的不同，提出了立项评估、中期评估、验收评估、监测评估、状

态评估、目标评估等评估类型。这些评估基本类型或其组合可满足科研

机构评估的总体需要。

3.评估内容

本标准规定的评价指标包含了科研机构建设期，立项、中期、验收

4

评估指标，科研机构运行期，检测、状态、目标评估的主要内容。

4.评估方法

本标准提出了定量分析法、专家评议、标杆法、多指标综合法等科

研机构评估的常用方法。并对方法特点及适用性、使用注意事项、使用

流程等提出基本要求。

5.评估流程

本标准提出了评估受理与设计、评估组织与实施、评估报告形成与

交付、后续服务四个基本评估流程，对每一个流程做了详细的要求，并

给出了评价流程图作为参考。

6.评估结果表达与应用

本标准规定了评估结果表达的形式、评估报告应包含的内容，并给

出了评估结果使用原则、用途及实用主义事项。

本标准在编制过程中以国家相关法律法规为依据，注重与科技评估

政策文件和相关标准相衔接，使标准与科技评估、科技管理等工作协调

一致。

三、试验验证的分析、综述报告，技术经济论证，预期的经济效益、社

会效益和生态效益

本标准起草组在国标研制中充分吸收了以往开展各类科研单位、科

研基地评估工作经验、教训，以及最新的学术研究成果，不断完善标准

文本。此外，标准相关内容在各类科技评估标准化培训会和研讨会中进

行了多次介绍，起草组广泛收集了各方的意见，充分吸纳并进一步修改

完善标准草案。

四、与国际、国外同类标准技术内容的对比情况，或者与测试的国外样

品、样机的有关数据对比情况

5

未发现同类国际、国外标准。

五、以国际标准为基础的起草情况，以及是否合规引用或者采用国际国

外标准，并说明未采用国际标准的原因

本标准未采用国际国外标准，也未发现同类国际、国外标准。

六、与有关法律、行政法规及相关标准的关系

本标准符合《中华人民共和国科学技术进步法》《国务院办公厅关

于完善科技成果评价机制的指导意见》《科技评估工作规定(试行)》

《关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的意见》《中央级科研

事业单位绩效评价暂行办法》等相关法律法规和规范性文件的要求。

本标准所属科技评估领域暂无相关强制性国家标准。

七、重大分歧意见的处理经过和依据

在标准起草过程中，各起草单位、科技评估领域各利益相关方充分

沟通，达成共识，对本标准无重大分歧意见。

八、涉及专利的有关说明

本标准不涉及专利。

九、实施国家标准的要求，以及组织措施、技术措施、过渡期和实施日

期的建议等措施建议

本国家标准属于科技评估领域应用层技术标准，建议作为推荐性国

家标准发布实施，并建议发布后即实施。

本标准发布实施后，在全国范围内对各级各类的科技评估机构、各

级政府、科技管理部门、高校、科研院所、企业等单位及其相关人员开

展标准的宣贯和培训，促进相关利益方全面准确地了解科研机构评估的

6

基本原则、评估类型、评估内容、评估方法、评估流程、评估结果表达

与应用。

本标准可为制定科研机构相关规划、政策等过程中提供参考，并在

评价主体和科研机构自身开展评估活动中贯彻执行，规范科研机构评估

工作，引导科研机构加强科技创新，提升创新能力和水平，推动科技和

经济社会等各方面高质量发展。

十、其他应当说明的事项

无。

7

国家标准《科研机构评估指南》

（征求意见稿）

编制说明

国家标准《科研机构评估指南》起草组

二〇二三年二月

国家标准《科研机构评估指南》（征求意见稿）

编制说明

一、工作简况

（一）任务来源

《科研机构评估指南》是国家标准化管理委员会批准的国家标准制

修订计划项目，项目编号为国家标准研制计划20213499-T-306，计划于

2023年8月份完成，由科技部科技评估中心（以下简称“评估中心”）

负责主持起草，由全国科技评估标准化技术委员会（SAC/TC580）提出

并归口。

（二）制定背景

党的十八大以来，习近平总书记对创新驱动发展提出了一系列重要

的新思想、新论断、新要求。2015年，中共中央、国务院发布的《国家

创新驱动发展战略纲要》明确提出要“完善突出创新导向的评价制度”。

2018年，党中央国务院发布《关于深化项目评审、人才评价、机构评估

改革的意见》，提出构建科学、规范、高效、诚信的科技评价体系的目

标，完善科研机构评估制度。科技部等三部门于2017年印发了《中央级

科研事业单位绩效评价暂行办法》（国科发创〔2017〕330号），对中

央所属科研院所绩效评价进行了细致部署。随后，各省、自治区、直辖

市等地方政府部门根据自身实际出台了适合本地区实际的科研机构评价

办法，并进行先行先试。可以说，科研机构评估已经成为科技活动重要

组成部分，是建设国家创新体系、实施创新驱动发展战略的不可或缺的

政策工具。

我国在科研机构评估改革上进行了积极探索，开展了大量卓有成效

的工作，积累了许多宝贵经验。然而，我国开展科研机构评估的时间短，

1

有科研机构评估经验的专业人才更少，亟需在全国范围内组织力量，凝

练共识，打造基础，制定适应科研机构发展特点的高水平评估标准。

研制科研机构评估标准，凝练形成广泛共识，明确科研机构评估活

动基本原则、评估内容、评估流程与方法、结果应用以及评估类型等，

对于指导和规范全国科研机构评估活动具有重大意义，有效促进科技评

估行业的交流与合作，推动科研机构评估活动专业化、规范化和规模化

发展，为政府、社会等相关方面提供更多和更高质量的评估产品与服务。

（三）名称和范围

本标准名称为申报立项时的名称《科研机构评估指南》。

本标准规定了科研机构评估的基本原则、评估类型、评估内容、评

估方法、评估基本流程、评估结果表达与应用。本标准适用于对各级政

府、企事业或其他社会力量依法设立的独立法人型或非独立法人型科研

机构的评估活动。

（四）主要起草过程

1.预研和形成标准草案、正式立项。评估中心牵头，联合中国科学

院科技战略咨询研究院开展标准预研，并按照标准文本编写要求，起草

形成了标准草案。2020年4月，通过全国科技评估标准化技术委员会

（SAC/TC580）向国家标准化管理委员会递交了国标计划立项建议书和

标准草案，2021年8月，国标委下达立项通知。

2.成立起草组、召开标准研制项目启动会和研讨会、修改完善标准

草案。2021年9月-10月，评估中心面向社会公开征集和定向邀请起草单

位和起草人，共遴选出中国标准化研究院、上海科技管理干部学院、国

家卫健委医药卫生科技发展研究中心、上海科学院、湖北省科技信息研

究院、上海科技咨询有限公司、浙江省科技评估与成果转化中心、江苏

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省科学技术情报研究所等单位，正式成立本标准起草组。

2021年10月，评估中心召集起草人召开起草组工作会议，主要围绕

本标准定位、前期进展、整体架构、重点内容、后续进度安排、任务分

工和工作机制等议题展开讨论，部署安排相关工作。鉴于新冠疫情，会

议以线上线下相结合的方式进行。会后，各起草人根据分工开展标准编

写和相关研究，并定期提交阶段性成果，最终由评估中心统稿形成工作

组讨论稿。2021年11月-2023年1月，起草组以线上和线下（北京）相结

合的模式多次召开全体工作会议，深入讨论了阶段性研究成果与标准研

制情况，并共同对工作组讨论稿进行了全面细致的修改完善，确定了文

本主体内容，对相关重要、具体问题进行了深入讨论。会后，评估中心

通过通信、小范围座谈会等方式，对相关问题与相关起草人进行了多次

沟通和讨论，不断修改和完善标准草案。

3.形成标准征求意见稿。起草组继续修改完善标准，2023年2月形

成了《科研机构评估指南》国家标准征求意见稿。

二、编制依据和原则

（一）编制原则

本标准在编制过程中以国家相关法律、法规、规章为依据，注重与

科技评估政策文件、已颁布实施的相关标准的内容进行衔接，使标准与

科技管理、科技统计等工作协调一致。在标准的编写结构和内容编排等

方面严格执行“标准化工作导则、指南和编写规则”系列标准的要求，

并在编制中遵循科学性、实用性、开放性三大原则：

1.科学性

本标准