证劵投资题库

证劵投资题库一、单选题（共60题，每题1分，共60分）1、我国《证券法》规定，证券在证券交易所上市，交易应当采用（）或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。A、非公开的集中交易方式B、公开的分散交易方式C、非公开的分散交易方式D、公开的集中交易方式正确答案：D2、对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的可能会()。A、继续盘整格局B、不能做出任何判断C、出现与原趋势反方向的走势D、随着原趋势的方向继续行动正确答案：D3、如果在下降趋势的末期出现上升三角形，以后可能会()。A、不能判断B、进行整理C、反转向上D、继续向下正确答案：C4、公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素，通常把盈利水平高公司股票称为()。A、绩优股B、高增长型股票C、普通股D、成长股正确答案：A5、沪深300指数()调整一次。A、1周B、1个月C、6个月D、12个月正确答案：C答案解析：沪深300每半年调整一次。6、关于“B股”，下列说法正确的是()。A、“B股”允许外币现钞买卖B、公司向境内上市外资股股东支付股利，可以以外币支付C、境内居民个人购买的“B股”可以向境外转托管D、境内居民与非居民之间可以进行“B股”转让协议正确答案：B答案解析：境内上市外资股相关知识点:“B股”不允许外币现钞买卖；公司向境内上市外资股东支付股利，以人民币计价和宣布，以外币支付；境内居民个人购买的“B股”不可以向境外转托管；境内居民与非居民之间不得进行“B股”转让。7、基金管理人是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。在我国，基金管理人只能由依法设立的()承担。A、基金投资公司B、基金监管机构C、基金销售机构D、基金管理公司正确答案：D答案解析：考查我国基金管理人的要求。8、有宏观经济“晴雨表”之称的是（）。A、主板市场B、中小板市场C、全国中小企业股份转让系统D、券商柜台市场正确答案：A答案解析：主板市场是资本市场中最重要的组成部分,很大程度上能够反映经济发展状况,有宏观经济“晴雨表”之称。9、公司的股利政策直接影响股票投资价值。一般来说，公司盈利增加，股利(),股票价格()。A、一定增加较高B、可能增加较高C、一定减少较低D、可能增加较低正确答案：B答案解析：考查公司盈利水平，股利政策与股票投资价值的关系。10、根据技术分析理论，不能独立存在的切线是()。A、百分比线B、速度线C、轨道线D、支撑线正确答案：C11、光头光脚的长阳线表示当日()。A、多、空平衡B、无法判断C、空方占优D、多方占优正确答案：D12、在应用移动平均线时，下列操作或说法错误的是()。A、当股价突破了MA时，无论是向上突破还是向下突破，股价将逐渐回归B、MA在股价走势中起支撑线和压力线的作用C、MA的行动往往过于迟缓，调头速度落后于大趋势D、在盘整阶段或趋势形成后中途休整阶段，MA极易发出错误的信号正确答案：A13、发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有()。A、金融机构B、公司企业C、地方政府D、股份有限公司正确答案：D答案解析：考查债券与股票发行主体的不同。能发行股票的经济主体只有股份有限公司。14、基金资产总值是指基金全部资产的价值总和。现已知A公司的基金资产总值为450万元，基金负债为300万元，基金的全部份额为300份。则A公司的基金资产份额净值为()万元。A、1.5B、1C、0.5D、无法计算正确答案：C答案解析：考查基金份额净值的计算。基金份额净值=基金资产净值/基金总份额。15、关于金融期货的套期保值功能，下列说法中错误的是()。A、期货交易之所以能够套期保值，其基本原理在于某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格受相同经济因素的制约和影响，从而它们的变动趋势大致相同B、若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或是下跌，两种头寸盈亏恰好抵消，使套期保值者避免承担风险损失C、空头套期保值是指持有现货空头(如持有股票空头)的交易者担心将来现货价格上涨(如股市大盘上涨)而给自己造成经济损失，于是买入期货合约D、期货交易的对象是标准化产品正确答案：C答案解析：考查金融期货套期保值功能相关知识。多头套期保值是指持有现货空头(如持有股票空头)的交易者担心将来现货价格上涨(如股市大盘上涨)而给自己造成经济损失，于是买入期货合约(建立期货多头)。空头期货保值是指持有现货多头(如持有股票多头)的交易者担心未来现货价格下跌，在期货市场卖出期货合约(建立期货空头)。16、增发是指()。A、上市公司向原股东配售股票的行为B、上市公司向特定对象募集资金的行为C、上市公司向不特定对象公开募集股份的行为D、上市公司向特定对象非公开募集股份的行为正确答案：C答案解析：增发的定义。17、沪深300指数所选择的公司一般满足下列()条件。A、经营状况良好B、股票价格无明显波动C、财务报告无重大问题D、无明显市场操纵E、ABCD正确答案：E答案解析：上述四项皆为沪深300指数选择样本股票所考虑的条件。18、()是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。A、强行平仓制度B、集中交易制度C、强制减仓制度D、限仓制度正确答案：C19、相较于优先股，债券不具有以下（）特点。A、到期还本付息B、剩余财产优先权C、税后利润优先支付利息D、更容易判断本质正确答案：C答案解析：债券的利息来源于税前。20、中央政府发行债券被视为()。A、高风险债券B、低风险债券C、无风险债券D、一般风险债券正确答案：C答案解析：考查政府和政府机构发行债券特点。通常情况下,中央政府债券不存在违约风险,因此,被视为无风险债券。21、()也被称为“看跌期权”。A、欧式期权B、美式期权C、认购期权D、认沽期权正确答案：D答案解析：考查金融期权相关知识。认购期权也被称为“看涨期权”。认沽期权也被称为“看跌期权”。22、整个证券市场的核心是（）。A、证券交易所B、证券发行人C、中国证监会D、国务院正确答案：A23、关于股价的移动规律，下列论述不正确的是()。A、股价移动的规律是完全按照多空双方力量对比大小和所占优势的大小而行动的B、股价在多空双方取得均衡的位置上下来回波动。C、如果一方的优势足够大，此时的股价将沿着优势一方的方向移动很远的距离，甚至永远也不会回来D、原有的平衡被打破后，股价将确立一种行动的趋势，一般不会改变正确答案：D24、在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。A、80%B、60%C、70%D、50%正确答案：A25、股票票面上标明的金额，是股票的()。A、账面价值B、票面价值C、清算价值D、内在价值正确答案：B答案解析：考查股票票面价值的概念。26、()假说是进行技术分析最根本、最核心的因素。A、价格围绕价值波动B、价格沿趋势移动C、市场行为涵盖一切信息D、历史会重演正确答案：B27、波浪理论最核心的内容是以()为基础的。A、K线B、周期C、切线D、指标正确答案：B28、中国金融期货交易所首个股票指数期货合约为()。A、10年期国债期货合约B、中证500股指期货合约C、沪深300股指期货合约D、上证50股指期货合约正确答案：C29、()是指基金份额在存续期内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。A、封闭式基金B、开放式基金C、公司型基金D、债券基金正确答案：A30、基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为被称作()。A、申购B、购买C、赎回D、认购正确答案：D31、投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事务指的是()。A、证券托管B、证券委托C、证券存管D、证券托存正确答案：A答案解析：证券托管的概念。32、在我国,设立证券公司必须经()审查批准。A、上海证券交易所B、深圳证券交易所C、中国证券业协会D、国务院证券监督管理机构正确答案：D答案解析：在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。33、下列关于股票的特征说法正确的是（）。A、股票具有收益性，其收益来源包括股份公司和股票流通B、股票具有风险性，体现在股票在市场的可转让性C、股票具有流动性，所有股票都具有相同的流动性D、股票持有人有权参与公司的经营权和决策权正确答案：A答案解析：考查股票特征。股票具有收益性，其收益来源包括股份公司和股票流通。股票具有风险性，体现在股票投资收益的不确定性。股票具有流动性，但并非所有股票都具有相同的流动性。股票持有人有权参与公司的经营决策。34、影响股价变动的基本因素包括()。A、宏观经济与政策因素B、行业与部门因素C、公司经营状况D、人为操纵因素E、ABC正确答案：E35、境内上市外资股又被称为()。A、B股B、A股C、H股D、S股正确答案：A答案解析：境内上市外资股又被称为“B股”。36、将金融市场划分为交易所市场和场外交易市场的标准是（）。A、交易工具B、组织方式C、交割方式D、辐射地域正确答案：B答案解析：本题主要考查金融市场的分类，不同的划分标准，划分结果不同。37、债券种类很多，依据不同的标准会有不同的分类。其中，按()分类，可以将债券分为政府债券、金融债券和公司债券。A、付息方式B、债券形态C、发行主体D、发行方式正确答案：C答案解析：考查债券的分类。按发行主体，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。38、世界上最早的证券交易所是（）。A、纽约证券交易所B、费城证券交易所C、阿姆斯特丹证券交易所D、伦敦证券交易所正确答案：C答案解析：本题主要考查金融市场的形成历史。1602年,荷兰东印度在阿姆斯特丹创建了世界上最早的证券交易所——阿姆斯特丹证券交易所。39、目前我国证券交易所采用的竞价方式是()。A、定时竞价和集合竞价B、分散竞价和连续竞价C、集合竞价和连续竞价D、定时竞价和连续竞价正确答案：C答案解析：目前我国证券交易所采用的竞价方式是集合竞价和连续竞价。40、沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，ST股票和*ST股票价格涨跌幅比例为()。A、3%B、5%C、8%D、10%正确答案：B答案解析：ST股票和*ST股票价格涨跌幅比例为5%。41、()指数是世界上最早、最享有盛誉和最具影响的股价指数，该股指在《华尔街日报》上公布。A、道·琼斯工业股价平均数B、标准普尔500指数C、纳斯达克指数D、金融时报证券交易指数正确答案：A答案解析：道琼斯工业股价平均数是世界上最早、最享有盛誉和最具影响的股价指数。42、报价系统是经中国证监会批准设立的为机构投资者提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台，下列选项不符合其定位的是()。A、定位于私募市场B、定位于机构间市场C、定位于互联互通市场D、定位于大众市场正确答案：D答案解析：报价系统是经中国证监会批准设立的的为机构投资者提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台，本题考查报价系统的四大定位：定位于私募市场；定位于机构间市场；定位于互联互通市场；定位于互联网市场。43、基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后()日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A、15B、20C、25D、30正确答案：D答案解析：考查基金募集失败后还款时限。44、下列不属于境内上市外资股的特点的是()。A、记名股票B、人民币认购、买卖C、人民币标明股票面值D、投资者包括外国自然人、法人和其他组织正确答案：B答案解析：境内上市外资股以外币认购买卖。45、下列自然人和法人中，()可以将证券交给登记结算机构保管。A、资深股民王某B、深圳证券交易所C、互联网金融企业甲公司D、证券公司乙公司正确答案：D答案解析：证券存管的定义;证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。46、()负责证券发行的主承销工作,负有对发行人进行尽职调查的义务,对公开发行集文件的真实性、准确性和完整性进行核查。A、证券交易所B、中国证券业协会C、中国证监会D、保荐机构正确答案：D47、变化一般滞后于国民经济变化的经济指标被称为()。A、先行性指标B、同步性指标C、滞后性指标D、技术性指标正确答案：C答案解析：考查滞后性指标的含义。48、涨停板上有频繁挂单撤单，涨停被数次打开，成交量很大，这种情形下，一般应采取何种策略()。A、卖方力量很强，应积极卖出B、买方踊跃，应积极买入C、多方有制造假象嫌疑，谨慎卖出D、以上都不对正确答案：C49、按照国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方客户都需征收的税种为()。A、增值税B、流转税C、印花税D、契税正确答案：C答案解析：股票交易时，需对买卖双方征收印花税。增值税是流转税的一种，单方征收；契税与股票交易无关。50、下列不是债券基本性质的为（）。A、债券属于有价证券B、债券是一种虚拟资本C、债券是债权的表现D、发行人必须在约定的时间付息还本正确答案：D51、证券账户不能用于记载()。A、投资者所持证券的种类B、投资者所持证券的数量C、投资者所持证券的变动情况D、投资者用于买卖证券的货币金额正确答案：D答案解析：资金账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。52、在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类:一类是在()过程中发生的费用，另一类是在()过程中发生的费用。A、基金销售基金管理B、基金申购基金赎回C、基金管理基金托管D、基金交易基金运作正确答案：A53、一组趋势向下的8浪结构结束之后，继续向下调整，这一调整可能会以什么样的浪形结构进行调整才算完成再次的探底，从而获得一次较大的反弹()。A、调整3浪B、调整5浪C、调整8浪D、以上都不对正确答案：B54、与头肩顶形态相比，三重顶(底)形态更容易演变为()。A、反转突破形态B、圆弧顶形态C、持续整理形态D、其他各种形态正确答案：C55、金融债券的发行主体可以是()。A、公司B、政府C、个人D、银行正确答案：D答案解析：债券按发行主体分类。根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。其中，金融债券的发行主体是银行或非银行金融机构。56、相较于优先股，可转换债券不具有下列（）特点。A、可赎回期限固定B、可转换为普通股票C、收益相对固定D、转股后收益税后分配正确答案：C答案解析：收益相对固定是优先股的特点。57、证券公司()业务是指证券公司在机构间市场或在柜台，根据与交易对手达成的协议，与交易对手直接开展的期权交易。A、场外期权B、50ETF期权C、认购期权D、股票期权正确答案：A答案解析：考查我国目前的期权品种之一，在证券公司机构间与证券公司柜台市场交易的场外期权的定义。58、融券交易也是一种()。A、卖空交易B、买入交易C、置换交易D、融资交易正确答案：A答案解析：融券交易是一种卖空交易。59、下列()股票的持有人能够优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产。A、有限制股票B、金股C、优先股D、超级表决权股票正确答案：C答案解析：优先股特点，优先股的持有人能够优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产。60、按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可以分为（）。A、发行市场和流通市场B、场内市场和场外市场C、股票市场和债券市场D、国内市场和国际市场正确答案：B二、多选题（共10题，每题1分，共10分）1、场外市场的特征具有()。A、挂牌标准较低，通常不对企业规模和盈利能力等情况作要求B、信息披露要求较低,监管较为宽松C、交易制度通常采用竞价交易制度D、交易制度通常采用做市商制度正确答案：ABD答案解析：场外市场的特征包括挂牌标准较低,通常不对企业规模和盈利能力等情况作要求;信息披露要求较低,监管较为宽松；交易制度通常采用做市商制度。竞价交易制度是交易所市场采用的。2、金融衍生工具的基本特征包括()。A、不确定性或高风险性B、杠杆性C、联动性D、跨期性正确答案：ABCD3、金融期货的基本功能包括()。A、投机功能B、套利功能C、价格发现功能D、套期保值功能正确答案：ABCD4、下列关于债券的说法正确的有()。A、净价是指不含应计利息的债券价格B、债券估值的基本原理是现金流贴现C、应计利息为上一付息日(或起息日)至结算目之间累计的按百元面值计算的债券发行人应付给债券持有人的利息D、债券买卖报价分为净价和全价两种，结算为全价结算正确答案：ABCD5、关于趋势，下列论述正确的是()。A、一般说来，市场变动不是朝一个方向直来直去，中间肯定要有曲折B、上升的行情里，虽然也时有下降，但不影响上升的大方向C、下降行情里，不断出现的新低价会使投资者心情悲观，人心涣散D、简单地说，趋势就是股票价格市场运动的方向正确答案：ABCD6、下列关于有价证券的表述中错误的有（）。A、有价证券是虚拟资本的一种形式B、有价证券一般标有票面金额C、有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的重置价格D、有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的账面价格正确答案：CD7、证券公司的主要业务包括()。A、证券承销与保荐业务B、证券自营业务C、证券资产管理业务D、证券监管业务正确答案：ABC答案解析：本题考查证券公司的主要业务。证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券资产管理业务、融资融券业务、证券公司中间介绍(IB)业务及直接投资业务。8、按照基金的运作方式划分，可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金，那么这两种类型的基金的区别有()。A、价格形成方式不同B、投资者地位不同C、期限不同D、发行规模限制不同正确答案：ACD9、基本分析法的特征包括()。A、以价值分析理论为基础B、以统计方法为主要分析手段C、使用大量数据D、以现值计算方法为主要分析手段正确答案：ABD答案解析：考查基本分析法的基本特征。10、发生下列()情形可以申请非交易过户。A、继承B、赠与C、转让D、法人资格丧失正确答案：ABD答案解析：转让应当通过交易过户。三、判断题（共20题，每题1分，共20分）1、通常股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。A、正确B、错误正确答案：A2、在技术分析中，对称三角形的特点是一般应有6个转折点。（）A、正确B、错误正确答案：A3、场外交易市场是指