风险管理 大科学装置 总则-编制说明

本国家标准的制定任务列入国家标准化管理委员会《二〇二二年

国家标准制订项目》，项目计划编号“20220577-T-469”。本标准由全

国风险管理标准化技术委员会（SAC/TC310）提出并归口，由中国科

学院合肥物质科学研究院负责牵头标准起草工作，合肥中科离子医学

技术装备有限公司、中国标准化研究院等机构参与了起草工作。

大科学装置是指通过较大规模投入和工程建设来完成，建成后通

过长期的稳定运行和持续的科学技术活动，实现重要科学技术目标的

大型设施。大科学装置是现代科学技术诸多领域取得突破的必要条件，

是为国家经济发展、国家安全和社会进步提供保障的必不可少的科技

基础设施，是建立具有强大国际竞争力的国家大型科研基地的重要条

件，是众多高新技术的源泉和高新技术产业的摇篮。同时，国家正在

积极主动参与更多国际大科学计划，努力提出并牵头国际大科学计划，

将为解决世界性重大科学难题贡献中国智慧、提出中国方案、发出中

国声音。国际大科学计划和大科学工程不仅是世界科技创新领域重要

的全球公共产品，也是世界科技强国利用全球科技资源、提升本国创

新能力的重要合作平台，因此大科学装置的项目风险管理标准化工作

势在必行。

目前我国尚没有涉及大科学工程的项目风险管理标准。本标准的

提出旨在对大科学工程提供一个系统的应用经验、以系统、预防为主，

1

全面和经济有效的方式识别、评估、降低、接受和控制大科学工程项

目风险。

本标准是我国大科学装置研发建造过程中凝练出关于风险管理相

关的顶层要求和通用规范，本标准项目于2021年6月启动申报后，充

分开展了大科学装置风险管理方面的资料、数据收集，听取了政府部

门、高校、科研院所等对大科学装置风险管理的意见和建议，2023年

1月底形成了标准的初步框架。

在课题研究的基础上，成立标准起草工作组，并进行了适当分工。

标准起草组由中国科学院合肥物质科学研究院、合肥中科离子医学技

术装备有限公司、中国标准化研究院等单位组成，其中中国科学院合

肥物质科学研究院、中国标准化研究院负责标准研制的整体协调和主

要框架搭建工作，合肥中科离子医学技术装备有限公司等单位作为标

准起草协作单位，负责风险管理相关技术和方法的研究工作。本标准

由XX等负责标准主要技术内容的研究，XX等负责标准的编辑和内容校

对等工作。

本标准的制定依据以下原则：

1、指导性原则。标准最大程度地总结吸纳了我国大科学装置研发、

建造单位及监管单位的关于大科学装置风险管理工作实际，从标准角

度尽可能地涵盖了大科学装置风险管理顶层要求，突出标准的指导性

2

目的，使其能够有效指导组织开展相关工作。

2．完整性原则。标准力求突出对大科学装置风险管理工作指导的

完整性，提出了大科学装置风险管理的通用要求和流程等。

3．一致性原则。标准的编制充分结合我国现行法律法规及有关单

位关于风险管理现有工作方法，在与法律法规、强制性标准的要求保

持一致的同时，结合现有基础，与实际工作保持一致。

4.协调性原则。作为大科学装置风险管理系列标准之一，在理念、

术语和标准条款等方面充分考虑了与其他相关标准的协调一致，形成

相互支撑、内容连贯的标准体系。

本章对标准中的术语和定义进行解释，包括大科学装置、风险、

大科学装置项目风险等12条，其中直接引用相关国家标准定义1条。

GB/T23694-2013界定的术语和定义适用于本文件。

本章规定了大科学装置风险管理通用框架；规定了大科学工程项

目风险管理需要明确职责和权限；列出了大科学装置风险管理应包含

的要素，即风险识别、风险分析、风险评价、风险应对以及装置运行

和运行后的信息。

本章规定了大科学装置风险管理一般包括的6项准备活动。包括：

策划的项目期的风险管理活动范围；明确大科学装置项目环境信息；

3

明确项目风险管理角色与职责；定义风险准则；风险管理活动评审的

要求；制定并维护风险管理计划。

风险管理过程是大科学装置项目管理的有机组成部分，项目中任

何阶段的风险都应作为项目管理活动的一部分加以控制。风险管理过

程由确定风险准则、风险识别、风险分析、风险应对、结合剩余风险

的可接受性评价、沟通和记录组成。其中，风险评估包括风险识别、

风险分析和风险评价等三个步骤。沟通和记录应贯穿于风险管理过程

的各项活动中。

本章规定了大科学装置项目应建立并形成文件并保持系统数据，

以便收集和评审大科学装置在运行和运行后阶段中的信息，同时列出

信息宜考虑的情况。

本章规定了风险管理文档应包括的主要内容，即项目风险管理政

策、目标和范围；风险管理计划；已识别的风险情景；事件发生的可

能性、后果，风险决策，风险降低和验证措施的记录；风险趋势；风

险可接受的数据。同时规定风险管理活动的相关数据应纳入风险管理

数据库中。

本标准的参考文献主要包括:GB/T32299-2015航天项目风险管

理,GB/T20032-2005项目风险管理应用指南,GB/T24353-2009风险

管理原则与实施指南,GB/T27921-2011风险管理风险评估技术。

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该标准适用于各类组织开展大科学装置风险管理活动，包括研发、

建造、监管等相关方。本标准作为大科学装置风险管理领域的基础标

准，对大科学装置风险管理进行了顶层规划，能有效地促进大科学装

置风险管理管理工作，具有基础而重要的意义。

目前，国内现行标准还没有关于大科学装置风险管理相关标准，

因此该标准具有一定的创新性。

该标准作为大科学装置风险管理领域的基础通用标准，属于国家

推荐性标准。

该标准作为大科学装置风险管理系列标准之一，对大科学装置风

险管理管理起到重要指导作用。因此，本标准贯彻实施时与大科学装

置风险管理系列标准结合在一起进行效果更好。建议本标准发布即实

施。

本标准作为大科学装置风险管理领域的指南类标准，不涉及相关

指标，因此不需要进行相关实验（或验证）分析。

本标准不涉及知识产权及专利等相关问题。

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风险管理大科学装置总则

国家标准起草组

2023年2月

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国家标准起草组

2023年2月

本国家标准的制定任务列入国家标准化管理委员会《二〇二二年

国家标准制订项目》，项目计划编号“20220577-T-469”。本标准由全

国风险管理标准化技术委员会（SAC/TC310）提出并归口，由中国科

学院合肥物质科学研究院负责牵头标准起草工作，合肥中科离子医学

技术装备有限公司、中国标准化研究院等机构参与了起草工作。

大科学装置是指通过较大规模投入和工程建设来完成，建成后通

过长期的稳定运行和持续的科学技术活动，实现重要科学技术目标的

大型设施。大科学装置是现代科学技术诸多领域取得突破的必要条件，

是为国家经济发展、国家安全和社会进步提供保障的必不可少的科技

基础设施，是建立具有强大国际竞争力的国家大型科研基地的重要条

件，是众多高新技术的源泉和高新技术产业的摇篮。同时，国家正在

积极主动参与更多国际大科学计划，努力提出并牵头国际大科学计划，

将为解决世界性重大科学难题贡献中国智慧、提出中国方案、发出中

国声音。国际大科学计划和大科学工程不仅是世界科技创新领域重要

的全球公共产品，也是世界科技强国利用全球科技资源、提升本国创

新能力的重要合作平台，因此大科学装置的项目风险管理标准化工作

势在必行。

目前我国尚没有涉及大科学工程的项目风险管理标准。本标准的

提出旨在对大科学工程提供一个系统的应用经验、以系统、预防为主，

1

全面和经济有效的方式识别、评估、降低、接受和控制大科学工程项

目风险。

本标准是我国大科学装置研发建造过程中凝练出关于风险管理相

关的顶层要求和通用规范，本标准项目于2021年6月启动申报后，充

分开展了大科学装置风险管理方面的资料、数据收集，听取了政府部

门、高校、科研院所等对大科学装置风险管理的意见和建议，2023年

1月底形成了标准的初步框架。

在课题研究的基础上，成立标准起草工作组，并进行了适当分工。

标准起草组由中国科学院合肥物质科学研究院、合肥中科离子医学技

术装备有限公司、中国标准化研究院等单位组成，其中中国科学院合

肥物质科学研究院、中国标准化研究院负责标准研制的整体协调和主

要框架搭建工作，合肥中科离子医学技术装备有限公司等单位作为标

准起草协作单位，负责风险管理相关技术和方法的研究工作。本标准

由XX等负责标准主要技术内容的研究，XX等负责标准的编辑和内容校

对等工作。

本标准的制定依据以下原则：

1、指导性原则。标准最大程度地总结吸纳了我国大科学装置研发、

建造单位及监管单位的关于大科学装置风险管理工作实际，从标准角

度尽可能地涵盖了大科学装置风险管理顶层要求，突出标准的指导性

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目的，使其能够有效指导组织开展相关工作。

2．完整性原则。标准力求突出对大科学装置风险管理工作指导的

完整性，提出了大科学装置风险管理的通用要求和流程等。

3．一致性原则。标准的编制充分结合我国现行法律法规及有关单

位关于风险管理现有工作方法，在与法律法规、强制性标准的要求保

持一致的同时，结合现有基础，与实际工作保持一致。

4.协调性原则。作为大科学装置风险管理系列标准之一，在理念、

术语和标准条款等方面充分考虑了与其他相关标准的协调一致，形成

相互支撑、内容连贯的标准体系。

本章对标准中的术语和定义进行解释，包括大科学装置、风险、

大科学装置项目风险等12条，其中直接引用相关国家标准定义1条。

GB/T23694-2013界定的术语和定义适用于本文件。

本章规定了大科学装置风险管理通用框架；规定了大科学工程项

目风险管理需要明确职责和权限；列出了大科学装置风险管理应包含

的要素，即风险识别、风险分析、风险评价、风险应对以及装置运行

和运行后的信息。

本章规定了大科学装置风险管理一般包括的6项准备活动。包括：

策划的项目期的风险管理活动范围；明确大科学装置项目环境信息；

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明确项目风险管理角色与职责；定义风险准则；风险管理活动评审的

要求；制定并维护风险管理计划。

风险管理过程是大科学装置项目管理的有机组成部分，项目中任

何阶段的风险都应作为项目管理活动的一部分加以控制。风险管理过

程由确定风险准则、风险识别、风险分析、风险应对、结合剩余风险

的可接受性评价、沟通和记录组成。其中，风险评估包括风险识别、

风险分析和风险评价等三个步骤。沟通和记录应贯穿于风险管理过程

的各项活动中。

本章规定了大科学装置项目应建立并形成文件并保持系统数据，

以便收集和评审大科学装置在运行和运行后阶段中的信息，同时列出

信息宜考虑的情况。

本章规定了风险管理文档应