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文档简介

国际业务与跨境合规规范第一章总则第一条目的和适用范围为确保公司的国际业务运作合规，维护企业的声誉和利益，订立本规章制度。本规章制度适用于公司及其附属机构在进行国际业务和跨境交易过程中的各个环节。第二条主体责任公司的总经理担负国际业务和跨境合规的重要负责人，负责全面组织、协调和监督相关工作。各部门经理和相关人员应依照公司的规定，履行各自的国际业务和跨境合规职责。第二章风险评估和管理第三条风险评估和分类公司应对涉及国际业务和跨境合规的风险进行全面评估和分类，包含经济风险、法律法规风险、政治风险等。风险评估结果应作为公司决策的紧要参考依据。第四条原则和措施公司应订立并实施风险管理措施，包含但不限于合同审查、尽职调查、合规培训等，以减少和掌控风险的发生。公司应在跨境交易中遵从国际通行的商业原则和行业规范。第三章合同管理第五条合同审查公司在参加国际业务和跨境交易时，应对合同进行严格审查，确保合同内容满足国家法律法规和公司规定的要求。合同审查应由公司的法律顾问和相关部门共同参加，确保合同的合规性和风险可控性。第六条合同签署公司应明确合同签署的权限和程序，确保合同的正式签署符合公司规定的程序和要求。合同签署前，相关人员应对合同进行再次确认，确保合同内容无误并与公司的实际意愿全都。第四章合规培训和监督第七条合规培训公司应定期开展国际业务和跨境合规的培训活动，提高员工的合规意识和专业知识水平。培训内容包含但不限于国际贸易法规、反洗钱和反贪污等合规要求。第八条内部监督公司应建立健全的内部监督机制，对国际业务和跨境交易进行监控和审核。内部监督部门应及时发现并处理违规行为，保障公司的合规运营。第五章惩罚和追责第九条惩罚措施对违反国际业务和跨境合规规定的行为，公司将采取相应的惩罚措施，包含口头警告、书面警告、罚款等。对涉嫌违法犯罪的行为，公司将及时报案，并搭配有关部门的调查和处理。第十条追责机制公司应建立追责机制，对严重违规行为和责任人进行追责。追责行为包含但不限于调离岗位、暂时停止工作、解除劳动合同等。第六章附则第十一条修改和解释权公司对本规章制度拥有最终的修改和解释权。对于本规章制度的修改，公司应及时通知相关人员，并进行相应的培训和引导。第十二条实施和监督各部门应严格依照本规章制度及时实施和落实。公司应定期进行内部审核和自查，以确保本规章制度的有效执行和合规运营。以上为《国际业务与跨境合规规范》的规章制度，希望通过这一制度的建立和落实，能够确保公司的国际业务运作合规，维护企业的声誉和利益。各部门和相关人员应严格遵守本规章制度的要

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