双综合体系分级管控核心制度

淄博市周村华洋交通器材风险分级管控制度11月修订编制：安全生产办公室签发：风险分级管控制度总则：对本企业生产经营活动中存在危险源进行辨识和评价，制订风险控制方法，并对其实施控制，以降低或避免不期望事件发生，确保安全生产。范围：本制度适适用于企业危害原因辨识，风险分析、评价、分级、管控等全过程管理工作。三．编制依据DB37/T2882—安全生产风险分级管控体系通则工贸行业较大危险原因辨识和防范指导手册（）DBFORMTEXT37/T2974—工贸企业安全生产风险分级管控体系细则四．术语和定义1风险risk生产安全事故或健康损害事件发生可能性和严重性组合。可能性，是指事故（事件）发生概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成人员伤害和经济损失严重程度。风险=可能性×严重性。2可接收风险acceptablerisk依据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降至可许可程度风险。3重大风险majorrisk发生事故可能性和事故后果二者结合后风险值被认定为重大风险类型。4危险源hazard可能造成人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失根源、状态或行为，或它们组合。注：在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人身体健康甚至造成疾病原因时，危险源可称为危险有害原因，分为人原因、物原因、环境原因和管理原因四类。5风险点risksite风险伴随设施、部位、场所和区域，和在设施、部位、场所和区域实施伴随风险作业活动，或以上二者组合。6危险源辨识hazardidentification识别危险源存在并确定其分布和特征过程。7风险评价riskassessment对危险源造成风险进行分析、评定、分级，对现有控制方法充足性加以考虑，和对风险是否可接收给予确定过程。8风险分级riskclassification经过采取科学、合理方法对危险源所伴随风险进行定性或定量评价，依据评价结果划分等级。9风险分级管控riskclassificationmanagementandcontrol根据风险不一样等级、所需管控资源、管控能力、管控方法复杂及难易程度等原因而确定不一样管控层级风险管控方法。10风险控制方法riskcontrolmeasure企业为将风险降低至可接收程度，针对该风险而采取对应控制方法和手段。11风险信息riskinformation风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、目前状态和伴随风险大小、等级、所需管控方法、责任单位、责任人等一系列信息综合。12风险分级管控清单riskclassificationcontrollist企业各类风险信息（11）集合。风险分级管控建设基础要求1.成立组织机构企业成立由关键责任人、分管责任人和各职能部门责任人和各类专业技术人员组成风险分级管控领导小组，关键责任人全方面负责组织风险分级管控工作，为该项工作开展提供必需人力、物力、财力支持，分管责任人及各岗位人员应负责分管范围内风险分级管控工作。企业相关责任制度详见两体系责任制。2.实施全员培训将风险分级管控培训纳入年度安全培训计划，分层次、分阶段组织职员进行培训，使其掌握本单位风险类别、危险源辨识和风险评价方法、风险评价结果、风险管控方法，并保留培训统计。3编写体系文件建立风险分级管控制度、作业指导书、风险点统计表、作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析（JHA）评价统计、安全检验表分析（SCL）评价统计或采取其它评价方法分析统计、风险分级管控清单、危险源统计表等相关统计文件，确定危险源辨识、分析、风险评价方法及等级判定标准。六．风险分级管控建设工作要求1组织有力、制度保障：企业应建立由关键责任人牵头风险分级管控组织机构，应建立能够保障风险分级管控体系全过程有效运行管理制度。2全员参与、分级负责：企业从基层操作人员到最高管理者，应参与风险辨识、分析、评价和管控；企业应依据风险等级，确定落实管控方法责任单位层级；风险分级管控以确保风险管控方法连续有效为工作目标。3自主建设、连续改善：企业应依据本行业领域同类型企业实施指南，建设符合本企业实际风险分级管控体系。企业应自主完成风险分级管控体系制度设计、文件编制、组织实施和连续改善，独立进行危险源辨识、风险分析、风险信息整理等相关具体工作。4系统规范、融合深化：企业风险分级管控体系应和企业现行安全管理体系紧密结合，应在企业安全生产标准化、职业健康安全管理体系等安全管理体系基础上，深入深化风险分级管控，形成一体化安全管理体系，使风险分级管控落实于生产经营活动全过程。5重视实际、强化过程：企业应依据本身实际，强化过程管理，制订风险管控体系配套制度，确保体系建设实效性和实用性。安全管理基础比较微弱小微企业，应找准关键风险点，合理确定管控层级，完善控制方法，确保重大风险得到有效管控。6激励约束、重在落实：企业应建立完善风险管控目标责任考评制度，形成激励优异、约束落后工作机制。应根据“全员、全过程、全方位”标准，明确每一个岗位辨识分析风险、落实风险控制方法责任，并经过评审、更新，不停完善风险分级管控体系。七．工作程序和内容1风险点确定1.1风险点划分标准1.1.1设施、部位、场所、区域风险点划分应该遵照“大小适中、便于分类、功效独立、易于管理、范围清楚”标准，我企业风险点划分可根据原料、产品储存区域、生产车间或装置、公辅设施等功效分区进行划分。1.1.2操作及作业活动对操作及作业活动等风险点划分应该涵盖我企业生产经营全过程全部常规和很规状态作业活动风险等级高、可能造成严重后果作业活动应作为风险点。1.2风险点排查1.2.1风险点排查内容根据风险点划分标准，在本单位生产活动区域内对生产经营全过程进行风险点排查，确定包含风险点名称、类型、区域位置、可能发生事故类型及后果等内容基础信息，建立风险点统计表。1.2.2风险点排查方法风险点排查应按生产（工作）步骤阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述多个方法结合等进行。2危险源辨识2.1辨识方法2.1.1我企业生产过程中危险源辨识宜采取工作危害分析法（JHA）。即：针对每个作业活动中每个作业步骤或作业内容，识别出和此步骤或内容相关危险源，建立作业活动清单。2.1.2企业能够针对设备设施等宜采取安全检验表法（SCL法）进行危险源辨识，建立设备设施清单。2.2辨识范围危险源辨识范围应覆盖全部作业活动和设备设施，包含：计划、设计（关键是新、改、扩建项目）和建设、投产、运行等阶段；常规和很规作业活动；事故及潜在紧急情况；全部进入作业场所人员活动；原材料、产品运输和使用过程；作业场所设施、设备、车辆、安全防护用具；工艺、设备、管理、人员等变更；丢弃、废弃、拆除和处理；气候、地质及环境影响等。2.3危险源辨识2.3.1应对全体职员进行危险源辨识方法培训，根据确定辨识范围组织全员有序地开展危险源辨识。2.3.2辨识时应依据GB/T13861要求充足考虑四种不安全原因：人原因、物原因、环境原因、管理原因，应充足考虑国家安监总局组织编写《工贸行业较大危险原因辨识和防范指导手册（）版》中提及较大危险原因。2.3.3利用工作危害分析法（JHA）对作业活动开展危险源辨识时，应在对作业活动划分为作业步骤或作业内容基础上，系统地辨识危险源。在作业活动划分时，应以生产（工艺、工作）步骤阶段划分为主，也能够采取按地理区域划分、按作业任务划分方法，或多个方法有机结合。划分出作业活动在功效或性质上相对独立，既不能太复杂（如包含多达几十个作业步骤或作业内容），也不能太简单（如仅由一、两个作业步骤或作业内容组成）。2.3.4利用安全检验表法（SCL）对场所、设备或设施等进行危险源辨识，应将设备设施按功效或结构划分为若干检验项目，针对每一检验项目，列出检验标准，对照检验标准逐项检验并确定不符合标准情况和后果。3风险评价3.1风险评价方法我企业宜选择风险矩阵分析法（LS）对风险进行定性、定量评价，依据评价结果按从严从高标准判定评价等级。风险矩阵分析法（简称LS），R=L×S，其中R是风险值，事故发生可能性和事件后果结合，L是事故发生可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。我企业生产过程中危险源辨识采取工作危害分析法JHA、设备设施等采取安全检验表法SCL，应结合风险矩阵分析法（LS）认定对应风险评价等级。3.2风险评价准则在对风险点和各类危险源进行风险评价时，应结合本身可接收风险实际，制订事故（事件）发生可能性、严重性、频次、风险值取值标准和评价等级，进行风险评价。风险判定准则制订应充足考虑以下要求：相关安全生产法律、法规；设计规范、技术标准；本单位安全管理、技术标准；本单位安全生产方针和目标等；相关方投诉。表1-1事故发生可能性（L）判定准则等级标准5在现场没有采取防范、监测、保护、控制方法，或危害发生不能被发觉（没有监测系统），或在正常情况下常常发生这类事故或事件。4危害发生不轻易被发觉，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制方法，但未有效实施或控制方法不妥，或危害发生或预期情况下发生3没有保护方法（如没有保护装置、没有个人防护用具等），或未严格按操作程序实施，或危害发生轻易被发觉（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。2危害一旦发生能立即发觉，并定时进行监测，或现场有防范控制方法，并能有效实施，或过去偶然发生事故或事件。1有充足、有效防范、控制、监测、保护方法，或职员安全卫生意识相当高，严格实施操作规程。极不可能发生事故或事件。表1-2事件后果严重性（S）判定准则等级法律、法规及其它要求人员直接经济损失停工企业形象5违反法律、法规和标准死亡100万元以上部分装置（>2套）或设备重大国际影响4潜在违反法规和标准丧失劳动能力50万元以上2套装置停工、或设备停工行业内、省内影响3不符合上级企业或行业安全方针、制度、要求等截肢、骨折、听力丧失、慢性病1万元以上1套装置停工或设备地域影响2不符合企业安全操作程序、要求轻微受伤、间歇不舒适1万元以下受影响不大，几乎不停工企业及周围范围1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损表1-3安全风险等级判定准则（R）及控制方法风险值风险等级应采取行动/控制方法实施期限20-25A/1级极其危险在采取方法降低危害前，不能继续作业，对改善方法进行评定立即15-16B/2级高度危险采取紧急方法降低风险，建立运行控制程序，定时检验、测量及评定立即或近期整改9-12C/3级显著危险可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理4-8D/4级轻度危险可考虑建立操作规程、作业指导书但需定时检验有条件、有经费时治理1-3E/5级稍有危险无需采取控制方法需保留统计表1-4风险矩阵表后果等级5轻度危险显著危险高度危险极其危险极其危险4轻度危险轻度危险显著危险高度危险极其危险3轻度危险轻度危险显著危险显著危险高度危险2稍有危险轻度危险轻度危险轻度危险显著危险1稍有危险稍有危险轻度危险轻度危险轻度危险123453.3风险评价和分级依据确定评价方法和风险判定准则进行风险评价，判定风险等级。风险等级判定应遵照从严从高标准，将各评价等级划分为重大风险、较大风险、通常风险和低风险等风险等级，分别用“红橙黄蓝”四种颜色表示，评价出其它级数评价等级企业在进行风险分级划分时参考以下标准，结合本身可接收风险实际进行划分。E级\5级\蓝色\可接收危险：班组、岗位管控。D级\4级\蓝色\轻度危险：属于低风险，班组、岗位管控。C级\3级\黄色\显著危险：属于通常风险，部室（车间级）、班组、岗位管控，需要控制整改。B级\2级\橙色\高度危险：属于较大风险，企业（厂）级、部室（车间级）、班组、岗位管控，应制订提议改善方法进行控制管理。A级\1级\红色\极其危险：属于重大风险，企业（厂）级、部室（车间级）、班组、岗位管控，应立即整改，视具体情况决定是否停产整改，需要停产整改，只有当风险降至可接收后，才能开始或继续工作。3.4确定重大风险以下情形为重大风险：违反法律、法规及国家标准中强制性条款；发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、通常财产损失事故，且现在发生事故条件仍然存在；包含危险化学品重大危险源；含有中毒、爆炸、火灾等危险场所，作业人员在10人及以上；经风险评价确定为最高等级风险。3.5风险点等级确定根据风险点中各危险源评价出最高风险等级作为该风险点等级。3.6风险控制方法制订和实施3.6.1制订风险控制方法时应从工程技术方法、管理方法、培训教育方法、个体防护方法、应急处理方法这五类中进行选择。3.6.2风险控制方法选择应考虑可行性、可靠性、优异性、安全性、经济合理性、经营运行情况及可靠技术确保和服务。3.6.3设备设施类危险源通常采取以下控制方法：安全屏护、报警、联锁、限位、安全泄放等工艺设备本身固有控制方法和检验、检测、维保等常规管理方法。3.6.4作业活动类危险源控制方法通常从以下方面考虑：制度、操作规程完备性、管理步骤合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员技术能力等方面。3.6.5不一样等级风险要结合实际采取一个或多个方法进行控制，对于评价出不可接收风险，应制订补充提议方法并实施，直至风险能够接收。3.6.6风险控制方法应在实施前针对以下内容评审：方法可行性和有效性；是否使风险降低到能够接收程度；是否产生新风险；是否已选定了最好处理方案；是否会被应用于实际工作中。4风险分级管控4.1风险分级管控要求4.1.1风险分级管控应遵照风险越高管控层级越高标准，上一级负责管控风险，下一级必需同时负责管控，并逐层落实具体方法。对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能造成严重后果作业活动应关键进行管控。4.1.2企业应依据风险分级管控基础标准和企业组织机构设置情况，合理确定各级风险管控层级，通常分为企业级、车间级、班组和岗位级，依据本单位机构设置情况，对风险管控层级进行合并，我企业分为企业级和班组级。4.1.3编制风险分级管控清单在每一轮危险源辨识和风险评价后，编制包含全部风险点各类风险信息风险分级管控清单，并按要求立即更新。5风险通知5.1企业建立安全风险公告制度，在醒目位置和关键区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险通知卡，标明关键安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控方法、应急方法及汇报方法等内容。对存在重大安全风险工作场所和岗位，要设置显著警示标志，并强化危险源监测和预警。5.2依据风险分级管控清单将设备设施、作业活动及工艺操作过程中存在风险及应采取方法经过培训方法通知各岗位人员及相关方，使其掌握规避风险方法并落实到位。6文件管理企业应完整保留表现风险分级管控过程统计资料，并分类建档管理。应包含风险分级管控制度、风险点统计表、危险源辨识和风险评价统计，和风险分级管控清单、危