公司风险分级管控体系文件模板

文件编号：AQSCBZH01受控状态：受控XXX风险分级管控体系文件月日

序号体系目录1企业基础信息2风险分级管控体系作业指导书3风险分级管控管理制度4设备设施清单5作业活动清单6风险点统计表7危险源统计表8设备设施风险分级管控清单9作业活动风险分级管控清单10附录不：风险点通知卡111213141516

企业基础信息单位名称青岛XX法定代表人联络电话组织机构代码具体地址邮政编码行业类别生产经营活动类型关键产品关键原料固定资产总值（万元）年销售收入（万元）占地面积（m2）职员人数（人）备注填表人：联络电话：填表日期：

XXX安全生产风险分级管控体系作业指导书8月

1分级管控目标结合本企业特点，建立正确、动态、高效、严格风险分级管控体系，全方面排查、辨识、评定安全风险，落实风险管控责任，采取有效方法控制重大安全风险，对企业风险实施标准化管控。经过体系建设形成安全生产长久有效机制，提升企业安全生产水平，有效防范各类事故，确保安全生产形势连续稳定好转。2分级管控依据2.1法律法规及相关规范GB/T13861生产过程危险和有害原因分类和代码GB6441企业职员伤亡事故分类标准GB/T28001职业健康安全管理体系要求GB/T28002职业健康安全管理体系实施指南GB/T23694风险管理术语GB/T24353风险管理标准和实施指南GB/T27921风险管理风险评定技术GB/T13861生产过程危险和有害原因分类和代码GB18218危险化学品重大危险源辨识GB6441企业伤亡事故分类GBT33000-企业安全生产标准化基础规范DB37/T2882-安全生产风险分级管控体系通则DB37/T2883—生产安全事故隐患排查治理体系通则《相关实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制意见》安委办〔〕11号《工贸行业较大危险原因辨识和防范指导手册》（安监总管四〔〕31号）《工贸行业遏制重特大事故工作意见》（安监总管四〔〕68号）中国特种设备安全法（国家主席令（）4号）国家安全监管总局《相关印发开展工贸企业较大危险原因辨识管控提升防范事故能力行动计划》通知（安监总管四〔〕31号）《山东省安全生产条例》《山东省人民政府相关修改（山东省生产经营单位安全生产主体责任要求）决定》山东省人民政府令第303号2.2企业安全生产资料企业内部安全生产责任制企业内部安全操作规程企业组织机构划分图3分级管控内容及范围经过对本企业工作场所现场调查分析，同时对企业现有风险防控方法进行适应性分析，确定此次企业安全生产分级管控内容及范围见表1。序号单元子单元1234/表1分级管控内容及范围4名词解释DB37/T2882-界定及下列术语和定义适适用于本文件。4.1建筑用石加工业Buildingstoneprocessingindustry指用于建筑、筑路、墓地及其它用途大理石板、花岗岩等石材切割、成形和修饰活动。4.2风险risk生产安全事故或健康损害事件发生可能性和严重性组合。可能性，是指事故（事件）发生概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成人员伤害和经济损失严重程度。风险=可能性×严重性。改写GB/T23694—，定义2.1。4.3可接收风险acceptablerisk依据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降至可许可程度风险。4.4重大风险majorrisk发生事故可能性和事故后果二者结合后风险值被认定为重大风险类型。4.5危险源hazard可能造成人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失根源、状态或行为，或它们组合。在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人身体健康甚至造成疾病原因时，危险源可称为危险有害原因，分为人原因、物原因、环境原因和管理原因四类。4.6风险点risksite风险伴随设施、部位、场所和区域，和在设施、部位、场所和区域实施伴随风险作业活动，或以上二者组合。4.7危险源辨识hazardidentification识别危险源存在并确定其分布和特征过程。4.8风险评价riskassessment对危险源造成风险进行分析、评定、分级，对现有控制方法充足性加以考虑，和对风险是否可接收给予确定过程。4.9风险分级riskclassification经过采取科学、合理方法对危险源所伴随风险进行定性或定量评价，依据评价结果划分等级。4.10风险分级管控riskclassificationmanagementandcontrol根据风险不一样等级、所需管控资源、管控能力、管控方法复杂及难易程度等原因而确定不一样管控层级风险管控方法。4.11风险控制方法riskcontrolmeasure企业为将风险降低至可接收程度，针对该风险而采取对应控制方法和手段。4.12风险信息riskinformation风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、目前状态和伴随风险大小、等级、所需管控方法、责任单位、责任人等一系列信息综合。4.13风险分级管控清单riskclassificationcontrollist企业各类风险信息集合。5企业概况6职责6.1总经理职责总经理对风险分级管控体系建设和有效运行负第一责任。其关键职责应包含：（1）提供建立、实施、保持和连续改善风险分级管控体系所需要人力、物资等资源；（2）成立体系建设推进领导小组和专门工作小组，组织制订体系建设工作方案；（3）组织制订风险分级管控相关制度，确定各系统、各部门、各岗位职责和责任，并定时进行督导、考评；定时组织对体系运行进行评定；（4）发动全员参与风险辨识。6.2企业安全生产分管责任人企业安全生产分管责任人是风险分级管控体系建设和运行关键责任人，具体负责组织专门工作小组制订风险判定准则、风险点辨识、危险源识别、风险评价及管控方法制订，负责确定管控层级和运行更新、评定等。6.3生产管理部门（企业办公室）关键负责起草体系建设工作方案和相关体系文件，负担专门工作小组管理工作和方案实施；负责本指南组织实施、指导和监督检验；负责组织对全企业风险结果评审；负责对二级以上（含二级）风险及其控制方法汇总、协调、监督评定；负责将体系建设工作纳入安全生产责任制考评，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”风险管控。6.4各生产车间负责组织全体职员参与本单位危险源辨识、风险评价和控制方法制订,并立即更新；负责将体系建设工作纳入本单位安全生产责任制考评，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”风险管控。7工作程序和内容7.1工作程序风险分级管控工作程序关键包含：准备阶段；制订判定准则；风险点确定；危险源辨识；风险评价；制订风险控制方法；实施风险分级管控；风险公告；连续改善规范文件管理。7.2准备阶段7.2.1组建工作机构，业务培训组建组织机构。企业成立以责任人为组员领导小组负责风险分级管控体系建设领导。成立以安全机构责任人为组长，安全管理人员、设备技术人员、生产技术人员、各车间安全、技术人员为组员工作小组，具体组织、负担风险分级管控体系建设和运行。全员培训。聘用青岛顺昌检测评价教授分层次、分阶段讲解风险分级管控体系建设相关知识和标准，了解标准、统一认识、掌握方法。各部室、车间制订风险分级管控培训计划，组织职员对本单位风险评价方法、评价过程及评价结果进行培训，培训统计登记建档。7.2.2搜集资料工作小组搜集和研读企业相关资料，在教授指导下，熟悉分级方法和工作步骤，开展初步现场调查，了解企业生产工艺步骤和工作场所概况，编制风险分级评定方案。资料包含但不限于以下内容：（1）企业平面图（包含各个车间、辅助生产和维修、办公区）及周围环境；（2）安全、职业卫生及风险分级管控相关法律、法规及相关标准、规程；（3）组织架构图；（4）在用设备清单（特种设备可单列）；（5）具体工艺步骤；（6）原材、辅材、过程、最终物料清单；（7）外协或外包类型（如采掘、土建、设备大修等）；（8）已识别危险源识别清单、关键危险源清单，对应方法（可能在危险源清单中表现）；（9）安全管理制度汇编；（10）安全操作规程、设备操作规程；（11）应急预案及演练；（12）隐患排查表（包含日常巡查、专题检验、节假日、季节、综合检验表）；（13）各岗位职责或安全生产责任制；（14）特种作业人员或需持证上岗人员台账；（15）安全专篇；注：全部需提供资料范围需涵盖建筑用石加工生产。7.2.3编写体系文件建立企业风险管控制度，编制分析分级管控体系建设作业指导书、作业活动清单，完善设备设施清单，确定危险源辨识方法和分析评价方法，并编写各类工作用表。7.3制订风险判定准则风险判定准则制订和选择风险评定方法和企业承受能力、职业健康安全愿景和相关行业法律法规亲密相关。依据本企业生产规模和行业特点，确定选择简单实用、而又各行业常见作业条件危险分析法（LEC）进行风险评价和分析。在对风险进行风险评价分级时，还应考虑人、财、物和环境等方面存在可能性和后果严重程度影响，并结合本企业本身实际和方法给出等级判定准则，明确事故（事件）发生可能性、严重性和风险度取值标准，确定风险判定准则，进行风险分析评定，判定风险等级。风险等级判定应遵照从严从高标准，应考虑以下原因：——相关安全生产法律、法规；——设计规范、技术标准强制性条款；——建筑用石加工企业本身安全管理、技术标准及对风险承受能力；——建筑用石加工行业其它要求。依据《相关开展重大危险源监督管理工作指导意见》（安监管协调字[]56号）和《危险化学品重大危险源辨识》(GB18218)判定是否存在重大危险源，如存在，根据法规要求登记立案关键管控。利用作业条件危险分析法（LEC）进行风险评价时，对“发生事故可能造成后果严重性(C)”取值准则见（表7-1），对风险等级划分标准取值见（表7-2）发生事故可能造成后果严重性(C)（表7-1）分值法律法规及其它要求人员伤亡直接经济损失（万元）停工企业形象100严重违反法律法规和标准5人以上死亡，或20人以上重伤1000以上企业停产重大中国影响40违反法律法规和标准3人以上5人以下死亡，或10人以上20人以下重伤500以上装置停工行业内、省内影响15潜在违反法规和标准3人以下死亡，或10人以下重伤100以上部分装置停工地域影响7不符合上级或行业安全方针、制度、要求等丧失劳动力、截肢、骨折、听力丧失、慢性病10万以上部分设备停工企业及周围范围2不符合企业安全操作程序、要求轻微受伤、间歇不舒适1万以上1套设备停工引人关注，不利于基础安全卫生要求1完全符合无伤亡1万以下没有停工形象没有受损风险等级划分（表7-2）风险值风险等级应采取行动/控制方法实施期限>320A/1级极其危险在采取方法降低危害前,不能继续作业,对改善方法进行评定立即160～320B/2级高度危险采取紧急方法降低风险，建立运行控制程序，定时检验、测量及评定立即或近期整改70～160C/3级显著危险可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理20～70D/4级轻度危险可考虑建立操作规程、作业指导书，但需定时检验有条件、有经费时治理<20E/5级稍有危险无需采取控制方法，但需保留统计/7.4风险点确定7.4.1风险点划分标准本企业风险点划分遵照“大小适中、便于分类、功效独立、易于管理、范围清楚”标准。依据生产线不一样装置、作业活动等根据生产装置、辅助设施、作业场所等功效分区进行。对操作及作业活动等风险点划分，涵盖生产经营全过程全部常规和很规状态作业活动。对于系统检维修，动火、受限空间、高处作业等操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能造成严重后果作业活动关键进行管控。7.4.2风险点划分方法企业采取头脑风暴法进行风险点辨识：企业组织工艺、技术、安全、机电等专门小组力量，和现场车间职员、管理人员一起发对生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在安全风险进行全方位、全过程排查。7.4.3确定风险点本企业包含但不限于以下风险点：序号名称区域位置12345678表（7-3）7.4.4建立风险点排查台账企业建立风险点排查台账，将排查出风险点名称、风险点具体位置、诱发事故类型等信息汇总填入风险点排查表。格式见《风险点辨识信息表》（表7-4）。风险点辨识信息表（表7-4）填报单位：填表人：填表时间：年月日（示例）序号风险点名称类型等级所在单位可能发生事故类型及后果责任单位责任人备注7.5危险源辨识危险源辨识是对全部风险点内危险源进行辨识，包含辨识方法选择、辨识范围确实定、辨识活动开展等步骤。7.5.1危险源辨识方法企业采取工作危害分析法（JHA）、安全检验表法（SCL法）进行辨识。对作业活动危险源辨识采取工作危害分析法（JHA）:即对每个作业步骤或作业内容，识别出和此步骤或内容相关危险源，保持工作危害分析统计及危险源辨识信息表。对设备设施危险源辨识采取安全检验表法（SCL法）进行危险源辨识，确保危险源辨识充足性。7.5.2危险源辨识范围危险源辨识范围应覆盖风险点全部作业活动和设备设施；辨识过程充足考虑四种不安全原因：人原因、物原因、环境原因、管理原因。——常规和很规作业活动；——事故及潜在紧急情况；——全部进入作业场所人员活动；——材料、成品等运输过程；——作业场所设施、设备、车辆、安全防护用具；——人为原因，包含违反安全操作规程和安全生产规章制度；——工艺、设备、管理、人员等变更；——气候及环境影响等。7.5.3危险源辨识企业应组建危险源辨识工作组，在对危险源辨识方法进行培训基础上，根据确定辨识范围有组织地有序开展危险源辨识。危险源辨识步骤：发动全员参与、讲述方法、辨识、填写危险源信息、汇总、审查补充完善。——在进行危险源识别时，应依据GB/T13861要求，对潜在人、物、环境、管理等危害原因进行辨识，充足考虑危害原因根源和性质。如，造成火灾和爆炸原因；造成冲击和撞击、物体打击、高处坠落、机械伤害原因；造成中毒、窒息、触电及辐射原因；工作环境化学性危害原因和物理性危害原因；人机工程原因；设备腐蚀、焊接缺点等；造成有毒有害物料、气体泄漏原因等；——辨识危险源也能够从能量和物质角度进行提醒。其中从能量角度能够考虑机械能、电能、化学能、热能和辐射能等。比如：机械能可造成物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、高处坠落、坍塌等；热能可造成灼烫、火灾；电能可造成触电；化学能可造成中毒、火灾、爆炸、腐蚀等。——危险源造成事故类别，包含物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，和其它伤害等；危险源引发后果，包含人身伤害、伤亡疾病、财产损失、停工、违法、影响商誉、工作环境破坏、环境污染等。7.5.4危险源辨识信息台账将根据工作危害分析法（JHA）、安全检验表法（SCL法）进行辨识风险点危险源及可能事故类别、位置等相关信息填入下表。（表7-5）危险源辨识、风险评价及风险控制方法策划信息表

填报单位：填表人：填表时间：年月日序号风险点名称所在位置关键危险源可能造成作业条件危险性评价危险等级经典控制方法层级LECD7.6风险评价对识别出每项危险源，均应进行风险评价。本企业风险评价采取作业条件危险性分析法（LEC法）评价其风险程度。评价方法过程中，对各项指标取值和风险程度选择，遵照企业建设风险分级管控体系确实定风险准则要求取值评价。并将评价计算结果填入表《危险源辨识、风险评价及风险控制方法信息表（表7-5）》。7.6.1风险评价方法及取值标准作业条件危险性评价法（简称LEC）。L(likelihood，事故发生可能性)、E(exposure，人员暴露于危险环境中频繁程度)和C(consequence，一旦发生事故可能造成后果)。给三种原因不相同级分别确定不一样分值，再以三个分值乘积D(danger，危险性)来评价作业条件危险性大小，即:D=L×E×C。D值越大，说明该作业活动危险性大、风险大。依据建筑用石加工企业实际确定取值标准以下：事小说件发生可能性（L）判定准则(表7-6)分数值事故、事件或偏差发生可能性10完全能够预料。6相当可能。或危害发生不能被发觉（没有监测系统）；或在现场没有采取防范、监测、保护、控制方法；或在正常情况下常常发生这类事故、事件或偏差。3可能，但不常常。或危害发生不轻易被发觉；现场没有检测系统或保护方法（如没有保护装置、没有个人防护用具等），也未作过任何监测；或未严格按操作规程实施；或在现场有控制方法，但未有效实施或控制方法不妥；或危害在预期情况下发生。1可能性小，完全意外。或危害发生轻易被发觉；现场有监测系统或曾经作过监测；或过去曾经发生类似事故、事件或偏差；或在异常情况下发生过类似事故、事件或偏差。0.5很不可能，能够设想。危害一旦发生能立即发觉，并能定时进行监测。0.2极不可能。有充足、有效防范、控制、监测、保护方法；或职员安全卫生意识相当高，严格实施操作规程。0.1实际不可能。人员暴露于危险环境中频繁程度(E)（表7-7）分数值人员暴露于危险，环境中频繁程度分数值人员暴露于危险，环境中频繁程度10连续暴露2每个月一次暴露6天天工作时间内暴露1每十二个月几次暴露3每七天一次或偶然暴露0.5很罕见暴露(<1次/年)发生事小说件偏差产生后果严重性（C）判别准则（表7-8）分值法律法规及其它要求人员伤亡直接经济损失（万元）停工企业形象100严重违反法律法规和标准5人以上死亡，或20人以上重伤1000以上企业停产重大中国影响40违反法律法规和标准3人以上5人以下死亡，或10人以上20人以下重伤500以上装置停工行业内、省内影响15潜在违反法规和标准3人以下死亡，或10人以下重伤100以上部分装置停工地域影响7不符合上级或行业安全方针、制度、要求等丧失劳动力、截肢、骨折、听力丧失、慢性病10万以上部分设备停工企业及周围范围2不符合企业安全操作程序、要求轻微受伤、间歇不舒适1万以上1套设备停工引人关注，不利于基础安全卫生要求1完全符合无伤亡1万以下没有停工形象没有受损风险等级判定准则及控制方法（D）（表7-9）风险值风险等级应采取行动/控制方法实施期限>320A/1级极其危险在采取方法降低危害前,不能继续作业,对改善方法进行评定立即160～320B/2级高度危险采取紧急方法降低风险，建立运行控制程序，定时检验、测量及评定立即或近期整改70～160C/3级显著危险可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理20～70D/4级轻度危险可考虑建立操作规程、作业指导书，但需定时检验有条件、有经费时治理<20E/5级稍有危险无需采取控制方法，但需保留统计/7.6.2风险评价及分级依据5.6.1确定风险评价方法（作业条件危险性评价法（LEC））对识别危险源风险进行评价；依据表7-9风险等级判定准则及控制方法（D）定量值确定风险等级，填入表7-5中。完成本企业《危险源辨识、风险评价及风险控制方法信息表》。风险分级是指依据风险值大小（意味着危害程度），将风险划分不相同级，依据不相同级采取不一样风险控制方法，实现最终降低风险目标。下表为本企业风险分级及应对方法，依据风险划分标准将风险分析结果进行评级，对于不一样等级风险制订不一样管控方法，交由不一样层级管理。等级该危险源出现不可承受风险时责任一级重大红立即停产、撤人，做好应急企业二级较大橙立即采取方法，做好应急企业三级通常黄制订整改方案车间四级、五级低风险蓝下达整改指令立即提醒、改善班组岗位7.6.3确定重大风险重大风险是企业日常风险分级管控关键，重大风险确实定按以下标准判定：含有以下情形之一，判定为重大风险：——对于违反国家相关法律、法规、标准及其它要求中强制性条款；——发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，且现在发生事故条件仍然存在；——包含重大危险源；——经风险评价确定为最高等级风险；——有限空间、高压电器抢险等作业现场9人以上；——相关方投诉包含事故隐患。7.6.4风险点等级确定根据风险点内各危险源评价出最高风险等级作为该风险点等级。风险点名称、类型、风险等级等信息填入风险台账，即风险点分级管控清单。7.7风险控制方法7.7.1风险控制策略性方法风险控制策略性方法有减轻风险、预防风险、转移风险、回避风险、应急方法等。7.7.2风险控制技术性方法风险控制技术性方法按以下次序选择排除、替换、降低、隔离、程序控制、保护、纪律等。7.7.3风险控制方法选择风险控制方法应结合建筑用石加工企业实际工艺技术、设备设施、国家和行业法规、标准等，充足考虑可行性、可靠性、优异性、安全性、经济合理性。在制订控制方法时，按以下次序选择控制方法：⑴工程技术方法；⑵管理方法；⑶培训教育方法；⑷个体防护方法；(5)应急处理方法等。制订控制方法前，应首先评定现有控制方法有效性，现有控制方法不足以控制该项风险，应提出改善控制方法。7.7.3.1设备设施类危险源控制方法应包含：报警、联锁、安全阀、限位、过卷等工艺设备本身带有控制方法和消防、检验、检验等常规管理方法。作业活动类危险源控制方法应包含：制度完备性、管理步骤合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员素质等方面。不一样等级风险要结合实际采取一个或多个方法进行控制，直至风险能够接收。7.7.3.2对确定为重大风险，在制订风险控制方法时，应尽可能地采取较高级风险控制方法，并多级控制。需经过工程技术方法才能控制风险，制订控制该类风险目标并为实现目标制订方案。7.7.4编制风险控制方法对辨识确定全部危险源根据法规、工艺、管理等要求制订风险管控方法，填入表7-5《危险源辨识、风险评价及风险控制方法信息表》中，形成份级控制和隐患排查依据和责任划分依据。对确定风险点，根据7.7.3标准，考虑法律法规、经验、安全管理技术、常规控制方法和行业发展水平，制订和企业、社会及行业经济水平相适应管控方法。管控方法分工程方法和管理方法，管理方法包含培训、个体防护和应急控制等方法。编制风险点管控方法填入《风险点分级管控清单》，作为分级管控和隐患排查依据。7.7.5评审风险控制方法应在实施前针对以下内容进行评审：——方法可行性和有效性；——是否使风险降低至可接收风险；——是否产生新危险源或危险有害原因；——是否已选定最好处理方案；——是否会被应用于实际工作中。7.8风险分级管控7.8.1风险分级风险根据从高到低划分为重大风险、较大风险、通常风险和低风险，分别用“红橙黄蓝”四种颜色标示。——4级、5级\D级：蓝色风险；低危险，能够接收（或可许可）。班组应引发关注，负责D级危险源控制管理，所属岗位具体落实；不需要另外控制方法，应考虑投资效果更佳处理方案或不增加额外成本改善方法，需要监视来确保控制方法得以维持现实状况，保留统计。——3级\C级：黄色风险；通常危险，需要控制或整改。车间应引发关注，负责C级危险源控制管理，所属班组具体落实；应制订管理制度、要求进行控制，努力降低风险，应仔细测定并限定预防成本，在要求期限内实施降低风险方法。在严重伤害后果相关场所，必需深入进行评价，确定伤害可能性和是否需要改善控制方法。——2级\B级：橙色风险；较大危险，应制订方法进行控制管理。企业对较大及以上风险危险源应关键控制管理，由各业务职能部门依据职责分工具体落实。当风险包含正在进行中工作时，应采取应急方法，并依据需求为降低风险制订目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降低后才能开始工作。——1级\A级：红色风险；重大风险，极其危险，应立即整改，不能继续作业。只有当风险已降低时，才能开始或继续工作。企业应制订管控方法，进行关键管控。7.8.2风险分级管控标准本企业依据风险分级管控基础标准，结合本单位机构设置情况，合理确定各级风险管控层级。分为企业级、车间（部门）级、班组级及岗位级等四级进行管控。风险分级管控应遵照风险越高管控层级越高标准，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能造成严重后果作业活动应关键进行管控。上一级负责管控风险，下一级必需同时负责管控，并逐层落实具体方法。比如：企业管控风险，车间、班组、岗位均应进行管控。7.8.3编制风险分级管控层级企业应在每一轮危险源辨识和风险评价后，将包含全部风险点及各类危险源风险分级管控层级信息，填入《风险点分级管控清单》中；同时绘制企业风险点“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图，并按要求立即更新。7.8.4风险通知本企业应建立安全风险公告制度，在醒目位置和关键区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险通知卡，标明关键安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控方法、应急方法及汇报方法等内容。对存在重大安全风险工作场所和岗位，要设置显著警示标志，并强化危险源监测和预警。8文件管理企业应完整保留表现风险分级管控过程统计资料，并分类建档管理。最少应包含风险管控制度、风险点台账、危险源统计表、危险源辨识和风险评价表，和风险分级管控清单等内容文件化结果；包含重大、较大风险时，其辨识、评价过程统计，风险控制方法及其实施和改善统计等，应单独建档管理。应对风险分级管控体系产生文件进行管理。如风险判定准则、危险源辨识、评价分级方法，作为管控方法制度、规程等进行管理。应对风险分级管控体系产生统计、文档进行管理，确保统计或文档标识、存放、保护、检索、保留和处理受控。统计应字迹清楚，标识明确，含有可追溯性。9绩效考评9.1结果企业开展风险分级管控体系建设过程中，应最少产生以下结果：——风险点排查台账、危险源统计表；——岗位和作业活动划分清单、设备设施清单；——危险源辨识、风险评价、风险控制方法及分级管控信息表；——重大风险及控制方法清单；——风险通知牌；——安全生产风险分级管控清单等。9.2效果经过风险分级管控体系建设，企业应最少在以下方面有所改善：——每一轮风险辨识和评价后，应使原有管控方法得到改善，或经过增加新管控方法提升安全可靠性；——重大风险场所、部位警示标识得到保持和改善；——包含重大风险部位作业、属于重大风险作业建立了专员监护制度；——职员对所从事岗位风险有更充足认识，安全技能和应急处理能力深入提升；——确保风险控制方法连续有效制度得到改善和完善，风险管控能力得到加强；——依据改善风险控制方法，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。9.3绩效考评企业风险分级管控体系领导小组，应对整个风险分级管控体系过程、最终结果及整体安全绩效进行考评，作为连续改善关键依据。明确绩效考评对象、方法、考评频次及奖惩方法。企业可参考内部岗位责任制及奖惩制度考评奖惩。10连续改善10.1评审本企业每十二个月最少对风险分级管控体系进行一次系统性评审或更新。评审应该依据新技术、新工艺、新材料、新设备等适时开展危险源辨识和风险评价，并对评审结果进行公告或公布。10.2更新企业应主动依据以下情况改变对风险管控影响，立即针对改变范围开展风险分析，立即更新完善风险信息。——法规、标准等增减、修订改变所引发风险程度改变；——发生事故后，有对事故、事件或其它信息新认识，对相关危险源再评价；——组织机构发生重大调整；补充新辨识出危险源评价；——风险程度改变后，需要对风险控制方法调整。10.3沟通企业应建立不一样职能和层级间内部沟通和用于和相关方外部风险管控沟通机制，立即有效传输风险信息，树立内外部风险管控信心，提升风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应公告或公布并立即组织相关人员进行培训。

风险分级管控管理制度一.目标：为全方面辨识、管控企业在生产过程中，针对各系统、各步骤可能存在安全风险、危害原因和重大危险源，进行超前辨识、分析评定、分级管控。二.范围：适适用于本企业范围内全部设施设备和生产活动中危险源识别、评价、更新和管理。三、责任部门：关键责任人是第一责任人，安全部门具体负责该项工作实施。各单位（车间、班组）关键责任人是本单位安全风险分级管控工作实施责任主体,各业务科室是本专业系统安全风险分级管控工作实施责任主体。各责任人及部门职责见《XX风险分级管控指南》四、安全风险分级管控基础要求1、成立组织机构成立由关键责任人、分管责任人和各职能部门责任人和安全、设备、工艺、电气、仪表等各类专业技术人员组成风险分级管控领导小组，关键责任人全方面负责组织风险分级管控工作，为该项工作开展提供必需人力、物力、财力支持，分管责任人及各岗位人员应负责分管范围内风险分级管控工作。2实施全员培训将风险分级管控培训纳入年度安全培训计划，分层次、分阶段组织职员进行培训，使其掌握本单位风险类别、危险源辨识和风险评价方法、风险评价结果、风险管控方法，并保留培训统计。3、更新及评审要求企业每十二个月最少对风险分级管控体系进行一次系统性评审，并对评审结果进行公告和公布。企业应主动依据以下情况改变对风险管控影响，立即针对改变范围开展风险分析，更新风险信息:——法规、标准等增减、修订改变所引发风险程度改变；——发生事故后，有对事故、事件或其它信息新认识，对相关危险源再评价；——组织机构发生重大调整；——风险程度改变后，需要对风险控制方法调整；——依据很规作业活动、新增功效性区域、装置或设施和其它变更情况等适时开展危险源辨识和风险评价。4、识别范围识别范围包含常规和很规活动、全部进入工作场所人员（包含协议方人员和访问者）活动，工作场所设施（不管由本组织还是由外界所提供）。五、评价方法1、评价内容包含法律法规符合性、发生事故可能性大小、暴露于危险环境频繁程度和发生事故产生后果。2、本企业采取作业条件危险性分析法（LEC）对危险源进行评价，具体方法见《指南》3、评价、控制方法制订1）各部门将识别危险源和评价情况填写《危险源识别评价记录表》，并制订控制方法。2）确定为重大危险源，安全设备处组织制订控制方法，报分管领导同意，必需时报总经理同意后，下发责任部门实施。3）确定为或较大危险源，由各部门（车间）制订其控制方法，并经安全设备处确定后各部门组织实施。4）确定为通常危险源，由各部门（车间）班组进行控制管理。5）确定为低危险源，由各岗位进行控制管理。4.危险源控制方法实施1）安全设备处将确定经过控制方法下发各责任部门（车间），并由责任部门（车间）组织实施，并做好相关统计。2）安全设备处进行以下工作：a)对重大危险源或较大控制方法实施情况进行跟踪验证，并将验证结果做好统计。b)每个月对各部门（车间）通常控制方法实施情况进行检验，并将检验结果立即处理或通报。c)将验证结果及检验、整改情况存档。5.统计、资料管理1）安全设备处统一保留危险源识别、评价资料和统计。2）各部门保留本部门危险源识别、评价资料和统计。设备设施清单单位：序号设备名称类别型号数量所在部位是否特种设备备注1空压机动力类2二、三车间2变压器动力类1企业x部位4电焊机通用机械类6焊接车间5行车起重运输类PQD50003焊接车间是7叉车起重运输类CPD302仓库...注：1.根据单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同设备设施可合并，在备注内写明数量。2.厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等能够放在表最终列出。

作业活动清单单位：序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点活动频率备注1叉车作业入库仓库天天4检维修作业动力巡检各车间、配电室天天5设备维保各车间每七天6工装器具维修维修间天天7动火作业氧乙炔切割焊接车间天天8人工电焊焊接车间天天9打磨焊接车间天天10吊装作业吊装上料、下料、转运焊接车间天天...作业活动风险分级管控清单（样表）单位：风险点作业步骤危险源或潜在事件风险分级可能发生事故类型及后果管控方法管控层级责任部门责任人备注编号类型名称序号名称工程技术方法管理方法培训教育方法个体防护方法应急处理方法1作业活动叉车作业1叉车作业送货进入厂区4车辆伤害厂区道路安装减速带，设置人车分行线制订和运输方相关安全管理制度，进行安全通知；签署安全协议，明确约定双方安全责任；置限速警示标志车间成品库热加车间机加车间车间主任2叉车作业夏季高温时车辆水箱开锅或断水3烫伤或车辆事故叉车安装限速装置，厂内车速10千米/小时，车间内车速5千米/小时；定时对限速装置进行检测，确保有效车间成品库热加车间机加车间车间主任3叉车作业装卸车作业时超载作业3车辆伤害严禁超负荷作业车间成品库热加车间机加车间车间主任附件5设备设施风险分级管控清单（样表）单位：风险点检验项目风险分级不符合标准情况及后果管控方法管控层级责任部门责任人编号类型名称序号名称标准工程技术方法管理方法培训教育方法个体防护方法应急处理方法1设备设施设备设施行车行车1吊索具钢丝绳断丝、变形、卷筒排列，无跳槽现象；吊钩无裂纹防脱装置完好；4起重伤害定时检修钢丝绳断丝、变形、卷筒排列，无跳槽现象；吊钩无裂纹防脱装置完好安全操作规程培训及安全知识教育车间热加车间车间主任2制动滑轮和护罩完好，转动灵活；制动器工作可靠，升高限位开关和联锁保护装置完好可靠；紧停开关、缓冲器和终端止档器等停车保护装置有效3起重伤害滑轮和护罩完好，转动灵活；制动器工作可靠，升高限位开关和联锁保护装置完好可靠；紧停开关、缓冲器和终端止档器等停车保护装置有效安全操作规程培训及安全知识教育车间热加车间车间主任附件6基础管理类隐患排查项目清单（样表）单位：序号排查项目排查内容和排查标准专题检验综合性检验排查周期/每个月组织等级/部门级排查周期/每三个月组织等级/企业1生产经营单位资质证照工商营业执照、体系认证证书、消防验收文件等是否齐全，并在使用期内。√√2安全生产管理机构及人员每三个月是否召开安全生产会议（保留安委会会议通知、纪要、签到。）√√3是否依法设置安全生产管理机构或配置专职或兼职安全生产管理人员，明确职责。√√4是否健全安全管理人员任命文件。5安全生产责任制是否建立、健全安全生产责任制度，实施全员（各岗位、部门）安全生产责任制，符合国家相关要求和要求。√√6各级各部门是否层层签署安全责任书（总经理和各部门责任人；各部门责任人和各班组；各班组长和职员）。√√7安全生产管理制度是否建立健全：安全生产会议管理制度、安全生产费用提取和使用管理制度、安全教育培训制度、特种作业人员安全管理制度、特种设备安全管理制度、劳动防护用具管理制度、安全防护设施设备管理制度、安全生产检验制度、危险作业审批制度、安全事故隐患治理排查制度、重大危险源管理制度