小方可转债的信用增强措施

PAGEPAGE1小方可转债的信用增强措施合同编号：_______甲方（发行人）：_______乙方（投资者）：_______鉴于甲方是一家依法成立并合法存续的企业法人，拟发行小方可转债（以下简称“转债”），乙方愿意认购甲方发行的转债，甲乙双方经协商一致，就转债的信用增强措施达成如下协议：第一条转债的基本情况1.1转债名称：小方可转债。1.2转债发行总额：人民币【】元。1.3转债期限：【】年，自转债发行之日起计算。1.4转债利率：【】%。1.5转债转股价格：人民币【】元/股。1.6转债转股期限：自转债发行之日起至转债到期日止。第二条信用增强措施2.1甲方承诺，在转债存续期间，如甲方发生财务状况恶化、经营风险增加等影响转债兑付的情况，甲方应采取以下措施：（1）提前偿还转债本息；（2）提供第三方担保；（3）增加抵押、质押等担保措施；（4）提高转债利率；（5）其他有利于保障乙方利益的措施。2.2甲方应在转债发行前，向乙方充分披露转债的信用增强措施，并确保信用增强措施的合法性和有效性。2.3甲方应确保在转债存续期间，信用增强措施的持续有效，如信用增强措施发生变更，甲方应提前通知乙方，并按照乙方的要求采取相应措施。第三条违约责任3.1甲方未能按照本协议的约定履行信用增强措施的，应承担违约责任，向乙方支付违约金，违约金计算方法为：违约金=违约金额×逾期天数×违约金利率。3.2甲方未能按照本协议的约定履行信用增强措施，导致乙方损失的，甲方应承担赔偿责任，赔偿范围包括乙方因此遭受的直接损失和可得利益损失。第四条争议解决4.1本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。4.2双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方住所地人民法院提起诉讼。第五条其他约定5.1本协议自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效，至转债到期日终止。5.2本协议一式【】份，甲乙双方各执【】份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：_______乙方（签字）：_______签订日期：【】年【】月【】日以上内容仅供参考，具体合同内容请根据实际情况调整。在签订合同前，请务必咨询专业律师意见。2024带目录带附件详细版-小方可转债的信用增强措施目录一、引言二、定义和术语三、转债的基本情况四、信用增强措施五、违约责任六、争议解决七、其他约定八、附件九、签字页引言鉴于甲方是一家依法成立并合法存续的企业法人，拟发行小方可转债（以下简称“转债”），乙方愿意认购甲方发行的转债，甲乙双方经协商一致，就转债的信用增强措施达成如下协议：定义和术语1.转债：指甲方发行的，可以在特定条件下按照约定的价格和比例转换为甲方股份的公司债券。2.信用增强措施：指甲方采取的，用于提高转债信用等级和降低投资风险的措施。转债的基本情况1.转债名称：小方可转债。2.转债发行总额：人民币【】元。3.转债期限：【】年，自转债发行之日起计算。4.转债利率：【】%。5.转债转股价格：人民币【】元/股。6.转债转股期限：自转债发行之日起至转债到期日止。信用增强措施1.甲方承诺，在转债存续期间，如甲方发生财务状况恶化、经营风险增加等影响转债兑付的情况，甲方应采取以下措施：（1）提前偿还转债本息；（2）提供第三方担保；（3）增加抵押、质押等担保措施；（4）提高转债利率；（5）其他有利于保障乙方利益的措施。2.甲方应在转债发行前，向乙方充分披露转债的信用增强措施，并确保信用增强措施的合法性和有效性。3.甲方应确保在转债存续期间，信用增强措施的持续有效，如信用增强措施发生变更，甲方应提前通知乙方，并按照乙方的要求采取相应措施。违约责任1.甲方未能按照本协议的约定履行信用增强措施的，应承担违约责任，向乙方支付违约金，违约金计算方法为：违约金=违约金额×逾期天数×违约金利率。2.甲方未能按照本协议的约定履行信用增强措施，导致乙方损失的，甲方应承担赔偿责任，赔偿范围包括乙方因此遭受的直接损失和可得利益损失。争议解决1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。2.双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方住所地人民法院提起诉讼。其他约定1.本协议自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效，至转债到期日终止。2.本协议一式【】份，甲乙双方各执【】份，具有同等法律效力。附件附件1：转债发行方案附件2：信用增强措施详细说明签字页甲方（盖章）：_______乙方（签字）：_______签订日期：【】年【】月【】日以上内容仅供参考，具体合同内容请根据实际情况调整。在签订合同前，请务必咨询专业律师意见。附件列表：1.附件1：转债发行方案2.附件2：信用增强措施详细说明违约行为罗列及违约行为的认定：1.甲方未能按照本协议的约定履行信用增强措施。2.甲方未能按照本协议的约定支付违约金。3.甲方未能按照本协议的约定进行赔偿。法律名词及解释：1.转债：指甲方发行的，可以在特定条件下按照约定的价格和比例转换为甲方股份的公司债券。2.信用增强措施：指甲方采取的，用于提高转债信用等级和降低投资风险的措施。3.违约金：指甲方未能履行合同义务时，应向乙方支付的一定金额作为违约的赔偿。4.赔偿：指甲方因违约行为导致乙方遭受损失时，应向乙方支付的一定金额作为补偿。实际执行过程中可能遇到的问题及注意事项：1.信用增强措施的合法性和有效性：在签订合同前，应充分了解并评估甲方提供的信用增强措施的合法性和有效性，确保能够有效降低投资风险。2.违约金的计算和支付：在合同中应明确违约金的计算方法和支付时间，避免发生争议。3.赔偿责任的确定：在合同中应明确赔偿的范围和计算方法，以便在发生违约行为时能够及时确定赔偿金额。4.争议解决方式：在合同中应明确争议解决的方式和地点，以便在发生争议时能够及时解决。解决方法：1.对于信用增强措施的合法性和有效性问题，可以咨询专业律师或相关机构进行评估和确认。2.对于违约金的计算和支付问题，可以明确违约金的计算方法和支付时间，并在合同中约定违约金的支付方式。3.对于赔偿责任的确定问题，可以明确赔偿的范围和计算方法，并在合同中约定赔偿的支付方式。4.对于争议解决方式的问题，可以明确争议解决的方式和地点，并在合同中约定解决争议的具体程序。适用场景：本合同适用于以下场景：1.甲方发行小方可转债，需要采取信用增强