2024年期货从业《期货法律法规》核心考点速记速练200题（详细解析）

PAGEPAGE12024年期货从业《期货法律法规》核心考点速记速练200题（详细解析）一、单选题1.会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，由出席会议的（）签名。A、董事B、全体会员C、理事D、董事长答案：C解析：《期货交易所管理办法》第二十三条规定，会员大会有2/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证券监督管理委员会。2.具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽（）年。A、1B、2C、3D、5答案：A解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十七条规定，具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年。3.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币（）亿元。A、10B、5C、1D、20答案：A解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备的条件包括：申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元。4.期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。A、10％B、20％C、30％D、40％答案：B解析：《期货交易所管理办法》第七十七条，期货交易所应当按照手续费收入的20％的比例提取风险准备金．风险准备金应当单独核算，专户存储。5.期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知（），并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构。A、期货公司B、中国期货业协会C、中国证券监督管理委员会D、本人答案：D解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十六条规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构。6.证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当将所有开户资料提交（）审核开户和存档。A、中国期货保证金监控中心B、中国期货业协会C、中国证监会D、期货公司答案：D解析：《期货市场客户开户管理规定》第十一条规定，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。7.期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就委托方式和程序进行约定。以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当（）。A、对交易风险进行特别提示B、填写书面交易指令单C、同步录音D、以适当方式保存答案：A解析：《期货公司监督管理办法》第五十五条规定，期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就委托方式和程序进行约定。以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。8.期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。A、1B、3C、5D、7答案：C解析：《期货公司监督管理办法》第一百零三条。期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。9.期货公司对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员可以如何处理?（）A、先执行，向中国证监会报告B、先执行，向期货公司董事会报告C、抵制，立即向期货公司高级管理人员或董事会报告D、抵制，立即向中国证监会报告答案：C解析：《期货从业人员管理办法》第十九条，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。故本题答案为C。10.会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约（），有关费用和发生的损失由该会员承担。A、免于平仓B、强行平仓C、催促平仓D、以上都不对答案：B解析：《期货交易管理条例》第三十四条规定，会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。11.期货投资者保障基金管理机构应当以（）设立资金专用账户，专户存储保障基金。A、期货交易所名义B、保障基金名义C、期货公司名义D、期货投资者名义答案：B解析：《期货投资者保障基金管理办法》第八条规定，保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。12.投资者准入要求包含资产指标的，应当规定投资者在购买产品或者接受服务前（）符合该指标。A、当天B、当月C、一定时期内D、以上都不对答案：C解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条规定，中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，可以考虑风险性、复杂性以及投资者的认知难度等因素，从资产规模、收入水平、风险识别能力和风险承担能力、投资认购最低金额等方面，规定投资者准入要求。投资者准入要求包含资产指标的，应当规定投资者在购买产品或者接受服务前一定时期内符合该指标。13.期货经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查，至少（）开展一次适当性自查。A、每月B、每季度C、每半年D、每年答案：C解析：根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第三十六条，期货经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查，至少每半年开展一次适当性自查。14.非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司（）账户中划拨。A、期货保证金B、公司资产C、银行D、公司股东答案：A解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十七条，非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拔。故本题答案为A。15.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。A、协助办理开户手续B、代理客户进行期货交易C、为客户存取、划转期货保证金D、代期货公司、客户收付期货保证金答案：A解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：协助办理开户手续。16.下列属于《期货从业人员管理办法》所称的“从事期货经营业务的机构”的是（）。A、从事期货业务的法律事务所B、期货交易所C、期货公司D、期货交割仓库答案：C解析：《期货从业人员管理办法》第三条，本办法所称机构是指：（一）期货公司；（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。期货公司属于此范畴，故本题答案为C。17.中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。A、指导和审查B、审查和监督C、管理和监督D、指导和监督答案：D解析：《期货从业人员管理办法》第二十条，中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。故本题答案为D。18.期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在（）公告。A、任意媒体上B、工商总局指定的媒体上C、中国期货业协会指定的媒体上D、中国证券监督管理委员会指定的媒体上答案：D解析：《期货公司监督管理办法》第三十三条规定，期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证券监督管理委员会指定的媒体上公告。19.隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计账簿，情节严重的，并处或者单处（）的罚金。A、二万元以上二十万元以下B、二万元以上十五万元以下C、五万元以上十五万元以下D、五万元以上二十万元以下答案：A解析：《中华人民共和国刑法修正案》第一条，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。故本题答案为A。20.期货交易应当在由国务院期货监督管理机构审批而设立的（）、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。A、期货交易所B、期货公司C、证券交易所D、证券公司答案：A解析：《期货交易管理条例》第四条规定，期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易。21.行为人如实供述犯罪事实，认罪悔罪，并积极配合调查，退缴违法所得的，可以（）。A、从严处罚B、免予刑事处罚C、依法不起诉D、从轻处罚答案：D解析：《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》第七条规定，行为人如实供述犯罪事实，认罪悔罪，并积极配合调查，退缴违法所得的，可以从轻处罚。22.期货从业人员向中国证监会或者协会报告违法行为的，这些监管机构应当对报告行为（）。A、公开B、保密C、不处理D、向公安机关报告答案：B解析：《期货从业人员管理办法》第十九条，机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。故本题答案为B。23.存量定向资产管理计划投资于上市公司股票、挂牌公司股票的，其所持证券的所有权归属、权利行使、信息披露以及证券账户名称等不符合《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》规定的，不受过渡期期限的限制，但最晚应当在（）前完成规范。A、2019年12月31日B、2020年12月31日C、2021年12月31日D、2023年12月31日答案：D解析：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第八十二条规定，依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第93号）、《证券公司定向资产管理业务实施细则》（证监会公告〔2012〕30号）设立的存量定向资产管理计划投资于上市公司股、挂牌公司股票的，其所持证券的所有权归属、权利行使、信息披露以及证券账户名称等不符合本办法规定的，不受前述过渡期期限的限制，但最晚应当在2023年12月31日前完成规范。24.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）A、10年B、15年C、20年D、25年答案：C解析：《期货交易所管理办法》第九十二条规定，期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。25.期货从业人员违反本办法规定的，（）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。A、中国证券监督管理委员会B、中国证券监督管理委员会及其派出机构C、国家外汇管理局D、中国期货业协会答案：B解析：《期货从业人员管理办法》第二十九条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。26.取得期货从业人员资格考试合格证明或者被注销期货从业人员资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请期货从业人员资格前应当（）A、重新参加期货从业人员资格考试B、重新申请期货从业人员资格C、参加中国期货业协会组织的后续职业培训D、在期货公司实习3个月答案：C解析：《期货从业人员管理办法》第十二条规定，取得期货从业人员资格考试合格证明或者被注销期货从业人员资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请期货从业人员资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。27.（）应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。A、期货公司B、证券公司C、期货交易所D、客户本人答案：A解析：《期货市场客户开户管理规定》第二十六条，期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。故本题答案为A。28.实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于（）日内报告中国证监会。A、3B、5C、7D、15答案：A解析：《期货交易所管理办法》第六十七条，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。故本题答案为A。29.期货交易所会员的保证金不足时，应当（）。A、10个工作日内可以拖欠保证金B、及时追加保证金或者自行平仓C、15个工作日内可以拖欠保证金D、20个工作日内可以拖欠保证金答案：B解析：《期货交易管理条例》第三十四条规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。30.（）依据法律、行政法规和本办法的规定，对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理。A、期货业协会B、证券业协会C、证券投资基金业协会D、中国证监会及其派出机构答案：D解析：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七条中国证监会及其派出机构依据法律、行政法规和本办法的规定，对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理。31.直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，应当持续经营（）年以上，近（）年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚。A、3；3B、3；5C、5；5D、5；3答案：D解析：《外商投资期货公司管理办法》第五条第（一）项规定，直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，应当持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚。32.期货公司监督管理办法适用于在中华人民共和国（）设立的期货公司。A、境内B、境外C、境内和境外D、境内和境外部分国家答案：A解析：《期货公司监督管理办法》第二条规定，在中华人民共和国境内设立的期货公司，适用期货公司监督管理办法。33.公司制期货交易所总经理每届任期（）年，连任不得超过两届。A、4B、3C、2D、1答案：B解析：《期货交易所管理办法》第四十七条规定，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证券监督管理委员会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。总经理是期货交易所的法定代表人，总经理应当由董事担任。34.境外机构设立外商投资期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并向（）提出申请。A、中国证监会B、期货业协会C、国家外汇管理部门D、财政部答案：A解析：境外机构设立外商投资期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并向中国证监会提出申请。这是由于中国证监会是负责监督管理期货市场的机构，确保期货市场的合法运作和健康发展。其他选项如期货业协会、国家外汇管理部门和财政部与此申请程序无关。因此，答案为A。35.期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日（）个工作日内向期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构报告。A、1B、5C、3D、2答案：C解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十一条规定，期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构报告。36.中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，中国期货保证金监控中心有限责任公司应当（）。A、要求期货公司补齐或更正申请材料B、要求申请开户客户补齐或更正申请材料C、退回客户交易编码申请，并告知期货公司D、退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请答案：C解析：《期货市场客户开户管理规定》第十八条规定，中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现以下情况之一的，应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：（1）客户资料不符合实名制要求；（2）客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确；（3）中国证券监督管理委员会规定的其他情形。37.投资者与专业投资者应实施（）的管理策略。A、相同B、差异化C、相似的D、以上都不是答案：B解析：根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第七条，经营机构应当按照《证券期货投资者适当性管理办法》要求，将投资者分为普通投资者和专业投资者，并实施差异化适当性管理。38.期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。A、1B、3C、5D、7答案：C解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十七条规定，期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。39.期货经营机构向（）销售产品或者提供服务前，应当规定告知可能的风险事项及明确的适当性匹配意见。A、普通投资者B、专业投资者C、机构投资者D、自然人投资者答案：A解析：根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第二十六条，经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当按照《办法》第二十三条的规定告知可能的风险事项及明确的适当性匹配意见。40.（）依法对首席风险官进行监督管理。A、中国证监会及其派出机构B、期货交易所C、期货业协会D、期货公司答案：A解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第五条，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。故本题答案为A。41.期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A、3B、5C、7D、10答案：B解析：《期货交易管理条例》第六十条规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。42.社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构违反国家规定运用资金的，情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处（）。A、五万元以上五十万元以下罚金B、三万元以上三十万元以下罚金C、三万元以上五十万元以下罚金D、五万元以上三十万元以下罚金答案：B解析：社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构违反国家规定运用资金的，情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，会处以罚款。具体的罚款数额应当根据国家有关规定执行，一般来说，罚款数额应当在三万元以上三十万元以下。因此，正确答案是B.三万元以上三十万元以下罚金。43.证券公司申请介绍业务资格，应在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。A、1个月B、2个月C、3个月D、6个月答案：D解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件包括：申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。44.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，（）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。A、期货业协会B、中国证监会C、公安机关D、期货交易所答案：B解析：《期货从业人员管理办法》第二十九条，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。故本题答案为B。45.首席风险官需要每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告A、1月20日B、1月25日C、1月30日D、2月1日答案：A解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。故本题答案为A。46.首席风险官向期货公司（）负责。A、董事会B、监事会C、理事会D、股东大会答案：A解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。故本题答案为A。47.会员制期货交易所理事会会议结束之日起（）日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证券监督管理委员会。A、3B、10C、5D、15答案：B解析：《期货交易所管理办法》第三十条规定，理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1/2以上表决通过。理事会会议结束之日起10日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证券监督管理委员会。48.期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。A、监督管理B、公司治理C、财务制度D、人事制度答案：B解析：《期货公司监督管理办法》第三十五条规定，期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善。49.依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是部门是（）。A、期货交易所所在地人民政府B、中国期货业协会C、中国证监会D、期货保证金安全存管监控机构答案：C解析：《期货交易所管理办法》第五条规定，中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。故本题答案为C。50.中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的__________，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的__________。（）A、120％；90％B、120％；80％C、150％；90％D、150％；80％答案：B解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第九条中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。最低限额结算准备金不设预警标准。故本题答案为B。51.（），期货交易所、期货公司所在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的．人民法院可以依法冻结该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。A、有证据证明该保证金账户中有不属于期货公司权益资金的部分B、有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分C、有证据证明该保证金账户中有超出期货交易所权益资金的部分D、有证据证明该保证金账户中有不属于期货交易所权益资金的部分答案：B解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十九条，有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分，期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。故本题答案为B。52.按照《期货公司监督管理办法》设立的期货公司，可以依法从事（），不需要特意的取得相应的业务资格。A、金融期货经纪B、商品期货经纪业务C、境外期货经纪D、期货投资咨询答案：B解析：《期货公司监督管理办法》第十五条。按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准或者备案可以从事中国证监会规定的其他业务。53.客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（）。A、期货交易所应当承担部分赔偿责任B、客户应当承担主要赔偿责任C、期货公司应当不承担赔偿责任D、期货公司应当承担主要赔偿责任答案：D解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条，客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任．赔偿额不超过损失的百分之八十。故本题答案为D。54.从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A、一年B、半年C、周D、月答案：B解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条，证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。故本题答案为B。55.对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照（）缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证券监督管理委员会根据期货公司风险状况确定。A、较高比例B、较低比例C、相同比例D、浮动比例答案：A解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条规定，对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证券监督管理委员会根据期货公司风险状况确定。56.自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A、1B、2C、3D、5答案：B解析：根据中国证券监督管理委员会的相关规定，被认定为不适当人选的被调查人员，在其被认定之日起两年内不得担任任何期货公司的董事、监事或高级管理人员。因此，选项B是正确的答案。57.公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于（）A、1人B、3人C、5人D、2人答案：B解析：《期货交易所管理办法》第四十九条规定，期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于3人。监事会设主席1人，副主席1至2人?监事会主席、副主席的任免，由中国证券监督管理委员会提名，监事会通过。58.首席风险官开展工作应当制作并保留（），真实、充分地反映其履行职责情况。A、工作底稿和工作时间B、工作报告和工作记录C、工作底稿和工作记录D、工作时间和工作报酬答案：C解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十二条规定，工作底稿和工作记录应当至少保存20年。59.期货经营机构应当按照（）的原则销售产品或者提供服务A、将适当的产品销售给适当的投资者B、帮助投资者实现收益最大化C、自然人投资者与法人投资者区别对待D、投资者利益优先答案：A解析：根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第二十三条，经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者”的原则销售产品或者提供服务。60.期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（）。A、为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏做出承诺或保证B、代理客户从事期货交易C、以本人或者他人名义从事期货交易D、向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险答案：D解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十一条规定，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。第十四条规定，期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为：（1）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；（2）代理客户从事期货交易；（3）中国证券监督管理委员会禁止的其他行为。第十九条规定，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。61.期货公司（）应当有效执行公司制度，防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整。A、总经理B、监事长C、副总经理.D、高级管理人员答案：A解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十一条规定，期货公司总经理应当认真执行董事会决议，有效执行公司制度，防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整。62.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）中国证券监督管理委员会派出机构备案，并按照中国证券监督管理委员会的规定履行信息披露义务。A、证券公司所在地B、控股股东、实际控制人所在地C、期货公司所在地D、任意答案：A解析：根据题目所述，证券公司需要将其控股股东、实际控制人等开户的期货账户信息报证券公司所在地中国证券监督管理委员会派出机构备案。这是因为证券公司作为金融机构，需要遵守相关法律法规，履行信息披露义务，而证券公司所在地派出机构是监管机构，负责监管证券公司的业务活动和合规情况。因此，选项A是正确的。63.经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。A、“商品交易所”B、“期货交易所”C、“商品交易所”或者“期货交易所”D、“金融交易所”答案：C解析：《期货交易所管理办法》第七条规定，经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。64.《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》中的连续十个交易日是指（）。A、证券、期货市场开市交易的连续十个交易日B、行为人连续交易的十个交易日C、证券、期货市场开市交易累计十个交易日D、行为人累计交易的十个交易日答案：A解析：《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》第九条规定，本解释所称“连续十个交易日”，是指证券、期货市场开市交易的连续十个交易日，并非指行为人连续交易的十个交易日。65.期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。A、资产减值准备B、净资产减值准备C、期货风险准备金D、期货保证金减值准备答案：A解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十一条规定，期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。66.首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向（）提出整改意见。A、董事会B、监事会C、总经理或者相关负责人D、期货公司答案：C解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十三条规定，首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条规定，所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。67.（）可以根据监管职责对境外交易者或者境外经纪机构进行境内特定品种期货交易及相关业务活动进行定期或者不定期现场检查。A、中国证监会及其派出机构B、证券交易所C、期货交易所D、期货业协会答案：A解析：《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》第二十七条。中国证监会及其派出机构可以根据监管职责对境外交易者或者境外经纪机构进行境内特定品种期货交易及相关业务活动进行定期或者不定期现场检查。68.普通投资者可以申请转化成为专业投资者需满足最近（）年末净资产不低于（）万元，最近（）年末金融资产不低于（）万元。A、1；1000；1；500B、2；1000；2；500C、1；2000；1；500D、2；2000；2；500答案：A解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化。符合本办法第八条第（四）、（五）项规定的专业投资者，可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但经营机构有权自主决定是否同意其转化：（一）最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；（二）金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。69.国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。A、较低的收盘价B、较高的收盘价C、收盘价的算术平均值D、收盘价的加权平均值答案：A解析：《期货交易所管理办法》第七十二条规定，国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。期货交易所可以根据市场情况对用于充抵保证金的有价证券的基准计算价值进行调整。70.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前（）个会计年度财务报告。A、3B、5C、1D、2答案：A解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括：经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告。申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告。71.证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）个月A、1B、3C、6D、12答案：C解析：《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第九条证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。72.经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。A、勤勉尽责，审慎履职B、诚实信用，勤勉尽责C、公平对待，审慎履职D、以上都不对答案：A解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第三条规定，向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政法规、本办法及其他有关规定，在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任。73.（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动A、期货业协会B、中国证监会C、公安机关D、期货交易所答案：B解析：《期货从业人员管理办法》第二十条，中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。故本题答案为B。74.期货公司应当按照（）规则，缴存结算担保金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户正常交易。A、中国证券监督管理委员会B、期货交易所C、中国期货业协会D、期货保证金安全存管监控机构答案：B解析：根据《期货交易所管理办法》的规定，期货公司应当按照期货交易所的规则，缴存结算担保金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户正常交易。因此，正确答案为B，即期货交易所。75.普通投资者申请成为专业投资者应当以（）形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。A、电话B、书面C、短信D、微信答案：B解析：普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。76.客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，由（）承担。A、客户B、期货公司C、期货经纪人D、客户和期货公司共同答案：A解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十三条规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失，由期货交易所承担。客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失，由期货公司承担。77.期货公司终止分支机构的，期货公司应当向（）提交申请材料。A、分支机构住所地中国证券监督管理委员会派出机构B、中国证券监督管理委员会C、中国期货业协会D、当地工商管理部门答案：A解析：《期货公司监督管理办法》第二十六条规定，期货公司终止分支机构的，期货公司应当向分支机构住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交申请材料。78.当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。A、下发当天B、下一交易日C、第三个交易日D、第五个交易日答案：B解析：《期货市场客户开户管理规定》第二十一条规定，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。79.期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证券监督管理委员会派出机构应当自验收合格之日起（）个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。A、1B、3C、5D、7答案：B解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第三十条规定，期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证券监督管理委员会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。80.审查客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。A、期货交易所B、客户C、期货业协会D、期货公司答案：A解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。故本题答案为A。81.下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述，错误的是（）。A、专用账户存储不得挪用B、可以接受规定的有价证券作为保证金C、保证金分为结算准备金和结算担保金D、只能用于担保期货合约的履行答案：C解析：《期货交易所管理办法》第六十八条，期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算账户，专户存储保证金，不得挪用。保证金分为结算准备金和交易保证金。结算准备金是指未被合约占用的保证金；交易保证金是指已被合约占用的保证金。故本题答案为C。82.根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，业绩报酬的提取频率每次不得超过（）个月，提取比例不得超过业绩报酬计提基准以上投资收益的（）。A、6；60%B、5；50%C、3；30%D、6；50%答案：A解析：根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三十七条，证券期货经营机构可以与投资者在资产管理合同中约定提取业绩报酬。业绩报酬提取应当与资产管理计划的存续期限、收益分配和投资运作特征相匹配，提取频率不得超过每6个月一次，提取比例不得超过业绩报酬计提基准以上投资收益的60%。因投资者退出资产管理计划，证券期货经营机构按照资产管理合同的约定提取业绩报酬的，不受前述提取频率的限制。83.监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，监控中心应当（）。A、要求期货公司补齐或更正申请材料B、要求申请开户客户补齐或更正申请材料C、退回客户交易编码申请，并告知期货公司D、退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请答案：C解析：《期货市场客户开户管理规定》第十八条规定，监控中心在复核中发现以下情况之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：（一）客户资料不符合实名制要求；（二）客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确；（三）中国证监会规定的其他情形。84.期货公司申请金融期货结算业务资格，近（）年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。A、2B、4C、3D、1答案：C解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备的基本条件之一是近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。85.同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金合计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的（）。A、10%B、20%C、30%D、50%答案：C解析：同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金（以下简称公募基金）合计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的30%。完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的资产管理计划、公募基金，以及中国证监会认定的其他投资组合可不受前述比例限制。86.会员制期货交易所会员大会由（）主持。A、董事长B、监事长C、总经理D、理事长答案：D解析：《期货交易所管理办法》第二十二条规定，会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项做出决议。87.经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料,无需经营机构审核通过，可将其直接认定为（）投资者。A、专业B、业余C、普通D、以上都不是答案：A解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第八条符合《办法》第八条（一）、（二）、（三）项条件的投资者，应当向经营机构提供营业执照、经营业务许可证、登记或备案证明、开户类型证明等身份资质证明材料。经营机构审核通过的，可将其直接认定为专业投资者，并将认定结果书面告知投资者。88.资产管理计划存续期间持续销售的,销售机构应当在销售行为完成后（）个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。A、2B、3C、5D、10答案：C解析：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第二十八条资产管理计划存续期间持续销售的,销售机构应当在销售行为完成后五个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。89.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起（）个工作日内向中国证券监督管理委员会及其派出机构报告。A、1B、3C、5D、7答案：B解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起3个工作日内向中国证券监督管理委员会及其派出机构报告。90.公司制期货交易所设总经理1人，副总经理（）人。A、若干B、1至2C、1D、2答案：A解析：《期货交易所管理办法》第三十三条规定，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证券监督管理委员会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。总经理是期货交易所的法定代表人，总经理是当然理事。91.下列哪个部门负责期货投资者保障基金的财务监管（）A、中国证监会B、财政部C、中国证监会和财政部D、期货交易所答案：B解析：《期货投资者保障基金管理办法》第十八条，财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。92.期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。A、1B、3C、5D、10答案：B解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十二条，期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的。没收违法所得，并处3万元以下罚款：情节严重的．暂停或者撤销任职资格。故本题答案为B。93.期货交易所允许期货公司开张透支交易的，对透支交易造成的损失，（）A、由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%B、由期货交易所承担次要赔偿责任C、期货交易所不承担赔偿责任D、由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%答案：A解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条规定，期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。94.下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（）。A、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B、挪用客户的期货保证金或者其他资产C、中国证监会禁止的其他行为D、诚实守信，恪尽职守答案：D解析：《期货从业人员管理办法》第十五条，期货公司的期货从业人员不得有下列行为：（一）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（二）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（三）中国证监会禁止的其他行为。选项ABC均为禁止行为，D项为是需要遵守的，故本题答案为D。95.（）依据法律、行政法规和本办法的规定，对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理。A、期货业协会B、证券业协会C、证券投资基金业协会D、中国证监会及其派出机构答案：D解析：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七条中国证监会及其派出机构依据法律、行政法规和本办法的规定，对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理。96.证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。A、1B、2C、5D、6答案：C解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件包括：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。97.（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A、中国证监会B、中国证监会派出机构C、中国期货业协会D、期货交易所答案：A解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条规定，中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。98.《证券期货市场诚信监督管理办法》规定公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）内反馈。A、3个工作日B、3个自然日C、5个工作日D、5个自然日答案：C解析：《证券期货市场诚信监督管理办法》第十九条。公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起5个工作日内反馈。99.首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。A、合法合规性B、违法操作C、违规操作D、风险操作程序答案：A解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。100.期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。A、证券公司B、期货公司C、中国期货业协会D、期货交易所答案：C解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十五条，期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由中国期货业协会制定。故本题答案为C。多选题1.下列（）情况普通投资者可以申请转化成为专业投资者。A、最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；B、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。C、金融资产不低于200万元或者最近2年个人年均收入不低于20万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。D、最近2年末净资产不低于2000万元，最近2年末金融资产不低于1000万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；答案：AB解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化。符合本办法第八条第（四）、（五）项规定的专业投资者，可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但经营机构有权自主决定是否同意其转化：（一）最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；（二）金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。2.期货公司期货投资咨询业务是指期货公司基于客户委托从事的（）营利性活动。A、协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务B、收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务C、为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务D、中国证监会规定的其他活动答案：ABCD解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二条规定，本办法所称期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动：（一）协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务；（二）收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务；（三）为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务；（四）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他活动。3.中国证监会鼓励、支持诚实信用的公民、法人或者其他组织从事证券期货市场活动，实施诚信（）。A、约束B、激励C、引导D、合作答案：ABC解析：《证券期货市场诚信监督管理办法》第五条。中国证监会鼓励、支持诚实信用的公民、法人或者其他组织从事证券期货市场活动，实施诚信约束、激励与引导。4.下列说法正确的是（）。A、客户的保证金和委托资产属于客户资产B、客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理C、非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产D、期货公司破产或者清算时，客户资产属于破产财产或者清算财产答案：ABC解析：《期货公司监督管理办法》第六十九条规定，客户的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产。期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产。5.申请总经理、副总经理的任职资格，从业经验方面需要满足的条件是（）。A、具有从事期货业务3年以上经验B、具有其他金融业务4年以上经验C、具有法律、会计业务5年以上经验D、具有法律、会计业务10年以上经验答案：ABC解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十二条，申请总经理、副总经理的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具备下列条件：（一）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；（二）担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历。ABC均正确。故本题答案为ABC。6.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（）。A、合并、分立、停业、解散或者破产B、变更业务范围C、变更注册资本且调整股权结构D、新增持有5％以上股权的股东或者控股股东发生变化答案：ABCD解析：《期货交易管理条例》第十九条，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（二）变更业务范围；（三）变更注册资本且调整股权结构；（四）新增持有5％以上股权的股东或者控股股东发生变化（五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第（三）项、第（五）项所列事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定;前款所列其他事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。故本题答案为ABCD。7.经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务，应当确认受托机构（）。A、具备销售相关产品的资格B、落实适当性义务要求的人员C、落实内控制度D、具备相关技术设备答案：ABCD解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第二十二条经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务，应当确认受托机构具备销售相关产品的资格及落实适当性义务要求的人员、内控制度、技术设备等能力。8.全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列哪些内容?（）A、交易指令下达方式及审查或者验证措施，保证金标准，非结算会员结算准备金最低余额B、风险管理措施、条件及程序，结算流程，通知事项、方式及时限C、不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式，协议变更和解除D、违约责任，争议处理方式，双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项答案：ABCD解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条，全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列内容：（一）交易指令下达方式及审查或者验证措施；（二）保证金标准；（三）非结算会员结算准备金最低余额；（四）风险管理措施、条件及程序；（五）结算流程；（六）通知事项、方式及时限；（七）不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式；（八）协议变更和解除；（九）违约责任；（十）争议处理方式；（十一）双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项。ABCD均为结算协议的内容，故本题答案为ABCD。9.期货交易所章程应当载明下列（）事项。A、设立目的和职责B、名称、住所和营业场所C、注册资本及其构成D、营业期限答案：ABCD解析：《期货交易所管理办法》第十条规定，期货交易所章程应当载明下列事项：（1）设立目的和职责；（2）名称、住所和营业场所；（3）注册资本及其构成；（4）营业期限；（5）组织机构的组成、职责、任期和议事规则；（6）管理人员的产生、任免及其职责；（7）基本业务制度；（8）风险准备金管理制度；（9）财务会计、内部控制制度；（10）变更、终止的条件、程序及清算办法；（11）章程修改程序；（12）需要在章程中规定的其他事项。10.期货公司或其分支机构有以下（）情形的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取监管措施。A、交易、结算或者财务信息系统存在重大缺陷，可能造成有关数据失真或者损害客户合法权益B、业务规则不健全或者未有效执行，风险管理或者内部控制等存在较大缺陷，经营管理混乱，可能影响期货公司持续经营或者可能损害客户合法权益C、不符合有关客户资产保护或者期货保证金安全存管监控规定，可能影响客户资产安全D、存在重大纠纷、仲裁、诉讼，可能影响持续经营答案：ABCD解析：《期货公司监督管理办法》第八十八条规定，期货公司或其分支机构有下列情形之一的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取监管措施：（1）公司治理不健全，部门或者岗位设置存在较大缺陷，关键业务岗位人员缺位或者未履行职责，可能影响期货公司持续经营；（2）业务规则不健全或者未有效执行，风险管理或者内部控制等存在较大缺陷，经营管理混乱，可能影响期货公司持续经营或者可能损害客户合法权益；（3）不符合有关客户资产保护或者期货保证金安全存管监控规定，可能影响客户资产安全；（4）未按规定执行分支机构统一管理制度，经营管理存在较大风险或者风险隐患；（5）未按规定实行投资者适当性管理制度，存在较大风险或者风险隐患；（6）未按规定委托或者接受委托从事中间介绍业务；（7）交易、结算或者财务信息系统存在重大缺陷，可能造成有关数据失真或者损害客户合法权益；（8）信息系统不符合规定；（9）股东、实际控制人或者其他关联人停业、发生重大风险或者涉嫌严重违法违规，可能影响期货公司治理或者持续经营；（10）存在重大纠纷、仲裁、诉讼，可能影响持续经营；（11）未按规定进行信息报送、披露或者报送、披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（12）其他不符合持续性经营规则规定或者出现其他经营风险的情形。对经过整改仍未达到经营条件的分支机构，中国证券监督管理委员会派出机构有权依法关闭。11.期货交易所履行的职责包括（）。A、提供交易的场所、设施和服务B、设计合约，安排合约上市C、组织并监督交易、结算和交割D、为期货交易提供集中履约担保答案：ABCD解析：《期货交易管理条例》第十条规定，期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：（一）提供交易的场所、设施和服务；（二）设计合约，安排合约上市；（三）组织并监督交易、结算和交割；（四）为期货交易提供集中履约担保；（五）按照章程和交易规则对会员进行监督管理；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他职责。期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。12.期货公司应当报送（）风险监管报表。A、月度B、季度C、半年度D、年度答案：AD解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二十二条规定，期货公司应当报送月度和年度风险监管报表。13.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括（）A、保证金制度B、当日无负债结算制度C、涨跌停板制度D、持仓限额和大户持仓报告制度答案：ABCD解析：《期货交易管理条例》第十一条规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：（1）保证金制度；（2）当日无负债结算制度；（3）涨跌停板制度；（4）持仓限额和大户持仓报告制度；（5）风险准备金制度；（6）国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。14.具有（）情形的，不属于刑法第一百八十条第一款规定的从事与内幕信息有关的证券、期货交易。A.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司百分之五以上股份的自然人、法人或者其他组织收购该上市公司股份的B.按照事先订立的书面合同、指令、计划从事相关证券、期货交易的C.依据已被他人披露的信息而交易的D.交易具有其他正当理由或者正当信息来源的A、B、C、D、E、答案：ABCD解析：具有以下情形的，不属于刑法第一百八十条第一款规定的从事与内幕信息有关的证券、期货交易：A.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司百分之五以上股份的自然人、法人或者其他组织收购该上市公司股份的；B.按照事先订立的书面合同、指令、计划从事相关证券、期货交易的；C.依据已被他人披露的信息而交易的；D.交易具有其他正当理由或者正当信息来源的。因此，答案为ABCD。15.中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的（）。A、认定B、管理C、撤销D、监督答案：ABC解析：《期货从业人员管理办法》第五条，中国期货业协会（以下简称协会）依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。故本题答案为ABC。16.下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，正确的有（）。A、研究分析报告应当制作成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容B、研究分析报告应当注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示C、研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规．研究方法专业审慎，分析结论合理D、制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权答案：ABCD解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十八条，研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理。研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容，同时注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示。期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权。故本题答案为ABCD。17.下列（）适用《证券期货投资者适用性管理办法》。A、向投资者销售公开或者非公开发行的证券B、公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金（包括创业投资基金，以下简称基金）C、公开或者非公开转让的期货及其他衍生产品D、为投资者提供相关业务服务答案：ABCD解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第二条向投资者销售公开或者非公开发行的证券、公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金（包括创业投资基金，以下简称基金）、公开或者非公开转让的期货及其他衍生产品，或者为投资者提供相关业务服务的，适用本办法。18.公司制期货交易所会员享有下列（）权利。A、联名提议召开临时会员大会B、在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务C、按照交易规则行使申诉权D、期货交易所交易规则规定的其他权利答案：BCD解析：《期货交易所管理办法》第五十八条规定公司制期货交易所会员享有下列权利(1)本办法第五十六条规定第(2)项和第(3)项规定的权利;(2)按照交易规则行使申诉权;(3)期货交易所交易规则规定的其他权利第五十六条规定会员制期货交易所会员享有下列权利(1)参加会员大会行使选举权被选举权和表决权;(2)在期货交易所从事规定的交易结算和交割等业务;(3)使用期货交易所提供的交易设施获得有关期货交易的信息和服务;(4)按规定转让会员资格;(5)联名提议召开临时会员大会;(6)按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权;(7)期货交易所章程规定的其他权利19.有（）情形之一的，中国证券监督管理委员会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。A、拟任人死亡或者丧失行为能力B、申请人依法解散C、申请人撤回申请材料D、申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查答案：ABCD解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条规定，申请人或者拟任人有下列情形之一的，中国证券监督管理委员会或者其派出机构可以作出终止审查的决定：（1）拟任人死亡或者丧失行为能力；（2）申请人依法解散；（3）申请人撤回申请材料；（4）申请人未在规定期限内针对反馈意见做出进一步说明、解释；（5）申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查；（6）申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施；（7）申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查；（8）中国证券监督管理委员会认定的其他情形。20.中国证监会或者其派出机构通过（）等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。A、审核材料B、考察谈话C、调查从业经历D、电话访谈答案：ABC解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十七条，中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。故本题答案为ABC。21.证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循（）原则A、自愿B、公平C、诚实信用D、客户利益至上答案：ABCD解析：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第三条证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则，恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者合法权益，服务实体经济，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。22.期货公司可以按照规定，运用自有资金投资于（）。A、股票B、基金C、债券D、期货答案：ABC解析：《期货公司监督管理办法》第四十五条规定，期货公司可以按照规定，运用自有资金投资于股票、投资基金、债券等金融类资产，与业务相关的股权以及中国证券监督管理委员会规定的其他业务，但不得从事《期货交易管理条例》禁止的