2021年春季证券交易证券从业资格考试预热阶段测评考试卷（附答案）

2021年春季证券交易证券从业资格考试预热阶段测

评考试卷(附答案)

一、单项选择题(共60题，每题1分)。

1、债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成

破坏的，由中国人民银行给予警告，并可处()人民币以下的罚款。

A、2万元

B、3万元

C、7万元

D、10万元

【参考答案】：B

2、关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说

法正确的是()O

A、基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，不可按份额持有

时间分段设置赎回费率

B、基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费事，也不可按份

额持有时间分段设置赎回费率

C、基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，也可按份额持

有时间分段设置赎回费率

D、基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，可按份额持有

时间分段设置赎回费率

【参考答案】：A

【解析】中国证监会规定，基金管理人可按申购金额分段设置申购

费率，赎回为固定费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。

3、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的

(),属于内幕消息。

A、20%

B、30%

C、40%

D、60%

【参考答案】：B

【解析】公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资

产的30%,属于内幕消息。

4、证券公司申请融资融券业务资格，信息系统安全稳定运行，最

近()未发生因公司管理问题导致的重大事故。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第

八章第一节，P230o

5、网上竞价发行方式的最大缺陷为()o

A、股价容易被操纵

B、市场广泛

C、两级市场的联动性

D、经济高效

【参考答案】：A

6、客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于()年。

A、1

B、2

C、3

D、4

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五

节，P137o

7、（）国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购

交易。

A、2004年记账式（十期）

B、2005年记账式（二期）

C、2005年记账式（十期）

D、2004年记账式（二期）

【参考答案】：A

8、以证券形式分配投资收益的，由证券登记结算机构将分派的证

券记录在（）内，并相应变更甲方信用证券账户的明细数据。

A、信用交易证券交收账户

B、融券专用证券账户

C、证券公司客户信用交易担保资金账户

D、证券公司客户信用交易担保证券账户

【参考答案】：D

9、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产

管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正。处以

（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

A、1倍以上5倍以下

B、3万元以上30万元以下

C、3万元以上10万元以下

D、1万元以上10万元以下

【参考答案】：D

10、目前，投资者在我国债券市场上进行证券交易时采用OO

A、挂名制

B、匿名制

C、代码制

D、实名制

【参考答案】：D

【解析】目前，投资者在我国债券市场上进行证券交易时采用的是

实名制。

11、()最重要的功能是发送字节较短的信息，包括证券行情和其

他动态新闻。

A、自动传真

B、电子信箱

C、手机短信服务

D、邮寄服务

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材

第四章第三节，P128o

12、()不属于上市后的证券存管业务。

A、非交易过户

B、交易过户

C、发放现金红利

D、股东名册登陆

【参考答案】：D

【解析】Do上市后的证券存管业务包括证券过户、分红派息、证

券账户挂失、证券账户查询等。D选项股东名册登录是上市前的证券存

管业务。

13、根据相关规定，对于从事自营业务的交易会员某一合约单边持

仓数量绝对数额限仓，每一客户号持仓限额为()手。

A、100

B、300

C、400

D、600

【参考答案】：D

14、证券公司申请设立证券营业部应向()报批。

A、中国人民银行

B、国务院

C、中国证监会

D、工商行政管理部门

【参考答案】：C

15、以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件，说

法错误的是OO

A、公司治理健全，内部控制有效

B、公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法经营

受到处罚

C、经营证券经纪业务已满5年

D、财务状况良好，最近6个月净资本在12亿元以上

【参考答案】：C

16、发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持

续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起()工作日内以

书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。

A、2个

B、3个

C、5个

D、10个

【参考答案】：A

【解析】发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划

的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起2个工作日

内以书面形式向深圳证券交易所报告有关情况。

17、股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量一般为()以上。

A、5万股

B、3万股

C、2万股

D,1万股

【参考答案】：B

【解析】股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量一般为3万

股以上。

18、下列选项中，不具有结算代理人资格的金融机构的是()o

A、外资商业银行

B、国有独资商业银行

C、股份制商业银行

D、烟台住房储蓄银行

【参考答案】：A

【解析】目前，具有结算代理人资格的金融机构主要有各国有独资

商业银行、股份制商业银行、烟台住房储蓄银行(恒丰银行)和部分符合

条件的城市商业银行。

19、作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度

不超过基准指数波动幅度的500%以上。此处的“基准指数”，在上海

证券交易所是指OO

A、A股指数

B、上证50指数

C、上证180指数

D、上证综合指数

【参考答案】：D

【解析】作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动

幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。此处的“基准指数”，在

上海证券交易所是指上证综合指数。

20、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()来设立。

A、“监事会一一投资决策机构一一自营业务部门”的三级体制

B、“投资决策机构一一自营业务部门”的二级体制

C、“董事会一一投资决策机构一一自营业务部门”的三级体制

D、“董事会一一投资决策部门”的二级体制

【参考答案】：C

21、证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同

约定的时间和方式，至少()披露一次集合计划份额净值。

A、每周

B、每月

C、每季度

D、每半年

【参考答案】：A

【解析】熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。

见教材第七章第四节，P221O

22、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而

完成证券登记变更的过程称之为OO

A、交易性过户

B、证券账户转让

C、集中交易过户

D、集中证券账户变更

【参考答案】：C

23、某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说

明书的约定条件，每6元（面值）可转换债券可转换1股该公司股票，根

据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所

持有可转换债券全部转换成A股公司股票，可换股数为（）。

A、8000股

B、8300股

C、8330股

D、8333股

【参考答案】：D

24、在三级清算模式中，（）是指由证券经营机构同其客户办理的

证券清算。

A、一级清算

B、二级清算

C、三级清算

D、四级清算

【参考答案】：C

25、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、

有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日

起，保存期不得少于()年。

A、7

B、10

C、15

D、20

【参考答案】：D

26、证券公司的证券自营账户应当自开户之日起()个交易日内报

证券交易所备案。

A、1

B、2

C、3

D、5

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材

第六章第四节，P192O

27、下列关于公开原则的叙述，不正确的是()o

A、上市公司及时公布财务报表

B、上市公司对重大事项及时向社会公布

C、仅要求上市公司及时披露信息

D、公开原则指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动

【参考答案】：c

【解析】公开原则不仅仅要求上市公司及时披露信息，应依法及时、

真实、准确、完整地向社会发布有关信息。

28、证券登记实行()o

A、证券登记申请人申报制

B、证券公司代理制

C、自动申报制

D、申请人自愿原则

【参考答案】：A

29、资产管理业务，是指证券公司作为(),依法为客户提供证券

及其他金融产品的投资管理服务的行为。

A、委托人

B、受托人

C、资产管理人

D、代理人

【参考答案】：C

【解析】本题主要考查资产管理业务的含义，是常考题目。

30、()也称“多重细分市场策略”，是指公司根据不同的目标市

场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的

不同需求。

A、集中性市场营销策略

B、差异性市场营销策略

C、无差异市场营销策略

D、分散性市场营销策略

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材

第四章第三节，P122O

31、证券清算和交割、交收两个过程统称为()o

A、证券的决算

B、证券的结算

C、证券的结账

D、证券的预算

【参考答案】：B

32、设某年6月底某品种国债的现货收盘价为145.6元，折算率定

为1.40,有一客户初始交易前在某证券公司开设于登记结算机构处的债

券账户内存有同品种国债券面值1000手.计算该客户可融入的资金量.

A、1250000

B、1455000

C、1400000

D、1350000

【参考答案】：C

33、营业部财务管理主要内容、基本要求及会计系统内部控制，证

券营业部在实行财务管理时的基本要求不包括()O

A、遵守国家有关法律、法规和方针政策

B、做好财务管理的基础工作，严格执行会计核算制度

C、建立健全营业部的财务管理规定、实施细则

D、公开营业部各种财务信息资料

【参考答案】：D

34、根据有关部门和证券交易所规定，回购交易的禁止行为不包括

（）O

A、禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购

交易或作其他用途

B、禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易

C、禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资

D、禁止将融得资金用于短期周转

【参考答案】：D

【解析】根据有关部门和证券交易所规定，回购交易的禁止行为包

括禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或

作其他用途、禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易、

禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资等等。

35、根据相关规定，证券公司应当在每个月结束后（）工作日内向

证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。

A、15

B、5

C、30

D、10

【参考答案】：D

【解析】证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监

会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的下列情况：（1）

融资融券业务客户的开户数量。（2）对全体客户和前10名客户的融资、

融券余额。（3）客户交存的担保物种类和数量。（4）强制平仓的客户数量、

强制平仓的交易金额。（5）有关风险控制指标值。（6）融资融券业务盈亏

状况。（7）要求报告的其他信息。本题的最佳答案是D选项。

36、对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公

司可以向其融资、融券。

A、证券投资经验不足

B、缺乏风险承担能力

C、在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交

易的时间连续计算不足半年

D、上市证券公司持有5%以下上市流通股份的股东

【参考答案】：D

【解析】考点：熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客

户的选择标准。见教材第八章第二节，P235O

37、清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是()o

A、清算发生财产实际转移

B、交收发生财产实际转移

C、清算、交收均不发生财产实际转移

D、清算、交收均发生财产实际转移

【参考答案】：B

【解析】熟悉清算和交收的联系与区别。见教材第十章第二节，

P289O

38、目前，根据规定，商业银行间的债权回购业务()o

A、在场外进行

B、可以通过全国统一的同业拆借市场进行，也可在场外进行

C、必须经过全国统一拆借市场进行.

D、不在全国统一拆借市场进行，也不在场外进行

【参考答案】：C

39、投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开

立证券交易()O

A、资金账户

B、基金账户

C、结算账户

D、证券账户

【参考答案】：A

【解析】掌握证券经纪关系的确立过程。见教材第四章第一节，

P73o

40、共同对手方(CentralCounterParty,CCP)是指在结算过程中，

同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般

由()充当。

A、管理机构

B、托管机构

C、清算机构

D、结算机构

【参考答案】：D

【解析】考点：掌握清算与交收的原则。见教材第十章第二节，

P291O

41、证券经纪商接投投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的

()进行审查。

A、真实性和一致性

B、一致性和合法性

C、真实性和合法性

D、真实性和规范性

【参考答案】：C

42、()不属于按证券种类划分的证券登记。

A、股份登记

B、基金登记

C、变更登记

D、债券登记

【参考答案】：C

【解析】证券登记按照证券种类可以划分为股份登记、基金登记和

债券登记等。变更登记属于证券登记按性质划分的分类。

43、配股权证是上市公司给予其()的一种认购该公司股份的权利

证明。

A、新股东

B、老股东

C、新股东和老股东

D、公司管理人员

【参考答案】：B

44、上交所会员应谨慎审核专业投资者资格申请，制定()，向投

资者充分揭示债券交易风险。

A、《债券市场投资者风险揭示书》

B、《债券市场普通投资者风险揭示书》

C、《债券市场专业投资者风险揭示书》

D、《投资者风险揭示书》

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务

的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P111o

45、目前，银行间市场自营业务的交易品种主要是()o

A、股票

B、权证

C、债券

D、上市开放式基金

【参考答案】：C

【解析】目前，银行间市场自营业务的交易品种主要是债券。

46、在深圳证券交易所，()是指截至揭示时集中申报簿中在集合

竞价参考价位上的不能按照集合竞价参考价虚拟成交的买方或卖方申报

剩余量。

A、虚拟匹配量

B、虚拟未匹配量

C、匹配量

D、未匹配量

【参考答案】：D

47、根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报

类型中，对手方最优价格申报是指OO

A、以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报

簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，

否则申报全部自动撤销。

B、以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报

簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。

C、以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为

其申报价格

D、以对手价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中

对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。

【参考答案】：C

【解析】对手方最优价格申报是指以申报进入交易主机时集中申报

簿中对手方队列的最优价格为其申报价格。

48、以下关于连续交易的说法，错误的是（）o

A、在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行

B、两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以立即成

交

C、交易一定是连续的

D、交易过程中可以反映更多的市场价格信息

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第

一节，P11o

49、《证券账户管理规则》规定，（）对证券账户实施统一管理。

A、中国证券登记结算有限责任公司

B、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

C、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

D、中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握证券账户的种类。见教材第二章第二节，P23o

50、证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（）。

A、高收益与低风险

B、高效率与低成本

C、高收益与低成本

D、高效率与低风险

【参考答案】：B

【解析】证券市场的有效性包含两个方面的要求：一是证券市场的

高效率；二是证券市场的低成本。故B选项正确。证券市场的高效率包

含信息效率与运行效率，低成本包含直接成本与间接成本。

51、标准券是由不同债券品种按相应()形成的回购融资额度。

A、收益率加权

B、面值平均

C、折现率折现

D、折算率折算

【参考答案】：D

【解析】标准券是由不同债券品种按相应折算率折算形成的回购融

资额度。2008年，上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参

与回购的债券均可折成标准券，并可合并计算，不再区分国债回购和企

业债回购；深圳证券交易所仍维持原状，规定国债、企业债折成的标准

券不能合并计算，因此需要区分国债回购和企业债回购。

52、上海证券交易所将使未成交量最小的申报价格作为成交价格时,

若有两个以上使未成交量最小的申报价格符合集合竞价确定成交价原则

的，其()为成交价格。

A、可实现最大成交量的价格

B、距前收盘价最近的价位

C、使未成交量最小的申报价格

D、中间价

【参考答案】：D

【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二

章第四节，P38O

53、交易参与人应当通过在上海证券交易所申请开设的()进行证

券交易。

A、交易席位

B、参与者交易单元

C、交易业务单位

D、普通席位

【参考答案】：B

54、目前各国证券市场广泛采用的交收方式为（）o

A、滚动交收

B、会计日交收

C、时点交收

D、定期交收

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握清算、交收的概念。见教材第十章第二节,

P290o

55、融资买入、融券卖出的申报数量应当为（）或其整数倍。

A、1000股（份）

B、100股（份）

C、1000手

D、100手

【参考答案】：B

【解析】掌握融资融券交易的一般规则。见教材第八章第二节,

P241O

56、下列不是专项资产管理业务特点的是（）o

A、集合性

B、综合性

C、特定性

D、通过专门账户经营运作

【参考答案】：A

【解析】本题主要考查专项资产管理业务的特点，是常考题目。

57、深圳证券交易所的B股投资者须开设()o

A、美元账户

B、人民币资金账户

C、港币账户

D、居住地法定货币账户

【参考答案】：C

58、融券卖出的申报价格不得低于该证券的()o

A、收盘价

B、前一日平均收盘价

C、最新成交价

D、净值

【参考答案】：C

59、某证券公司持有一种国债，库存面值为5000万元，标准券折

算比率为1：L50,当日公司现金余额为35000万元，买人股票500万

股，平均成交价格为每股20元，申购新股6000万股，申购价格为每股

5元。试问，为保证新股申购全部有效，该公司需要做多少金额的回购,

标准券是否足够(不考虑各项税费)？()

A、需要做1000万元的回购，标准券不够

B、需要做5000万元的回购，标准券足够

C、不需要做回购，资金足够

D、需要做30000万元的回购，标准券不够

【参考答案】：B

60、为了建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中

设置相应的(),通系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态

变化。

A、风险预警指标

B、风险监控阀值

C、敏感性指标

D、风险测量阀值

【参考答案】：B

【解析】为了建立健全自营业务风险监控系统的功能，根据法律法

规和监管要求，应在监控系统中设置相应的风险监控阀值，通过系统的

预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化，提高动态监控效率。

二、多项选择题(共20题，每题1分)。

1、按开设证券账户的投资主体分类，账户可分为()类型。

A、自然人账户

B、法人账户

C、境外投资者账户

D、基金账

【参考答案】：A,B,C

2、建立健全集合资产管理业务的内控制度，采取的措施主要有

()O

A、对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离

制度

B、建立集合资产管理计划投资主办人制度

C、建立授权管理与问责制

D、严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立

完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度

【参考答案】：A,B,D

【解析】建立、健全集合资产管理业务的内控制度，需要对集合资

产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度、建立集合资

产管理计划投资主办人制度、严格执行相关会计制度的要求，为集合资

产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度。

故ABD选项正确。建立授权管理与问责制是定向资产管理业务的内部控

制制度要求。

3、在我国开展证券回购交易业务的主要场所有()o

A、上海证券交易所

B、深圳证券交易所

C、外汇交易中心

D、全国银行间同业拆借中心

【参考答案】:A,B,D

4、投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上

海市场()O

A、证券投资基金账户

B、B股账户

C、人民币普通股票账户

D、人民币特殊股票账户

【参考答案】：A,C

【解析】AC

【解析】投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使

用上海市场人民币普通股票账户或证券投资基金账户。

5、根据《证券法》，以下对证券交易所的描述正确的是()o

A、证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定

B、证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证

券交易，实行自律管理的法人

C、证券交易所是有组织的市场，又称“场内交易市场”

D、证券交易所不持有证券，也不进行证券的买卖，但能决定证券

交易的价格

【参考答案】：B,C

【解析】证券交易所的设立和解散由国务院决定，证券交易所不决

定证券交易的价格。

6、证券自营业务风险的种类有()

A、市场风险

B、违约风险

C、公司风险

D、经营管理风险

E、政策法律风险

【参考答案】：A,D,E

7、金融期货主要包括()。

A、利率期货

B、股票价格指数期货

C、外汇期货

D、股票期货

【参考答案】：A,B,C

8、以下关于计价单位的说法，正确的有()o

A、股票为“每股价格”

B、基金为“每份基金价格”

C、权证为“每份权证价格”

D、债券为“每百元面值债券的价格”

【参考答案】：A,B,C,D

9、证券经纪业务可分为()o

A、柜台代理买卖

B、银行代理买卖

C、基金公司代理买卖

D、证券交易所代理买卖

【参考答案】：A,D

【解析】经纪业务的分类。

10、境外投资者若要买卖B股，其程序为()o

A、必须通过境外的证券代理商进行

B、境外证券代理商通过国际通信设备将客户的指令传给其派驻证

券交易所的B股场内交易员

C、由驻场B股交易员将委托指令通过终端输入证券交易所电脑主

机

D、电脑在核查通过后撮合成交

【参考答案】：B,C,D

【解析】境外投资者可通过境内、境外证券代理商进行。

11、为控制证券公司的自营风险，证监会颁布的《证券公司证券自

营业务管理办法》规定()O

A、证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1

B、证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之

比不得超过10：1

C、证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营

运资金的比例不得低于50%

D、证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算

的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的80%

【参考答案】：A,B,C,D

12、证券交易所质押式回购交易要求，用于债券回购的券种必须

()O

A、信誉高

B、发行期限长

C、流动性好

D、收益高

【参考答案】：A,C

13、在网上定价市值配售过程中，投资者根据()自愿申购新股。

A、持有上市流通证券的数量

B、持有上市流通证券的市值

C、自愿申购的数量

D、折算的申购限量

【参考答案】：B,D

14、对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据包括()o

A、上市公司股东人数

B、股利分配方案中送股比例

C、股东的持股数

D、股东认购新股缴款额

【参考答案】：B,C

【解析】对送股(公积金转增股本)的股份登记。是根据上市公司提

供的股东大会决议中红利分配方案确定的送股比例或公积金转增股本比

例，按照股东数据库中股东的持股数，主动为其增加股数，从而自动完

成送股的股份登记手续。

15、根据国家法律，以下可以开立证券账户的是()o

A、证券管理机关的低层次工作人员

B、证券交易所下层管理人员

C、证券业从业人员

D、具有民事能力的在校大学生

E、经授权的代理法人

【参考答案】：D,E

16、目前，中国证券登记结算有限责任公司开始着手提供投资者提

供证券余额及变更记录的网络查询服务，投资者通过投资者服务系统，

可查询的信息有()O

A、新股中签情况

B、证券变更登记

C、证券托管席位

D、新股配售

E、证券余额

【参考答案】:A,B,C,D,E

17、自营业务的范围包括()o

A、上市证券的自营买卖

B、柜台证券的自营买卖

C、非上市证券的自营买卖

D、承销业务中的自营买卖

【参考答案】：A,B,C,D

18、境外从事B股交易的个人投资者申请开立B股账户时，必须填

写和提供其姓名、身份证或护照以及（）等内容和资料。

A、家庭成员

B、通讯地址

C、联系电话

D、国籍

【参考答案】：B,C,D

【解析】常识，要熟悉。

19、深圳证券交易所根据市场的需要，接受（）市价申报。

A、对手方最优价格申报

B、最优5档即时成交剩余撤销申报

C、最优5档即时成交剩余转限价申报

D、全额成交或撤销申报

【参考答案】：A,B,D

【解析】《深圳证券交易所交易规则》规定，根据市场需要，深圳

证券交易所可接受下列类型的市价申报：（1）对手方最优价格申报；（2）

本方最优价格申报；（3）最优5档即时成交剩余撤销申报；（4）即时成交

剩余撤销申报；（5）全额成交或撤销申报；（6）深圳证券交易所规定的其

他类型。故ABD选项正确。最优5档即时成交剩余转限价申报是上海证

券交易所规定的市价申报方式。

20、我国证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（）

天回购。

A、7

B、14

C、33

D、63

E、273

【参考答案】：D,E

三、不定项选择题(共20题，每题1分)。

1、中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托

的开户代理机构包括OO

A、证券公司

B、商业银行

C、中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员

D、证券交易所

【参考答案】：A,B,C

【解析】证券交易所是自律性质，不负责开户。

2、以下属于意向申报和成交申报都包括的内容有()o

A、证券代码

B、证券账号

C、交易价格

D、买卖方向

【参考答案】：A,B,D

【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综

合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P51o

3、()不存在强行补购的问题。

A、A股

B、B股

C、基金

D、债券

【参考答案】：A,C,D

【解析】考点：掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。

见教材第十章第四节，P298o

4、证券公司要成为证券交易所会员应具备的条件有()o

A、经中国证券监督管理委员会依法批准设立并具有法人地位的证

券公司

B、具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金

C、组织机构和业务人员符合中国证券监督管理委员会和证券交易

所规定的条件

D、承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材

第一章第二节，P13o

5、证券交易所的组织形式有()o

A、会员制

B、公司制

C、集合制

D、股份制

【参考答案】：A,B

【解析】熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节，P9o

6、客户融券卖出后，可以选择()的方式，偿还向证券公司融入

的证券。

A、以借还借

B、现金抵券

C、买券还券

D、直接还券

【参考答案】：C,D

【解析】考点：掌握融资融券交易的一般规则。见教材第八章第二

节，P242O

7、证券交易中的内幕信息包括()o

A、公司的经营方针和经营范围的重大变化

B、公司涉及的重大诉讼

C、公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的20%

D、公司债务担保的重大变更

【参考答案】：A,B,D

【解析】考点：熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章

第三节，P190o

8、上海证券交易所A股送股日程安排为()o

A、申请材料送交13为T—5日前

B、结算公司核准答复日为T—3日前

C、向证券交易所提交公告申请日为T—1日前

D、股权登记日为T+3日

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：掌握分红派息的操作流程。见教材第五章第三节,

P152o

9、客户通过()进行的交易，不论成交与否，其委托记录应按规

定期限保存于营业网点。

A,人工电话委托

B、自助委托

C、网上委托

D、电话自动委托

【参考答案】:A,B,C,D

【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割

的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P103o

10、投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有()O

A、《风险揭示书》

B、《客户须知》

C、《证券交易委托代理协议》

D、《客户交易结算资金存管合同》

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：掌握证券经纪关系的确立过程。见教材第四章第一

节，P73O

11、在深圳证券交易所实行当日回转交易的有()O

A、债券竞价交易

B、权证交易

C、债券大宗交易

D、专项资产管理计划收益权份额协议交易

【参考答案】：A,B,D

【解析】考点：熟悉回转交易制度。见教材第三章第一节，P54-

55o

12、关于申报时间，上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报

的时间为每个交易日OO

A、9：15〜9：25

B、9：30〜11：30

C、14：57〜15：00

D、13：00〜15：00

【参考答案】：A,B,D

【解析】考点：掌握委托执行的申报原则和申报方式。见教材第二

章第三节，P36O

13、A股账户可用于买卖()等各类证券。

A、人民币普通股票

B、债券

C、权证

D、上市基金

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：掌握证券账户的种类。见教材第二章第二节，P23O

14、下列说法错误的有()o

A、连续交易系统为投资者提供了交易的即时性

B、连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低

C、连续交易系统可在交易过程中反映更多的市场价格信息

D、在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性

【参考答案】：B,D

【解析】考点：熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第

一节，P11o

15、可转换债券的处理方式包括()o

A、持有者可按规定将债券转换为普通股票

B、持有者可按规定将股票转换为债券

C、持有者可持有可转换债券直至期满收回本息

D、持有者可选择在证券市场上将其抛售

【参考答案】：A,C,D

【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P5o

16、证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为有()o

A、挪用客户资产

B、将资产管理业务与自营业务分开操作

C、内幕交易或操纵市场

D、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

【参考答案】：A,C,D

【解析】ACDo将资产管理业务与自营业务混合操纵才构成禁止行

为，所以B选项不符合题意。

17、以下属于专项资产管理业务特点的有()o

A、集合性，即证券公司与客户是“一对多”

B、特定性，即要设定特定的投资目标

C、通过专门账户经营运作

D、投资范围有限定性和非限定性之分

【参考答案】：B,C

【解析】BC。A选项应改为：综合性，即证券公司与客户可以是

“一对一”，也可以是“一对多”；D选项属于集合资产管理业务的特

点之一。

18、关于证券交易所质押式回购的交易报价，正确的说法有()o

A、上海证券交易所申报单位为手，1000元标准券为1手

B、我国目前采用的是以年收益作为报价方式

C、深圳证券交易所申报单位为张，1000元标准券为1张

D、我国目前采用的是以到期购回价作为报价方式

【参考答案】:A,B

【解析】AB。C项深圳证券交易所规定，债券回购交易的申报单位

为“张”，100元标准券为1张；D项应为：我国目前采用的是以债券

回购交易资金的年收益率进行报价。

19、集合竞价时的基准价格必须同时满足()条件。

A、成交量最大

B、最高买入价与最低卖出价相同

C、高于该价格的所有买方有效委托和低于该价格的所有卖方有效

委托全部成交

D、与该价格相同的委托一方全部成交

【参考答案】：A,C,D

20、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有

()O

A、协助办理开户手续

B、提供期货行情信息、交易设施

C、代理客户进行期货交易

D、代期货公司、客户收付期货保证金

【参考答案】：A,B

四、判断题(共40题，每题1分)。

1、新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成

功者。()

【参考答案】：错误

2、代办股份转让服务业务，从基本特征看，可以在证券交易所挂

牌，也可以通过证券公司进行交易。()

【参考答案】：错误

【解析】代办股份转让服务业务，从基本特征看，并不在证券交易

所挂牌，而是通过证券公司进行交易。

3、在我国，证券登记结算机构的自有资金不得少于2亿元人民币。

()

【参考答案】：正确

4、客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的

名义，为客户的利益行使对证券发行人的权利。()

【参考答案】：错误

【解析】【考点】熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业

务信息披露与报告。见教材第八章第二节，P248o

5、证券营业部的业务数据包括交易数据和财务数据两大类。()

【参考答案】：正确

6、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；

向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。()

【参考答案】：A

【解析】熟悉客户开户的基本要求和提交担保品及授信的基本内容。

见教材第八章第二节，P240o

7、客户提交的保证金、融资买入的全部证券和融券卖出所得的全

部资金及上述资金、证券所产生的孳息等，其中任何一部分都可以作为

担保物，担保证券公司对客户的融资融券债权。()

【参考答案】：错误

8、证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，

保存时间不少于3年。()

A、正确

B、错误

【参考答案】：正确

【解析】证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档

案，保存时间不少于3年。

9、法律风险指在自营或经纪业务经营中违反国家政策，如《刑法》

中关于证券犯罪的界定和《证券法》关于证券业务的规定等，可能受到

法律制裁而导致损失。

【参考答案】：正确

10、证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中的

甲方通常指证券公司，乙方则指的客户，可以是个人客户，也可以是机

构客户。()

【参考答案】：错误

11、证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自

有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。()

【参考答案】：错误

【解析】证券公司开展定向资产管理业务，应当保证客户委托资产

与证券公司自有资产相互独立，不同客户的委托资产相互独立，对不同

客户的委托资产应当独立建账，独立核算，分账管理。

12、一般而言，除权(息)日的证券买卖，按除权(息)价作为计算涨

跌幅度的基准。()

【参考答案】：正确

13、对于无记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户

的环节。完成了登记过户，证券交易过程才告结束。()

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，

P22O

14、一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、一次交易契约行

为。()

【参考答案】：错误

15、全国银行间市场债券交易以询价方式进行，包括自主报价、格

式化询价、确认成交、结算4个交易步骤。()

A、正确

B、错误

C、放弃

【参考答案】：B

【解析】全国银行间市场债券交易以询价方式进行，包括自主报价、

格式化询价、确认成交等3个交易步骤。结算是回购交易成交后的工作。

16、债券也是一种有价证券，是社会各类经济主体为向第三方贷出

资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还

本金的债权债务凭证。()

【参考答案】：错误

【解析】不是为贷出资金，而是为了筹集资金。IT民工

17、复牌是指处于停牌中的证券恢复交易。()

【参考答案】：正确

【解析】【考点】熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复

牌的规则。见教材第三章第一节，P58o

18、客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，向证券

公司提交的融资融券保证金只能为现金。（）

【参考答案】：错误

19、深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易

前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。当日无成交

的，以前收盘价为当日收盘价。

【参考答案】：错误

【解析】深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。

收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易前一分钟

所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。当日无成交

的，也以前收盘价为当日收盘价。题中描述的是上海证券交易所收盘价

的产生方式

20、证券交易所总经理由理事会任免。（）

【参考答案】：错误

21、投资者进行证券交易所债券质押式回购申报时，如果证券账户

内可用于债券回购的标准券余额不足，申报无效。（）

【参考答案】：正确

22、证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券

公