ISO∕IEC 42001-2023《信息技术-人工智能-管理体系》之1：“4组织环境-4.1理解组织及其环境”解读和应用指导材料

ISO/IEC42001-2023《信息技术-人工智能-管理体系》之1“4组织环境-4.1理解组织及其环境”解读和应用指导材料ISO/IEC42001-2023《信息技术-人工智能-管理体系》之1“4组织环境-4.1理解组织及其环境”解读和应用指导材料4组织环境4.1理解组织及其环境组织应确定与其宗旨相关的，并影响其实现人工智能管理体系预期结果的能力的内部和外部因素。组织应确定气候变化是否是一个相关因素。组织应考虑组织开发、提供或使用的人工智能系统的预期目的。组织应确定其在人工智能系统中的角色。为了理解组织及其环境，组织确定其相对于人工智能系统的角色可能会有所帮助。这些角色可以包括但不限于以下一种或多种：——人工智能提供商，包括人工智能平台提供商、人工智能产品或服务提供商；——工智能生产者，包括人工智能开发者、人工智能设计师、人工智能运营商、人工智能测试和评估人员、人工智能部署人员、人工智能人为因素专业人员、领域专家、人工智能影响评估人员、采购人员、人工智能治理和监督专业人员；——人工智能客户，包括人工智能用户；——人工智能合作伙伴，包括人工智能系统集成商和数据提供商；——人工智能主体，包括数据主体和其他主体；——相关监管机构，包括政策制定者和监管机构。ISO/IEC22989提供了这些角色的详细描述。此外，角色类型及其与人工智能系统生命周期的关系也在NIST人工智能风险管理框架中进行了描述。组织的角色可以确定本文件中的要求和控制的适用性和适用性程度。注1：根据本条款要解决的外部和内部因素可能因组织的角色和管辖权及其对其实现人工智能管理体系预期结果的能力的影响而有所不同。这些可以包括但不限于：a）外部环境相关的考虑，如：1）适用的法律要求，包括禁止使用人工智能；2）监管机构的政策、指导方针和决定对人工智能系统开发和使用中法律要求的解释或执行产生影响；3）与人工智能系统的预期目的和使用相关的激励或后果；4）人工智能发展和使用方面的文化、传统、价值观、规范和伦理；5）使用人工智能系统的新产品和服务的竞争格局和趋势。b）内部环境相关的考虑，如：1）组织环境、治理、目标（见6.2)方针和程序；2）合同义务；3）拟开发或使用人工智能系统的预期目的。注2：角色的确定可以通过与组织处理的数据类别相关的义务来确定（例如，在处理PII时，PII处理者或PII控制者）。有关PII和相关角色，请参阅ISO/IEC29100。角色也可以通过特定于人工智能系统的法律要求来了解。4组织环境4.1理解组织及其环境组织在建立人工智能管理体系时的内外环境分析组织在建立和实施人工智能管理体系时，应全面了解与其宗旨相关的，以及可能影响其实现人工智能管理体系预期结果的内部和外部因素。内部因素：组织应关注与其环境、治理、目标、方针和程序等相关的内部因素。这些内部因素将直接影响组织在人工智能管理方面的决策和实施；内部因素大类内部因素子类内部因素涵义对实现人工智能管理体系预期结果能力的影响组织环境、治理、目标、方针和程序组织环境组织内部的文化、结构和资源等，对人工智能管理体系的实施有重要影响一个积极、创新和支持性的组织环境可以激发员工的创造力和合作精神，促进人工智能技术的快速发展和应用，从而提升实现管理体系预期结果的能力治理组织内部关于人工智能的决策机制、责任分配和监控流程等高效的治理结构和流程可以确保决策迅速、资源分配合理，以及问题的及时解决，对于实现人工智能管理体系的预期结果至关重要目标组织在人工智能领域设定的短期和长期目标，指导管理体系的方向明确的目标为组织提供了清晰的方向和动力，有助于集中资源和努力，以实现人工智能管理体系的预期结果方针组织在人工智能方面的总体方向和原则，确保活动的合规性和可持续性明确的方针可以指导组织在人工智能领域的发展，确保活动的合规性，降低风险，并推动可持续发展，从而有助于实现管理体系的预期结果程序为确保人工智能系统正常运行而制定的一系列操作流程和维护计划规范的程序可以确保人工智能系统的稳定运行，提高工作效率，减少错误和故障，对实现管理体系预期结果具有重要影响合同义务客户合同与客户签订的关于人工智能服务内容和质量标准的合同要求履行合同义务，满足客户需求，可以提升客户满意度，增强组织信誉，为组织赢得更多商业机会，进而促进实现管理体系预期结果的能力供应商合同与供应商签订的技术支持、产品质量等方面的合同要求与供应商建立良好的合作关系，确保产品质量和技术支持，可以保障人工智能系统的稳定性和可靠性，对实现管理体系预期结果具有积极影响拟开发或使用人工智能系统的预期目的业务效率提升通过人工智能系统提升业务流程自动化和数据分析能力，提高工作效率业务效率的提升可以降低成本，提高生产力，从而增强组织实现人工智能管理体系预期结果的能力客户服务改善利用人工智能提供个性化服务和自助服务，提升客户满意度客户服务的改善可以提高客户满意度和忠诚度，为组织带来更多商业机会和口碑传播，有助于实现管理体系的预期结果风险管理通过人工智能进行风险预测和预防，以及确保合规性，降低法律风险有效的风险管理可以预防和减轻潜在风险对组织的影响，确保业务的稳定发展和客户资产的安全，对实现管理体系预期结果至关重要外部因素：组织应考虑可能影响其人工智能管理体系的外部因素。这些因素的变化可能对组织的战略方向和人工智能管理体系的实施产生重大影响。外部环境相关的考虑外部环境涵义外部因素影响适用的法律要求，包括禁止使用人工智能-组织在开发、部署和使用人工智能系统时，必须严格遵守所有与人工智能相关的法律法规（可能涉及数据保护、隐私安全、消费者权益、非歧视原则等多个方面），目的是确保人工智能技术的合法、合规应用-“禁止使用人工智能”指在某些特定情况下或特定领域内，法律可能明确禁止或限制使用人工智能技术。这通常是基于对技术潜在风险的考量，如保护个人隐私、维护公共安全或防止技术滥用等。－合规性基础：遵守适用的法律要求是组织稳健运营的基础。若组织的人工智能活动违反法律，将面临法律风险和处罚，这直接影响组织的声誉和财务健康，进而阻碍实现其宗旨和人工智能管理体系的预期结果。－策略调整：如果某些人工智能应用被法律禁止使用，组织必须调整其战略规划和业务模型，以确保与法律要求保持一致。这种调整可能会影响组织的业务方向和市场定位，从而对实现其长期目标和愿景构成挑战。-资源重新配置：为了遵守法律要求，组织可能需要重新配置资源，包括技术、人员和资金。这种资源调整可能会影响组织执行其人工智能战略的能力，特别是在资源有限的情况下。－创新能力受限：法律的限制可能会抑制组织在人工智能领域的创新能力，因为某些潜在的创新方向可能因法律禁止而无法探索。这可能会影响组织保持技术领先和市场竞争力的能力。监管机构的政策、指导方针和决定对法律要求的解释或执行产生影响在人工智能系统的开发和使用过程中，相关的监管机构会发布政策、指导方针或做出特定决定，这些内容可能会对现有的关于人工智能的法律条款进行解释、细化或补充。这些政策、方针或决定不仅为业界提供了操作指南，还可能对法律要求的执行力度和方式产生影响-合规性解读与执行：监管机构对人工智能法律要求的解释和执行决定，直接影响组织如何理解和遵守这些法律要求。如果监管机构的解释或执行发生变化，组织可能需要调整其人工智能系统的开发和使用策略，以确保持续合规。-策略调整与业务适应性：监管机构发布的政策、指导方针或决定可能导致组织需要调整其人工智能相关的战略规划和业务操作。这种调整可能涉及产品设计、数据处理方式、用户隐私保护等方面，以适应新的监管环境。这些变动对组织的灵活性和快速响应能力提出要求，以确保业务连续性。-风险管理与内部控制：监管机构的要求可能促使组织加强人工智能相关的风险管理，包括数据保护、算法公平性和透明度等。组织需要建立或改进内部控制机制，以满足监管要求并降低潜在风险。-创新促进与限制：监管机构的政策和指导方针可能在一定程度上促进或限制人工智能技术的创新。明确的监管框架可以为组织提供创新的指导，但过于严格的监管也可能抑制某些类型的创新活动。组织需要在遵守监管的同时，寻找合法的创新空间。-资源投入与成本考虑：遵循监管机构的政策和指导方针可能需要组织投入额外的资源，包括法律咨询、系统改造、员工培训等。这些投入可能增加运营成本，影响组织的盈利能力。因此，组织需要在确保合规的同时，优化资源配置以降低成本。与人工智能系统的预期目的和使用相关的激励或后果在设计和使用人工智能系统时，组织应考虑的与系统的预期目的和使用相关的各种激励措施以及可能带来的结果或影响。这涵盖了两个主要方面：-激励：指推动或鼓励特定行为或结果的措施。激励可能包括政府补贴、税收优惠、研发资金支持等，这些都可以促使组织更多地投资于人工智能技术的研发和应用。此外，市场需求、消费者偏好以及技术创新的潜在商业回报也是推动人工智能系统开发和使用的重要激励因素。-后果：指人工智能系统的使用可能带来的各种结果或影响，包括预期的正面效益（如效率提升、成本节约、新的商业机会等）以及潜在的负面影响（如数据安全问题、隐私泄露风险、就业市场的变化、社会伦理挑战等）。-目标导向与行为驱动：组织的人工智能系统的预期目的和使用所产生的激励或后果，会直接影响组织内部员工和利益相关者的行为。如果预期目的明确且激励措施得当，将能够驱动员工更积极地参与人工智能系统的开发、部署和维护，从而提高整个管理体系的效能。-风险与回报的平衡：人工智能系统的使用往往伴随着风险和回报。组织在设计系统时需要权衡预期的正面后果（如效率提升、成本节约）与可能的负面后果（如数据泄露、误判风险）。这种平衡直接影响组织实现其宗旨和人工智能管理体系预期结果的能力。-决策优化与战略调整：根据人工智能系统的使用情况及其产生的后果，组织可以获得宝贵的反馈信息，进而优化决策过程、调整战略方向。这种动态的调整能力对于组织适应变化、持续改进并实现其长期目标至关重要。-组织文化的塑造与影响：人工智能系统的预期目的和使用后果也会对组织文化产生影响。如果系统能够带来积极的变化和成果，将有助于塑造一种正向、创新的文化氛围，进而提升员工的工作满意度和组织的整体绩效。-客户满意度与忠诚度：人工智能系统的性能和用户体验直接影响到客户的满意度和忠诚度。如果系统的预期目的和使用后果能够满足或超越客户的期望，将有助于提高客户满意度，进而增强客户对组织的信任和忠诚。人工智能发展和使用方面的文化、传统、价值观、规范和伦理人工智能的发展和使用受到社会文化、传统、价值观和伦理规范的影响。-文化：不同地域和社群有着各自独特的文化背景，这些文化背景会影响人们对人工智能技术的接受程度、使用方式和期望效果-传统：传统是指长期以来形成并被一代代传承下来的思想、行为或习俗。在人工智能领域，传统可能影响技术的研发方向、应用场景以及用户的使用习惯-价值观：价值观是人们对于事物价值的基本看法和评价标准。在人工智能的发展和使用中，公众的价值观会影响对技术利弊的权衡、对隐私和安全的关注程度，以及对自动化和智能化带来的社会变革的态度-规范：规范指为了保障人工智能技术的健康发展而制定的一系列标准和规则。这些规范可能涉及数据收集与处理、算法透明度、系统可解释性等方面，旨在确保技术的合规性、安全性和可靠性-伦理：伦理道德在人工智能领域中占据重要地位，它关注技术如何与人类价值观相一致，如何避免滥用和伤害。伦理考量包括但不限于数据隐私保护、算法公平性、机器决策的道德责任等－文化适应性与接受度：不同地域和文化背景下，人们对于人工智能的接受程度和期望各不相同。组织在开发和部署人工智能系统时，需要考虑目标市场的文化背景，以确保技术与当地文化的契合度。这种契合度将直接影响用户对新技术的接受度和使用意愿，进而影响组织的业务发展和市场拓展能力。-价值观引导的产品设计：组织的价值观将指导人工智能系统的设计和使用方式。例如，如果组织强调用户隐私和数据安全，其产品在设计时就会更加注重这些方面的保护。这种价值观导向的设计能够提升用户信任，进而增强组织的市场竞争力。-伦理规范的遵守与信誉建设：遵守人工智能领域的伦理规范对于组织来说至关重要。这不仅关系到产品的合法性和道德性，还直接影响组织的公众形象和信誉。一个被公众认为负责任、符合伦理要求的组织，更容易获得消费者的信任和支持。-创新与传统的平衡：在推动人工智能创新的同时，组织也需要考虑如何与传统相结合。过度追求创新而忽视传统可能导致用户的抵触和不满。因此，找到创新与传统的平衡点，将有助于组织在保持技术领先的同时，维护良好的用户关系和市场稳定。-合规性与长期发展：遵循文化、传统、价值观和伦理规范也有助于组织避免潜在的法律风险和道德争议。在人工智能技术的快速发展中，保持合规性对于组织的长期稳定发展具有重要意义。使用人工智能系统的新产品和服务的竞争格局和趋势在人工智能技术应用领域，新产品和服务在市场上的竞争状况以及这些产品和服务的发展趋势。-竞争格局：关注市场上使用人工智能技术的各种新产品和服务之间的竞争关系。市场上涌现出大量基于人工智能技术的新产品和服务，它们之间在功能、性能、价格、用户体验等方面展开竞争，形成了特定的竞争格局-趋势：人工智能新产品和服务在未来的发展方向和变化趋势。随着技术的不断进步和市场的不断变化，人工智能新产品和服务也会不断创新和发展。市场和消费者的需求也会反过来影响人工智能技术的发展方向和新产品的开发策略-市场竞争压力：随着越来越多的企业进入人工智能领域，新产品和服务的竞争格局日益激烈。这种竞争压力促使组织不断提升自身的人工智能技术水平，以维持或提升市场份额。对于组织来说，能否紧跟行业趋势，及时推出具有竞争力的人工智能产品和服务，直接关系到其市场地位和盈利能力。-创新驱动的必要性：在竞争激烈的市场环境中，创新成为组织脱颖而出的关键。为了应对竞争格局和趋势，组织需要不断投入研发，探索新的人工智能技术和应用场景。这种创新驱动的发展模式有助于组织保持技术领先，提升用户体验，从而实现其宗旨和人工智能管理体系的预期结果。-客户需求的变化：随着人工智能技术的普及和发展，客户对于智能产品和服务的需求也在不断变化。组织需要密切关注市场动态和消费者反馈，及时调整产品和服务策略，以满足客户的期望和需求。对客户需求变化的敏感度和响应速度将直接影响组织的客户满意度和市场占有率。-合作与共赢的机会：在竞争格局中，组织之间不仅存在竞争关系，也有合作的可能。通过与其他组织或机构建立合作关系，共同研发新技术或推广新产品，可以实现资源共享和优势互补。这种合作模式有助于组织降低研发成本、缩短产品上市时间，并提升市场竞争力。组织应确定气候变化是否是一个相关因素。考虑气候变化的必要性：组织在理解其所处的内外部环境时，应明确气候变化是否是一个与其运营和业务活动密切相关的因素；确定气候变化的影响：在评估组织环境时，组织应考虑气候变化可能对其业务活动、供应链、市场需求等产生的直接或间接影响。这些影响可能涉及资源的可用性、运营成本，以及产品或服务的市场竞争力等方面；适应气候变化的措施：一旦确定了气候变化的相关性，组织应采取适当的措施来适应和应对气候变化的挑战，包括调整业务策略、开发新的产品或服务、改进供应链管理等；环境可持续性考虑：在理解组织及其环境时，组织还应考虑其人工智能系统的开发和使用对环境可持续性的影响。例如，由于人工智能系统的计算密集性，可能导致电力消耗增加，从而产生温室气体排放。因此，组织应采取措施降低这种影响，同时探索如何利用人工智能系统来改善其他系统的环境可持续性。与人工智能管理体系的结合：组织应将气候变化的相关考虑融入其人工智能管理体系中，确保在开发、提供和使用人工智能系统时能够充分考虑气候变化的影响，并采取相应的措施来适应和应对这些挑战。同时，这也将有助于组织更好地履行其社会责任，促进可持续发展。宗旨与预期结果：组织的宗旨定义了其存在的原因和目的，人工智能管理体系的预期结果则是组织在人工智能领域期望达到的目标和效果。人工智能管理体系的预期结果可能涉及以下几个方面：人工智能系统的有效性和安全性：确保人工智能系统的运行稳定、准确，且不会因安全问题造成组织损失；合规性：符合适用的法律法规、行业标准以及组织的内部政策，避免因违规而面临的法律风险；业务目标的达成：支持组织业务目标的实现，提高运营效率，降低运营成本；风险管理：识别、评估、监控和响应与人工智能系统相关的风险，确保风险在可控范围内；相关方的需求和期望：满足内外部相关方对人工智能系统的需求和期望。确定因素：组织应识别并分析这些内部和外部因素，以便为建立和实施人工智能管理体系提供全面的指导。这一过程有助于组织了解其在人工智能领域的优势和挑战，并据此制定相应的战略和计划。组织应考虑人工智能系统的预期目的；组织在理解其环境时，应当考虑开发、提供或使用的人工智能系统的预期目的；预期目的将影响人工智能系统的开发、部署和管理策略，包括所需的资源和控制措施。理解组织在人工智能系统中的角色及其对组织环境的影响：确定组织角色的重要性：在建立、实施、保持和持续改进人工智能管理体系的过程中，组织应明确自身在人工智能系统中的角色；组织角色的具体分类。人工智能系统的角色可以包括但不限于以下一种或多种：人工智能提供商：专注于提供人工智能平台、产品或服务，满足客户需求；人工智能生产者：涵盖人工智能系统的全生命周期，从开发、设计、测试、评估、部署到运营和维护，以及相关的专业管理和监督；人工智能客户：直接使用人工智能系统的用户；人工智能合作伙伴：包括系统集成商和数据提供商，协助组织实现人工智能系统的集成和数据支持。人工智能主体：特指数据主体和其他在人工智能系统使用过程中涉及的主体；相关监管机构：负责制定政策、指导方针和决定，影响人工智能系统的法律要求及其执行。组织角色对理解和评估组织环境的意义：组织角色的明确有助于组织理解其内部和外部环境中与人工智能系统相关的因素，如法律要求、激励和后果、文化价值观、社会伦理等。根据组织角色，组织可以确定哪些外部和内部因素对其实现人工智能管理体系预期结果的能力具有显著影响。角色确定与人工智能管理体系的关联性：组织角色的确定不仅影响组织对人工智能管理体系要求和控制的理解，还决定了组织在实施这些要求和控制时的具体做法和重点；明确组织角色有助于组织更有针对性地制定和实施与人工智能管理体系相关的方针、目标、计