辽宁省中小企业技术创新发展问题研究

辽宁省中小企业技术创新发展问题研究摘要辽宁经济社会的发展速度在很大程度上受到中小企业创新发展的影响。本文以辽宁省中小企业在2018-2021年间的技术创新数据为研究对象，基于对辽宁省中小企业技术创新发展的实地调查，对辽宁中小企业的需求以及发展过程之中的创新发展概况进行了分析整理。当前，辽宁中小企业在面临的众多问题中，技术问题成为其发展过程中的重要制约因素，从科研资金投入、科技人才数量等角度出发，对其技术创新情况进行分析，发现当今辽宁很大一部分中小企业对科技创新的重视程度不够，主要表现在新科技研究人员的占比较小，相关的技术保障机制不完善等。这些问题严重制约着辽宁经济的发展。针对以上问题，提出对辽宁省中小企业不同发展阶段的主导需求、建立“技术创新管理”制度、优化科技服务平台等具体对策。关键词：技术创新，中小企业，辽宁省，发展目录一、引言 一、引言习近平总书记多次强调创新对于经济社会发展的重要性，而技术创新则是创新的重要内容。在我国社会的科技创新中，中小企业以其灵活的科研创新机制和人员管理方式，在整个社会的科技创新中占据重要地位、扮演着重要角色。因此，中小企业已经成为我国创新活动的主体和国家创新体系的基础。重视中小企业技术创新发展主要是为了培养出更多以科技创新为核心动力的高新技术型人员，对高新技术产品进行研发、生产和服务。回顾历史发展的长河，辽宁作为最早的工业大省，老工业基地从建设到改革再到振兴，所经历的各个历史阶段始终围绕着技术创新。为实现可持续发展,辽宁进入加快经济结构调整的重要时期。在政府的积极领导和支持下，辽宁省的技术创新开发取得了较快、稳定的发展。二、文章相关概念概述（一）中小企业技术创新发展1.中小企业中小企业主要包括了中型、小型及微型企业三类，这三类企业的共同特点即企业人员数量较少、经营规模较小，这就是我们所指的中小型企业，但这一概念只是一个相对的概念。当前，我国主要对16个行业的企业进行了划分，以工业企业为例，中小企业主要是指企业人员数量在1000人以下，或者是营业收入在4亿元以下的企业，细分来看，根据不同的标准又可以将其划分为中、小、微企业。中小企业在促进社会科技创新、带动经济发展中起着重要作用。2.中小企业的技术创新从管理学的角度来看，技术创新是从一个全新的想法的提出到落实在实际的研究，进而进行不断地开发、改良直到大规模的生产制作，最后形成有价值的产品或服务进入市场。技术创新有具体和抽象的两个方面，技术创新的具体大多的体现在产品本身的功能和制作工艺的改革创新，而抽象的创新并不局限于某个产品或服务这样的个体，还可以理解成为一种思想上的革新、新的技术手段等具有可以产生价值的非实物类的创新。在技术创新方面中小企业有着自己的特点，首先，企业在技术创新的过程中会涉及到很多变化与改革这就需要企业的系统性各个部门之间相互帮扶，中小企业对领导思想的依赖性与服从性相对性较强，领导的思想创新可以很快带动企业的创新。其次，技术创新并不是一步登天的，往往需要时间进行沉淀，在中小企业发展的过程中有足够的时间与经历在创新思想的培养下进行实践与积累。技术创新从新的想法的提出到可以产生商业价值需要漫长的时间进行打磨，市场的变幻莫测需要不断地更改想法的方向，中小企业由于结构简单、灵活多变可以根据市场指向性调成产品创新的侧重点。（1）中小企业技术创新能力评价的原则中小企业创新能力的评价中最重要的一点就是企业提出的创新思想是否可行，要根据市场需求与企业自身情况来进行判断与创新，创新既要符合现实情况也要考虑日后的可持续性发展问题。第二，对企业自身有充分并客观的认识，在进行技术创新能力评价指标体系的建设时，不光要收集市场需求及自身企业的信息，要在充分的了解市场信息的情况下对竞争对手与相关企业有细致的了解，确保企业在资金、技术、人力等方面对自己具有客观性的认识。第三，将定时指标和定量指标相结合，在进行设计和评价时，简单的文字描述并不能充分的了解一个企业，充分的数据往往更能衡量一个体系指标的好坏，对于结论要在大量的数据下经过分析得出并注重量化与文字相结合的原则。中小企业技术创新评价方法的选择当前，对于中小企业技术创新的评价方法，主要使用定性与定量相结合的方式。比如常用的方法有多准则决策的层次分析法，当我们所分析的数据、指标以及结构关系相对比较复杂时，也可以采用灰色关联度法，把复杂的问题中的各种因素分为相互具有联系的结构再通过客观、现实与主观意识进行结合，以及模糊不确定关系，将一些不易定量的因素量化的模糊综合评判法。［1］（二）SWOT分析矩阵SWOT分析法常用于评估组织的战略规划、内部能力和外部可能性。基于内外部的竞争环境和竞争条件的分析将研究对象所具有的内部优势、内部劣势、外部机会、外部威胁进行调查并一一罗列出来经过系统的分析得出结论来确定事物的可行性。SWOT分析法既可以帮助企业明确自己在发展过程中的优势和劣势，也可以帮助企业把握住发展机遇。这一方法中的S、W、0、T分别代表了企业发展过程之中的优势、劣势、机遇和挑战。因此，这一方法从这四个维度出发，能够地企业发展过程之中的各类条件进行客观的概括总结，从而分析企业的现状来判断决策是否可行。三、辽宁省中小企业技术创新发展现状SWOT分析（一）内部优势分析1.技术创新动力强第一，中小企业所处行业竞争较大，在竞争中实力较为雄厚的企业稳居上位，而中小企业势单力薄往往承受着弱肉强食的巨大压力，在压力的驱使下中小企业不能够在成本和质量方面占据优势逐渐将重点转移到了迎合市场的需求去寻求产品的技术创新。第二，辽宁一些大企业与中小企业有着代工合作关系，大型企业的产品往往也有着中小企业的参与，例如在订单压力较大时大型企业会将小项目转包给中小企业，产品的配套件也大多承包给中小企业进行生产。随着省内竞争的加剧，大型企业不得不进行产业创新来取得更高的生产效率与更高档的产品，随着大型企业的产业升级，辽宁的中小企业因为二级加工与配套件生产的合作关系就会被要求进行同样的产业技术创新升级来跟进大型企业的步伐，这样中小企业也会跟进技术创新的步伐2.灵活的组织结构和企业管理方式技术创新最主要的途径是来自科研人员对技术知识产生新的认知与对产品新功能的研发，创新的定义是人们在工作和学习生活中经过探寻和摸索，对曾经的事物进行升华。其过程就像在劳动生产时，通过实践产生了比以前更好的生产方式或者产品，技术创新的过程与之类似。在摸索的过程中需要一个开阔宽松的环境来提供机会。辽宁省中小企业自身没有固定的用人制度和复杂的管理条例，对提高人员的创造力营造了充足的先天条件。中小企业灵活的结构特点使其在进行产品技术创新时，可以更好的了解市场需求、判断市场指向性；简单的人员层次有利于管理者获得来自一线的信息，实时性的市场信息方便管理者对企业进行合理化改革。3.优越的创新环境对于中小企业来说，优越的创新环境需要有良好的经济基础与集中的创新型产业园区。有一个良好的区域环境有利于中小企业提升技术创新能力，以大连作为例子进行分析，大连是在辽宁各大城市中经济发展水平最好的，大连具有多个经济园区，大连高新园区作为高新技术企业的聚集区，包含了多个类别的高新技术企业，目前，园区的高新技术企业数量已经超过了900家。在以往的认知中技术创新属于企业的个体活动，但是随着社会的进步对生产力要求的提高，创新更趋向于企业之间的集体行为。在企业发展过程中总能遇见在经济和技术基础相对较强的某一个区域，在这个区域中各企业之间逐渐形成了一个合作协同、各司其职的有着明确分工网络的整体。表面上各企业之间只是在经营自身，但因为一些因素产生了日常的信息交换，企业获取了额外的技术及信息，这样的条件使一个企业产生技术改良，同时由于信息之间相互的交流可以带给相近或相关企业创新的灵感。因此，企业的创新水平与所在区域的环境有关。4.资金投入产出较高与其他实力雄厚的省份相对比，辽宁省中小型企业独自的技术创新环境较差、能力也有所不及；但其勇于向技术创新投入资金、迈开第一步，所得到的成果数量和效率往往较高。这是由于中小型企业产业类型单一和相对应的生产专业化程度优于大型企业，但因资金稀缺的短板，其在挑选时会选择投入资金少、成果见效快、实施难度小且与本企业专业化生产一脉相连的创新项目，所以，一旦技术创新开始实施，基本上稳操胜券。近年来，辽宁省的高新技术产业整体展现优异且持续增长的趋势，是推动国民经济增长的重要因素之一。从2018年开始，辽宁省的高新技术企业无论是产值还是产品的增加值上，都实现了连续三年的增长，2018年，辽宁的高新技术企业的产品占GDP的比重超过了三分之一，达到了10976.4亿元。随着社会和政府对科技创新型企业的重视程度逐渐提升，辽宁省的高新技术企业数量飞速增长，到2020年已经达到了3700多家。以沈阳和大连的国家级高新园区为两个核心，多个点辐射全省，形成资源共享、优势互补的大框架，共同促进全省的发展和实力提升。陈佳鑫.大连市中小企业战略问题及对策研究陈佳鑫.大连市中小企业战略问题及对策研究[J].中国市场.2019(第20期)（二）内部劣势分析1.研发投入不足辽宁省中小企业在技术研发方面有很大的发展空间，大多数企业能够实现新产品的独立研发，很多企业拥有独立的研发部门。但是在研发投入方面，出现了投入水平低、创新经费不够的难题，降低了企业独立创新的速度，甚至会对企业的良好发展造成一定的影响。研发投入不足，科技创新能力较弱。高技术产业科技投入逐年减少，2019年高技术产业R&D经费投入为421212.5万元，较2018年下降了17.3%，排在全国第17位；2019年创新人员投入为9653人，较2018年减少了近五分之一，为全国平均水平的32.5%，从研发机构数量上来看，辽宁的机构数量居全国首位邓丹张东.辽宁省高新技术产业发展现状分析及对策研究邓丹张东.辽宁省高新技术产业发展现状分析及对策研究[J].中国学术期刊.2020（3）:12虽然辽宁省的研发机构数量居全国首位，但是其产业创新能力与科研机构数量之间并不成正比，这主要是因为研发投入不够所导致的，此外，很多中小企业在核心技术上并没有掌握自主权，所以在产业发展过程中受到很大程度上的制约。对于企业来说，研发投入可能比较高，短期很难收回，但是研发可以制造活力，从而增强企业的市场竞争实力。2.科技成果转换率不高“十四五”期间，辽宁省科技成果转换率仅有37%。企业科技成果转换率之所以这么低，是因为政府在技术创新模式中的位置缺失引起的，虽然我国下发了一些促进中小企业技术创新的一些优惠政策和规定，但是辽宁省政府并没有严格贯彻落实。资金平台体系不理想，融资环境不够好，使得辽宁省中小企业与科研机构在科技成果转换时存在问题。研究院所和高等院校是科技创新人才的发源地，企业可以接收并且转换创新产品，实现其市场价值，如果这两个主体的出现问题，将会带来研发与应用的不协调。3.机制不健全招揽高素质技术人才提高企业核心竞争力的根本因素，对辽宁省中小企业的发展来说，人才是最重要的资源，更是中小企业技术创新的源泉，招揽高素质技术人才提高企业核心竞争力的根本因素，对辽宁省中小企业的发展来说，人才是最重要的资源，更是中小企业技术创新的源泉。辽宁省的人才十分稀缺，但是企业核心技术的研究与开发、创新能力的支撑和保障都需要技术人才。因此，在中小企业的发展与成长中，人才的竞争将一直存在，而且还会越来越激烈。目前，与其他省份相比较，辽宁省中小企业不仅规模发展较小，而且在技术型人才的待遇和成长环境上也远远落后于南方城市。辽宁作为我国的老工业基地，在人力资源培养与管理上，深受传统的计划经济的影响，在社会主义市场经济飞速发展的今天，很多中小企业仍未完善人力资源培养管理体系。当前，辽宁中小企业在人力资源培养和管理中所存在的问题主要表现在以下几个方面：第一就是相关的人才引进政策不完善；第二是辽宁本土的科研技术人才流失较为严重而且面临人才的二次流失问题；第三即辽宁很多的中小企业的专业结构不合理，而且缺少人才培养机构，企业的人才存量较少；第四，人才的培育方法不符合市场和企业的实际发展需要；第五，企业对员工的潜在科技创新能力挖掘力度不够；第六，对科技创新型人才的吸引力比较弱，无法有效吸引更多的科技创新型人才。据统计，当前，辽宁中小企业中员工的流动性比较高，其中一年流动一次以上的员工占到了22%，三年内流动一次的占比最高，占到了63%。而且在企业的员工类型中，科研人员的流动性是最高的，这也反映出科研创新人才的管理制度并不健全，对科研创新人才的管理难度较大。（三）外部机会分析1.中小企业更容易应对市场的需求变化一般来说，建立一个全新的市场需要借助于产品和服务的创新来进行，如果创业者能敏锐地感知这种市场的变化，并能捕捉到市场机会，创业的机遇就存在于市场机会中。市场需求越高级、越多样化，市场中的选择性就更大，选择机会的增多能够在很大程度上刺激中小企业抓住机会，加快发展速度，也会对当前信息、咨询、文化教育、金融、服务、运输、娱乐等行业提出的更多更高的发展要求，重视第三产业并不断扩大规模性投资，为中小企业提供了更多的成长空间及发展机遇。［2］2.技术环境优势中小企业发展的关键不是资金，而是自主创新能力，提高产品中的技术含量，产品技术与创业技能相结合。在技术水平高、技术政策好、新产品开发能力强的优势下，这样的技术环境无疑会给企业提供更有利的发展机会。辽宁省中小企业必须高度重视当今科技进步带来的市场影响，辽宁省需要利用高新技术来改变经济发展方式，以实现经济的可持续性发展。所以要想保持竞争优势，就要采取不同的经营策略促进技术创新。由此，利用好技术环境优势特别重要，它是辽宁省中小企业成长的支柱。随着辽宁老工业基地的技术创新引起新技术革命的兴起，包括互联网、大数据、云计算、人工智能等应用型技术，这些技术正在向价值创造的深层次环节渗透，不仅改变了生产方式，而且重构整个产业模式，为省内中小企业创新创业提供了更好的技术协作空间。与此相应，市场竞争的强大压力促使辽宁省中小企业更加重视技术创新，而中小企业技术创新特性相比大企业有更高的效率。［3］3.政府政策支持在创业起步阶段，辽宁省政策扶持对企业开发产品、拓展市场至关重要，尤其对于创新型企业。由于辽宁省中小企业在自主创新过程中存在技术人才流失严重、用于技术创新的资金较少等种种不利因素。从顶层设计入手，政府一直在相关政策上加大扶持力度，而且2017年修订的《中华人民共和国中小企业促进法》颁布，进一步规范了财税支持政策，增加了权益保护和监督检查，推进了行政审批、投资审批、财税、金融等方面的改革。［4］当前，辽宁省颁布了一系列的政策以支持中小企业的发展，比如为了优化中小企业的营商环境，放松了企业经营的准入门槛；在破解融资难问题上，辽宁省加大再贴现支持力度，为一些遵守市场经营规范或者是业务较为突出的中小企业提供上市便利；辽宁省在财税政策方面对初创企业实施普惠性税收减免，确保主要行业税负明显降低。总体来看，辽宁政府在新形势下出台的一系列政策有着更强的保障性与服务性，有望进一步激发中小企业发展活力和动力。［5］（四）外部威胁分析1.大企业科研实力雄厚科技创新对于经济的推动作用越来越大，因此，企业之间的竞争越来越表现为科学技术之间的竞争。对于中小企业而言，其发展过程中的威胁之一即大企业的技术、资金压制。大型企业无论是在技术创新的资金投入上还是人力资源上，都具有得天独厚的优势，而且在信息获取上，大企业也远比中小企业更有优势。尤其是知识经济时代，企业之间的竞争在很大程度上表现为信息之间的竞争，大型企业在信息获取上渠道更多、成本更低，比中小企业更具有竞争优势。2.外来企业的领先优势开放经济形势下，外来企业的进入对辽宁中小企业构成了较大的威胁．辽宁经济以资源型城市起步，技术整体水平相对落后且进入市场较晚。在经营环节中，核心竞争力很大层面在于明确做的项目必须具有较高的价值记忆，能够使消费者保持对产品需求长期留存。品牌驱动是实现核心竞争力的途径，品牌的知名度和产品竞争力需要大量时间去积累，所以辽宁中小企业应该从现阶段的经济实力、产品定位、战略规划等多个角度进行精准定位。中小企业想要在市场上获得竞争优势，就需要通过技术创新提高企业的核心竞争力。当前，中小企业在发展过程中面临一系列的威胁，尤其是在融资困难、信息获取困难以及人才短缺的情况之下，企业想要占据竞争优势，就需要重视技术创新。［6］3.技术创新风险任何一项创新性活动都具有一定的风险，技术创新对于企业发展至关重要，但是技术创新也受到外界环境以及技术本身的影响，这些内在和外在的因素都会给企业技术创新带来一定的风险。辽宁的市场经济管理体制与南方城市相比，还不够完善，当企业在技术创新过程中出现中止、撤销或者是失败等问题时，很多中小企业无法承受技术创新失败带来的损失，而现有的制度机制又无法为企业提供充分的保障，这就增加了企业损失的可能性。除了外界环境的不稳定性会给企业技术创新带来损失外，资金短缺、市场波动等都会导致企业创新活动的失败。技术创新风险是企业面临的一种复杂、具有传递性的投机风险，具有复杂性，影响企业技术创新的风险因素很多，其表现形式和后果也不同，辽宁由于发展的速度和进程较慢，致使企业难以把握发展的方向进而采取有效策略。4.中小企业之间竞争激烈，抑制创新在辽宁省除了国有大中型企业、外资企业、合资企业之外，多数的都是中小企业。中小企业在人力与物力方面并不占据优势，在政策压力下甚至很多高新科技园区为追求企业数量的增长，不顾市场的容纳问题进行大量的扩张。辽宁省共有924家中小企业，但辽宁省国家级高新园区拥有的技术型中小企业数量仅排在全国第15名，辽宁很多中小企业的底蕴与基础并不牢靠，没有企业自身特色往往只是昙花一现。张宇.中小企业可持续发展存在的问题及对策研究[J].知识经济,2015(21)在这样的劣势下单兵作战的方式再次放大了风险，对市场的信息了解的不够全面、获得不了更大的交易平台使得在市场上形成狼多肉少的局面，加剧辽宁中小企业之间的内部竞争，辽宁各中小企业把精力花费在了争夺市场份额从而忽略了技术创新才是辽宁省中小企业可持续发展的关键。张宇.中小企业可持续发展存在的问题及对策研究[J].知识经济,2015(21)四、辽宁省中小企业技术创新发展方向及对策（一）优化产业布局辽宁受计划经济的影响导致市场经济体制机制发展水平相对较低，要提高中小企业创新能力，刺激经济发展，既需要在完善企业体制机制上下功夫，也要优化产业布局。一是要加快企业制度改革，尤其是产权制度改革，推进辽宁中小企业向创新型经济体转变。二是要加大对中小企业的培育，帮助中小企业提高技术创新能力，同时根据中小企业的发展状况，从中选择发展态势好、发展潜力大的企业，以联合、兼并或者是股份改制等途径来帮助中小企业做大做强，使其逐渐成为城市的龙头企业，并逐渐实现高新技术企业的规模化和集约化发展。三是政府需要通过政策支持引导来帮扶中小企业发展。中小企业在科技创新中需要资金支持，因此，政府可以通过减免税收、中小企业基金、创新基金支持等方式减轻中小企业在科技创新中的资金压力。同时，政府可以为中小企业搭建政策性投资担保平台，丰富中小企业的融资渠道，来提高对中小企业的信贷支持力度。除此之外，中小企业在信息获取、市场情况分析方面的能力较低，因此，政府需要帮助中小企业了解最新的市场需求以及市场发展变化趋势，以此来降低创新和运营风险来提高中小企业科技创新的信心。［7］（二）实现创新型技术生产要提高中小企业的科技创新积极性，就要为中小企业减负，可以为企业提供税收优惠，也可以对技术创新能力强的企业给与奖励。这些措施都可以在一定程度上提高企业科技创新的积极性。要实现创新型技术生产，还要提高企业的科技研发能力。当前，辽宁的科研机构较多，但科研任务多数只允许科研机构独自进行研究，要真正实现企业创新性技术生产，需要加强产学研之间的深度融合，将科研机构的研发力量转向科技型企业。同时鼓励企业引进、培育技术型人才，在企业开展产权知识宣传，提高中小企业的产权意识。政府应该对申请专利技术的中小企业提供政策倾斜，鼓励和引导中小企业积极申请发明专利以及PCT专利。同时利用好线上线下渠道宣传质押融资业务，帮助中小企业提高经济收益。（三）加大中小型企业创新型服务建设投资在2020年3月，辽宁省修订了《辽宁省促进中小企业发展条例》，在这一条例中更新了关于中小企业支持政策以及权益保护等方面的内容。虽然已经为中小企业解决融资问题提供了一定保障，但是还应具体细化一些内容，比如民间借贷方面。民间融资是中小企业重要的资金来源之一，在实践中，由于操作不规范和缺少相应法律规范，常常和非法集资等问题联系在一起，既不利于中小企业的融资，也不利于社会的稳定发展。因此，应根据省内的实际经济情况，结合民间融资活动的特点，制定具体的管理办法，及时排除化解风险，为中小企业提供更完善的融资制度环境。［8］引入多渠道的创业资本。当前，中小企业的投资创业主体较为单一，要么是政府进行创新投资，要么是依靠企业自身。单一的投资主体为企业带来了更大的投资创业压力，并且减少了企业投资发展的机会。因此，要多方面、多渠道引进创业投资资本，可以引入民营资本，也可以鼓励国外创业投资机构来参与中小企业创业投资。与此同时，还要完善相关的运作和管理制度、创新经营管理理念以及运作模式，以规范中小企业的创业资本运作。［9］（四）构建中小企业融资市场现阶段，辽宁省金融市场的主体还是银行等金融机构，而银行业中仍是以大型国有商业银行为主。国有商业银行满足于过去对大企业的贷款业绩，主要服务对象锁定在大型上市公司，很少深入了解中小企业的贷款需要。但是，随着辽宁市场的发展，中小企业已成为辽宁经济