审计处度工作总结

审计处-201*年度工作总结广东海洋大学201*年审计工作总结审计处采用与纪委办、监察处合署办公的形式开展工作。目前审计处有专职审计人员7名，下设经济审计科、项目审计科，负责办理全校内部审计业务；尚未配置兼职审计人员。工作思路以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，以科学发展观为统领，紧紧围绕学校“申博增硕”等中心工作，坚持“依法审计、服务大局、围绕中心、突出重点、求真务实”的审计工作方针，全面履行内部审计监督、管理、服务职能。二、组织措施和实施办法（一）加强学习，不断提高自身素质审计队伍建设是审计事业发展的关键。201*年，我处派出12人次参加了省内审协会在阳江等地主办的经济责任审计培训班，派出2人参加了湛江市造价站主办的造价员资格培训班并取得造价员资格证书，完成了审计人员年度继续教育培训的内容。培训学习的同时始终注重在工作中学习和总结，通过这些学习和总结措施，强化了我出审计人员的政治素质和业务能力（二）认真开展主题教育活动，创造“和谐处室”为把审计处建设成“五型”处室，审计处积极开展了“继续解放思想，推动科学发展”为主题的教育活动，大家相互讨论，开展批评与自我批评，改变了工作作风，力求造就了一支勤政、廉洁、务实的审计队伍。（三）改进、创新审计办法对部分项目实施全过程跟踪审计，突出重点；加强与各职能部门的沟通和联系，促进他们理解、支持，齐抓共管；充分利用造价、审计事务所等社会中介机构，强化审计力量。这些措施，保证了审计工作的效率和效果。（四）加强党风廉政建设，提高拒腐防变能力201*年，我处从思想教育、制度保障、责任追究三个方面入手，一是加强政治思想教育，构建自我保护的基准线。认真组织学习关于廉政建设方面的文件、规定及党纪政纪条规；二是建立审计工作底稿制度，实行审计全过程监督，构建自我约束的警戒线，坚持把党风廉政建设融入审计工作的每个环节；三是健全责任追究，构建自我监督的高压线。以《广东省教育系统内部审计准则》为准绳，做到严格用制度约束全科人员的日常行为。通过实施廉政建设各项制度，促使全科人员依法审计、服务学校。审计工作完成情况（一）开展离任审计工作。今年根据学校党委组织部的安排，对高秀梅、卢仕严、杨业平、杨金福、罗福穗和林伟源等七位学校中层领导干部进行了离任审计工作，任务基本完成。离任审计工作为进一步客观、公正地评价和使用干部提供了重要依据，同时也拓宽了干部监督、考核的渠道。（二）实施对基建和修缮项目审计监督。参与基建工程前期准备及论证，对相关项目的工程设计、招标文件及施工环节的相关工作提出审计建议，对工程的建设规模、总体造价、设计变更等方面实施重点审计监督，一年来，完成基建工程预结算61项，审计金额54651万元；维修工程预结算397项，审计金额21942万元；核减率为133%，给学校节约了建设经费13228万元。（三）对物资采购各环节进行审计监督。重点对招标文件及采购程序进行审计，特别是政府集中采购招标参考价的审核。本着服务大局、实事求是的原则，在设备采购型号、规格及技术参数等方面尊重使用部门、槽沟部门意见，加强市场调查，确保了学校物资采购严格按照采购工作程序进行。201*年完成设备物资采购、工程项目价格审核等事项907项，审计80406万元，核减率为10.31%，给学校节约了建设经费397万元。（四）加大对科研经费的审计监督力度。审计处充分发挥审计事前、事中控制和事后监督作用，有针对性地对部分重点科研项目经费从立项阶段、实施阶段到结题阶段进行了审计监督，主要是对科研经费预算、科研经费使用、科研经费预算执行情况进行了审计，确保科研项目资金安全并合理使用，保证科研工作的顺利进行。同时，提出了完善科研经费管理制度的建议。（五）开展对经济合同和工程签证的审核。完善签证手续和工程验收程序的合理监督，提出了工程验收人员签到和验收意见表签字应明确区分的合理建议。201*年，审计部门共审核经济合同、招标文件和工程签证等事项共321项。（六）集中处理基建工程历史遗留问题。201*年，审计处组织了专门的工作小组，与基建处、财务处等部门紧密配合，展开了对遗留工程结算问题的专项工作，完成了第三教学楼（中歌艺术学院楼群）工程、科技楼工程等工程的终审结算工作，对图书馆、主校区教工集体宿舍、教学主楼等部分项目工程的清理野取得了一定成效。（七）整理和规范审计工作档案。今年，围绕审计工作中心，进行了审计档案的规范整理等基础性工作，被湛江市内审协会评为“内部审计档案管理先进单位”。保证了审计档案的质量，为发挥审计档案的作用打下了良好的基础。（八）完成学校其他相关工作。一年来，参加了基建工作领导小组所有会议；参与了校内各项采购招标工作；参与了基建、维修工程和采购设备等项目的验收工作；开展了基本建设资金专项审计调查等工作。四、存在问题（一）审计业务量较大，审计人员偏少，审计人员专业结构尚不完善。（二）部分审计规章制度不适应学校事业发展的需要，有待修改完善。（三）预算执行情况审计和经济责任审计的效率不高。（四）审计法规的宣传和审计程序的贯彻不足，应审计的项目事后送审的情况仍有发生。五、加强今后审计工作的建议（一）加强审计队伍建设。提高审计工作人员的理论水平、业务素质和审计能力，不断加强反腐倡廉建设；切实加大教育培训力度，进一步提升审计干部适应现代审计工作需要、独挡一面开展审计工作的能力，不断提高审计队伍整体实力。（二）完善内部审计制度。修订完善学校内部审计制度和审计质量控制办法，进一步规范审计工作；健全完善审计工作人员岗位责任制，进一步规范内部管理。（三）加大审计工作宣传力度，扩大审计结果校内公开范围，强化审计监督服务效果。（四）加强对审计工作问题的研究，不断创新审计工作思路，努力解决工作中还存在的问题，开创审计工作的新局面。广东海洋大学审计处二Ｏ一一年一月十一日扩展阅读审计部09年度总结及201*年工作思路审计部201*年度工作总结及201*年工作思路201*年，总公司审计部全体员工在公司经营班子的领导下，认真贯彻落实《新区国有企业内部审计管理办法》的文件精神，依法履行内部审计的服务和监督职责，切实加强审计效能建设，不断提高审计执行能力，各项工作都达到了全年预定的序时进度要求。现将全年内审工作开展情况和201*年的工作思路汇报如下201*年内部审计工作开展情况一、着眼发展，夯实基础，大力推进“人、法、技建设”1、岗位制度建设根据年初总公司机构改革和部门职责的重新调整，我们进一步明确了部门各工作岗位的岗位职责，在此基础上，确定了相关的工作流程和工作要求，为部门工作有条不紊地展开提供了必要的组织保证。2、审计基本制度建设建立和健全内部审计制度，规范内部审计行为，是独立开展审计工作的必要条件。为此，我们起草了《内部审计工作制度》、《内部审计工作流程》、《内部审计档案管理办法》等10个管理制度，对审计项目从立项到案卷终结都作出详细的规定。通过规范的审计程序，控制整个业务流程，不但提高了审计质量，降低了审计风险，同时也增加了内部审计工作的透明度，保证了审计工作的独立、客观、公正。3、档案管理档案是企业的宝贵财富，也是审计工作的起始点。认真做好审计资料收集和及时归档工作，既是审计工作的基本要求，也是总公司发展的历史见证。按照市局有关审计档案管理的要求，我们在09年2-3月份，对08年度以前的300多份各类审计档案完成了立卷归档工作，确保收集审计资料齐全，资料要素完整，立卷次序规范，卷面整齐整洁。4、专业技能培训内部审计的质量很大程度上取决于审计人员的专业素质，为此，我们十分重视内审人员的继续教育和岗位培训工第1页共9页作。09年2月，我们组织财务审计人员到市审计局内审工作指导处学习内部控制和绩效审计的工作经验。4月，我们又组织审计部全体人员前往江阴参加了江苏省内部审计岗位资格考试培训班。通过这些系统的学习，审计人员开拓了视野，找到了差距，明确了目标，对审计工作、审计质量、审计成果利用都有了更高层次的认识。二、服务投资企业发展，探索审计创新初见成效1、管委会直管企业财务审计为了从出资人角度了解控股子公司的经营管理情况，我们在09年对无锡软件产业发展有限公司、无锡高新科技创业发展有限公司、无锡高新技术产业发展有限公司、无锡高新水务有限公司进行了摸底审计，通过审计，我们掌握了企业的经营业绩、资金运作、内部控制管理等情况，同时也指出了其在发展过程中存在的内部控制缺陷，并提出了审计建议，为新区审计局、国资办和总公司提供了较为详细企业情况，为管理决策提供了必要的数据支持。此外，11月份，受管委会领导及相关部门的委托，我们在江苏天衡会计师事务所专项审计的基础上对永中科技进行了延伸审计，重点对企业虚列各项费用、套现设立小金库情况进行了审查，除了对事务所报告中提到的一些问题进行核查外，我们重点核对了企业账面所反映的所有银行对账单，发现该企业存在巨额资金账外循环及私设账外账的现象，在请示相关领导后我们已向新区公安局报案，要求相关职能部门采取进一步措施。2、总公司直管企业财务审计09年审计部围绕“促使下属企业改善管理，提高经济效益”的工作目标，着力开展了以下三方面的工作（1）自去年底到今年年初，我们在对总公司直管的6家投资企业进行201*年度的经营状况例行审计后，对审计中发现的会计核算、内部控制制度、损益不实、会计基础工作薄弱等问题出具了201*年度绩效审计工作小结及管理建议书，结合实际提出具体的审计意见和建议，促使被投资企业加强管理，维护出资者权益。（2）跟踪落实审计意见，促进审计成果转化。为了强化审计监第2页共9页督力度，促使审计成果的运用，推动审计成果向管理行为转化，09年3月，我们对高新物流等4家企业进行了走访，听取被审计单位管理层对存在问题的反馈意见，要求被审单位提交对审计报告披露问题的情况说明及对应整改措施。09年6月又对此项工作开展了后续审计，实地了解被审单位的整改情况，出具了后续审计报告。（3）以需求为导向，开展预算审核。09年是总公司推行《经发集团投资企业负责人经营业绩考核暂行办法》第一年，经营考核指标制定的依据是投资企业编制的预算。我们根据总经理办公会议的要求，在6月份对四家考核企业进行了预算审核，根据201*年度的实绩和201*年15月已经发生的数据，结合对市场未来的综合判断，遵循相关会计基本原则，检查企业编制预算基础的合理性、适当性，可实现性并对存在的差异进行了相关的分析，对预算实现的可能性作出评价。（4）促使年度经营目标实现，开展预警审计。9月份，我们对高新物流等四家企业年度经营指标的完成情况进行了预警审计，主要审核了1-8月份企业实际经营业绩与目标的差距，分析了企业不能完成或提前完成目标的原因，企业为完成年度考核目标所采取的措施以及这些措施的落实情况，并在此基础上对全年经营目标完成情况进行预测。通过审计，让领导班子及时掌握了企业的经营情况和年度考核目标实现的可能性。（5）配合投资管理部（国资部门）的工作，顺利完成长江俱乐部清盘审计。10月份，根据总经理办公会议的决定，对长江俱乐部的运作体制进行调整，我们受投资管理部的委托，对长江俱乐部及科技文化会展中心的经营情况、债权债务情况进行了审计，为公司决策层顺利完成对企业运作体制的调整及资产的交接提供了依据。3、内控专项审计调查管理审计是内部审计拓展审计领域、提升审计层次、实现审计价值增值的有效途径。上半年完成了对新诚物业管理公司新洲花园管理处物业收入内部控制情况进行了专项审计调查，下半年完成了总公司本部内部控制制度的建立和健全情况的审计调查。我们按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》重点调查了与企业经营管理息息相关的十五个环节，通过调查第3页共9页报告我们向公司决策层反映了公司内部管理制度建立和执行的现状，就内部控制缺陷，向决策层提出了改进建议。为此，公司领导班子召开专题会议听取我们的报告，并要求公司各职能部门下阶段制定计划，逐步制订各项内部控制制度和管理办法，增强内部控制的执行力，推进内部控制各项工作的不断深化。三、服务项目成本控制，保证建设资金节约高效使用1、工程结算审计根据总公司年度经营管理目标的任务要求，201*年我部门继续把基建工程竣工结算审计作为全年审计工作的重点来抓，根据新区审计局有关基建工程竣工结算审计权限的规定，我们重点对50万元以下的单项工程进行了竣工结算审计。在具体的审计工作过程中，我们排除外界的一切干扰，严格遵守审计程序和规范，公正合理地审核每一个项目，充分保证了审计结果的公正性和合理性。1-11月共完成了竣工结算审计148项，累计送审金额2765万元，审定金额2260万元，核减金额504万元，平均核减率为18%。2、竣工决算编制由于种种原因，一些项目建成后未按有关要求办理必须的手续，给政府投资项目的核算、管理和使用带来诸多问题。为了适应新形势下建设项目管理的需要，加强基本建设财务管理和审计监督，我们对06年以前已完工项目开展了清理工作，共计清理项目26个，金额8亿。其中，05年开工的建设项目9个，金额8亿；06年开工的建设项目17个，金额6亿。实际完成了新区韩国人学校、新洲会馆、华扬旗舰大楼等8个项目的竣工决算报告，金额7400万元。3、送审工作我们严格按照新区审计局有关竣工结算送审资料的基本要求，接受代建单位、软发科创等投资企业工程部门的资料送审和审核登记，定期编制、提交项目送审及审定情况汇总表。1-11月共接受符合送审条件的工程竣工结算资料297项，送审金额99001万元，保证了送审资料的齐全、完整和送审工作的及时性。4、招投标比价我们根据代建单位的需要，及时安排专人参与了新区科技商务中心项目施工总承包、经发商业广场消防、幕墙等单项工程的最高限价的审核和招标过程业务监督。通过对标底进行复核，第4页共9页科学合理设置投标最高限价，一方面控制了造价，另一方面减少了围标现象。通过对工程招标行为的监督，既规范了工程建设程序，同时也推动了建设领域廉政建设。对于不符合上网招标条件的项目，我们及时参加了项目代建单位和项目管理部组织的比价工作，累计比价项目46项，比价确定金额2368万元，比比价前节省投资380万元。5、合同谈判和审核我们先后参与了科技商务中心和交流中心智能化设计、泰伯广场公建项目设计、绿点科技厂房设计等24个项目的勘察设计费用洽谈，节省勘察设计费用360万元。此外我们还完成376项工程建设合同的审核会签，涉及合同金额16亿，在对施工合同审核会签时，审计人员重点对发包方式是否合法、合同是否实质性违反投标承诺进行把关，及时明确工程结算原则和结算方法。通过事先合同审核把关，在规范了工程建设管理行为的同时，也为工程竣工结算明确了法律依据，减少了合同纠纷，降低了审计风险。此外，我们还积极配合新区审计局进行历年工程结算审计费的清理和请款协调工作，1-11月累计审计费请款855多万元。四、坚守项目管理职能，保证项目管理工作平稳过渡一季度审计部继续按照原08年工作计划的安排，坚守项目管理职能，以政府性投资项目委托代建工作流程为指导，探索完善项目代建监管方式，主要从计划管理、前期管理、过程控制等方面对项目进行全过程管理和控制。计划管理上与建设局、经发局、城投公司等代建单位充分沟通，报送201*年政府性固定资产投资项目计划表；对项目信息定期搜集汇总、统计分析，动态反映总公司承担项目前期手续办理、施工进度、存在问题的情况。前期管理上扎实推进总公司在手重大项目融资前期建设手续办理，做到“四个具体”和“四个确保”，对于重大项目前期工作的完成情况实行动态管理，注重与经发、建设、国土等审批部门的沟通，及时召开协调会，协调项目审核、规划选址、土地、等方面的突出问题，灵活推进各种手续的办理，以保证融资和实施的时序进度要求。建设过程中做好每月工程进度款付款审核，对工程的实际完成进度与请款计划是否配比进行审核把关。包括对请款工作量的复第5页共9页核，对请款项目的立项情况（有无立项、是否已超立项）、代建合同签订情况、竣工后是否及时送审情况等进行了审核，督促代建单位及时完成其职能范围内的工作。信息管理上按时完成经发局、建设局等政府职能部门要求上报的市、区重点建设项目的旬报表和月报表，如今冬明春开工项目旬报表、新区扩大内需投资项目计划表等。此外，为迎接省审计厅开展太湖水污染治理资金审计和审计调查工作，我们按照区建设局、财政局和审计局的相关工作要求，调动全体人员加班加点对201*～201*年太湖水污染治理专项资金建设项目污水管网资金到位及投资完成情况开展了自查工作，为迎检作好了充足的准备。4月份，随着总公司深化内部体制改革的圆满完成和项目管理部部门负责人的明确，审计部将原来承担的项目管理职能逐步移交给项目管理部，并随后的日常工作中耐心接受项目部员工的咨询，使得接任同志能够早日熟悉情况，尽快进入角色，在原有的工作基础上制定发展新思路，使工作前后衔接，保证了项目管理工作的连续进行和项目进度的稳序推进。应该说，201*年经过审计部全体员工的共同努力，我们所取得了一些成绩，但对照全年目标任务，我们仍然存在不少困难和问题一是审计力量与审计任务之间的矛盾比较突出，影响了审计质量的提高。审计人员结构、能力和水平与集团化内审机构的要求还有很大的差距，团队执行力和创新力有待提高。二是内部审计制度和工作流程不健全影响审计工作的顺利开展。由于我国的内审工作尚在起步阶段，无成熟的模式，相关内部审计的法律依据不充分、不健全，或出现空白，使得内审人员在进行审计时，只有依据经验和知识进行分析判断，增大了审计风险。三是部分已完工基建项目审计资料送审滞后、已送审项目审计速度推进缓慢，无有效措施或是采取的措施还不够，导致与年度目标任务有较大差距。9月份，我们对已送审尚未审结的项目进行了清理，结果如下07、08、09年总公司累计未审结项目117个，金额9亿元;城投公司累计未审结项目22个,金额4亿元（由于08年5月城投公司分第6页共9页设，现有内审人员，故后续送审项目减少），单项结算报告的审结速度缓慢。根据竣工结算报告的审计权限，其中有60%-70%的未审结项目滞留在审计局阶段。正是由于存在这些问题，使我们在工作中无法掌握工作的主动性，竣工决算审计工作开展处于被动局面。201*内部审计工作思路201*年我们将紧密围绕总公司发展的中心工作，按照“服务为前提、监督为手段，效益为宗旨”的审计工作思路，以“为公司领导层决策、管理服务，为企业发展保驾护航”作为审计工作的出发点，围绕对外投资企业、围绕历年重大建设投入来加强审计、加强服务，不断提高审计工作为和谐社会建设服务的能力和水平，真正起到以审促帮、以审促廉、以审促管的作用。根据上述思路，201*年审计工作的重点是一、建立符合公司治理要求的内部审计工作机制加快内部审计规范化建设步伐，对制定的《内部审计工作制度》、《内部审计工作程序》、《工程项目审计管理办法》等10个审计管理制度尽快定稿发文，使内审工作有法可依、有章可循。财务审计中开展计算机辅助审计，及早将用友审易软件应用到实务之中，优化和制定审计工作程序模板，实现审计数据统计和分析、审计文书管理、审计法规检索等的信息化建设，提高审计工作的质量和效率。二、围绕投资企业监管，逐步实现审计目标转变1、加大国资公司审计监督力度。对于管委会直管企业，争取在2-3年内做到全覆盖，09年我们审计了四家，201*年计划对四到六家开展摸底审计，按照“摸家底，揭隐患，促管理，重效益，求发展”的总体思路，在摸清家底、核实盈亏的基础上，找出企业经营管理中的薄弱环节，帮助企业完善内控制度，提高企业竞争力和控制力，促进国有资产保值增值。2、以需求为导向，开展预算审计和经营审计。对于总公司直管企业，计划于今年底明年初开始09年度财务和经营目标考核审计工第7页共9页作。通过内审，动态、真实地掌握下属投资企业财务状况。此外，应公司投资管理部的要求，对企业编制的201*年经营预算要进行审核，为国资部门下达201*年经营考核指标提供参考。3、实现审计目标转变，侧重于内部控制和防范。传统的财务审计重点是以查错纠弊为目标，由于企业目前都实行了电算化，同时企业经营环境日益复杂，所面临的风险来自多方面，仅仅依靠单纯的账面财务审计，已不能及时、完全发现企业在经营管理过程中存在的隐患。09年我们已尝试内部控制审计并取得了初步成效，“永中科技事件”也已向我们敲响了警钟，201*年我们要在财务审计的基础上，开展以控制和防范风险为目标的内部控制审计和管理审计。三、围绕基建投资监管，加大固定资产投资审计力度201*年固定资产投资审计仍将作为审计工作的另一个重点。我们要争取做到国控公司资金投到哪里，审计就监督到哪里，对管委会委托代建项目和总公司自营项目从预算、招标、施工、竣工决算实施全面监督，特别是要注重审计关口前移，按照重点办最新会议精神在招标阶段做好标底审核工作；强化跟踪审计工作，重点是对科技商务中心、新城商业广场等一批自营项目的监理公司、中介机构跟踪考核工作，加强对工程现场隐蔽签证和变更签证的审核，力争帮助公司合理控制项目成本；同时，根据新区国有企业内部审计管理办法的要求，还将重点做好财政回购、单项结算金额在100万元以下的建设项目和总公司自营建设项目的结算审计工作，认真做好201*年以前已完工项目的竣工决算编制工作。为了提高竣工结算审计的审结率，明年我们要做好与审计局、审计中介机构的沟通协调，及时解决审计过程中在结算依据、计价和取费原则等方面的矛盾，保证审计质量和速度。同时还要做好与城投公司、施工单位的沟通协调，对尚未送审的竣工结算资料督促送审。面对面广量大、任务繁重的企业的内部审计工作，我们将继续坚持以“服务为前提、监督为手段，效益为宗旨”的审计工作思路，以“为公司领导层决策、管理服务，为企业发展保驾护航”的要求作为内审工作的出发点，紧密围绕企业发展的中心来开展工作，不断提高第8页共9页审计工作，为新区的创新型、国际化科技新城建设做出我们应有的贡献。经发集团总公司审计部201*-12-11第9页共9页友情提示本文中关于《审计处-201*年度工作总结》给出的范例仅供您参考拓展思维使用，审计处-201*年度工作总结该篇文章建议您自主创作。延平区审计局201*年度平安先行创建工作总结延平区审计局201*年度平安先行单位创建工作总结201*年，我局在区委、区政府及上级审计机关的正确领导下，在区政法委的具体指导和帮助下，以邓小平理论、“三个代表”重要思想为指导，全面落实科学发展观，统筹安排社会治安综合治理维护社会稳定工作，及时排查调处解决不稳定因素，为维护社会稳定，构建和谐、稳定、平安延平营造了良好的工作和社会环境。现将一年来工作开展情况总结如下一、切实加强领导，建立健全责任制1、加强领导。及时调整充实了201*年社会治安综合治理领导小组、201*年创建平安单位活动领导小组，由局长林防隆任组长，副局长吴濂忠、王怡任副组长，局办公室、审计一、二、三股室负责人为主要成员，形成了领导重视、班子负责，各股室齐抓共管的良好局面，做到目标明确、责任到人。2、高度重视。坚持“三列入三同时”的工作措施，即把综治工作和稳定、防邪工作列入年度工作计划、列入重要议事日程、列入领导目标责任制；做到综治工作和稳定、防邪工作与业务工作同部署、同检查、同总结。3、加强宣传。积极参与各级组织的综治和平安创建集中宣传活动，运用墙报、图片、简报等形式进行宣传，特别是发挥审计工作的监督作用，充分开展法律宣传，增强广大干部群众的法律意识，在加强同“法轮功”、“真理教”等邪教组织的斗争，加强对可防性案件的预防工作的基础上同，深入开展矛盾纠纷的排查调处工作。4、重在落实。与全局每位领导干部签订《保密承诺书》，每季度至少召开研究部署综治和平安创建工作会议1次；对全局办公楼、宿舍的消防设施进行全面检查，经费予以保障，确保安全设施等完整可靠，全年开展办公场所等地安全检查4次。二、切实加强防范，维护社会稳定1、加强对违法犯罪活动的防控。建立敌对势力、“法轮功”等邪教组织及非法宗教的防范、打击和教育转化工作制度，本单位未发现参加敌对组织、“法轮功”组织、及有害所功组织、非法宗教组织的人员。2、落实矛盾纠纷排查工作。建立健全局内部矛盾纠纷排查制度，建立健全单位、行业指纹人民调解委员会，每季度召开1次矛盾纠纷排查例会，矛盾纠纷隐患发现、调解及时，局环境安定稳定。3、做好突发性和群体性事件防范工作。制定化解和处置突发性事件和群体性事件的工作预案，同时，积极与配合有关部门，做好突发事件处置工作。三、加强机关内部管理，有效做好防范1、加强对干部职工的法制教育，增强治安防范意识。我局把法制宣传教育融入综合治理工作的全过程，切实抓好学法用法工作，着力提高法律素质和依法行政能力。6月份，组织全局领导干部收看了有关保密工作的警示教育片。2、加强值班。安排好春节、国庆节、中秋节等法定节假日的值班工作，有领导带班，干部值班，实行专人24小时值班制，确保了库房、机房、档案室等重点部位防盗设施完好。3、加大宿舍区综治安全防范。有针对性的组织和协调宿舍区住户局宿舍区域卫生、治安等方面开展了宣传和教育，确保了局职工宿舍的安全。四、加强联动联防，共同推进平安工作开展按照属地管理的原则，我局保持与片区、社区综治部门的联系，互通情况，积极支持片区、社区的工作，每月按时上报矛盾纠纷排查调处登记表，积极参加各级综治委（办）召开的会议和组织的检查活动，认真完成交办的任务，配合区综治委和街道办事处、派出所等单位搞好整体联动防范工作，把创建“平安单位”工作真正落到实处。在开展审计工作，认真完成交办的任务的同时，构建“大调解”、“大治安”、“大防控”网络体系，积极参与“平安单位”创建活动，促进全区经济社会全面、协调、可持续发展营造良好的社会环境。五、建立法制安全教育制度，加强队伍管理深入开展五五普法活动，建立法制安全教育制度，加强干部职工队伍的日常教育管理，坚持全体党员干部学习法律知识，加强单位法制宣传，利用大会小会的机会及时、适时地向大家宣传国家的法律、法规，提高依法行政水平，提高知法、守法、护法、用法意识。在学习中坚持理论与实践相结合，在实践中解决实际、具体问题，运用法律解决矛盾。全局未发现违法违纪人员。延平区审计局二0一一年十一月三日扩展阅读东街街道创建“平安先行街道”工作总结东街街道创建“平安先行街道”工作总结文章类型原创内容分类新闻来源东街街道发布日期201*/11/2917:00:46访问次数665东街街道位于福州市中心最繁华区域，为东街口黄金商贸圈的重要组成部分，同时为鼓楼区委区政府所在地，总面积0.86平方公里，下辖5个社区居委会，常住人口23088人，流动人口（外口）4141人。辖区内有团省委、省立医院、省电信集团公司、省移动福州分公司、省市联通集团公司、省疾控中心、市公安局、大洋百货等省、市、区属单位上百家，是一个写字楼林立、商贸发达、交通便利、社区服务完善的中心城区。201*年以来，在区委、区政府及街道党工委、办事处的正确领导下，在区政法委、综治办的具体指导下，东街街道党工委、办事处深入学习实践科学发展观，围绕推进海峡西岸省会中心城市建设，立足市、区关于平安先行乡镇考评要求，按照“夯实基础、抓住重点、确保平安”的工作思路，强化综治措施，积极主动应对，合力攻坚克难，大干150天，取得了案件同比下降，公众安全感上升等良好成效。201*年入室盗窃案件同比略有下降，确保了全年辖区社会的整体平稳，有力地维护了东街的和谐稳定。我们主要采取了以下措施一、强化综治领导责任，全面推进“平安先行街道”建设201*年来，街道党工委、办事处牢固树立“发展是第一要务、稳定是第一责任”意识，始终把创建平安先行街道工作作为一项大事来抓，将其列入党工委和办事处工作的重要议事日程。1、加强组织领导、促进责任落实。及时调整充实街道综治工作领导小组，由街道党工委书记林天泳任组长，街道办事处主任罗明伟、党工委副书记高守华、东街派出所所长陈冠伟任副组长，成员由综治办、司法所等部门及各社区书记、主任组成；层层落实责任制，街道综治委每年与辖区单位、各社区签订综治责任书，各单位的综治责任人再与下属部门和科室签订分解责任，将各项综治责任落实到实处。201*年共签订综治责任书52份；根据街道辖区的治安特点，经常性的开专题会议予以研究部署，积极破解工作中的重点难点问题，201*年共召开6次专题会议，对治安防范、四大员整合、无物业小区整治等问题进行研究予以落实，取得了良好的效果，促进了保增长、保民生、保稳定。2、明确工作职责，落实“四个”制度。一是经费保障制度。街道党工委、办事处将综治信访维稳各项经费纳入街道财政预算，在日常开支中予以倾斜扶持，共拨款55万元作为平安建设和综治信访维稳工作经费；落实社区综治管理员、平安中心户长以及治保会、调委会的经费保障途径，积极探索市场经济体制下基层治安防范社会化、市场化的办法，多渠道筹措群防群治经费。201*年街道综治委下拨3万元作为社区治安、调解、安全经费，并将位于竹林境的沿街店面出租，将租金作为群防群治经费补充，充足的经费保障为平安创建工作奠定了坚实的基础。二是考核评先挂钩制度。街道党工委、办事处将社会治安综合治理工作纳入党政领导干部的政绩考核内容，把综治工作与平安创建工作作为评选精神文明和党建先进单位的前提条件，对开展综治工作不力的社区及个人进行一票否决。三是齐抓共管制度。充分发挥辖区综治成员单位的积极作用，齐抓共管，共同维护辖区安定稳定。201*街道综治委召开2次综治委全体成员会议、社区主干会议，由街道综治委主任林天泳书记亲自到场部署平安创建工作；此外综治委还在省移动、省电信等辖区综治责任单位召开了辖区治安分析现场会，省移动、省电信等单位就如何做好治安防范工作做了现场发言；辖区综治成员单位积极参与社区巡防，踊跃缴纳见义勇为基金，有效的打击了犯罪，维护辖区安定稳定，201*年共收到见义勇为基金3万元。四是督促检查制度。按照年初签订责任书的要求，街道综治委每年组织对辖区单位贯彻执行社会治安综合治理责任制情况进行检查，并按照检查结果对先进单位予以表彰，有效提高了单位、社区参与综治工作的积极性，促进了平安先行街道建设的健康有序发展。二、加强综治基层基础建设，营造扎实基层基础环境。街道党工委、办事处充分认识到综治基层基础建设是平安创建的基石，始终坚持用新的理念、新的思路、新的举措推动平安建设不断进入新境界、实现新突破、取得新成效。1、进一步规范综治信访维稳中心及社区综治信访维稳工作站建设。全面开展综治信访维稳中心工作，重点发挥社区综治信访维稳工作站作用，在综治信访维稳建设工作上形成有领导、有机构、有分管领导具体抓，有专兼职人员负责日常工作的局面。配齐配强综治信访维稳工作人员，现街道设有2名综治专干、2名安监员、1名社区矫正社工、1名社区戒毒（康复）社工，各社区也配齐2名治安主任；成立街道综治信访维稳中心及社区综治信访维稳工作站，中心主任由街道党工委副书记高守华担任，各社区综治信访维稳工作站站长由社区书记担任，强有力的人员配置推动了辖区社会治安综合治理工作的深入开展。2、加强综治信访维稳中心及维稳队伍建设。加强街道综治信访维稳中心建设，按照上级要求设置综治信访维稳中心五大块职能区；成立维护社会稳定工作队，由街道党工委副书记高守华担任队长，街道人武部部长、派出所所长及司法所所长担任副队长；成立维稳工作信息员队伍，在每个社区设立1-2名维稳工作信息员；现街道共有维护社会稳定工作队员30名，维稳信息员11名；制定应急处置预案，健全维稳快速反应处置机制，使辖区维稳信息能及时上报，并在第一时间得到处置。3、构建防控体系，营造安定有序的社会环境。进一步完善社会治安防控体系，因地制宜地组织开展专项行动。主要有加强完善“11211”工程建设，加强平安中心户长、保安联防员、平安志愿者等群防群治队伍建设，配齐配强社区保安巡逻力量，现街道和社区共有保安队员48名、平安中心户长156名；顺利开展四员整合，建立优质高效的社区服务协管员队伍。做好协管员的培训，提高社区协管员队伍整体素质，更好地服务社区群众，现共有社区协管员35名；继续加强对重点路段、重点部位、重点单位的监控巡查和打击力度，组织保安对辖区主次干道、小街巷、敏感部位和地段进行24小时全方位巡逻，增强了群众的安全感。4、加大宣传力度，营造平安创建氛围。通过简报、专栏、标语、宣传手册、图片展览、动员会、座谈会、法制讲座、法律咨询、移动手机短信等丰富多彩、行之有效的宣传手段开展以建设“平安东街、和谐社会”为主题的宣传活动。扎实开展综治宣传月活动，今年3月与移动福州分公司在鼓楼区海峡影城举办的大型综治宣传活动等，都取得了良好效果。201*年共出法制宣传专刊30期、举办宣传讲座10场、开展各种大型宣传活动6场、印发分发各种宣传手册50000余册、致辖区单位及居民群众《关于创建“平安街道”的一封信》201*0多封、制作宣传标语牌180面、宣传版面200多面、宣传雨伞1000具，提高了辖区群众的知晓率、参与率和安全感满意率，不断提升平安创建工作水平。三、开展严打整治和专项斗争，优化居民居住环境。认真贯彻上级“严打”整治和专项斗争会议精神，深入开展打黑除恶、防范和打击“两抢一盗”。1、依据区综治委“抓贼有奖”的规定以及街道相关综治工作奖惩规定，制定了《东街街道打击盗窃违法犯罪工作奖惩暂行规定》和《东街街道反盗窃专项整治工作方案(暂行)》，拨出专款奖励社会治安防控工作先进集体和个人，保持了反盗窃工作高压态势，201*年共对抓获盗窃分子的有功人员奖励3000元；2、进一步健全完善城区防控体系建设，提高物业小区及无物业小区的防范能力，大力推广物防、人防、技防措施。3、针对“两车”时有被盗的特点和发案规律，要求“两车”承包者加强防范，社区保安巡逻队在夜间巡逻时发现无人看管的两车及时加锁，从而大大减少了“两车”被盗案件的发生。4、发挥平安中心户长作用，成立平安鼓楼义务督导队和小喇叭义务宣传队，维护辖区治安秩序。5、认真召开社会治安综合治理工作分析会及座谈会，针对辖区案件进行分析并具体地提出整治意见，遏制案件高发势头。201*年共召开了12场社会治安工作分析会，有效促进了辖区的和谐稳定。6、加强对辖区单位平安工作的督促检查，促进本地区综治建设工作迈上新台阶。对盗窃案件高发的省立医院、津泰路肯德鸡餐厅、麦当劳餐厅、永辉超市等单位发函其主管单位要求督促整改，成效明显。7、扎实推进有、无物业管理小区治安整治。主要抓了两方面的工作，一是推动物业管理小区安防工作的提升，督促签订了新版物业合同；二是做好无物业小区的安防工作，特别是5座以上规模的小区，全部做到人防到位，技防跟上。三是引导协调小区成立业主委员会，实现居民群众的自我管理和自我防范，努力形成打击有力、防范严密、控制有效的社会治安防控大格局。201*年街道拨出专款为无物业管理的鳌峰坊小区增装7个技防监控摄像头，在安泰中心楼上居民小区增装8个技防监控摄像头，逐步实现辖区内无物业管理小区全部安装技防设施。街道党工委、办事处还充分认识到与“法轮功”作斗争的长期性、艰巨性，加大了反邪教基层基础建设工作力度。成立反邪教工作领导小组，建立反邪教“四位一体”帮教体系，制定对“法轮功”练习者的帮教措施，使“法轮功”练习者得到教育转化；关心原法轮功练习者的思想动态，加强对“法轮功”练习者的回访，重要时段除采取24小时监控外，街道综治维稳中心负责人还带领综治办人员携带礼物上门探望，防止其思想反弹。现街道11名原法轮功练习者无一人继续参加练习法轮功。此外，我们还将维护国家安全工作纳入综治责任制，利用各种载体开展国家安全宣传活动，辖区行政机关企事业单位未发生危害、影响国家安全和社会政治稳定案件。四、排查整治突出问题，促进社会和谐稳定街道党工委、办事处高度重视排查整治突出问题，根据福州市鼓楼区社会治安综合治理委员会《关于开展“排查整治突出问题、优化海西发展环境活动”的实施方案》（鼓综委[201*]9号）文件要求，成立了由街道党工委副书记高守华同志任组长的排查整治突出问题领导小组，在辖区开展排查调处矛盾纠纷、排查整治治安混乱地区和突出治安问题、排查管控社会高危人群和重点人员活动，促进保增长保民生保稳定。1、集中开展排查调处矛盾纠纷。坚持“疏堵结合，标本兼治”的方针，强化规范化建设，强化调处责任落实，不断提高预防和化解矛盾纠纷的能力和水平。成立矛盾纠纷排查工作和信访工作领导小组，建立健全街居信访网络，实行定期排查、通报、归口调处等工作制度，及时排查调处，把矛盾纠纷解决在萌芽状态。在街道一楼专门设立信访接待室，配备两名信访干部开展工作，实行领导干部定期接访，有效解决突出问题。我们还认真按照中共中央办公厅、国务院办公厅转发的《最高人民法院、司法部关于进一步加强新时期人民调解工作的意见》，把人民调解、行政调解、司法调解有机结合起来，完善“大调解”格局，力争一般矛盾纠纷不出社区、较大矛盾纠纷不出街道、重大疑难纠纷不出区，筑起社会稳定的第一道防线。健全矛盾纠纷调解三级网络及街居信访网络，充分发挥“李恒株调解工作室”和各社区调解委员会的作用，把矛盾纠纷解决在萌芽状态。今年街道排查化解矛盾纠纷60件，调处率100%；受理来信来访、“12345”网络以及上级转办件287件，接访35人次，100%及时反馈和回复。东街街道辖区内至今没发生越级进京上访和影响恶劣的群体性信访事件。如今年4月18日江西人张昌由诺伟设计工程有限公司委派到福州东街口新都会财经广场21楼进行装修，不慎从21楼坠下身亡。事件发生后，街道党工委、办事处积极会同东街派出所、财经广场物业开展善后工作，制止张昌家属多次召集江西老乡60余人到省政府门口等地背黄状、打横幅上访的行为，组织张昌家属、装修公司、业主进行协调，终于使死者得到二十四万元赔偿，死者家属十分感激。2、排查整治治安混乱地区和突出治安问题。主要有（1）认真开展防盗窃专项整治工作，确保辖区可防性案件下降。201*年初，按照辖区盗窃案件比较突出的特点，街道综治委与福建省警官职业学院合作建立大学生实训基地并签订长期合作协议，投入经费7万元聘请8名警校学生在案件高发时段及地段巡逻，促使辖区盗窃案件下降；为确保被列为反盗窃专项整治工作重点的大根社区案件下降，街道成立专门工作组进驻社区，帮助指导整改，促使大根社区案件同比下降；对排查发现第三季度防性案件高发的旗汛口社区实施黄牌警告，通过整改，旗汛口社区可防性案件同比略有下降；召开治安分析会研究排查出的突出治安问题，201*年召开了11场社会治安工作分析会，对辖区案件高发进行详细分析，及时部署整治方案，反盗窃专项整治取得了明显效果。（2）进一步落实学校幼儿园及周边安全防范。街道党工委、办事处切实将维护学校、幼儿园安全作为一项重大的政治任务来抓，进一步做好东街辖区学校及周边治安综合治理工作，切实维护学校及周边的治安环境。一是成立领导小组，组长由街道党工委副书记高守华担任，副组长由派出所所长担任。二是召开会议，周密部署。多次召开街居工作会议专门部署校园周边整治工作；三是开展拉网式大检查。街道党工委书记林天泳、办事处主任罗明伟、党工委副书记高守华亲自带领街居干部对校园及周边治安情况进行了大规模的摸底排查，做好高危人群的防控；四是按照要求每个学校配备专职保安人员，健全和完善校园门卫、值班、巡逻、安全检查等安全管理制度，充实校园安全保卫力量。街道出资1201*元为隶属街道的南营幼儿园配备了保安人员，并为该园安装了技防监控摄像头7个；五是加大宣传，加强学生自我保护意识。通过丰富多彩、形式多样的方式对辖区中小学生进行安全防范教育，增强学生、幼儿防范意识和自我保护能力。通过一系列切实有效的措施，目前东街辖区中小学校保安人员全部配备到位，技防设施齐全，治安状况良好，校园周边不存在“三厅”现象。3、排查管控社会高危人群和重点人员，落实社会高危人群帮教责任，切实维护社会大局稳定。经排查，辖区社会高危人群和重点人员68人,其中法轮功人员11人、社区戒毒康复人员20人（应签订社区戒毒（康复）协议13人已签定协议11人）、社区矫正人员13人、两劳释解人员31人、重点信访人员5人，排查管控率100%。对社区服刑人员，我们认真按照省市关于社区矫正的相关文件，并结合辖区实际，健全相关管理教育制度，定期走访，及时掌握每一个社区服刑人员的动向，教育社区服刑人员遵纪守法，以认真踏实的态度，辛勤努力工作，为社会建设做贡献，现社区矫正工作运行良好，参加矫正的全体社区服刑人员没有重新违法犯罪现象；对社区戒毒康复人员逐一详细建档，一人一档，并根据福州市公安局有关文件要求，与11名吸毒人员签订了《社区康复协议书》，根据社区戒毒（康复）人员日常管理制度进行定期或不定期尿检和家访谈话。现大部分已纳入社区戒毒（康复）管理的吸毒人员都较为配合该项工作，没有复吸现象；对“两劳”释解人员采取定人帮教责任制，定期走访、关心他们的生活、工作，了解他们的思想动态，预防其重新违法犯罪。现“两劳”释解人员思想稳定，帮教成果明显。五、加大消除安全隐患力度，增加社会和谐因素街道党工委、办事处高度重视辖区消防安全工作，通过月检查、节假日检查和不定期检查、领导带队检查相结合的方式，深入重点单位、重点场所、重点新村楼院开展各项消防安全检查，发现隐患及时处置并督促整改。201*年来共出动街居干部、派出所民警600多人（次）、检查木屋毗邻区、单位、公共聚集场所、新村楼院等1580家、发出整改通知书51份，现场督促整改200多处，有力的推动了辖区安全隐患的整改工作。狠抓木屋毗连区的消防安全工作，从今年3月开始对五个社区木屋毗连区去年尚未更换的老化电线进行更换，并加装了空气保护开关及漏电保护器，大大的消除了木屋毗连区的事故隐患；对无物业小区消防设施缺失损坏及消防通道堵塞等问题进行了集中整治，大大提高了辖区预防火灾的能力。除常规宣传外，今年还组织了多场大型的安全宣传活动，如今年4月街道出资16000元分别在海峡影城、军门社区居民区内开展消防文艺演出表演；9月16日，联合大洋百货开展了一次大型的消防安全演练；9月21日组织辖区单位代表、街道、社区干部观看安全生产教育影片《人命如天》，人性化的教育方式受到广大群众的一致称赞及好评。六、巩固平安创建成果，提高辖区群众安全感满意率我们始终把“平安先行街道”工作放在各项工作的首要位置来抓，通过采取一系列强有力的措施，巩固推进了平安建设的创建成果，获得群众的由衷认可。结止目前，东街地区可防性案件发案数同比下降0.5%，辖区内没有发生一起影响国家安全和政治稳定的重大事件，确保了东街地区社会和谐稳定。201*年以来，我们在开展“平安先行街道”创建工作方面做了大量工作，取得了一定的成绩。成绩面前，我们也清醒地看到，当前影响我们安定稳定的因素依然存在。我们将下大力气继续努力，做大做强综治信访维稳中心，紧紧围绕人民满意这个根本标准，深入贯彻落实科学发展观、加快推进海西两个先行区建设，按照“巩固、延伸、拓展、创新”的要求，扎实开展新一轮平安建设，努力开创平安建设活动的新局面，确保东街地区和谐稳定。友情提示本文中关于《延平区审计局201*年度平安先行创建工作总结》给出的范例仅供您参考拓展思维使用，延平区审计局201*年度平安先行创建工作总结该篇文章建议您自主创作。审计处-201*年度工作总结广东海洋大学201*年审计工作总结审计处采用与纪委办、监察处合署办公的形式开展工作。目前审计处有专职审计人员7名，下设经济审计科、项目审计科，负责办理全校内部审计业务；尚未配置兼职审计人员。工作思路以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，以科学发展观为统领，紧紧围绕学校“申博增硕”等中心工作，坚持“依法审计、服务大局、围绕中心、突出重点、求真务实”的审计工作方针，全面履行内部审计监督、管理、服务职能。二、组织措施和实施办法（一）加强学习，不断提高自身素质审计队伍建设是审计事业发展的关键。201*年，我处派出12人次参加了省内审协会在阳江等地主办的经济责任审计培训班，派出2人参加了湛江市造价站主办的造价员资格培训班并取得造价员资格证书，完成了审计人员年度继续教育培训的内容。培训学习的同时始终注重在工作中学习和总结，通过这些学习和总结措施，强化了我出审计人员的政治素质和业务能力（二）认真开展主题教育活动，创造“和谐处室”为把审计处建设成“五型”处室，审计处积极开展了“继续解放思想，推动科学发展”为主题的教育活动，大家相互讨论，开展批评与自我批评，改变了工作作风，力求造就了一支勤政、廉洁、务实的审计队伍。（三）改进、创新审计办法对部分项目实施全过程跟踪审计，突出重点；加强与各职能部门的沟通和联系，促进他们理解、支持，齐抓共管；充分利用造价、审计事务所等社会中介机构，强化审计力量。这些措施，保证了审计工作的效率和效果。（四）加强党风廉政建设，提高拒腐防变能力201*年，我处从思想教育、制度保障、责任追究三个方面入手，一是加强政治思想教育，构建自我保护的基准线。认真组织学习关于廉政建设方面的文件、规定及党纪政纪条规；二是建立审计工作底稿制度，实行审计全过程监督，构建自我约束的警戒线，坚持把党风廉政建设融入审计工作的每个环节；三是健全责任追究，构建自我监督的高压线。以《广东省教育系统内部审计准则》为准绳，做到严格用制度约束全科人员的日常行为。通过实施廉政建设各项制度，促使全科人员依法审计、服务学校。审计工作完成情况（一）开展离任审计工作。今年根据学校党委组织部的安排，对高秀梅、卢仕严、杨业平、杨金福、罗福穗和林伟源等七位学校中层领导干部进行了离任审计工作，任务基本完成。离任审计工作为进一步客观、公正地评价和使用干部提供了重要依据，同时也拓宽了干部监督、考核的渠道。（二）实施对基建和修缮项目审计监督。参与基建工程前期准备及论证，对相关项目的工程设计、招标文件及施工环节的相关工作提出审计建议，对工程的建设规模、总体造价、设计变更等方面实施重点审计监督，一年来，完成基建工程预结算61项，审计金额54651万元；维修工程预结算397项，审计金额21942万元；核减率为133%，给学校节约了建设经费13228万元。（三）对物资采购各环节进行审计监督。重点对招标文件及采购程序进行审计，特别是政府集中采购招标参考价的审核。本着服务大局、实事求是的原则，在设备采购型号、规格及技术参数等方面尊重使用部门、槽沟部门意见，加强市场调查，确保了学校物资采购严格按照采购工作程序进行。201*年完成设备物资采购、工程项目价格审核等事项907项，审计80406万元，核减率为10.31%，给学校节约了建设经费397万元。（四）加大对科研经费的审计监督力度。审计处充分发挥审计事前、事中控制和事后监督作用，有针对性地对部分重点科研项目经费从立项阶段、实施阶段到结题阶段进行了审计监督，主要是对科研经费预算、科研经费使用、科研经费预算执行情况进行了审计，确保科研项目资金安全并合理使用，保证科研工作的顺利进行。同时，提出了完善科研经费管理制度的建议。（五）开展对经济合同和工程签证的审核。完善签证手续和工程验收程序的合理监督，提出了工程验收人员签到和验收意见表签字应明确区分的合理建议。201*年，审计部门共审核经济合同、招标文件和工程签证等事项共321项。（六）集中处理基建工程历史遗留问题。201*年，审计处组织了专门的工作小组，与基建处、财务处等部门紧密配合，展开了对遗留工程结算问题的专项工作，完成了第三教学楼（中歌艺术学院楼群）工程、科技楼工程等工程的终审结算工作，对图书馆、主校区教工集体宿舍、教学主楼等部分项目工程的清理野取得了一定成效。（七）整理和规范审计工作档案。今年，围绕审计工作中心，进行了审计档案的规范整理等基础性工作，被湛江市内审协会评为“内部审计档案管理先进单位”。保证了审计档案的质量，为发挥审计档案的作用打下了良好的基础。（八）完成学校其他相关工作。一年来，参加了基建工作领导小组所有会议；参与了校内各项采购招标工作；参与了基建、维修工程和采购设备等项目的验收工作；开展了基本建设资金专项审计调查等工作。四、存在问题（一）审计业务量较大，审计人员偏少，审计人员专业结构尚不完善。（二）部分审计规章制度不适应学校事业发展的需要，有待修改完善。（三）预算执行情况审计和经济责任审计的效率不高。（四）审计法规的宣传和审计程序的贯彻不足，应审计的项目事后送审的情况仍有发生。五、加强今后审计工作的建议（一）加强审计队伍建设。提高审计工作人员的理论水平、业务素质和审计能力，不断加强反腐倡廉建设；切实加大教育培训力度，进一步提升审计干部适应现代审计工作需要、独挡一面开展审计工作的能力，不断提高审计队伍整体实力。（二）完善内部审计制度。修订完善学校内部审计制度和审计质量控制办法，进一步规范审计工作；健全完善审计工作人员岗位责任制，进一步规范内部管理。（三）加大审计工作宣传力度，扩大审计结果校内公开范围，强化审计监督服务效果。（四）加强对审计工作问题的研究，不断创新审计工作思路，努力解决工作中还存在的问题，开创审计工作的新局面。广东海洋大学审计处二Ｏ一一年一月十一日扩展阅读审计部09年度总结及201*年工作思路审计部201*年度工作总结及201*年工作思路201*年，总公司审计部全体员工在公司经营班子的领导下，认真贯彻落实《新区国有企业内部审计管理办法》的文件精神，依法履行内部审计的服务和监督职责，切实加强审计效能建设，不断提高审计执行能力，各项工作都达到了全年预定的序时进度要求。现将全年内审工作开展情况和201*年的工作思路汇报如下201*年内部审计工作开展情况一、着眼发展，夯实基础，大力推进“人、法、技建设”1、岗位制度建设根据年初总公司机构改革和部门职责的重新调整，我们进一步明确了部门各工作岗位的岗位职责，在此基础上，确定了相关的工作流程和工作要求，为部门工作有条不紊地展开提供了必要的组织保证。2、审计基本制度建设建立和健全内部审计制度，规范内部审计行为，是独立开展审计工作的必要条件。为此，我们起草了《内部审计工作制度》、《内部审计工作流程》、《内部审计档案管理办法》等10个管理制度，对审计项目从立项到案卷终结都作出详细的规定。通过规范的审计程序，控制整个业务流程，不但提高了审计质量，降低了审计风险，同时也增加了内部审计工作的透明度，保证了审计工作的独立、客观、公正。3、档案管理档案是企业的宝贵财富，也是审计工作的起始点。认真做好审计资料收集和及时归档工作，既是审计工作的基本要求，也是总公司发展的历史见证。按照市局有关审计档案管理的要求，我们在09年2-3月份，对08年度以前的300多份各类审计档案完成了立卷归档工作，确保收集审计资料齐全，资料要素完整，立卷次序规范，卷面整齐整洁。4、专业技能培训内部审计的质量很大程度上取决于审计人员的专业素质，为此，我们十分重视内审人员的继续教育和岗位培训工第1页共9页作。09年2月，我们组织财务审计人员到市审计局内审工作指导处学习内部控制和绩效审计的工作经验。4月，我们又组织审计部全体人员前往江阴参加了江苏省内部审计岗位资格考试培训班。通过这些系统的学习，审计人员开拓了视野，找到了差距，明确了目标，对审计工作、审计质量、审计成果利用都有了更高层次的认识。二、服务投资企业发展，探索审计创新初见成效1、管委会直管企业财务审计为了从出资人角度了解控股子公司的经营管理情况，我们在09年对无锡软件产业发展有限公司、无锡高新科技创业发展有限公司、无锡高新技术产业发展有限公司、无锡高新水务有限公司进行了摸底审计，通过审计，我们掌握了企业的经营业绩、资金运作、内部控制管理等情况，同时也指出了其在发展过程中存在的内部控制缺陷，并提出了审计建议，为新区审计局、国资办和总公司提供了较为详细企业情况，为管理决策提供了必要的数据支持。此外，11月份，受管委会领导及相关部门的委托，我们在江苏天衡会计师事务所专项审计的基础上对永中科技进行了延伸审计，重点对企业虚列各项费用、套现设立小金库情况进行了审查，除了对事务所报告中提到的一些问题进行核查外，我们重点核对了企业账面所反映的所有银行对账单，发现该企业存在巨额资金账外循环及私设账外账的现象，在请示相关领导后我们已向新区公安局报案，要求相关职能部门采取进一步措施。2、总公司直管企业财务审计09年审计部围绕“促使下属企业改善管理，提高经济效益”的工作目标，着力开展了以下三方面的工作（1）自去年底到今年年初，我们在对总公司直管的6家投资企业进行201*年度的经营状况例行审计后，对审计中发现的会计核算、内部控制制度、损益不实、会计基础工作薄弱等问题出具了201*年度绩效审计工作小结及管理建议书，结合实际提出具体的审计意见和建议，促使被投资企业加强管理，维护出资者权益。（2）跟踪落实审计意见，促进审计成果转化。为了强化审计监第2页共9页督力度，促使审计成果的运用，推动审计成果向管理行为转化，09年3月，我们对高新物流等4家企业进行了走访，听取被审计单位管理层对存在问题的反馈意见，要求被审单位提交对审计报告披露问题的情况说明及对应整改措施。09年6月又对此项工作开展了后续审计，实地了解被审单位的整改情况，出具了后续审计报告。（3）以需求为导向，开展预算审核。09年是总公司推行《经发集团投资企业负责人经营业绩考核暂行办法》第一年，经营考核指标制定的依据是投资企业编制的预算。我们根据总经理办公会议的要求，在6月份对四家考核企业进行了预算审核，根据201*年度的实绩和201*年15月已经发生的数据，结合对市场未来的综合判断，遵循相关会计基本原则，检查企业编制预算基础的合理性、适当性，可实现性并对存在的差异进行了相关的分析，对预算实现的可能性作出评价。（4）促使年度经营目标实现，开展预警审计。9月份，我们对高新物流等四家企业年度经营指标的完成情况进行了预警审计，主要审核了1-8月份企业实际经营业绩与目标的差距，分析了企业不能完成或提前完成目标的原因，企业为完成年度考核目标所采取的措施以及这些措施的落实情况，并在此基础上对全年经营目标完成情况进行预测。通过审计，让领导班子及时掌握了企业的经营情况和年度考核目标实现的可能性。（5）配合投资管理部（国资部门）的工作，顺利完成长江俱乐部清盘审计。10月份，根据总经理办公会议的决定，对长江俱乐部的运作体制进行调整，我们受投资管理部的委托，对长江俱乐部及科技文化会展中心的经营情况、债权债务情况进行了审计，为公司决策层顺利完成对企业运作体制的调整及资产的交接提供了依据。3、内控专项审计调查管理审计是内部审计拓展审计领域、提升审计层次、实现审计价值增值的有效途径。上半年完成了对新诚物业管理公司新洲花园管理处物业收入内部控制情况进行了专项审计调查，下半年完成了总公司本部内部控制制度的建立和健全情况的审计调查。我们按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》重点调查了与企业经营管理息息相关的十五个环节，通过调查第3页共9页报告我们向公司决策层反映了公司内部管理制度建立和执行的现状，就内部控制缺陷，向决策层提出了改进建议。为此，公司领导班子召开专题会议听取我们的报告，并要求公司各职能部门下阶段制定计划，逐步制订各项内部控制制度和管理办法，增强内部控制的执行力，推进内部控制各项工作的不断深化。三、服务项目成本控制，保证建设资金节约高效使用1、工程结算审计根据总公司年度经营管理目标的任务要求，201*年我部门继续把基建工程竣工结算审计作为全年审计工作的重点来抓，根据新区审计局有关基建工程竣工结算审计权限的规定，我们重点对50万元以下的单项工程进行了竣工结算审计。在具体的审计工作过程中，我们排除外界的一切干扰，严格遵守审计程序和规范，公正合理地审核每一个项目，充分保证了审计结果的公正性和合理性。1-11月共完成了竣工结算审计148项，累计送审金额2765万元，审定金额2260万元，核减金额504万元，平均核减率为18%。2、竣工决算编制由于种种原因，一些项目建成后未按有关要求办理必须的手续，给政府投资项目的核算、管理和使用带来诸多问题。为了适应新形势下建设项目管理的需要，加强基本建设财务管理和审计监督，我们对06年以前已完工项目开展了清理工作，共计清理项目26个，金额8亿。其中，05年开工的建设项目9个，金额8亿；06年开工的建设项目17个，金额6亿。实际完成了新区韩国人学校、新洲会馆、华扬旗舰大楼等8个项目的竣工决算报告，金额7400万元。3、送审工作我们严格按照新区审计局有关竣工结算送审资料的基本要求，接受代建单位、软发科创等投资企业工程部门的资料送审和审核登记，定期编制、提交项目送审及审定情况汇总表。1-11月共接受符合送审条件的工程竣工结算资料297项，送审金额99001万元，保证了送审资料的齐全、完整和送审工作的及时性。4、招投标比价我们根据代建单位的需要，及时安排专人参与了新区科技商务中心项目施工总承包、经发商业广场消防、幕墙等单项工程的最高限价的审核和招标过程业务监督。通过对标底进行复核，第4页共9页科学合理设置投标最高限价，一方面控制了造价，另一方面减少了围标现象。通过对工程招标行为的监督，既规范了工程建设程序，同时也推动了建设领域廉政建设。对于不符合上网招标条件的项目，我们及时参加了项目代建单位和项目管理部组织的比价工作，累计比价项目46项，比价确定金额2368万元，比比价前节省投资380万元。5、合同谈判和审核我们先后参与了科技商务中心和交流中心智能化设计、泰伯广场公建项目设计、绿点科技厂房设计等24个项目的勘察设计费用洽谈，节省勘察设计费用360万元。此外我们还完成376项工程建设合同的审核会签，涉及合同金额16亿，在对施工合同审核会签时，审计人员重点对发包方式是否合法、合同是否实质性违反投标承诺进行把关，及时明确工程结算原则和结算方法。通过事先合同审核把关，在规范了工程建设管理行为的同时，也为工程竣工结算明确了法律依据，减少了合同纠纷，降低了审计风险。此外，我们还积极配合新区审计局进行历年工程结算审计费的清理和请款协调工作，1-11月累计审计费请款855多万元。四、坚守项目管理职能，保证项目管理工作平稳过渡一季度审计部继续按照原08年工作计划的安排，坚守项目管理职能，以政府性投资项目委托代建工作流程为指导，探索完善项目代建监管方式，主要从计划管理、前期管理、过程控制等方面对项目进行全过程管理和控制。计划管理上与建设局、经发局、城投公司等代建单位充分沟通，报送201*年政府性固定资产投资项目计划表；对项目信息定期搜集汇总、统计分析，动态反映总公司承担项目前期手续办理、施工进度、存在问题的情况。前期管理上扎实推进总公司在手重大项目融资前期建设手续办理，做到“四个具体”和“四个确保”，对于重大项目前期工作的完成情况实行动态管理，注重与经发、建设、国土等审批部门的沟通，及时召开协调会，协调项目审核