青海水电集团效能监察暂行办法

青海水电集团效能监察暂行办法第一章

总

则第一条为加强青海省水利水电集团公司（以下简称“水电集团”）效能监察工作，促进效能监察工作程序化、制度化、规范化，特制定本办法。第二条效能监察是企业管理工作的重要组成部分，是(纪检)监察部门(以下简称纪监部门)的一项重要职责。效能监察工作主要是以生产经营为中心，依法对监察对象在履行岗位职责和企业生产、经营、管理工作中的效率、效果、效益情况进行监督检查。第三条效能监察的指导思想是：服从和服务于企业中心工作，促进党风廉政建设，加强企业经营管理，提高企业经济效益。第四条

效能监察应坚持以下原则：（一）依法监察，实事求是。（二）监督检查与水电集团改革和发展相一致，与企业管理相协调。（三）监督检查与改进管理、建章立制、提高经济效益和社会效益相结合。（四）奖惩与教育相结合。第五条效能监察的对象：水电集团各职能部门及所属各企业的经营管理人员。第二章效能监察的范围和内容第六条效能监察范围:（一）执行国家法律、法规和水电集团公司决策、决定情况；（二）执行行业规范、规程、标准和企业规章制度情况；（三）依法生产经营情况，生产经营管理、效率和安全情况，完成经营指标和实现经济效益的情况；（四）职工关心和反映强烈的问题；（五）生产经营管理中的薄弱环节；（六）上级纪监部门统一部署的监察项目；（七）其他需要进行效能监察的事项。第七条对生产经营进行效能监察。主要监督监察对象是否按照市场经济的要求和企业有关规定组织生产经营活动，是否合理有效使用人力、物力和资金；生产经营决策是否正确；经营目标是否实现；是否按安全规范组织生产活动。有下列行为之一的，应依法依规追究责任：（一）因盲目承揽项目，经营决策失误，给企业造成损失的；（二）因失职、渎职给企业造成经济损失的；（三）因管理不善，造成人力、资金、材料等资源浪费的；（四）因管理松懈，不执行有关规定、规范，导致工程质量事故和设备损失事故，或发生事故隐瞒不报的；（五）因管理失误，给企业利益和声誉造成损失的;（六）违反工程分包规定，选择不合格分包商，造成质量、安全事故，给企业造成损失的；在合同执行过程中，多算工程量，多结工程款的。（七）不按照《中华人民共和国安全生产法》规定造成生产性安全事故的。第八条对设备、物资管理活动进行效能监察。主要监督监察对象对设备、物资采购是否按规定程序进行，对按规定必须招标的设备材料是否采用招标的方式，设备材料是否按期、按质、按量满足生产经营的需要；是否按照选优、择廉的要求，积极采购适合本单位应用的质量合格、价格合理的设备；设备、物资入库验收、保管、领用是否建立了必要的规章制度并严格执行；设备、物资的储备是否完好合理。有下列行为之一的，应依法依规追究责任：（一）采购质次价高的物资设备使企业蒙受损失的；（二）超计划盲目采购，造成设备、物资或备品备件积压或相互推诿，不积极采取措施处理库存积压，加重企业损失的；（三）因保管不善，制度不健全或有章不循，造成物资、设备损坏、流失、变质给企业造成损失的；（四）擅自处理废旧物资、设备或在处理过程中弄虚作假、故意让价使企业蒙受经济损失的。第九条对财务管理活动进行效能监察。主要监督监察对象是否按照国家的财政法规、财经纪律、财务制度进行财务管理和财务监督；是否执行预算计划、消耗定额和费用标准；是否有降低成本的控制措施，是否合理管理使用企业资金。有下列行为之一的，应依法依规追究责任：（一）违反国家财政法规和本单位财务制度，截留或套取企业资金，私设“小金库”，化公为私，搞“体外循环”的；（二）违反国家会计法规和单位财务制度，做假帐、报假报表，造成成本升降考核不实或造成企业虚盈实亏或虚亏实盈的；（三）违反单位财务管理规定，擅自为他人贷款或提供资信担保或证明，造成经济损失或影响单位信誉的；（四）因工作失职，造成账目不清，账物不符，造成企业资金流失的；（五）监管不严，造成巨额公款被贪污和挪用的；（六）债权、债务清理不力，使企业蒙受损失的；（七）违反财务制度，不认真审查付款凭证，造成巨额支票、现金被骗的。第十条对劳动、人事、教育管理活动进行效能监察。主要监督监察对象是否贯彻执行国家劳动、人事、教育方面的方针、政策、法律、法规等；选拔任用干部是否遵循选贤任能、德才兼备的原则，是否严格履行干部管理权限和手续；工资奖金的分配是否贯彻执行了按劳分配，效率优先的原则；机构设置、定岗定员是否合理；人才培训是否符合企业发展和工作需要。有下列行为之一的，应依法依规追究责任：（一）违反国家劳动、人事、教育方面政策、法规等，在招聘、调配、任免、职称评定、奖惩干部时徇私舞弊，造成不良影响的；（二）工资、奖金分配严重不合理，挫伤职工的积极性，严重影响正常工作秩序的；（三）违反规定，用人不当，用人失察，出现干部严重违法违纪问题或给企业经济造成损失、信誉造成较坏影响的；（四）机构设置、定岗定员不合理，造成企业包袱过重，劳动效率严重下降的；（五）培训工作脱离实际需要，追求形式，不注重效果，造成人才、资金浪费的。第十一条对投资项目进行效能监察。主要监督监察对象是否执行民主决策程序；对项目是否进行了可行性研究；立项程序是否合法合规，手续完备；对项目是否进行了有效管理；项目是否得到预期收益。有下列行为之一，应依法依规追究责任：（一）因决策失误，导致无效投资，使企业蒙受损失的；（二）违反有关规定，不严格执行立项程序，擅自决策，给企业造成损失的；（三）项目实施过程中，制度不健全或有章不循，有令不行，管理不善造成经济损失的。第十二条对技术管理活动进行效能监察。主要监督监察对象是否贯彻执行国家有关科技工作的方针政策、法规制度；是否合理进行技术改造和引进项目；是否为科技人员创造良好的工作条件。有下列行为之一的，应依法依规追究责任：（一）违反国家和单位科技政策或规章制度，造成不良政治影响或经济损失的；（二）脱离实际，采用落后、不成熟技术、工艺或将不成熟技术、工艺推广，造成经济损失的；（三）不按规定的技术方案变更程序，擅自修改技术方案或不按施工组织设计确定的技术方案进行施工，造成损失的；（四）违反规定，擅自泄漏、转让、窃取、出卖单位科研成果和技术信息的；（五）阻挠、打击、刁难科技人员从事正当科技活动的；（六）在组织科技成果鉴定、评奖中，违反原则，以权谋私或徇私舞弊、弄虚作假，挫伤科技人员积极性，造成不良政治影响或经济损失的。第十三条对后勤服务管理活动进行效能监察。主要监督监察对象是否认真贯彻执行国家和地方政府有关政策、规定；是否在住房、医疗、卫生、交通、通讯、办公条件等方面建立了规章制度，并严格执行；是否严格执行了厂务公开制度，加强群众监督，积极为职工提供必要的工作条件和生活条件。有下列行为之一的，应依法依规追究责任：（一）以权谋私，为个人或小团体索要好处的；（二）因失职、渎职，造成管理混乱，出现责任事故或引起群众强烈不满的。第十四条对企业所属独立核算的生产经营、三产单位进行效能监察。主要监督监察对象是否认真贯彻执行国家的有关政策；投资收益如何；经营是否合法；开支是否合理。有下列行为之一的，应依法依规追究责任：（一）生产经营管理混乱，造成损失的；（二）无正当理由，长期不向投资方回报效益的；（三）三产单位变成主办单位小金库，报销领导干部个人和其他不合理开支的；（四）资产转移他人所有的。第十五条对其他上级统一组织，领导交办，群众反映强烈的事项进行效能监察。第三章效能监察的方法和程序第十六条效能监察包括专项监察和综合监察，它贯穿于生产经营管理的全过程。可分为事前防范性监察、事中跟踪性监察和事后改进性监察。效能监察的一般程序为：选题立项，制定计划；查明情况，找出原因；提出建议，改进管理；落实责任，严格奖惩。第十七条效能监察立项及计划制定：（一）效能监察立项依据：企业监察机构根据有关部门提供的情况，群众反映较大或领导交办的任务，在进一步调查研究的基础上，选择其中违反有关法律、法规或企业规章制度的行为及事项进行效能监察立项；针对生产、经营、管理活动中，需要重点加强监督，确保工作效率和经济效益，或有可能损害国家、企业或职工的利益，影响企业的改革与发展，或已发生严重责任事故等事项进行效能监察立项。（二）选题立项要遵循先易后难，先专业后综合的原则，选择领导有决心，群众反映大，问题较明显，单位能解决，容易见效果的问题，提出立项建议。（三）效能监察的立项单位一般为纪检监察部门，也可以由下属单位或其他业务主管部门提出申请，纪检监察部门确定是否立项审批。（四）效能监察立项工作应在每年一季度内完成，并报上级纪监部门。在日常工作需要的情况下，可随时立项。（五）制定监察方案。由纪监部门和相关业务主管部门共同制定效能监察方案，包括：工作内容及要求、组织领导、时间安排、方法步骤等。（六）经确定的项目，由纪监部门填写效能监察立项表和效能监察立项统计表，报主管领导审批并报纪监部门备案。（七）由纪监部门向被立项单位下发效能监察通知，对监察对象应提供的材料，配合事项提出具体要求。第十八条查明情况、找出原因。按照制定的方案，由纪监部门或主管业务部门主办，相关部门配合，成立效能监察小组，通过查原始账目、记录、有关文件、制度和找有关人员调查，找出存在的问题及原因。第十九条效能监察工作人员也可以根据实际情况，直接参与所监察项目的过程管理，进行全过程实时监督。第二十条提出建议、改进管理。（一）根据调查结果，分清有关人员责任，对被监察单位提出改进意见和对有关人员提出处理意见，写出调查报告，填写效能监察建议书，报主管领导审批后，向监察对象做出监察决定，并由监察部门下发监察决定书。（二）监察对象或相关主管部门按照监察建议书或监察决定书的要求制定整改措施，完善制度，监察部门负责监督落实。第二十一条落实责任、严格奖惩。监察部门按照调查结果，对忠于职守，廉洁勤政，成绩突出人员，提出表彰和奖励建议，对有关责任人员按照相关规定提出处理意见并报领导审批。第二十二条效能监察项目实施完毕，纪监部门会同相关业务部门进行成果核定。（一）效能监察成果必须是经过立项的项目，按照效能监察程序、方法开展工作所取得的成果。（二）效能监察成果的内容包括经济效益和社会效益。1、经济效益包括：挽回经济损失（已经发生的，通过效能监察工作追回或减少的损失）、避免经济损失（正在发生或即将发生的，在效能监察作用下，行为得到中止，避免发生的损失）、增加效益（通过效能监察改进工作，在相同条件下，较原来多创效益）；2、社会效益包括：对勤政人员进行奖励;对违法违纪人员进行处罚;促进领导干部廉洁自律；建章立制；改进工作作风等。（三）效能监察成果的计算可采取比照法、核减法和考核法等方法。（四）效能监察成果的核定程序为：先由效能监察小组同监察对象一起进行初步核定。然后由参与效能监察工作的相关业务部门审查、会签。最后填写效能监察项目完成情况统计表，并报主管领导审批。第二十三条相关资料立卷归档，归档材料有：（一）效能监察立项表；（二）监察方案；（三）效能监察报告；（四）监察建议书；（五）对有关人员的奖惩决定；（六）有关会议记录；（七）效能监察项目完成情况统计表；（八）其他需要记入档案的材料。纪监部门根据完成情况填写效能监察情况统计表。第四章效能监察的组织领导第二十四条效能监察工作按照分级管理，分级监察的原则，有组织、有计划、有步骤的开展工作。水电集团的监察工作在集团公司党委书记、董事长、总经理、纪委书记的直接领导下，主管、指导并有选择的开展效能监察工作，集团各级纪监部门在本单位主管领导的领导下开展工作，同时接受上级纪监部门的指导与监督。第二十五条各单位行政主要负责人是本单位效能监察工作的第一责任人，效能监察主管领导为行政主要负责人。效能监察主管领导负责效能监察工作的审批，协调解决效能监察工作中存在的困难和问题，督促有关单位落实监察建议和决定。第二十六条纪监部门负责组织协调效能监察的计划制定、实施和日常管理。及时向主管领导提出效能监察立项、实施的建议；查处失职渎职、违法违纪行为；负责效能监察工作的总结和整改措施的落实；负责效能监察资料的立卷归档。第二十七条有关业务主管部门应当积极配合纪监部门开展工作，查找管理中存在的问题，制定改进管理措施，协助监督监察建议的落实。根据工作实际情况，业务主管部门也可以作为效能监察的主办部门，纪监部门及相关部门配合开展工作。第二十八条纪监部门行使下列权力：（一）根据工作需要，纪监部门负责人应列席本单位行政领导办公会议，效能监察人员可以列席监察对象单位与效能监察有关的会议；（二）查阅、复制与监察事项有关的文件、资料、合同、账目、记录等；（三）责令监察对象及有关人员就有关事项做出解释和说明；（四）经主管领导批准，责令有关部门或人员暂停或终止涉嫌损害企业和职工合法权益的行为。建议主管部门暂停有严重违法违纪嫌疑、并有可能给企业利益造成损害的人员的工作或职务；（五）向监察对象提出监察建议或监察决定；（六）对阻挠、干扰效能监察工作人员依法行使职权，或无正当理由拒绝和不认真执行监察建议或监察决定的监察对象，追究责任并对其提出