2023年证券从业资格考试证券基础模拟题三

基础押题一

1.非累计优先股票的特点是股息分派以（C）为界，当年结清。P69

A.每个经营周期B.每个分派年度C.每个营业年度D.每个生产周期

2.设立证券公司的重要股东的净资产应当不低于人民币（B）亿元。P274

A.1B.2C.3D.5

3.证券公司的实际控制人是指可以在法律上或事实上支配证券公司股东行使（A）的法人、

其他组织或个人。P298

A.股东权利B.股东义务C.管理者权利D.股权激励

4.我国证券公司的设立采用（A）。P275

A.审批制B.核准制C.注册制D.备案制

5.ETF的申购和赎回用（B）来互换ETF份额。P127

A.钞票B.一篮子股票C.国债D.定期存单

6.下列关于国际债券的表述不对的的有（C）。P109\110

A.发行人发行国际债券筹集到的资金一般是一种可通用的自由外汇资金B.国际债券资金来

源广、发行规模大C.不存在汇率风险D.国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个

以上的国家

7.证券市场是指（C）oP3

A.发行市场B.交易市场C.股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场合D.流通市场

8.股利正式发放给股东的日期叫做（A）oP51

A.派发日B.股权登记日C.股利宣布日D.除息除权日

9.2023年3月30日，（C）成立，标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已

经基本形成。P377

A.上海证券中央登记结算公司B.深圳证券中央登记结算公司

C.中国证券登记结算有限责任公司D.地方证券登记结算公司

10.我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前

至股东大会闭幕时将（B）交存于公司。P48

A.股东身份证明B.股票C.资产证明D.股东名册

11.以科学的投资组合减少风险是证券投资基金的（A）特点。P119

A.分散风险B.收益共享C.风险共担D.集合投资

12.ETF的申购和赎回在（A）进行，市场交易在（）进行。P127

A.一级市场，二级市场B.二级市场，一级市场C.场内，场外D.场外，场内

13.通常所说的交易所交易基金（ETF）是（A）oP126

A.一种在交易所上市交易、基金份额可变的基金运作方式

B.一种在交易所上市交易、基金份额固定的基金运作方式

C.一种不在交易所上市交易、基金份额可变的基金运作方式

D.一种不在交易所上市交易、基金份额固定的基金运作方式

14.股票的清算时每一股份所代表的（A）。P53

A.实际价值B.账面价值C.内在价值D.清算资金

15.下列各项中，不属于全国社会保障基金的资金来源的是（B）oP12

A.国有股减持划入的资金和股权资产

B.公司及其职工在依法参与基本养老保险的基础上，资源建立的补充养老保险基金

C.中央财政拨入资金

D.经国务院批准以其他方式筹集的资金及投资收益

16.我国证券公司应当按上一年营业费用总额的（C）计算营运风险资金准备。P309

A.5%B.8%C.10%D.15%

17.股份有限公司申请股票上市必须符合的条件之一是，向社会公开发行的股份达成公司股

份总数的（A）以上，公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。

P217

A.25%,10%B.10%,25%C.25%,15%D.15%,25%

18.与金融现货交易相比，金融期货交易的重要目的是（C）oP156

A.投资B.投机C.套期保值D.套利

19.证券公司申请融资融券业务试点，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须

实行(D)oP338

A.集中管理B.分散管理C.独立核算D.第三方存管

20.按投资标的划分，证券投资基金可分为(A)oP123

A.债券基金、股票基金、货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金

C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基金

21.股票按(B),分为无记名股票与记名股票。P47

A.是否标明股东权利B.是否记载股东姓名

C.是否标有票面金额D.是否注明风险大小

22.运用期货交易进行套期保值的基本做法是:在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时,

做一笔与现货交易(B)的期货交易。P165

A.品种、数量、期限相称且方向相同B.品种、数量、期限相称但方向相反

C.品种、数量、价格相称但方向相反D.品种、风险、期限相称但方向相反

23.股东大会做出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权(C)通过。P64

A.1/2B.1/3C,2/3D.3/4

24.当期货合约临近到期日，现货价格与期货价格逐渐趋同，称为(D)。P165

A.一致性B.稳定性C.同一性D.收敛性

25.NASDAQ综合指数是按每个公司的(D)来设定权重的。P257

A.股本总数B.市场成交量C.成交价格D.市场价值

26.(C)是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息,对证券市场或个别证券的未来走

势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判；为投资者的投资决策提供分析、预测、

建议等服务，提倡投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。P283

A.证券经纪业务B.证券承销与保荐业务C.证券投资征询业务D.证券自营业务

27.龙债券的投资者来自于(A)oP112

A.亚洲的重要国家B.欧洲、北美C.非亚洲地区D.除日本以外的亚洲地区

28.我国在国际市场上发行的金融债券的最长期限为（A）oP114

A.2023B.8年C.2023D.2023

29.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，特别（C）的需要而产生的。P161

A.非系统风险B.市场风险C.系统性风险D.非市场风险

30.通常，在金融期权交易中，（A）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。P172

A.期权卖方B.期权买方C.期权买卖双方D.第三方

31.NASDAQ运用现代电子计算机技术，将美国6000多个证券商网点连接在一起。形成一个

全美统一的（B）。P256

A.场内主板市场B.场外二级市场C.场外主板市场D.场内二级市场

32.赋予公司老股东优先认股权的重要目的之一是（A）。P66

A.保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例B.减少老股东投资的风险

C.减少新股东对股票的认购D.减少新股东的投资风险

33.我国证券交易所规定的A股每次申报和成交的最小数量单位（除零股交易外）是（A）.p287

A.100股（份）B.1股（份）C.1000股（份）D.10股（份）

34.无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占（D）的

股票。P49

A.数量B.资金C.份数D.比例

35.根据《中华人民共和国刑法》依法享有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒

重要事实的财务会计报告，属于（A）oP328

A.提供虚假财务会计报告罪B.欺诈发行股票、债券罪

C.非法发行股票和公司、公司债券罪D.内幕交易、泄露内幕信息罪

36.全国银行间同业拆借中心接受（A）监管。P235

A.中国人民银行B.中央国债登记结算有限责任公司C.证监会D.银监会

37.无记名股票与记名股票的差别重要表现在（B）。P47

A.股东权利B.股票的记载方式C.股票名称D.股票编号

38.（C）起，我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。P110

A.2023年B.2023年C.2023年D.2023年

39.根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券从业人员的执业行为进行自律管理的主体

是(A)oP379

A.中国证券业协会B.证监会C.证券交易所D.证券公司

40.看跌期权也称为(C),交易者之所以买入它，是由于预期该看跌期权的标的资产的市场

价格将下跌。P174

A.欧式期权B.美式期权C.认沽权D.认购权

41.金融期货交易所不必遵循的制度是(C)P158.159

A.大户报告制度B.无负债结算制度C.实物交割制度D.限仓制度

42.在美国发行的外国债券被称为(A)»P110

A.扬基债券B.武士债券C.龙债券D.欧洲债券

43.下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险(D)。P140

A.市场风险B.管理能力风险C.技术风险D.巨额赎回风险

44.负责基金的具体投资操作和平常管理的机构是(A)oP129

A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资者D.基金监管机构

45.代办股份转让系统又称为(C)oP237

A.一板B.二板C.三板D.中小板

46债券代表债券投资者的权利，这种权利称为(A)oP77

A.债权B.物权C.直接支配财产权D.资产所有权

47.我国《证券法》规定，通过不合法手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于

(A)行为。P356

A.内幕交易B.操纵市场C.欺诈发行股票、债券D.编造并传播虚假信息

48.买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定期间交收标准

数量特定金融工具的协议，我们称之为(A)oP156

A.金融期货B.金融远期合约C.金融期权D.金融互换

49.基金管理费通常按照每个估值日基金(D)的一定比率(年率)逐日计提的。P135

A.总资产B.净资本C.流动资产D.净资产

50.我国《上市公司证券发行广利办法》规定，可转换公司债券自发行之日起（C）个月后可

转换为公司股票。P179

A.9B.3C.6D.12

51.我国酝酿推出的中国存托凭证（CDR）是指（C）oP182

A.在境外发行的代表香港特区证券市场上某一证券的证券

B.在境外或香港特区发行的代表内地证券市场上某一证券的证券

C.在内地发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一证券的证券

D.在香港发行的代表境外证券市场上某一证券的证券

52.假如市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（C）。P84

A.债券的平均收益率较高B.股票的平均收益率较高

C.大体保持相对稳定D.不拟定

53.上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的（B）内编制完毕季度报告并

披露。P360

A.15天B.1个月C.2个月D.4个月

54.所有合格境外机构投资者（QFII）对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上

市公司股份总数的（D）.P11

A.5%B.10%C.15%D.20%

55.下列关于优先股的表述对的的是（ACD）。P66\67

A.收入稳定B.风险较大C.适宜中长线投资D.国外大部分优先股为稳健型投资

者持有

56.证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完毕，即以证券登记结算公

司作为中央对手方，与（B）之间完毕证券和资金的净额结算。P378

A.证券交易所B.证券公司C.证券登记结算公司D.证券业协会

57.以下关于外资股的说法错误的是（B）»P72.73

A.境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份

B.H股、N股、B股属于境外上市外资股

C.外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票

D.红筹股不属于外资股

58.下列关于存托凭证的优点，错误的是（B）oP185.186

A.市场容量大，筹资能力强B.以欧元交易，且通过投资者熟悉的清算公司进行清

算

C.避开直接发行股票与债券的法律规定D.上市手续简朴，发行成本低

59.证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完毕，（C）作为中央对手方,

与证券公司之间完毕证券和资金的净额结算。P378

A.证券交易所B.证券业协会C.证券登记结算公司D.证券公司

60.以下哪种风险不属于系统风险（D）。P263

A.政策风险B.利率风险C.购买力风险D.信用风险

61根据现行规定，证券业从业人员不得从事的行为涉及（）等p383abed

A编造、传播虚假信息或误导投资者的信息B从事与其履行职责有利益冲突的业务

C买卖法律明文严禁买卖的证券D泄露客户资料

62若董事会、董事长不履行职责只是股东会会议无法召开，证券公司在（）的情况下，可

以按照公司章程规定的程序召集临时股东会会议。P64ac

A监事会建议召开B总经理

C持有公司10%以上股份的股东请求D持有公司5%以上股份的股东请求

63指数基金的优势是（）P126abc

A费用低廉B风险较小C可以作为避险套利的工具

D可以获得超过市场平均收益率的超额收益

64可以申请固定收益证券综合电子平台交易商资格的机构涉及()P226abed

A证券公司B财务公司C保险资产管理公司D基金管理

公司

65我国证券法规定()属于操纵市场的行为方式p353354bed

A挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

B单独或通过合谋，集中资金优势，持股优势或运用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券

交易价格的行为

C与别人串通，以事先约定的时间，价格和方式互相进行证券交易，影响证券交易价格或证

券交易量

D在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或交易量

66按照衍生工具的产品形态分类，金融衍生工具可以划分为。pl47ab

A独立衍生工具B嵌入式衍生工具

C交易所交易衍生工具Dote交易的衍生工具

67股票基金的投资目的一般侧重于追求()pl23ab

A长期资本增值B资本利得C公司控股权D优先认购权

68以下关于沪深300股指期货合约说法对的的有()pl62abd

A每点300元B交易代码为IFC最低保证金为合约价值的13%D采用钞票

交割方式

69开放式基金与封闭式的区别在于()pl22123bed

A发行人不同B发行规模限制不同C基金份额交易方式不同D期

限不同

70赋予公司普通股东优先认股权的目的是()p66cd

A使股票可以得到所有认购B树立良好的公司形象

C保证普通股东在股份公司中保持原有的持股比例D保护原普通股票股东的利益和

持股价值

71对于付息债券的投资者来说，实现投资债券预期的收益率的条件是（）P262ac

A将债券持有至到期日B为了的再投资收益率低于购买债券时预期的到

期收益率

C各种利息都能按照到期收益率进行再投资D将债券在到期日之前转让

72债券投资人重要有（）构成p8—13abed

A政府机构B金融机构C公司和事业法人及各类基金D个人投资者

73192023后，中国各地相继出现的证券交易所有（）p28abd

A上海证券物品交易所B上海华商证券交易所

C北平证券交易所D青岛市物品证券交易所

74我国证券法规定，证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，

分为（）三个标准p274abc

A5000万B1亿C5亿D10亿

75储蓄国债（电子式）与记账式国债的不同之处报告（）p92abc

A发行对象不同B发行利率拟定机制不同

C流通或变现方式不同D债权记录方式不同

76证券投资的政策性风险源于（）P263bd

A经济周期的变动B新法规的出台C市场供求关系的变化D政策的改变

77下列表述对的的是（）P6263ad

A当大多数投资者对股市持观望态度时，股市往往呈现盘整格局

B当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就好增长

C当大多数投资者对股市持观望态度时，股价往往呈现上涨格局

D当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就好减少

78关于股票，下列表述对的的有（）P43be

A股票与它代表的财产权分离B股票是一种代表财产权的有价证券

C股票与它代表的财产权有不可分离的关系D股票自身具有价值

79国际证监会组织公布的证券市场监管目的是（）p347abd

A保护投资者B保护证券市场的公平，效率和透明

C最低限度的减少投资者损失D减少系统性风险

80证券公司自营业务应当建立健全相对集中，权责统一的投资决策和授权机制，自营业务

决策机构设立的三级体制是（）p286abd

A自营业务部门B投资决策机构C股东大会D董事会

81简朴算术股价平均数的缺陷是（）p239bed

A计算简便B计算时没有考虑权数

C忽略了发行量或成交量不同的股票对股票市场有不同影响这一因素有

D发生样本股送配股，拆股和更换时会使股价平均数失去真实性，连续性和时间数列上的可

比性

82证券投资者保护基金的资金运用限于（）等形式p364abc

A银行存款B购买国债C中央银行债券D股票

83我国证券投资基金法规定，基金份额持有人享有（）等权利pl28abed

A分享基金财产收益B参与分派清算后的剩余基金财产

C依法转让或申请赎回其持有的基金份额D按照规定规定召开基金份额持有人大会

84储蓄国债（电子式）和记账式国债的不同之处在于（）p92abed

A发行的对象不同B发行利率的拟定机制不同

C流通或变现方式不同D到期前变现收益预知限度不同

85从基本性质上理解，债券属于（）p77ac

A有价证券B货币证券C虚拟证券D权益资本

86金融期货的基本功能有（）165abed

A套期保值B价格发现C投机D套利

8720世纪80年代全球金融自由化的重要内容涉及（）151abed

A开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制B放松外汇管制

C打破金融机构经营范围和业务种类的限制，允许各金融机构业务交叉，互相自由渗透，鼓

励银行综合化发展

D取消对存款利率的最高限额，逐步实现利率自由化

88根据证券化产品的金融属性的不同，可以分为()189bed

A利率型证券化B股权型证券化C债券型证券化D混合型证券化

89我国现行法规规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有()等情形131abed

A将其固有财产或者别人财产混同于基金财产从事于证券投资

B不公平的对待其管理的不同基金财产

C利益基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

D想基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

90按照股息未能在当年足额分派时，能否在以后年度补发为依据，优先股可分为()69ab

A累积优先股票B非累积优先股票C参与优先股票D非参与优先股票

91芝加哥商业交易所的上市品种涉及外币对外币的交叉汇率期货，如()159abc

A欧元对日元B欧元对英镑C欧元对瑞士法郎D英镑期货

92一般而言，债券投资不能收回投资的风险涉及()81ab

A债务人不履行债务B流通市场风险C债权人不履行债权D发行市场风险

93我国的重要债券指数有。251252abd

A上证公司债指数B中国债券指数C深证国债指数D上证国债指数

94上海，深证证券交易所所采用的股票成交价格的决定方式是()228be

A数量有限B时间优先C价格优先D成交量优先

95根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为()82acd

A零息债券B贴现债券C付息债券D息票累积债券

96下列关于我国证券发行监管制度的表述中，对的的有()201201abed

A核准制的核心是监管部门进行合规性审核，强化中介机构的责任，加大市场参与各方的行

为约束，减少新股发行中的行政干预

B在我国，公开发行股票，可转换公司债券。公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须

依法报经中国证监会核准

C在我国，证券发行实行保荐制度

D在我国，发行审核委员会审核证监会认可的相关证券的发行申请

97基金份额持有人与基金管理人之间的关系是()134ad

A委托人，受益人与受托人B附属C互相制衡D所有者和经营者

98根据我国上市公司证券发行管理办法规定，以下表述对的的是()206207abc

A上市公司公开发行证券的，最近36个月内财务会计文献无虚假记载，不存在重大违法行

为

B向原股东配售股价，应采用证券法规定的代销方式发行

C向不特定对象公开募集股份的，发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股

票均价或前一交易日的均价

D非公开发行股票的，控股股东认购的股份，12个月内不得转让

99下列关于初次公开发行股票并在创业板上市的条件，说法对的的是()205abd

A发行人应具有一定的赚钱能力B发行人应具有一定的规模和存续时间

C发行人的业务一定要多D对发行人公司治理提出从严规定

100固定收益证券电子平台所交易的固定收益证券报告()226abd

A国债B公司债券C可互换公司债券D分离交易的可转换公司债券中的公司证

券

101非上市证券可以在证券交易所以外的其他证券交易市场交易。A

102有价证券的交易在转让一定的收益权的同时，也转让了特有的风险。A

103证券公司的净资本指标反映了净资产中的低流动性部分。B

104根据我国《证券法》的规定，证券交易所是提供证券集中竞价交易的场合，

不以赚钱为目的的行政单位。B

105与ETF不同，L0F不一定采用基金模式。A

106恒生中国内地地指数分为恒生中国公司指数和恒生中资公司指数。A

107证券公司办理定向资产管理业务，应当对不同客户的资产分别设立账户，合并管理。B

108证券交易所是证券交易的主体。B

109债券发行价格为标的的荷兰式招标，以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为最终

标价，各中标者的认购价格是不同的。B

110证券市场是股票、债券、证券投资基金等有价证券发行和交易的场合。A

111投资者在申购、赎回开放式基金时要支付申购费和赎回费，不需要此外支付手续费。A

112证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及

时、准确地披露信息。A

113一般来说，基金管理费率与风险成正比，而与基金规模没有关系。B

114在美国，对证券公司的通俗称谓是投资银行。A

115根据我国政府对WTO的承诺，加入3年内，合营证券公司可以（不通过中方中介）从事

A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。A

116债券票面注明债券方行者名称，指明该债券主体，也为债券人到期追索本金和利息提供

了依据。A

117权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期

日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或钞票结算方式收取结算差价的有价证

券。A

118证券交易所的交易系统通常由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元（上海证券交

易所）或交易席位（深圳交易所）、报盘系统及相关的通信系统等组成。A

119金融期货具有发现价格的功能，但出于各种因素，期货价格与未来的现货之间也许存在

一定偏离。A

120凭证式债券是发行人印制的标准格式的债券。B

121按基金投资的分散化限度可将股票分为一般股票基金和专门化股票基金。A

122上市公司的经营风险是普通股票的重要风险之一。A

123证券公司变更持有5%以上股权或实际控制人，必须通过证监会批准。A

124申请在创业板上市的公司，发行前股本不得少于3000万。B

125中国证监会可以对上市公司的控股股东采用市场禁入措施。A

126看涨期权是指期权的买房具有在约定期限内按优惠价格买入一定数量金融工具的权

利。B

127一般说来，中央银行减少再贴现率，放松银根，股票价格也许会上升。A

128我国《公司法》规定，无记名股票的转让，由股东将股票交付给受让人后，经办理过后

手续即发生转让的效力。B

129通常，基础金融产品的交易量总是大于衍生工具的交易总量。B

130证券市场内幕交易的行为方式重要表现为：行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证

券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议别人买卖证券等。A

131我国规定，客户可以与两家证券公司签订融资融券协议，开展融资融券业务。B

132我国《证券法》对证券交易中的内幕信息、知情人员的范围作了明确规定。A

1332023年，泛欧交易所先后合并伦敦国际金融期权期货交易所和葡萄牙交易所。A

134我国证券市场五位一体的监管体系指，中国证监会、中国证监会的派出机构、证券交易

所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。A

135认证权证实质上属看涨期权，其持有人有权按规定价格购买基础资产。A

136国际债券发行人筹到的是一种可用的自由外汇资金。A

137依法持有境外上市外资股、其姓名或者名称登记在公司股东名册上的境外投资人，为公

司的境外上市外资股股东。A

138结构化金融衍生品是运用金融工程结构化方法,将若干种基础金融商品和金融衍生品相

结合设计出的新型金融产品。