行政伦理学教程（第四版）课件 第11章 行政执法伦理

行政伦理学教程（第四版）张康之王锋主编

第11章

行政执法伦理11.1

自由裁量与行政执法11.1.1

自由裁量：行政执行的自主空间现代行政执法中趋势与挑战：在现代行政执法体系中，运用行政自由裁量权是行使行政执法权力的常见形式。从一定意义上说，现代公共行政已经获得了“自由裁量”行政的特征，行政自由裁量行为已成为现代行政执法的“灵魂”，成为现代行政执法发展的趋势。*但是，在赋予行政机关广泛自由裁量权的同时，滥用行政自由裁量权、侵害公民权利的问题也随之而来。11.1

自由裁量与行政执法11.1.1

自由裁量：行政执行的自主空间一个健全的行政自由裁量行为至少应考虑以下几个伦理原则：

(1)公共取向

(2)反省性选择

(3)真诚

(4)对程序的尊重

(5)手段的限制

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自由裁量与行政执法11.1.2

从行政执行到综合行政执法

影响公民行为的政府权力很大程度上来源于政府可以采取强制措施，以确保政府规则的履行。行政执行广义的理解将其等同为全部行政管理行为综合行政执法狭义的理解则认为它主要包括行政处罚与行政强制综合行政执法

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自由裁量与行政执法11.1.3

执法中的自由裁量*根据现行行政法律、法规，可将行政执法中的自由裁量归纳为以下几种：第一，在行政处罚幅度内的自由裁量权。第二，选择行为方式的自由裁量权。第三，做出具体行政行为时限的自由裁量权。第四，对事实性质认定的自由裁量权。第五，对情节轻重认定的自由裁量权。第六，决定是否执行的自由裁量权。

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刚性执法与柔性执法11.2.1

刚性执法

刚性执法的定义：行政执法多是以强制的形式开展的，表现出刚性特征。因此学界认为传统上以命令服从为特征的规制方法是刚性执法或强制性行政。

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刚性执法与柔性执法11.2.1

刚性执法

刚性执法的方式：

1行政处罚总体上可以归入四个大类，其严厉程度依次上升。第一，申诫罚第二，财产罚第三，行为罚第四，人身罚

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刚性执法与柔性执法11.2.1

刚性执法

2行政强制

行政强制具体由行政强制措施与行政强制执行两大范畴构成。

行政强制措施分为三类：第一，对人身的强制。二，对财产的强制。第三，对住宅、工作场所等的强制。

行政强制执行，是指行政机关或者行政机关申请人民法院，对不履行行政决定的公民、法人或者其他组织，依法强制履行义务的行为。行政强制措施行政强制执行行政强制

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刚性执法与柔性执法11.2.1

刚性执法

2行政强制

作为刚性执法手段，诸多措施在现实中都可能侵害相对人的正当权益，因此需要遵循一系列伦理原则：

第一，处罚、强制以公共利益为依据的原则。

第二，处罚、强制与教育相结合的原则。

第三，处罚、强制的适当原则。

第四，救济原则。

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刚性执法与柔性执法11.2.2

柔性执法柔性执法的定义：

柔性执法是更多依赖行政机关与相对人平等或对等互动的关系，以指导、协商与协议为载体的类型。两种最常见和重要的柔性执法手段为行政指导和行政合同。

柔性执法的方式：

行政指导与行政合同

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刚性执法与柔性执法11.2.2

柔性执法

1行政指导

（1）定义

行政指导是指行政主体在其职责范围内，采取劝告、建议、鼓励等非权力性手段，在相对方同意或协助之下，要求其为一定作为或者不作为，以实现行政目的的行政活动。（2）特征

行政指导的特征在于：第一，不具有强制性。第二，不产生法律后果。第三，具有诱导性。（3）分类

行政指导大致分为三类：第一，规制性、抑制性行政指导。第二，调整性、调停性行政指导。第三，促进性、助成性行政指导。

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刚性执法与柔性执法11.2.2

柔性执法

2行政合同（1）定义

行政合同是一种普遍的行政现象，它是行政主体为了行使行政职能、实现特定管理目标而与公民、法人和其他组织通过协商所达成的协议。（2）特征

行政合同的特征主要包括：第一，行政合同的当事人一方必定是行政主体。第二，行政合同签订的目的是行使行政职能。第三，行政合同以双方意思表示一致为前提。第四，行政合同纠纷通常通过行政法的救济途径解决。

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刚性执法与柔性执法11.2.2

柔性执法

柔性执法的伦理价值(1)补充刚性行政，为法治增添人文维度。(2)强化行政行为的正当性，提高法律遵从性。(3)扩大行政参与，实现行政民主。(4)减少行政纠纷，保持社会和谐。

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刚性执法与柔性执法11.2.3

街头执法

街头执法的内涵：

对行政相对人来说，执法问题既是一个制度问题，也是一个行为问题，而且，他们直接面对的并不是抽象的执法制度，而是具体的执法行为。

在公共行政学研究中，执法行为的具体做出者被称为街头官僚。刚性执法与柔性执法也有着在街头执法中的表现，对许多行政相对人来说，执法是刚性的还是柔性的，取决于街头官僚采取的更多的是刚性还是柔性的行为方式。

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刚性执法与柔性执法11.2.3

街头执法

1街头执法的柔性手段

(1)指导、引导(2)劝告、说服(3)指点、提醒(4)协商、沟通(5)宣传教育2街头执法的标准化规范街头裁量权裁量基准等

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行政执法的伦理规制11.3.1行政执法的伦理诉求

(1)行政执法行为不仅要符合法律规定，而且要符合伦理道德要求。(2)行政执法主体的守法精神的培养需要伦理道德的力量作为基础。(3)行政执法主体的职业伦理对全社会具有示范性。(4)行政执法行为的基本原则都蕴含着伦理价值判断和道德要求。

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行政执法的伦理规制11.3.2行政执法伦理规制的施行1行政执法伦理规制的内涵行政执法的伦理规制主要是对行政自由裁量权的规制，目的是保证行政自由裁量权的正当使用，防止其被滥用。2行政执法伦理规制的途径（1）道德教育（2）伦理准则和伦理规范的确立（3）道德评价

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行政执法的伦理规制11.3.3行政执法中的价值冲突及其化解冲突：（1）效率与服务的冲突。

化解：适度放宽对街头官僚执法效率的考核要求，赋予街头官僚更多服务空间；对街头官僚来说，他们不仅需要提升自己的服务意识，也需要提高自己的沟通能力，来赢得相对人对执法行为的理解。

冲突：（2）服从上级与公共利益的冲突。

化解：首先鼓励下级执法者与上级开展合理沟通，改进决策质量；反过来，要求上级领导者具有包容的品格，能够虚心接纳合理异议；同时加强行政执法伦理建设，提供具体的执法道德标准。

本章小结行政执法伦理是关于政府及其行政人员在行政执法活动中的伦理价值取向、制度伦理规范、行为伦理规范的总概括，也就是行政主体在行政执法过程应遵循的伦理规范。行政自由裁量权是公共行政学中的一个重要概念。行政自由裁量权的存在本身就意味着在法律所未及之范围内，行政主体享有某种程度的决定空间。行政自由裁量权的行使应该遵循特定的伦理准则，正是一系列的伦理准则构成了行政自由裁量权的伦理机制。所以，为了保证行政自由裁量权的正当应用，必须建立起科学、合理的伦理规则，让行政人员知道什么是应当做的和什么是不应当做的，使行政人员确立正确的道德价值定位和价值取向。柔性行政执法是指国家行政机关及法律、法规授权的组织运用非强制手段依法实施行政行为的过程，是包括行政指导、行政合同等在内的一系列不具有法律强制力的新型行政行为的总称。行政执法最终通过街头执法作用于相对人，街头执法过于刚性容易激化社会矛盾，所以倡导柔性执法。为减少街头执法中自由裁量权的滥用，街头执法正在往标准化的方向发展。行政执法的伦理规制主要是对行政自由裁量权的规制，目的是保证行政自由裁量权的正当使用，防止其滥用。法律、制度控制都是对行政自由裁量权的外部控制，如果没有行政执法人员的内部控制或道德自律，难以保证行政自由裁量权的正当使用。加强行政人员的道德建设，以行政伦理规范来引导和规制行政执法人员的自由裁量行为，是保证行政自由裁量权正当使用的根本途径。关键术语行政执法行政自由裁量权行政执法伦理柔性执法