《温江区食品安全监管规范》

ICS67.040

CCSX.10

WJBZ

团体标准

T/WJBZXXXX—XXXX

温江区食品安全监管规范

WenjiangFoodSafetySupervisionSpecifications

（征求意见稿）

在提交反馈意见时，请将您知道的相关专利连同支持性文件一并附上。

XXXX-XX-XX发布XXXX-XX-XX实施

成都市温江区标准化促进会发布

T/WJBZXXXX—XXXX

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

本文件由温江区市场监督管理局提出。

本文件由温江区市场监督管理局归口。

本文件起草单位：温江区市场监督管理局、四川万豪恒达信息科技有限公司。

本文件主要起草人：XXX

II

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温江区食品安全监管规范

1范围

本文件规定了市场监督管理领域食品生产与经营安全监管的基本要求、监督检查、主体责任自查、

工作记录、结果处理、档案管理。

本文件适用于温江区行政区域内市场监督管理领域食品生产与经营安全的现场监督检查和主体责

任自查工作。

2规范性引用文件

本文件没有规范性引用文件。

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1

食品生产安全foodproductionsafety

指食品生产和加工环节的安全监督管理。

3.2

食品经营安全foodbusinesssafety

指食品销售和餐饮服务的安全监督管理。

3.3

食品小作坊foodworkshop

指有固定生产经营场所，生产经营规模小的个体食品生产加工者。

3.4

食品销售经营者foodsalesoperator

指仅从事食品销售经营项目，或者以食品销售经营项目为主，食品制售经营项目为辅的食品经营者，

含商场超市、便利店、食品小经营店（食品销售）、食品贸易商、食品自动售货销售商、网络食品销售

商。

3.5

餐饮服务经营者cateringserviceoperator

指有固定经营场所，通过即时加工、制作、销售食品，并直接向消费者提供服务性劳动的食品经营

者，含大中小型餐饮店、食品小经营店（餐饮服务）、学校食堂、中央厨房、集体用餐配送单位。

4基本要求

4.1本文件所规定的监督检查和主体责任自查宜依托温江区大质量智慧监管服务平台开展工作。

4.2温江区市场监督管理局应依托温江区大质量智慧监管服务平台规范规市场主体“一户一档”。

4.3温江区市场监督管理局应配备监督检查设备。

5监督检查

5.1检查对象

5.1.1食品生产安全监督检查对象为食品生产加工企业和小作坊。

5.1.2食品经营安全监督检查对象为食品销售经营者和餐饮服务经营者。

3

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5.2工作要求

5.2.1温江区市场监督管理局应建立基于风险管理的分类监管机制，建立日常检查和专项检查相衔接

的机制。

5.2.2温江区市场监督管理局应建立辖区食品生产安全与经营安全检查对象库和检查人员库。

5.2.3温江区市场监督管理局应配备平板电脑、指纹采集器和手持打印机等监督检查所需设备。

5.2.4监督检查应按年度制定检查计划，对检查对象、检查频次、检查人员、检查要求等进行明确规

定。

5.2.5检查人员应明确检查事项、重点内容、检查对象应提供的材料等，根据检查需要制作相关表单。

5.2.6指定检查对象的，宜根据检查对象和检查目的由温江区大质量智慧监管服务平台选派检查人员。

5.2.7未指定检查对象的，宜根据双随机原则由温江区大质量智慧监管服务平台随机抽取检查对象和

检查人员。

5.2.8现场检查人员应不少于两名，做到着装统一规范，主动向检查对象出示执法证，告知检查对象

权利和义务，真实、准确记录检查过程。

5.2.9检查人员与检查对象有利害关系的，应依法回避。

5.3检查流程

监督检查流程见图1。

4

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日常检查

程序启动

专项检查

是否指定是

检查对象

否

根据双随机原则确定检根据检查对象和检查

对象和检查人员目的确定检查人员

A.不少于两名执法人员

B.出示执法证件

启动现场检查

C.告知检查内容，要求及权利义务

D.做好系统录入

对接有关人员，要求提

供相关文件资料

开展实地检查、A.照片取证

现场取证B.音频\视频取证

检查营业执照等材料

双方交换意见

检查事项是否是否符合处否打印报告；

监督意见书

否均已合格罚情节双方签名盖章

是

是

否回访检查是

整改通知书

是否合格

打印报告；

双方签名盖章

材料整理归档

程序结束

图1监督检查流程图

5

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5.4检查内容

5.4.1食品生产安全监督检查

5.4.1.1食品生产企业监督检查

食品生产企业监督检查应包括食品生产者资质、生产环境条件（区、车间、设施、设备）、进货查

验、生产过程控制、委托生产、产品检验、贮存及交付控制、不合格食品管理和食品召回、食品安全自

查、从业人员管理、信息记录和追溯、食品安全事故处置、前次监督检查发现问题整改情况，监督检查

事项清单见附录A.1。

5.4.1.2食品生产小作坊监督检查

食品生产小作坊监督检查应包括资质情况、生产环境条件、进货查验及原辅材料管理、生产过程控

制、产品检验、贮存及销售、包装及标签标示管理、从业人员管理，监督检查事项清单见附录A.2。

5.4.2食品经营安全监督检查

5.4.2.1食品销售经营者监督检查

食品销售经营者监督检查应包括企业建立食品安全管理制度、食品安全自查、食品安全管理人员、

从业人员、许可及备案、场所及布局、设施设备、禁止销售的食品、标签和说明书、温度控制、购销过

程控制、贮存过程控制、运输过程控制、食品召回、委托生产、信息公示、特殊食品销售、食用农产品

市场销售，监督检查事项清单见附录A.3。

5.4.2.2餐饮服务经营者监督检查

餐饮服务经营者监督检查应包括餐饮服务提供者资质、信息公示、从业人员健康管理、原料控制（含

食品添加剂、食品相关产品）、加工制作过程、食品添加剂使用管理、备餐供餐与配送、场所和设备设

施清洁维护、餐饮具清洗消毒、食品安全管理、制止餐饮浪费，监督检查事项清单见附录A.4。

6主体责任自查

6.1自查对象

6.1.1食品生产安全主体责任自查对象为食品生产加工企业。

6.1.2食品经营安全主体责任自查对象为食品销售经营者和餐饮服务经营者。

6.2自查要求

主体责任自查对象应定期对食品生产和经营过程中应当履行的法律义务进行自查，在温江区大质量

智慧监管服务平台提交自查表，并对自查表的真实性负责。

6.3自查流程

食品安全主体责任自查流程见图2

6

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程序启动

主体自查

提交自查表

合格不合格

审核

整改

程序结束提交整改证明

图2食品安全主体责任自查流程图

6.4自查内容

6.4.1食品生产安全主体责任自查

食品生产安全主体责任自查为1年1次，自查应包括企业资质变化情况、采购进货查验落实情况、生

产过程控制情况、食品出厂检验落实情况、不合格品管理情况、食品标识标注符合情况、食品销售台账

记录情况、标准执行情况、不安全食品召回记录情况、从业人员情况、委托加工情况、对消费者投诉登

记及处理记录、收集风险监测及评估信息的记录、企业处置食品安全事故的情况，自查事项清单见附录

B.1。

6.4.2食品经营安全主体责任自查

6.4.2.1食品销售经营者主体责任自查

食品销售经营者主体责任自查为1日1次，自查应包括常见的风险防控内容，自查事项清单见附录B.2。

6.4.2.2餐饮服务经营者主体责任自查

餐饮服务经营者主体责任自查为1日1次，自查应包括许可资质管理、信息公示及人员健康管理、原

材料控制（含食品添加剂、食品相关产品）、加工制作过程控制、食品添加剂使用管理、备餐供餐与配

送管理、场所和设备设施清洁维护、餐饮具清洗消毒、制止餐饮浪费、社会共治、安全生产，自查事项

清单见附录B.3。

7工作记录

7.1监督检查

监督检查人员宜在温江区大质量智慧监管服务平台如实填写监督检查表和执法检查文书。

7.2主体责任自查

食品安全主体责任自查对象应在温江区大质量智慧监管服务平台如实填写并提交自查清单。

8结果处理

8.1监督检查

7

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8.1.1监督检查中发现问题的，应向检查对象书面提出立即或限期整改，以及按期上报整改情况的要

求，监督检查人员可以跟踪整改情况。

8.1.2监督检查中发现存在区域性或者普遍性的严重食品安全问题的，应及时上报上级部门。

8.2主体责任自查

8.2.1主体责任自查中发现问题的应与市场监管部门联系，共同商定整改措施，整改完成后在温江区

大质量智慧监管服务平台提交整改证明材料。

8.2.2市场监管部门认为主体责任自查中有重大问题的，应安排人员进行现场监督检查。

9档案管理

温江区市场监督管理局应在温江区大质量智慧监管服务平台建立市场主体“一户一档”，将监督检

查和主体责任自查工作记录、结果处理建档保存。

8

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附录A

（资料性）

食品安全监督检查事项清单

食品生产企业监督检查事项清单见A.1

表A.1食品生产企业监督检查事项清单

检查项目项目序号检查内容评价

*1.1具有合法主体资质，生产许可证在有效期内。□是□否

*1.2生产的食品、食品添加剂在许可范围内。□是□否

食品生产者资质

实际生产的特殊食品按规定注册或备案，注册证书

*T.1□是□否

或备案凭证符合要求。

2.1厂区无扬尘。无积水，厂区、车间卫生整洁。□是□否

厂区、车间与有毒、有害场所及其他污染源保持规

*2.2□是□否

定的距离或具备有效防范措施。

设备布局和工艺流程、主要生产设备设施与准予食

2.3□是□否

品生产许可时保持一致。

卫生间保持清洁，未与食品生产、包装或贮存等区

2.4□是□否

域直接连通。

有更衣、洗手、干手、消毒等卫生设备设施，满足

2.5□是□否

正常使用。

通风、防尘。拌水、照明、温控等设备设施正常运

2.6行，存放垃圾、废弃物的设备设施标识清晰，有效□是□否

生产环境条件

防护。

(区、车间、设施、

车间内使用的洗涤剂，消毒剂等化学品明显标示、

设备)

2.7分类贮存，与食品原料、半成品、成品，包装材料□是□否

等分隔放置，并有相应的使用记录。

2.8生产设备设施定期维护保养，并有相应的记录。□是□否

监控设备(如压力表、温度计)定期检定或校准、维

2.9□是□否

护，并有相关记录。

定期检查防鼠、防蝇、防虫害装置的使用情况并有

2.10□是□否

相应检查记录，生产场所无虫害速象。

准清洁作业区、清洁作业区设置合理并有效分割。

有空气净化要求的，应当符合相应要求，并对空气

2.11□是□否

洁净度，压差、换气次数、温度、湿度等进行监测

及记录。

查验食品原料、食品添加剂、食品相关产品供货者

*3.1的许可证、产品合格证明文件等:供货者无法提供有□是□否

效合格证明文件的，有检验记录。

进货查验记录及证明材料真实、完整，记录和凭证

*3.2□是□否

进货查验保存期限符合要求。

建立和保存食品原料、食品添加剂、食品相关产品

3.3□是□否

的贮存、保管记录、领用出库和退库记录。

生产特殊食品使用的原料、食品添加剂与注册或备

*T.2□是□否

案的技术要求一致。

使用的食品原料、食品添加剂、食品相关产品的品

*4.1□是□否

种与索证索票、进货查验记录内容一致。

建立和保存生产投料记录，包括投料品名、生产日

*4.2□是□否

生产过程控制期或批号、使用数量等。

未发现使用非食品原料、食品添加剂以外的化学物

*4.3质、回收食品、超过保质期与不符合食品安全标准□是□否

的食品原料和食品添加剂投入生产。

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表A.1食品生产企业监督检查事项清单（续）

*4.4未发现超范围，超限量使用食品添加剂的情况。

生产或使用的新食品原料，限定于国务院卫生行政

*4.5□是□否

部门公告的新食品原料范围内。

未发现使用药品生产食品，未发现仅用于保健食品

*4.6□是□否

的原料生产保健食品以外的食品。

生产记录中的生产工艺和参数与准予食品生产许可

4.7□是□否

时保持一致。

建立和保存生产加工过程关键控制点的控制情况记

4.8□是□否

录。

4.9生产现场未发现人流、物流交叉污染。□是□否

未发现待加工食品与直接入口食品、原料与成品交

4.10□是□否

叉污染。

有温、湿度等生产环境监测要求的，定期进行监测

4.11□是□否

并记录。

工作人员穿戴工作衣帽，洗手消毒后进入生产车间。

4.12生产车间内未发现与生产无关的个人用品或者其他□是□否

与生产不相关物品。

食品生产加工用水的水质符合规定要求并有检测报

4.13告，与其他不与食品接触的用水以完全分离的管路□是□否

输送。

食品添加剂生产使用的原料和生产工艺符合产品标

4.14准规定。复配食品添加剂配方发生变化的，按规定□是□否

报告。

按照经特殊食品注册或备案的产品配方、生产工艺

*T.3□是□否

等技术要求组织生产。

批生产记录真实、完整、可追溯，批生产记录中的

*T.4生产工艺和参数等与工艺规程和有关制度要求一□是□否

致。

原料、食品添加剂实际使用量与注册或备案的配方

T.5□是□否

和批生产记录中的使用量一致。

T.6保健食品原料提取物或原料前处理符合要求。□是□否

委托方、受托方具有有效证照，委托生产的食品、

*5.1□是□否

食品添加剂符合法律、法规、食品安全标准等规定。

签订委托生产合同，约定委托生产的食品品种、委

5.2□是□否

托期限等内容。

5.3有委托方对受托方生产行为进行监督的记录。□是□否

委托生产

委托生产的食品标签清晰标注委托方、受托方的名

5.4□是□否

称、地址、联系方式等信息。

委托方持有保健食品注册证书或注册转备案凭证，

T.7受托方具备相应的生产能力且能完成生产委托品种□是□否

的全部生产过程。

企业自检的，具备与所检项目适应的检验室和检验

6.1能力，有检验相关设备及化学试剂，检验仪器按期□是□否

检定或校准。

6.2不能自检的，委托有资质的检验机构进行检验。□是□否

产品检验

有与生产产品相应的食品安全标准文本，按照食品

*6.3□是□否

安全标准规定进行检验。

建立和保存原始检验数据和检验报告记录，检验记

*6.4□是□否

录真实、完整，保存期限符合规定要求。

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表A.1食品生产企业监督检查事项清单（续）

6.5按规定时限保存检验留存样品并记录留样情况。□是□否

对出厂的婴幼儿配方食品、特殊医学用途婴儿配方

*T.8食品等按照要求批批全项目自行检验，每年对全项□是□否

目检验能力进行验证。

食品原料、食品相关产品的贮存有专人管理，贮存

7.1□是□否

条件符合要求。

7.2食品添加剂专库或专区贮存，明显标示，专人管理。□是□否

7.3不合格品在划定区域存放，具有明显标示。□是□否

根据产品特点建立和执行相适应的贮存、运输及交

贮存及交付控制7.4□是□否

付控制制度和记录。

7.5仓库温湿度符合要求。□是□否

有出厂记录，如实记录食品的名称、规格、数量、

*7.6生产日期或者生产批号、检验合格证明、销售日期□是□否

以及购货者名称、地址、联系方式等内容。

建立和保存不合格品的处置记录，不合格品的批次、

8.1□是□否

数量应与记录致。

实施不安全食品的召回，召回和处理情况向所在地

*8.2□是□否

市场监管部门报告。

不合格食品管理

有召回计划、公告等相应记录;召回食品有处置记

和食品召回8.3□是□否

录。

有召回食品无害化处理、销毁等措施，未发现召回

*8.4食品再次流入市场(对因标签存在瑕疵实施召回的□是□否

除外)。

预包装食品的包装有标签，标签标注的事项完整、

*9.1□是□否

真实。

*9.2未发现标注虚假生产日期或批号的情况。□是□否

*9.3未发现转基因食品、辐照食品未按规定标示。□是□否

食品添加剂标签载明“食品添加剂”字样，并标明

*9.4贮存条件、生产者名称和地址、食品添加剂的使用□是□否

标签和说明书

范围、用量和使用方法。

未发现食品、食品添加剂的标签、说明书涉及疾病

*9.5预防、治疗功能，未发现保健食品之外的食品标签、□是□否

说明书涉及保健功能。

特殊食品标签、说明书内容与注册或备案的内容要

*T.9□是□否

求一致，符合相关法律法规要求。

建立食品安全自查制度，并定期对食品安全状况进

10.1□是□否

行检查评价。

对自查发现食品安全问题，立即采取整改、停止生

*10.2产等措施，并按规定向所在地市场监督管理部门报□是□否

食品安全自查告。

定期对生产质量管理体系的运行情况进行自查，保

证其有效运行，并向所在地县级人民政府市场监督

*T.10□是□否

管理部门提交自查报告，自查发现问题整改率达

100%。

建立企业主要负责人全面负责食品安全工作制度，

*11.1□是□否

配备食品安全管理人员、食品安全专业技术人员。

有食品安全管理人员、食品安全专业技术人员培训

11.2□是□否

和考核记录，未发现考核不合格人员上岗。

从业人员管理*11.3未发现聘用禁止从事食品安全管理的人员。□是□否

企业负责人在企业内部制度制定、过程控制、安全

11.4培训、安全检查以及食品安全事件或事故调查等环□是□否

节履行了岗位职责并有记录。

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表A.1食品生产企业监督检查事项清单（续）

建立并执行从业人员健康管理制度，从事接触直接

*11.5入口食品工作的人员具备有效健康证明，符合相关□是□否

规定。

有从业人员食品安全知识培训制度，并有相关培训

11.6□是□否

记录。

12.1建立并实施食品安全追溯制度，并有相应记录。□是□否

未发现食品安全追溯信息记录不真实、不准确等情

12.2□是□否

信息记录和追溯况。

建立信息化食品安全追溯体系的，电子记录信息与

12.3□是□否

纸质记录信息保持一致。

13.1有定期排查食品安全风险隐患的记录。□是□否

有食品安全处置方案，并定期检查食品安全防范措

13.2□是□否

施落实情况，及时消除食品安全隐患。

食品安全事故处

发生食品安全事故的，对导致或者可能导致食品安

置

全事故的食品及原料、工具、设备、设施等，立即

*13.3□是□否

采取封存等控制措施，并向事故发生地市场监督管

理部门报告。

前次监督检查发现

14.1对前次监督检查发现的问题完成整改。□是□否

问题整改情况

食品生产小作坊监督检查事项清单见A.2

表A.2食品生产小作坊监督检查事项清单

检查项目序号检查内容结果判定

有效的小作坊备案证、营业执照和从业人员健康

*1.1□是□否

证明，并在生产场所显著位置公示。

资质情况

备案证上载明的食品小作坊名称、生产者、生产

1.2□是□否

食品类别等备案事项与现场检查结果一致。

生产加工场所内外环境整洁，生活区、生产区及

库房能够按照保障食品安全的要求相分离或分

*2.1隔，生产区、库房与有毒、有害场所，粪坑、垃□是□否

圾场（站）、污水池、旱厕等污染源保持安全距

离。远离地质灾害。

具备与生产食品品种、数量相适应的生产设施设

生产环境条件备，照明、通风、排水、清洗、消毒、三防（防

2.2□是□否

鼠、防蝇、防虫）、存放垃圾和废弃物等设施设

备能正常运行。

洗涤剂、消毒剂符合卫生标准规定，对人体安全、

无害；洗涤剂、消毒剂、杀虫剂、防鼠设施设备

2.3□是□否

按规定使用并单独存放、妥善保管，并与食品原

辅料相隔离。

检查购买食品原料、食品添加剂、食品相关产品

*3.1□是□否

索证索票情况，相关资料真实、完整。

检査原辅料仓库，现场未发现使用过期、变质、

*3.2不洁、回收及受到其他污染的原辅料、非食品原□是□否

进货查验及原

料生产加工食品。

辅料管理

食品添加剂的使用品种、使用范围符合《食品添

加剂使用标准》（GB2760）的规定，食品添加剂

3.3□是□否

的保管和使用如实记录使用时间、品种及名称、

用量等内容。

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表A.2食品生产小作坊监督检查事项清单（续）

使用的食品原料、食品添加剂、食品相关产品的

4.1品种与索证索票、进货台账记录内容一致，未发□是□否

现超范围生产现象。

食品添加剂专柜管理，明显标示。未发现超范围、

*4.2□是□否

超限量及非法使用食品添加剂。

未发现生产负面清单内食品类别及被委托生产

4.3□是□否

生产过程控制加工、分装等行为。

査验生产台账，如实记录生产日期、规格、数量、

4.4□是□否

保质期等内容。

检查定期对生产设施设备进行清洗、消毒，对生

产区及周边环境进行清理等情况，待加工食品与

4.5□是□否

直接入口食品、原料与成品分开放置，未发现交

叉污染

将产品送有资质的食品检验机构按出厂检验要

*5.1求进行检验（每年至少送检一次）。建立和保存□是□否

原始检验报告记录，保存期限符合规定要求。

5.2食品原料、成品分区存放，贮存条件符合要求。□是□否

产品检验、贮査验销售台账，是否如实记录销售食品的名称、

存及销售