发展经济学第五讲经济增长理论与可持续发展

发展经济学与中国经济发展经济增长的要素和可持续发展2024年5月14日本章构成-经济增长的要素和可持续1．经济成长理论的变迁及模型1.1成长理论的变迁1.2经济增长及其影响因素1.3基本模型2．经济增长中的要素供给2.1关于要素的种类和特性2.2人力要素2.3物质要素3．关于可持续发展3.1发展经济学与可持续发展经济学3.2发展的不可持续性及可持续性3.3新型工业化与循环经济2024年5月14日1经济成长理论的变迁及模型1．成长理论的变迁1.1早期的经济发展思想亚当·斯密

（1723-1790）：经济增长表现为国民财富的增长。国民财富由劳动生产率与从事生产性劳动人数的多寡决定。分工能够提高劳动生产率。人口数量一方面影响从事劳动人的数量，另一方面影响分工，从而影响经济增长。资本的用途对国民财富的增长速度有很大的影响。国际贸易有利于国民经济增长。2024年5月14日2

李嘉图（1772-1823）：最有影响力的古典经济学家、成功的商人，拥有巨额财产。代表工业资本家利益，反对《谷物法》。报酬递减规律将导致经济增长停滞远期的经济增长持悲观态度:经济增长表现为社会物质财富的增长；社会财富的增长取决于劳动数量的扩大和劳动生产率的提高；资本积累的扩大是国民财富增长的根本原因；主张自由放任和自由贸易。与斯密理论的一个明显不同之处是他对报酬递减律的强调。他认为，由于土地的数量有限，质量不同，农业生产的报酬是递减的，而这将对经济增长起约束作用。虽然生产技术的创新和进步可能抵消或延缓报酬递减趋势，但在所有的土地都被耕种之后，经济增长将逐渐放慢，而且越来越慢，最终进入停滞状态2024年5月14日3

马尔萨斯（1766-1834）：出生于地主家庭，自幼得到休谟、卢梭等的教诲。代表农场主利益，支持《谷物法》。生产资本过剩导致有效需求不足规律将导致经济增长停滞人口增长的几何速度与供给（产出、食物等）的增加的算术速度远期的经济增长持悲观态度2024年5月14日4

1.马尔萨斯人口论的基本思想马尔萨斯认为，“食物为人类生存所必需”，“两性间的情欲是必然的”，这是两条自然规律。从这两条自然规律出发，有以下三个命题：

（l）人口必然地为生活资料所限制；（2）只要生活资料增长，人口一定会坚定不移地增

长，除非受到非常有力而又显著的抑制的阻止；（3）这些抑制，和那些遏止人口的优势力量并使其

结果与生活资料保持同一水平的抑制，全部可

以归纳为道德的节制、罪恶和贫困。

人口在无所妨碍时，以几何级数率增加；生活资料，只以算术级数率增加。在长期中，人类收入水平将保持在仅仅足以维持生存的水平上，不会高也不会低。2024年5月14日52.马尔萨斯有效需求的理论马尔萨斯认为，在一些国家里，远在生活资料的获得碰到真正困难，即土地报酬递减律对经济增长的制约发挥作用之前，资本的运用已经受到了限制，资本在相当长的一段时期内处于过剩状态。这种过剩状态即有效需求不足。

马尔萨斯所指的总需求只包括消费需求，总供给主要来自资本积累。工人工资所得完全消费，资本家所得为消费+积累，积累扩大，消费减少，供给过剩2024年5月14日6

熊彼特（1883-1950）：出生于奥匈帝国（现捷克），的工业资本家家庭，在奥匈从政、商失败后

49岁移民美国在哈佛任教。经济增长主要是一种数量上的变化经济发展是一个动态的过程，可以定义为执行新的组合创新是经济发展的核心2024年5月14日7增长是发展的条件，但不能创造发展经济发展的主体是企业家。经济发展的主要动力是企业家精神最著名主张：景气循环--“资本主义的创造性破坏”(Thecreativedestructionofcapitalism)-当景气循环到谷底的同时，某些企业家退出，另一些企业家必须要“创新”以求生存。创新-将原始生产要素重新排列组合为新的生产方式，以求提高效率、降低成本的一个经济过程

2024年5月14日8经济成长理论的变迁及模型1．成长理论的变迁1.2现代发展理论的代表罗斯托(WaltWhitmanRostow，1916-2003）：总统国家安全

特别助理（1966-1969）国务院政策计划委员会顾问和主席

。支持越南战争。线性发展阶段理论—起飞理论其中，“起飞”阶段，即经济史上的产业革命的早期，即工业化开始阶段，新的技术在工、农业中得到推广和应用，投资率显著上升，工业中主导部门迅速增长，农业劳动生产率空前提高2024年5月14日9经济成长理论的变迁及模型1．成长理论的变迁1.2现代发展理论的代表刘易斯(WArthurLewis,1915—1991)：英国勋爵，普林斯顿大学教授，联合国不发达国家专家小组成员、联合国特别基金代理人，西印度大学副校长，加勒比地区开发银行总裁

结构主义成长理论—两部门模型二元经济结构：低效率传统部门—高效率现代部门并存劳动力无限供给--人员流动—减少传统部门剩余劳动力—提高各自部门效率2024年5月14日10发展经济学的四个发展阶段

第一阶段：20世纪40年代—50年代，上限是1943年，下限至1960年。发展经济学的形成时期。结构主义学派是发展经济学的主流。在这一阶段的基本论点有三个：唯资本论、唯工业化论和唯计划化论。

第二阶段：20世纪60-70年代。新古典主义、激进主义与结构主义三分天下。首先，新古典主义的复兴表现在对经济计划化和市场作用的重新评价上，其次，激进主义兴起。激进经济学家也把世界分为外围与中心，他们认为，中心国家通过种种方法来控制外围国家，外围国家受制于中心国家。以中心—外围论为基点，激进经济学家又提出了依附论。第三，在这一阶段，发展经济学家对农业和农村的发展、资本与劳动可替代性问题、跨国公司问题、教育与人力资本问题、人口问题、资本市场问题等在前一阶段所忽视的问题进行较为深入的研究。2024年5月14日11第三阶段：发展经济学的危机与重建阶段。这一阶段从时间上看是20世纪70年代末至20世纪80年代。这一阶段：新古典主义一统天下。

首先，强调市场的重要性以及政府干预和中央计划的局限性；其次，强调人力资本的重要性；第三，认为政府的经济政策以及这些政策造成的畸变是目前发展政策分析的主要焦点。第四阶段：20世纪80年代中期以来发展经济学的新发展。2024年5月14日12结构主义狭义结构主义：世界经济分为中心和外围两部分，中心的生产结构是同质和多样化的，外围的生产结构是异质和专业化的，国际贸易的收益更多由中心获得。外围国家只能靠工业化来改造本国的经济结构。广义结构主义：世界并不是可以灵活调整的，变迁总是遇到阻碍。这种情况在第三世界尤为明显。因此，价格机制的作用是有限的，变迁只能通过其他方式实现。结构主义者主张国家干预。2024年5月14日13新古典主义与激进主义新古典经济学一直是西方经济思想中的正统。作为一种与结构主义相对立的世界观，它认为世界是灵活的，市场总是趋于均衡，价格机制可以良好地发挥作用。新古典主义者认为市场机制是经济发展的最好机制。激进主义类似于中心-外围论2024年5月14日14经济增长及其影响因素1.2影响经济增长的直接因素资源、生产要素：资本、自然资源、劳动力--劳动力是经济活动的主体，对经济增长具有直接的、重要的作用。从本质上说，劳动力人口的增长率和劳动生产率的增长率决定了一个社会潜在的国民收入的增长率。资源的使用效率：部分生产率、全要素生产率

技术和制度：经济发展的根源在于二者的相互作用。技术直接影响着资源使用效率，技术进步还提高了物质资本和人力资本投资的收益率，如果没有技术进步，这些资本的收益率都会降为零，资本积累将会停止。因此，全部经济增长，包括那些由资本积累直接组成的经济增长，都是以技术进步为基础的。

结构变迁：资源从低生产率部门向高生产率部门的转移，使经济增长加快。2024年5月14日15经济增长政策与增长效果研究经济增长效果的衡量与明确—计量经济学研究发展中国家经济增长、摆脱贫困与增长障碍的方法、政策—发展经济学经济增长理论一般是以发达国家作为研究对象的，但这些增长模型也适合于分析发展中国家的经济增长问题，并运用这些增长模型来制定长期发展计划。

20世纪40年代末，以哈罗德—多马模型的建立为标志，现代经济增长理论产生。20世纪50年代中期，新古典增长模型（含有技术因素的索洛模型）修正和发展了哈罗德—多马模型。20世纪60年代，增长理论研究和争论达到了高潮，新古典增长理论逐渐占了上风。增长经济学的兴起和繁荣是与二战后发达国家经济走出萧条进入快速增长的历史背景密切相关。20世纪70-80年代后，更加重视技术创新对增长的作用。将技术因素看作伴随经济活动而内生的产物。2024年5月14日16主要模型：哈罗德-多马模型1939年，哈罗德（RoyF.Harrod）在英国《经济学杂志》上发表了“论动态理论”一文；1948年，出版《动态经济学导论》一书，进一步阐述了他的经济增长思想。美国学者E·D·多马（E．D．Domar）也进行了类似的探讨，于1946年和1947年发表了“资本扩张、增长率和就业”以及“扩张与就业”两篇论文。哈罗德—多马模型试图说明的是稳态的经济增长所应具备的条件。即，为了使经济按一个固定不变的增长率持续增长，收入和投资应按什么速度增长。2024年5月14日17哈罗德—多马模型的假设条件l.将一个社会生产的多种多样的产品抽象地综合为一种产品。这种产品用于满足个人消费之后的剩余产品可作为追加投资所需要的生产资料，继续投入生产。2.不存在技术进步。即在上述生产函数中，常数A不变3.有资本、劳动两种生产要素。4.不管生产规模的大小，规模报酬不变，受收益递减规律的制约。在生产函数

中，α+β=1。

2024年5月14日18变量设定从资本供给和需求角度，哈罗德把有关的经济因素抽象为三个变量。

（l）储蓄率s：

s＝S/YS—储蓄量，Y—国民收入

(2)资本—产出比率v：

v=K/Y，v—资本产出率，K—资本存量。v--ICOR（IncrementalCapital－OutputRatio）。即每增加一单位的产量或收入所需追加的资本

2024年5月14日19经济波动提供的发展机遇

假定技术不变，因此

v=K/Y=△K/△Y=I/△Y(1)其中，I表示净投资。

有保证的增长率(Warrantedgrowthrate)指在s和v既定的条件下，使计划投资=储蓄，从而实现稳态增长所要求的收入或产量的增长率。2024年5月14日20哈罗德—多马增长方程式哈罗德—多马模型以凯恩斯的有效需求原理为基础，“计划投资=储蓄”是国民收入均衡的条件。哈罗德—多马增长方程式如下：（2）

其中，σ=1/v，表示投资效率

证明：gw=ΔY/Y=I/Y·ΔY/I

I/Y=S/Y=s根据(1)式，ΔY/I=Y/K=1/v∴gw=s/v=σs

2024年5月14日21哈罗德—多马模型的评价以凯恩斯理论作为出发点，并加以发展，使凯恩斯理论长期化、动态化，以解决长期均衡的问题。哈罗德—多马模型作为制定计划的理论基础或一种预测手段，在许多国家得到了应用。强调资本积累在经济增长中的作用，经济增长取决于储蓄率。要保持稳定的经济增长，可调整s，说明政府在经济增长中进行干预十分必要，作用很大。形式简洁。但均衡条件难以满足，而且该模型不具备自身调节能力2024年5月14日22经济增长中的要素供给要素的种类特性物质要素：可再生—