上市保荐及信息披露协议

上市保荐及信息披露协议甲方（发行人）：________________乙方（保荐人）：________________鉴于甲方是一家依法设立并合法存续的企业，拟在证券交易所上市（以下简称“上市”），乙方是一家依法设立并具有保荐业务资格的证券公司，甲方拟聘请乙方作为其上市的保荐人，双方经友好协商，达成如下协议：一、保荐服务内容1.1乙方作为甲方的保荐人，负责协助甲方完成上市前的各项准备工作，包括但不限于：（1）对甲方的财务状况、业务模式、法律风险等进行全面调查和分析；（2）协助甲方制定上市方案，包括发行规模、发行价格、发行方式等；（3）协助甲方准备招股说明书、财务报告等申报材料；（4）协助甲方与证券交易所、证券登记结算机构等相关部门进行沟通和协调；（5）协助甲方组织路演、投资者关系活动等。二、信息披露义务2.1甲方作为发行人，应按照相关法律法规和证券交易所的规定，真实、准确、完整、及时地披露与上市有关的信息，包括但不限于：（1）招股说明书、财务报告等申报材料；（2）上市过程中的重大事项；（3）上市后的定期报告和临时报告。三、保密条款3.1双方在履行本协议过程中，应对对方的商业秘密和机密信息予以严格保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。四、费用承担4.1甲方应支付乙方保荐费用，具体金额和支付方式由双方另行协商确定。五、违约责任5.1双方应严格按照本协议的约定履行各自的权利和义务，如一方违约，应承担违约责任，赔偿对方因此造成的损失。六、争议解决6.1对于本协议的解释或履行发生的任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交甲方所在地人民法院管辖。七、其他条款7.1本协议自双方签字盖章之日起生效，一式两份，甲乙双方各执一份。甲方（盖章）：_______________乙方（盖章）：_______________甲方代表（签名）：__________乙方代表（签名）：__________签订日期：________________2024带目录带附件详细版-上市保荐及信息披露协议目录一、保荐服务内容二、信息披露义务三、保密条款四、费用承担五、违约责任六、争议解决七、其他条款附件一：保荐费用支付方式附件二：保密协议正文甲方（发行人）：________________乙方（保荐人）：________________鉴于甲方是一家依法设立并合法存续的企业，拟在证券交易所上市（以下简称“上市”），乙方是一家依法设立并具有保荐业务资格的证券公司，甲方拟聘请乙方作为其上市的保荐人，双方经友好协商，达成如下协议：一、保荐服务内容1.1乙方作为甲方的保荐人，负责协助甲方完成上市前的各项准备工作，包括但不限于：（1）对甲方的财务状况、业务模式、法律风险等进行全面调查和分析；（2）协助甲方制定上市方案，包括发行规模、发行价格、发行方式等；（3）协助甲方准备招股说明书、财务报告等申报材料；（4）协助甲方与证券交易所、证券登记结算机构等相关部门进行沟通和协调；（5）协助甲方组织路演、投资者关系活动等。二、信息披露义务2.1甲方作为发行人，应按照相关法律法规和证券交易所的规定，真实、准确、完整、及时地披露与上市有关的信息，包括但不限于：（1）招股说明书、财务报告等申报材料；（2）上市过程中的重大事项；（3）上市后的定期报告和临时报告。三、保密条款3.1双方在履行本协议过程中，应对对方的商业秘密和机密信息予以严格保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。四、费用承担4.1甲方应支付乙方保荐费用，具体金额和支付方式见附件一。五、违约责任5.1双方应严格按照本协议的约定履行各自的权利和义务，如一方违约，应承担违约责任，赔偿对方因此造成的损失。六、争议解决6.1对于本协议的解释或履行发生的任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交甲方所在地人民法院管辖。七、其他条款7.1本协议自双方签字盖章之日起生效，一式两份，甲乙双方各执一份。甲方（盖章）：_______________乙方（盖章）：_______________甲方代表（签名）：__________乙方代表（签名）：__________签订日期：________________附件一：保荐费用支付方式（具体金额和支付方式的详细描述）附件二：保密协议（详细描述双方在保密方面的权利和义务）附件列表：1.附件一：保荐费用支付方式2.附件二：保密协议法律名词及解释：1.发行人与保荐人：发行人是指拟在证券交易所上市的企业，保荐人是指具有保荐业务资格的证券公司，负责协助发行人完成上市前的准备工作。2.证券交易所：指依法设立，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施和服务的法人。3.招股说明书：是发行人向投资者披露与本次发行相关的信息的文件，包括公司的基本情况、业务模式、财务状况等。4.财务报告：是发行人编制的反映其财务状况、经营成果和现金流量的文件。5.信息披露：发行人应按照相关法律法规和证券交易所的规定，真实、准确、完整、及时地披露与上市有关的信息。6.商业秘密：指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。7.违约责任：一方违反合同约定，应承担的责任，包括赔偿对方因此造成的损失。8.争议解决：双方因本协议的解释或履行发生争议时的解决方式，包括友好协商和诉讼。实际执行过程中可能遇到的相关问题及注意事项：1.保荐费用的支付时间：双方应明确约定保荐费用的支付时间，避免因支付时间问题产生纠纷。2.信息披露的真实性：发行人应确保披露的信息真实、准确、完整、及时，避免因虚假信息披露而产生的法律责任。3.商业秘密的保护：双方在履行本协议过程中，应严格遵守保密条款，避免泄露对方的商业秘密。4.合同解除与终止：双方应明确约定合同解除与终止的条件和程序，避免因合同解除或终止产生纠纷。解决办法：1.对于保荐费用的支付时间，双方可以约定在合同签订后的一定时间内支付，或在完成特定工作后支付。2.为了确保信息披露的真实性，发行人可以聘请专业的财务顾问和法律顾问进行审核和指导。3.为了保护商业秘密，双方可以签订保密协议，明确保密的范围、期限和违约责任。4.对于合同解除与终止，双方可以约定在特定情况下可以解除或终止合同，并明确解除或终止合同的通知方式和程序。适用场景：