驻地办安全生产管理体系文件

国家高速公路网G85渝昆高速

待补至功山段高速公路监理一合同段

(KO+OOO~K11+620、ZK0+000"ZKl1+585)

I

安全治理体系文件

云南省公路工程监理咨询公司

待功高速公路第一驻地办

二。一三年七月一日

目录

第一章安全治理的方针及目标

第一节总述

第二节公司情形简介

第三节安全治理方针、目标

第二章安全治理组织机构及职责

第一节公司安全治理组织机构

第二节安全治理网络框图

第三节安全治理职能、职责

第三章安全治理规章制度

第一节安全体系文件治理办法

第二节安全记录治理制度

第三节安全标志治理制度

第四节相关安全法律、法规及其他制度治理规定

第五节安全生产责任制度

第六节危害辩识、风险评判与风险控制制度

第七节安全教育、培训制度

第八节安全投入与经费治理制度

第九节安全生产会议制度

第十节安全生产监督、检查制度

第十一节安全生产群众监督制度

第十二节设备（含机电设备）治理制度

第十三节公务车辆治理制度

第十四节消防治理制度

第十五节工伤治理制度

第十六节安全隐患排查整改制度

第十七节安全事故报告制度

第十八节安全生产应急治理制度

第十九节安全生产考核、奖惩制度

第二十节安全生产一票否决制度

第二十一节安全生产治理体系内部治理评审程序

第四章操作规程

第五章适用法律法规汇编

第六章体系文件的治理

第一章安全治理的方针和目标

第一节总述

安全监理是《中华人民共和国安全生产法》、《建设工程安全生产

治理条例》等法律赋予监理单位的重要职责，旨在加强对工程安全生

产的监督治理。根据《中华人民共和国安全生产法》、《云南省安全生

产条例》、《云南省人民政府关于推行安全生产“一岗双责”进一步强

化安全生产责任制的意见》（云政发（2008）178号）、《云南省人民政

府关于印发云南省落实各级人民政府及其有关部门安全生产监督治理

责任规定和云南省落实生产经营单位安全生产主体责任规定的通知》

（云政发［2008）187号）等有关法律法规和省交通运输厅关于安全生

产的相关要求，特制定云南待功高速公路监理第一驻地办治理体系文

件。

第二节驻地办情形简介

按照云南待功高速公路指挥部的相关要求，我驻地办已经于2013

年5月底进驻，各种办公设备、设施以及人员连续到位，现驻地办设

高监一人，副高监两人，隧道专业监理工程师、安全专业监理工程师、

试验专业监理工程师、路面专业监理工程师、测量监理专业工程师、

环保水保专业监理工程师、合同治理专业监理工程师、路基专业监理

工程师、结构专业监理工程师等也按相关规定配齐，另有若干名现场

监理，综合办公室、实验室也已成立，相关人员已就位，并按规定执

证上岗。总体来说，已经具备了监理下辖土建一、二合同段的能力。

第三节安全治理方针

一、驻地办的安全治理方针

驻地办安全治理方针是“安全第一、预防为主、综合治理、以人

为本、全员参与“。以全面提高全体员工的安全生产意识为出发点，以

切实有效落实安全生产责任制为主线，以严格执行安全生产各项规章

制度为保证，以从严治理安全生产各环节工作为重点，建立起“纵向

到底，横向到边”的全员、全方位、全过程的安全治理体系，驻地办

各部门齐抓共管，综合治理，排除隐患，防患于未然。

二、驻地办的安全治理目标

治理目标是一切经营活动所追求的目的，也是驻地办所追求并加

以实施的主要工作任务。治理目标是实现治理方针的具体落实，也是

评判安全生产治理体系有效性的重要的判定指标，因此要求全体职工

在生产经营活动中必须严格遵守安全生产法律法规及相关要求，认真

落实驻地办制定的安全治理目标。驻地办的安全治理目标为：

1、无重、特大职工死亡事故。

2、无重、特大道路交通和火灾事故。

3、工伤事故及经济缺失程度等控制在与省交通运输厅签订的《安

全生产责任书》规定的指标范畴内。

第二章安全治理组织机构及职责

第一节驻地办安全治理组织机构

驻地办设立安全生产领导小组，是驻地办安全生产治理的决策

机构，其组成如下：

组长：李先延

副组长：李国云、邓建明、杨林

组员：秦卫敏、赵志勇、王向特、徐安明、汝建国、柴正森、张志

臻、杨雪梅、李启鹏、唐世东

第二节安全治理组织机构图

道

第三节安全治理职能、职责

一、安全领导小组组长

1、组长李先延（高监）是驻地办安全生产第一责任人，全面负

责驻地办的安全生产治理工作。

2、严格执行国家和上级有关安全生产、劳动保护的方针、政策、

法律、法规及各项要求。

3、负责驻地办安全生产领导小组的领导工作。

4、负责批准和发布驻地办安全治理体系文件。

5、负责批准驻地办安全生产治理制度、工作规划及年度计划。

6、负责组织、部署驻地办安全生产责任制的建立、健全工作。

7、负责组织、部署驻地办安全生产规章制度和安全操作规程的制

定工作并批准实施。

8、负责签发驻地办各类安全生产治理文件。

9、负责批准驻地办安全生产投入计划及经费的使用。

10、负责组织、部署驻地办各类安全事故应急救援预案的制定工

作并批准实施。

11、负责批准驻地办重大安全技术措施的实施。

12、负责批准驻地办安全生产设备、器材的采购计划。

13、负责主持召开驻地办安全生产会会议。

14、负责组织对驻地办安全体系运行情形进行审核。

15、负责与待功高速公路建设指挥部及驻地办下辖一、二标签订

安全生产责任书。

16、负责在突发重大自然灾害和安全事故时，领导驻地办应急治

理领导小组开展工作。

17、负责在突发重大自然灾害和安全事故时，及时向公司、待功

高速公路建设指挥部报告事故以及应急处置工作情形，或按照公司、

指挥部的指示，组织完成其他应急处置和谐工作。

二、安全副组长

1、严格执行国家和上级有关安全生产、劳动保护的方针、政策、

法律、法规及各项要求。

2、在组长的领导下，除履行相关的驻地办生产经营治理工作外，

主持驻地办日常安全生产治理工作。

3、负责驻地办安全领导小组日常治理工作。

4、负责组织驻地办安全治理体系文件的编制和审核。

5、负责组织驻地办安全生产治理制度、工作规划及年度计划的编

制和审核，并对落实情形进行检查。

6、负责组织驻地办各类安全事故应急救援预案的编制和审核，组

织部署应急演练工作。

7、负责对驻地办重大安全技术措施进行审核并对落实情形进行检

查。

8、负责定期向驻地办安全领导小组组长报告工作。

9、负责组织召开驻地办安全生产例会和其他有关安全生产的重要

会议。

10、负责组织对驻地办安全体系运行情形的检查工作。

11、负责确保驻地办安全生产投入计划的实施及经费的有效使用。

12、负责组织驻地办安全生产宣传教育和培训工作。

13、负责审核驻地办安全生产设备、器材的采购计划。

14、负责在突发重大自然灾害和安全事故时的现场指挥工作。

15、负责在突发重大自然灾害和安全事故时，及时向安全领导小

组组长报告事故以及应急处置工作情形；或按照组长的指示，组织完

成其他应急处置和谐工作。

16、负责在安全事故处置终止后，向驻地办安全领导小组组长报

告工作。

第三章安全治理规章制度

第一节安全体系文件治理办法

一、目的

为规范驻地办安全治理体系文件以及在体系运行当中产生的各项

资料和其他相关文件的治理工作，确保使用者在工作中所使用文件的

正确性和有效性，特制定本制度。

二、适用范畴

适用于本安全设计的所有文件控制活动和过程，但属于行政公文

治理体系与驻地办各项治理体系有关的所有文件控制，包括各类手册、

作业指导文件、技术资料以及外来文件等。

三、职责

1、驻地办高监负责审批发布各类治理体系文件和驻地办行政文

件。

2、综合办公室负责安全体系文件及各类治理制度、行政文件的

编制、修订和治理，负责外来行政文件的治理。

3、副高监负责驻地办质量手册和技术性资料的治理

4、其他部门负责相关文件的编制、使用和治理。

四、制度

1、文件的分类

1.1以文件来源分为内部文件和外来文件两类。

内部文件主要有：

a.各类治理体系文件。

b.行政治理文件。

c.部门文件。

d.记录和表格。

外来文件主要有：

a.行政主管部门、建设主管单位、质量监督机构等来文。

b.项目业主来文，包括合同和工程图纸。

c.承包人来文。

d.相关法规、标准、规范、规程。

1.2以文件内容分为治理文件和技术文件两类。

治理文件主要有：

a.各类治理体系文件

b.内部、外来的行政治理文件。

c.部门内部治理文件。

d.相关法规。

技术文件主要有：

a.招标、投标文件。

b.各类合同、协议书。

c.工程图纸。

d.相关标准、规范、规程。

2、文件的编制

2.1各类治理体系文件由驻地办高监指定相关部门编制。

2.2各类行政治理文件由综合办公室编制。

2.3部门内部治理文件由各部门编制。

2.4技术文件由副高监编制。

3、文件的编号

3.1编制完成的文件均应进行编号。

3.2各类治理体系文件编号由部门治理文件编号由部门简称、年

号和文件号三部分组成。例如待功监一［2013)05号，表示云南待功

高速公路第一驻地办2013年第05号文件。

3.3记录表格编号

a、驻地办记录表格编号采用《公路工程施工监理规范》和《云

南省公路工程竣工文件编制办法》已确定的编号。

b、指挥部有特别要求的，按照指挥部的标准确定编号。

4、文件的初始评审

4.1各部门应对由本部门编制的文件进行初始评审。

4.2文件初始评审由部门负责人主持，对文件内容是否符合治理

体系或治理、技术等工作要求以及是否正确、适用等做出评判，填写

《文件评审表》。

4.3各部门应对通过初始评审的有效文件进行分类并分别报送相

关审批人进行审批；对未通过初始评审的无效文件进行清理和处置。

5、文件的审批

5.1各部门编制的文件发布前均须按规定进行审批。

5.2驻地办各类治理体系文件由高监审批。

5.3驻地办各类行政治理文件由高监或副高监审批。

5.4驻地办技术文件由副高监审批。

5.5审批人对通过初始评审的文件进行审查后应在《文件评审表》

上签署审批意见。

6、文件状态标识

6.1文件状态标识通过在文件的本体上留下标记或记录，以表明

文件当前所处的状态特点，分为：

a.标注“受控”标识表示有效文件处于受控制状态。

b.标注“非受控”标识表示有效文件处于非控制状态。

c.标注“作废”标识表示文件已处于失效状态。

d.标注“保留”标识表示失效文件处于留存状态。

e.有效文件的本体内附“文件更换记录”表示文件处于修订状态。

7文件的发放

7.1驻地办综合办公室应按文件内容确定文件发放范畴并进行文

件发放。

7.2综合办公室应在发放的有效文件本体上标注状态标识，填写

分发编号和《文件发文登记簿》。

7.3收文部门应在发文部门的《文件发文登记簿》上予以确认，

并在本部门《文件收文登记簿》上予以记录。

8,文件的使用

8.1文件的使用者应使用适用文件的有效版本。

8.2文件持有人不得在文件上作任何其它标记或乱涂乱画。

8.3因正常使用而破旧的文件由使用部门向发文部门申请后以旧

换新。

8.4因不慎丢失文件，由丢失部门写明情形，经发文部门负责人

批准后予以补发，并重新履行文件发放手续。

8.5文件持有人调离现工作岗位时，应将所持文件移交所在部门

或原发文单位，并做好文件移交纪录。

9、文件的保管

9.1综合办公室应设置专职或兼职人员负责本部门文件的保管，

对文件进行登记、编号、标识、归档。

9.2综合办公室应建立本部门的收发文登记本和文件资料分类立

目建卷清单，并按清单进行文件分类编目归档。

9.3文件的保管方式要便于存取和识别、检索，存放地点应符合

干燥、通风的要求，并做好防火、防潮、防蛀、防损工作。

9.4文件持有人不得将文件私自外借或复印。治理体系文件外借

或复印须经审批人批准，其他文件外借或复印须经部门负责人批准。

批准后应填写《文件借阅/复印申请表》。

10、文件的更换

10.1治理体系文件应由驻地办高监组织每年评审一次；各部门编

制文件应不定期进行抽查审核。当显现以下情形时则需进行更换:

a.当通过治理评审或内部审核确定相关文件不能确保其充分性

和适应性时；

b.当采取纠正措施和/或预防措施，或采取其他连续改进体系有

效性的措施需对相关文件进行修订时；

c.驻地办组织结构、生产经营范畴、工作流程或法律法规等发生

改变时。

10.2更换文件由原编写部门填写《文件更换通知》，注明更换原

因和内容，经文件审批人审批同意后实施更换。

10.3更换文件一样由原编制部门进行，若审批人指定其他部门进

行文件更换，则该部门应获得原部门编制文件所依据的背景资料；未

经审批人授权和批准，任何部门不的更换其他部门的文件。

10.4更换后的文件应重新履行规定的文件审核和审批程序。

10.5更换后的文件应附有《文件更换通知》（复印件），按照文件

发放规定发至原文件持有人处。

10.6文件持有人应按《文件更换通知》对更换后的文件和原有文

件分别进行状态标识，并做好保管或清理、处置工作。

11、文件的废止与销毁

11.1超过储存期限或经过文件评审、经过纠正措施判定为失效的

文件应立刻停止使用。

11.2废止文件的发文部门应及时向文件持有部门收回失效文件，

并在《文件发文登记簿》上予以注明，同时在作废文件的首页标注“废

止”标识。

11.3废止的文件由发文部门负责清理，填写《文件销毁申请表》

报经文件审批人批准后进行销毁，并将销毁方式、数量等信息填入《文

件销毁记录》中。

11.4保留废止文件须经部门负责人同意，并在失效文件的本体上

标注“废止保留”标识。

五、外来文件的治理

1、综合办公室负责工程技术法规、标准、规范、规程方面的信息

收集、识别，报驻地办高监批准后订购、登记和发放。每年年初对外

来文件进行一次识别，向各部门发出有效文件清单，以防止失效文件

的使用。

2、综合办公室负责除上述技术文件以外直接发至公司的全部外来

文件的治理，根据驻地办高监的批示，进行传阅、处置、催办，并对

治理情形进行记录。

3、驻地办综合办公室还应负责与公司、业主、承包人之间来往文

件（含图纸资料）的治理。

4,对于公司和业主、承包人等的来文，由驻地办高监在《文件批

注/传阅处理单》上进行批示，有关人员应按批示及时处理，并注明处

理情形。文件处理完毕后按规定进行归档保管。

六、记录

1、《文件评审表》

2、《有效文件目录》

3、《文件更换通知》

4、《文件借阅/复印申请表》

5、《文件销毁申请表》

6、《文件销毁登记表》

7、《文件批注/传阅处理单》

8、《文件发文登记簿》

9、《文件收文登记簿》

10、《部门文件立目建卷清单》

11、《文件移交清单》

第二节安全生产记录治理制度

一、目的

为规范驻地办安全生产治理体系所要求的记录工作，确保记录的

真实性、准确性、完整性和可追溯性，特制定本制度。

二、适用范畴

适用于为证明驻地办的经营治理和向指挥部提供的监理服务符合

安全生产治理要求以及安全生产治理体系有效运行的记录。

三、职责

1、驻地办高监负责批准安全生产治理体系记录表格。

2、综合办公室负责驻地办安全生产治理体系记录表格的编制，

并指导和检查驻地办各部门的安全生产记录工作。

3、综合办公室还应负责驻地办安全生产记录的编制、填写、编号、

立卷、归档和治理。

四、工作制度

1、记录的分类

1.1安全生产治理体系运行的记录，是为体系的有效运行和连续

改进提供客观证据。包括治理评审和内部安全检查记录、纠正和预防

措施记录、资料治理记录等。

1.2监理服务过程的安全生产记录，是为监理服务过程中安全生

产治理工作满足规定要求的程度提供证据。包括监理规划和实施细则、

监理日志、监理月报、有关安全生产的监理指令、安全生产检查记录、

安全生产会议纪要等。

2、记录的形式

2.1记录以文件和表格形式为主。

2.2记录也可采用摄像、照相制品或其他电子媒介。

3、记录的填写

3.1综合办公室负责驻地办安全生产治理体系运行记录的填写。

3.2记录的填写要及时、真实、内容完整、字迹清楚，不得随意

涂改；如因某种原因不能填写的项目，应注明理由，并将该项用双斜

杠划去；各相关栏目负责人签名处不得空白。

3.3因笔误或运算错误要修改原记录，应采用双斜杠划去原记录,

在其上方写上更正后的记录，签署更正人的姓名及更正日期。

3.4记录填写应与安全生产治理体系运行活动同步进行，不得后

补或编造。

4、记录的编号

记录的编号按《文件治理制度》有关规定执行。

5、记录的标识

5.1标识应符合唯独性和可追溯性要求。

5.2记录标识一样应同时具有时间标识、编号标识和签字标识。

当规定须有印章标识时，还应加盖驻地办印章。

6、记录的保管

6.1综合办公室应设置专职或兼职人员负责驻地办记录的保管，

对进行登记、编号、标识、归档。

6.2综合办公室应建立驻地办安全生产记录的立目建卷清单，按

《文件治理制度》和公司《监理资料治理和归档办法》进行分类编目

立卷归档。

6.3记录的保管方式要便于存取和识别、检索，存放地点应符合

干燥、通风的要求，并做好防火、防潮、防蛀、防损工作。

6.4记录保管部门任何人员不得将记录私自外借或复印。借阅或

复印须经部门负责人批准，批准后应填写《文件借阅/复印申请表》。

7、记录的储存期限

7.1安全生产治理体系运行记录的储存期限为三年。

7.2驻地办安全生产记录储存期限按指挥部规定执行。指挥部无

规定时，按公司《监理资料治理和归档办法》的规定执行。

7.3记录的储存期限应在部门《在档记录清单》上予以注明。

8、记录的监督检查

8.1高监应经常指导、检查本驻地办记录的填写，并对其真实性、

完整性、准确性和可追溯性负责。

8.2综合办公室负责结合驻地办治理体系审核和专项检查，监督

各职能部门的记录治理工作。

9、记录的处置

9.1驻地办返还给施工单位的记录，由驻地办按规定的程序进行

审核或审查并签证，在完成收发文登记后返还给施工单位。

9.2驻地办向指挥部移交的记录，由驻地办按指挥部要求整理立

卷，汇总造册，并填写《记录移交清单》，经经营治理部审核后向指挥

部移交。移交清单经指挥部签认后移交综合办公室存档。

9.3向公司移交的记录，由驻地办按《监理资料治理和归档办法》

汇总立卷造册，填写《记录移交清单》，经经营治理部审核后移交公司

综合办公室存档。

9.4记录如超过储存期限或其他特别原因需要销毁时，由驻地办

综合办公室按《文件治理制度》规定执行，在填写《文件销毁申请单》

交高监批准后自行销毁，《文件销毁申请单》由综合办公室归档。

10.记录

10.1《在档记录清单》

10.2《运行记录移交清单》

在档记录清单

编号:

序号记录名称记录编号保管人储存期限备注

运行记录移交清单

编号:

序号记录名称记录编号保管人接收人备注

第三节安全标志治理制度

一、目的

为认真执行安全标志标准，加强驻地办安全标志的采购、发放、

使用、保护和检查等的治理，充分发挥安全标志的警示作用，特制定

本制度。

二、适用范畴

本制度适用于驻地办所有生产、生活、办公场所的安全标志的治

理。

三、职责

1、综合办公室负责对驻地办安全标志的使用情形进行监督与检

查。

2、综合办公室负责制定驻地办办公场所安全标志的使用计划以

及采购、发放、入库、使用、治理。

四、工作制度

1、综合办公室根据驻地办办公场所实际情形，从国家标准《安

全标志》(GB2894—1996)规定的禁止、警告、命令、提示四类安全标

志当中挑选确定所需要安全标志的种类和数量，并制定安全标志使用

计划，填写《设备配置申请表》报经驻地办高监审批后进行采购，体

会收后填写《设备采购验收单》。

2、采购的所有安全标志均必须符合国家标准《安全标志》(GB2894

—1996)的要求。

3、驻地办由综合办公室负责安全标志的发放工作，并在发放安

全标志时据实填写《设备发放登记表》，安全标志的安装应满足防止危

害、可视性以及安装高度等要点。

4、安全标志应设置在醒目位置以及与安全设施或危险场所、部

位相对应的位置，以保证起到提醒或警示所有人员的作用。当安全标

志被置于墙壁或其它现存的结构上时，标志的主色应与背景色形成对

比色。

5、设立于特定位置的安全标志安装时均应具有坚固的安装，保

证其自身不会产生危险。

6、综合办公室及安全专监负责驻地办所有安全标志的使用、保

护和日常治理。

7、未经驻地办安全专监答应，任何人不得随意移动或拆除安全标

心O

8、驻地办安全专监应经常对设置的安全标志进行检查，及时对变

形、损坏、变色、图形符号脱落、亮度老化等现象的安全标志进行整

修或更换，以有效地发挥安全标志的作用。

9、当安全标志所显示的信息已经无用或者所指示的安全设施已经

移位等情形发生时，驻地办安全专监应在报告综合办公室或高监后及

时拆除相关安全标志。

10、综合办公室和安全专监每季度应对驻地办安全标志的使用情

形进行检查，发觉问题及时采取处理措施。

11、驻地办综合办公室和安全专监在本项目完工后，应回收可拆

卸的安全标志用于新的监理项目；在未进驻新的监理项目之前，移交

公司综合办公室统一保管。

五、记录

1、《设备配置申请表》

2、《设备采购验收单》

3、《设备发放登记表》

4、《设备保护/修理单》

设备配置申请表

编号:

申请部门部门负责人

序

设备名称规格/型号单位数量合计金额备注

a

申请理由:

日期：

驻地办高监审核意见:

日期：

设备采购验收单

编号:

设备名称编号

型号/规格价格数量

购买日

生产厂家出厂日期

期

主要技术参数

随机资料

设备验收结论

日期：

设备处置意见

日期：

采购人员

参加验收人员

签名：日期：

设备发放登记表

编号：

序号设备名称型号规格编号接收部门发放部

设备保护/修理单

编号：

序号设备名称型号规格编号

保护/修理原因:

保护人:日期：

保护/修理记录:

保护人：日期：

验收记录：

验收人：日期：

备注：

第四节相关安全法律、法规及其他制度治理规定

一、目的

为规范驻地办对识别、获得、传达、更新适用于安全生产治理的

各类法律、法规及其他要求等活动的治理，保持驻地办依法开展治理

工作的能力，特制定本治理规定。

二、适用范畴

本规定适用于驻地办安全治理体系涉及的所有法律、法规、其他

要求的控制活动和过程。

三、职责

驻地办综合办公室负责本治理规定的编制、修订，并予以监督实

施。

四、规定

1,需遵循的法律、法规和其他要求

与公司经营治理活动相关及驻地办监理的国家及地方安全生产法

律、法规和其他要求，包括：

1.1国家关于安全生产的法律、法规、标准及各部委有关规章。

L2云南省人民政府及有关部门制定的安全生产法规、规章。

1.3上级主管部门的有关通知、规定及其他要求。

1.4执法部门的有关通知、公报及其他要求。

1.5应遵守的国际公约。

2、法律、法规和其他要求的获取

2.1驻地办综合办公室负责收集与本部门/项目职能相关的各类

法规、规章、标准和其他要求。

2.2收集方式包括：自行收集和上级下发。

2.3收集渠道包括：政府部门、行政主管单位、行业学会、电子

网络、报刊书籍等。

3、法律、法规和其他要求的识别

驻地办综合办公室应对收集到的相关法律、法规和其他要求进行

适用性识别，即对相关法律、法规和其他要求的适用性进行评审。

4、法律、法规和其他要求的登录

4.1综合办公室应编制驻地办的《适用法律法规和其他要求清

单》。

4.2若有新增法律、法规和其他要求或剔除失效法律、法规和其

他要求时，应及时获取并修订《适用法律法规和其他要求清单》，按《文

件治理制度》的规定发出《文件更换通知》。

5、法律、法规和其他要求的传达、遵循

5.1综合办公室应按《文件治理制度》的规定将适用法律、法规

和其他要求的信息传达至员工和相关方。

5.2传达的途径包括：下发适用法律、法规和其他要求文本；进

行法律、法规和其他要求的宣贯、培训I。

5.3驻地办员工应遵守适用的法律、法规和其他要求，并应用于

安全生产治理体系的建立、实施和保持中。

6、法律、法规和其他要求的更新

6.1综合办公室负责对驻地办适用的各类法规和其他要求进行更

新。

6.2综合办公室每半年进行一次在用法律、法规和其他要求的有

效性确认，以确定是否更新。

6.3对已失效的法律、法规和其他要求应按《文件治理制度》的

规定及时从《适用法律法规和其他要求清单》中剔除，并更新清单内

容。

7、记录

使用《文件治理制度》相应记录表格。

第五节安全生产责任制

一、目的

为认真贯彻执行国家《安全生产法》、《国务院关于特大安全事故

行政责任追究的规定》等有关法律、法规、条例的规定，按照省政府、

省交通运输厅对安全生产工作的批示、决定和工作部署，坚持“安全

第一，预防为主，综合治理”的方针，坚持“管生产必须管安全”、“谁

主管，谁负责”的原则，切实加强对驻地办安全生产工作的领导，确

保实现驻地办与指挥部签订的《安全生产责任书》确定的安全生产治

理和责任目标，结合驻地办实际，特制定本安全生产责任制。

二、适用范畴

本制度适用于驻地办所有安全生产治理活动和过程。

三、职责

1、驻地办高监

1.1是驻地办安全生产工作的直接责任人，在认真履行本职工作的

同时，负责组织落实公司有关安全生产的各项规章制度和工作要求。

1.2严格执行国家和上级有关安全生产、劳动保护的方针、政策、

法律、法规及各项规章制度。

1.3负责组织驻地办职工认真贯彻落实公司关于安全生产的各项

规章制度和工作要求。

1.4负责安全治理体系在驻地办的有效运行。

1.5负责组织落实公司《安全生产责任书》规定的各项任务和要

求。

1.6负责组织制定驻地办内部安全生产工作制度以及教育培训计

划、应急预案等。

1.7负责组织实施驻地办内部安全生产工作各项计划。

1.8负责监督、检查驻地办员工对公司以及内部有关制度、计划、

要求的执行情形。

1.9负责组织驻地办员工开展安全生产检查，及时发觉和排除各

种事故隐患。

1.10负责审核或批准驻地办安全生产设备、器材的采购计划。

1.11在驻地办发生安全事故时，须立刻启动内部应急救援预案赶

往现场进行处置，调查事故原因、人员伤亡或财产缺失情形，按照公

司《安全事故报告制度》的规定及时向公司报告。

1.12在公司应急救援工作组到达现场之前，负责提出救援方案并

迅速组织实施；在应急救援工作组到达现场后，负责组织落实工作组

负责人的工作指示和要求。

1.13参与公司对驻地办安全事故的善后处理工作。

1.14负责向公司安全生产委员会报告工作。

2、驻地办安全专监

2.1是驻地办安全生产工作的责任人，负责组织实施驻地办安全

生产治理制度、工作规划及年度计划。

2.2严格执行国家和上级有关安全生产、劳动保护的方针、政策、

法律、法规及各项规章制度及要求。

2.3在驻地办高监的领导下，除履行相关的驻地办生产经营治理

工作外，主持驻地办日常安全生产治理工作。

2.4负责驻地办安全生产日常治理工作。

2.5负责组织落实驻地办与指挥部签订的《安全生产责任书》规

定的各项要求。

2.6负责组织驻地办安全治理体系文件的编制、审核及评审工作。

2.7负责组织驻地办安全生产治理制度、工作规划、年度计划的

编制和审核以及驻地办内部《安全生产责任书》的起草或修订，并组

织对执行情形进行检查。

2.8负责组织驻地办各类安全事故应急救援预案的编制和审核，

组织部署应急演练工作。

2.9负责对驻地办重大安全技术措施进行审核并对落实情形进行

检查。

2.10负责定期向驻地办高监报告工作。

2.11负责组织召开驻地办安全生产例会和其他有关安全生产的

重要会议。

2.12负责组织对驻地办安全体系运行情形的检查工作。

2.13负责组织驻地办安全生产宣传教育和培训工作。

2.14负责审核公驻地办全生产设备、器材的采购计划。

2.15负责在突发重大自然灾害和安全事故时的现场指挥工作。

2.16负责在突发重大自然灾害和安全事故时，及时向驻地办高监

报告事故以及应急处置工作情形，或按照驻地办高监的指示，组织完

成其他应急处置和谐工作。

2.17负责在安全事故处置终止后，向驻地办高监报告工作。

3、驻地办监理

3.1认真学习和贯彻执行国家有关安全生产的方针、政策、法律、

法规以及公司、部门、驻地办的有关规章制度和工作要求，不断强化

自身的安全生产意识。

3.2在工作过程中严格按照安全生产规章制度规范自身行为，切

实克服麻痹大意思想，采取有效措施防止事故发生。

3.3积极参与驻地办组织的安全生产教育、培训活动，切实把握

各项安全常识和技能。

3.4在监理现场工作时，必须严格执行公司关于劳动保护措施的

规定，佩戴安全帽，配备安全绳，不得穿拖鞋上班。

3.5在进行仪器、设备操作时要严格遵守操作规程，注意安全防

护。严禁违章操作。

3.6驾驶员必须严格遵守交通法规，谨慎驾车；严格执行车辆日

常检查、定期保养、修理、检审规定，及时发觉和排除车辆安全隐患,

确保行车安全。

3.7把握各种主要生活设施、设备及电器的正确使用方法，严格执

行公司有关禁止性规定，防止发生触电、煤气中毒等事故。

3.8炊事人员要严格执行有关食品卫生的各项规定，防止发生食物

中毒事故。

4、综合办公室

4.1综合办公室同时是驻地办的办事机构，负责承担驻地办的日

常工作，执行驻地办高监的各项决定和工作安排。

4.2负责驻地办安全治理体系文件的编制工作。

4.3负责驻地办安全生产治理制度、工作规划、年度计划的编制

工作。

4.4负责具体落实驻地办与指挥部签订的《安全生产责任书》规定

的各项要求，并将《安全生产责任书》规定的各项指标结合实际情形

进行内部分解。

4.5负责驻地办内部《安全生产责任书》的起草或修订，并对驻

地办的执行情形进行监督、检查。

4.6负责驻地办各类安全事故应急救援预案的编制工作，具体组

织应急演练工作。

4.7负责驻地办各类安全生产治理文件的起草和印发工作。

4.8负责组织落实驻地办安全生产宣传教育和培训工作。

4.9负责定期向驻地办高监报告工作。

4.10负责驻地办安全生产、劳动保护设备、器材的采购、发放和

治理。

4.11参与对驻地办重大安全技术措施实施情形的检查工作。

4.12参与对驻地办安全体系评审工作和体系运行情形的检查工

作。

4.13参与驻地办安全生产例会和其他有关安全生产的重要会议，

并负责会务工作。

4.14在突发重大自然灾害和安全事故时，参与应急救援工作并做

好后勤保证工作。

4.15参与安全事故的调查、处理工作。

四、检查与考核

1、驻地办高监每半年组织一次对驻地办的安全生产检查，发觉问

题或安全隐患应书面指令相关部门进行整改，整改终止后驻地办高监

应再次组织检查，整改检查结果将纳入年度考核结果。

2、驻地办高监每年年底组织对各部门的年度安全生产考核，作为

年度综合考核的组成部分。

3、驻地办综合办公室每季度组织一次内部安全生产检查，发觉问

题或安全隐患应及时组织进行整改；员工存在违规、违纪行为应责令

其改正，改正情形将纳入年度考核结果。

4、驻地办高监每年年底组织对内部员工的年度安全生产考核，作

为年度综合考核的组成部分。

五、奖励与处罚

按照公司、驻地办《安全生产考核、奖惩制度》执行。

第六节危害辩识、风险评判与风险控制制度

一、目的

为规范驻地办监理服务过程中的危险源辨识、风险评判和风险控

制工作，为相关活动的策划和治理提供途径和方法，特制定本制度。

二、适用范畴

本制度适用于驻地办安全生产治理体系涉及的所有危险源辨识、

风险评判和风险控制活动与过程。

三、职责

1、综合办公室为本项工作的主控部门，负责本制度的编制、修订

和监督实施，负责对驻地办范畴内可能存在的危险源进行辨识。

2、驻地办高监负责对风险进行评判。

3、综合办公室负责实施风险控制策划及监督实施。

四、术语

1,危险源

可能导致伤害、疾病、财产缺失、工作环境破坏或这些情形组合

的根源或状态。

2、危险源辨识

识别危险源的存在并确定其特性的过程。

3、风险

某一特定危险情形发生的可能性和后果的组合。

4、风险评判

评判风险大小以及确定风险是否处于可容许范畴的过程。

4.1可容许风险

根据某个组织的法律义务和安全生产方针，已降至该组织可接受

程度的风险。

五、工作制度

1、危险源辨识

1.1危险源辨识的过程

a.驻地办高监指定危险源辨识人。

b.指定的危险源辨识人应具有相应的辨识能力，并经过危险源辨

识的专项培训。

c.驻地办根据公司规定的工作职责和业务范畴，逐一辨识不同工

作阶段或工作环境可能存在的危险源。

d.驻地办完成危险源辨识工作后，应填写驻地办《危险源清单》

中并报送驻地办高监。

e.驻地办高监应审核《危险源清单》。

1.2危险源辨识的方法

a.驻地办应根据本部门的工作职责和工作性质，选用不同的危险

源辨识方法。

b.危险源辨识方法包括现场观察法和安全检查表法。

现场观察法:

亦称体会判定法，是指危险源辨识人通过对工作环境的现场观察,

就其间是否存在危险源做出判定的方法。

安全检查表法：

亦称SCL法，是指危险源辨识人运用已编制好的安全检查表对某

一工作环境内的作业活动进行安全检查，以辨识其间是否存在危险源

的方法。

安全检查表由综合办公室组织安全专监、设备操作人员共同编制,

并在驻地办平时工作中使用。

1.3驻地办在危险源辨识的过程中，应充分考虑辨识空间内的常

规和非常规活动，所有进入工作现场人员的活动，作业现场内所有的

设施，危险情形发生的时态、状态、类型；以及危险源的分布、伤害

方式和途径。

2风险评判

2.1风险评判的过程：

a.驻地办高监组织相关治理人员组成风险评判小组。

b.风险评判小组成员在开展评判工作前应接受相关知识的培训。

c.风险评判小组针对《危险源清单》中的每一危险因素逐一做出

危险程度评判。

d.风险评判小组将风险评判的结果填入《风险评判表》中。

2.2风险评判的方法

a.驻地办风险评判采用作业条件危险性评判法。

作业条件危险性评判法亦称LEC法，是指用与系统风险率有关的

三种因素指标值之积来评判系统人员伤亡风险的大小，即危险程度D=

L*E*C

作业条件危险性评判准则如下表：

发生事故可能性（L）

分数值事故发生的可能性分数值事故发生的可能性

10完全可能预料0.5很不可能，可以设想

6相当可能0.2极不可能

3可能，但不经常0.1实际不可能

1可能性小，完全意外

暴露于危险环境的频繁程度（E）

分数值暴露于危险环境的频繁程度分数值暴露于危险环境的频繁程度

10连续暴露2每月一次暴露

6每天工作时间暴露1每年几次暴露

3每周一次暴露0.5非常罕见的暴露

发生事故产生的后果（C）

分数值发生事故产生的后果分数值发生事故产生的后果

100大灾难，许多人死亡7严重，重伤

40灾难，数人死亡3重大，致残

15非常严重，一人死亡1引人注目，需要救护

b.风险评判小组在评判风险的过程中应充分考虑在假定控制计划

或现行控制措施一旦失败后所造成的结果。

2.3确定风险分级

2.3.1风险评判小组负责确定风险分级。

2.3.2确定风险分级的过程：

a.风险评判小组根据风险评判的结果和风险等级划分标准确定

风险分级。

b.风险评判小组应将确定的风险等级在《风险评判表》中注明。

2.3.3风险等级划分准则

驻地办依据作业危险性评判的结果将风险划分为5级，划分标准

如下表所示：

风险级别D分数值危险程度

一级<20稍有危险、可以接受

二级20—70一样危险、需要注意

三级70—160显著危险、应该整改

四级160—320高度危险、立刻整改

五级>320极其危险、不能作业

2.4判定重大风险因素

2.4.1风险评判小组负责判定重大风险因素。

2.4.2重大风险因素的判定准则

a.当风险因素的风险级别为4级以上时，该风险因素为重大风险

因素。

b.驻地办高监、副高监认为的风险因素。

c.本年度已发生伤亡事故的风险因素。

2.4.3重大风险因素判定过程

a.风险评判小组依据风险分级的结果和重大风险因素判定准则，

判定重大风险因素。

b.风险评判小组应完成重大风险因素判定后，应填写《重大风险

因素清单》。

3、风险控制

3.1风险控制的原则

风险控制原则是指风险控制的主导思想如下表所示：

风险级别风险程度控制原则

一级可忽略的无需采取措施，且不必保持记录

二级可容许的不需另外的控制措施，需要监测来确保控制措施得以坚持

三级中度的努力降低风险

四级重大的紧急行动降低风险

只有当风险已降低时，才能开始或连续工作。为降低风险不限

五级不可容许的

成本。即使以无限资源投入亦不能降低风险，必须禁止工作。

3.2风险控制策划过程

综合办公室针对每一重大风险因素的特性及风险控制原则，确定

对该重大风险因素的控制途径和控制措施，并报驻地办高监批准后行

文下发。

3.3风险控制的途径

风险控制途径是指为分别实现预防风险、降低风险或者排除风险

的目的而采取挑选不同风险控制措施的活动。

3.4风险控制的措施

风险控制的措施是指排除风险的方法与手段，分为治理控制措施

和技术控制措施两类。

a.治理控制措施包括：制定治理制度、制定控制目标、制定检查

措施、

制定考核制度、编制操作规程等。

b.技术治理措施包括：采用无害化技术、采用自动化设备、采用

安全保护装置、隔离人员与危害因素、设置安全警告装置或标志等。

4、信息的更新

4.1综合办公室负责组织危险源辨识、风险评判和风险控制策划

相关信息的更新。

4.2危险源辨识、风险评判和风险控制策划信息更新分为动态评

审和动态更新两种情形。

a.定期评审

综合办公室每年至少组织一次对危险源辨识、风险评判和风险控

制策划信息的评审，并根据评审的结果对相关信息予以更新。

b.动态更新

当有新的安全生产法规颁布，综合办公室应及时组织驻地办风险

评估小组进行危险源进行辨识、风险评判和风险控制策划，并对原有

信息进行更新。

5、记录

5.1《安全生产检查表》

5.2《风险评判表》

5.3《危险源清单》

5.4《重大风险因素清单》

安全生产检查表

编号:

受检查部门检查时间：

序号检查内容检查方法检查记录

检查人签名:

风险评价表

编号:

作业条件危险性评判

序号作业活动危险源状态可能导致的事故涉及的相关方控制部门风险级别

LECD

危险源清单

编号:

序号作业活动危险源状态可能导致的事故涉及的相关方控制部门现行控制措施

重大风险因素清单

编号:

序号作业活动重大危险源状态可能导致的事故涉及的相关方控制部门风险控制计划

第七节安全教育、培训制度

一、目的

为保证驻地办安全生产治理体系的有效运行，为推动安全生产治理工作连续改善奠定基础，通过组织有效的教育、

培训工作，确保驻地办全体员工具备安全生产相关法律常识，熟悉相关法规、制度并把握相应岗位的安全知识和技能,

特制定本制度。

二、适用范畴

本制度适用于驻地办所有与安全生产治理体系有关的教育、培训工作。

三、职责

1、驻地办高监负责批准驻地办《年度安全生产培训计划》。

2、驻地办安全专监负责审核驻地办《年度安全生产培训计划》。

3、驻地办综合办公室

3.1负责驻地办《年度安全生产培训计划》的编制工作，经驻地办安全专监审核、驻地办高监批准后报公司综合

办公室备案。

3.2负责具体组织实施驻地办安全生产培训计划。

3.3负责组织驻地办员工参与公司开展的安全生产教育培训工作。

3.4负责组织驻地办员工进行内部安全生产培训。

3.5负责对驻地办内部培训工作情形进行评判，并将评判结果报公司综合办公室备案。

四、制度

1、培训类别

1.1新员工培训

a.新员工进入驻地办两个月内，驻地办综合办公室应组织安全生产培训，

b.培训内容包括安全生产法律、法规、驻地办安全生产体系标准、

劳动纪律、设备安全操作规程、各种应急预案、事故案例分析、事故处理方法以及安全生产知识和技能等。

c.培训终止后由驻地办综合办公室组织进行书面考试，考试不合格不得上岗，但可参加另行组织的补考。

1.2在岗员工培训

a.驻地办综合办公室安排参加公司每年组织一次的对驻地办高监和安全专监的安全生产培训。

b.驻地办每半年组织一次对内部员工的安全生产培训，具体培训时间由驻地办高监在不影响总体工作的前提下

确定。

C.培训内容包括安全生产法律、法规、公司、驻地办安全生产体系标准的更新内容、设备安全操作规程、危害

辨识与风险评判、各种应急预案、事故案例分析、事故处理方法以及安全生产知识和技能等。

1.3员工转岗培训

a.驻地办如果根据工作需要安排员工转岗，且转岗后的工作职能、职责发生较大变化时，必须对转岗员工进行

转岗培训。

b.转岗员工的培训由驻地办综合办公室负责安排。

c.培训内容由驻地办根据新岗位的工作特点、职责范畴等具体情形确定。

d.培训时间应在相关员工转岗后一个月内完成。

2、培训方式

驻地办培训包括：

a.驻地办托付有关部门或机构进行的培训。

b.驻地办托付公司安全生产治理机构进行的培训。

C.驻地办自行组织的培训或学习交流。

3、培训计划及实施

3.1驻地办根据自身的治理要求制定《年度培训计划》，报公司综合办公室备案。

3.2驻地办制定的培训计划均应对当年度培训的次数、内容、时间、范畴等作出初步规定，在实施过程中可根据

工作实际情形作适当调整。

4、培训内容

4.1国家有关安全生产的法律、法规。

4.2云南省有关安全生产的法规、制度。

4.3公司有关安全生产的制度、规定。

4.4《建设工程施工安全监理规范》、《公路工程施工安全技术规程》等有关安全生产的规范、规程及标准等。

4.5各类施工、试验检测及办公设备的安全操作规程。

4.6公司制定的各类有关安全生产的应急预案。

4.7有关生产、生活方面的各类安全知识等。

5、培训成效的评估

5.1驻地办在培训终止后，由综合办公室通过书面考试、安全技能考核、现场考察等方法，对培训成效进行评判。

5.2驻地办应在次年1月内分别对上年培训计划的完成情形、培训成效等进行分析，编写年度培训工作总结，经

驻地办高监批阅后，上报公司综合办公室，由其归档治理。

6、培训记录

6.1驻地办组织的培训，相关培训记录由驻地办综合办公室负责完成相关培训记录并归档治理。

6.2驻地办自行组织的培训终止后，应将培训记录复印件及时送达（传真）至公司综合办公室，作为驻地办执行

培训计划的依据。

7、记录

7.1《年度安全生产培训计划》

7.2《培训申请表》

7.3《培训签到表》

7.4《培训记录表》

年度安全生产培训计划

编号:

序号培训日期受培训部门参加培训人员培训方式培训内容考核方式备注

编制：审核：批准：日期：

培训申请表

编号:

申请部门申请日期

培训方式培训对象