【外商直接投资对北京市产业结构调整的影响探究8500字（论文）】

II外商直接投资对北京市产业结构调整的影响研究目录目录 I摘要 I第1章引言 1第2章相关理论概述 22.1外商直接投资的概念 22.2产业结构的概念 22.3外商直接投资与产业结构调整之间关系的理论 22.3.1产品的生命周期理论 22.3.2边际产业扩张理论 3第3章外商直接投资北京产业的现状分析 43.1北京市外商直接投资的现状 43.1.1外商直接投资的总量 43.1.2外商直接投资的来源分布 53.1.3外商直接投资的主体 53.1.4外商直接投资的环境 63.2外商直接投资存在的问题 63.2.1外商直接投资地区来源不合理 63.2.2外商直接投资行业分布不合理 73.2.3外商直接投资的技术效益不足 7第4章外商直接投资对北京产业结构调整的影响分析 84.1变量的选择与数据说明 84.2实证分析的过程 84.2.1平稳性检验 84.2.2协整检验 94.3格兰杰因果检验 94.4实证结果 10第5章外商直接投资促进北京产业结构调整的对策 125.1优化外商直接投资的产业结构 125.2加强外商直接投资的技术效应 125.3改善外商投资环境 125.4优化外商直接投资的渠道和方式 135.5提高外商直接投资的产业关联效应 13结论 14参考文献 15摘要随着经济全球化趋势的深入以及科学技术的迅猛发展，外资大量涌入我国，尤其是外商直接投资，作为外资流入的主要形式，极大地促进了我国的经济发展，也影响了我国很多地区的产业结构调整，这些影响有消极和积极之分，如何利用积极影响，消除消极影响，是这些地区进行产业结构升级的主要手段。对此，本文将以北京市为例，分析外商直接投资对产业结构调整的影响，然后结合北京市的实际，提出几点针对性的外商直接投资促进北京市产业结构调整的对策，包括优化外商直接投资的产业结构、加强外商直接投资的技术效应、改善外商投资环境、优化外商直接投资的渠道和方式、提高外商直接投资的产业关联效应等对策，希望可以促进北京市产业结构升级及经济的可持续发展。关键词：外商直接投资；产业结构；影响第1章引言改革开放以来，我国经济取得了迅猛的发展，我国企业逐步加入到国际竞争中去，国外企业也开始入驻我国，进一步促进了全球化趋势的深入，但也激发了企业之间的竞争激烈程度。20世纪90年代以来，跨国企业开始在我国进行投资，随着我国经济的发展，我国企业吸引外商直接投资的规模也在逐步扩大，并一直占据着发展中国家的首位。北京市作为我国的经济、政治和文化中心，不仅经济发达，而且位于祖国的心脏，有着独特的区位优势，相比我国其他城市，北京市吸引外商直接投资的规模一直较大，这极大地促进了北京市的经济发展。目前，北京市已形成了“三二一”的产业格局，来京进行直接投资的国家和企业也在逐步增加，但北京市在利用外商直接投资方面还存在一定的问题，导致其产业结构得不到有效升级，进一步抑制了其经济发展，因此，如何利用外商直接投资来促进产业结构调整已成为北京市经济发展的首要问题。因此，本文旨在研究外商直接投资对北京产业结构调整的影响，包括供给结构和需求结构等，并指出外商直接投资对北京产业结构调整的负面效应，然后在此基础上提出几点针对性的改善外商直接投资的政策建议，在丰富我国学术界有关外商直接投资和产业结构调整方面的理论研究体系的同时，促进北京市产业结构的升级，进一步推动北京市经济的健康稳定发展。第2章相关理论概述2.1外商直接投资的概念根据我国国家统计局的概念，外商直接投资(简称FDI）是指外国企业、经济组织或个人(包括华侨、港澳台胞以及我国在境外注册的企业)按照我国有关政策、法规，运用现汇、技术、实物等在我国境内开办外商独资企业、与我国境内的企业或经济组织共同举办合资经营企业、合作经营企业或者合作开发资源的投资(包括外商投资收益的再投资)以及经政府有关部门批准的项目投资总额内企业从境外借入资金的行为[1]。2.2产业结构的概念产业是具有某种同类属性的企业经济活动的集合。产业结构，亦被称为国民经济的部门结构，是指各个产业部门间的生产要素配置构成方式，它不仅包括劳动力资源在各产业部门之间的配置构成方式，而且包括资本、中间要素和技术等要素在产业部门之间的配置构成。本文的产业结构主要是基于统计局三次产业划分法第一产业、第二产业和第三产业三次产业之间的联系和各产业部门的内部联系[2]。2.3外商直接投资与产业结构调整之间关系的理论2.3.1产品的生命周期理论美国经济学家雷蒙·费农（1996）在《产品周期中的国际贸易和国际投资》一文中提出了产品生命周期理论。他认为任何一种产品都有着自己的生命周期，即由产品创新阶段、产品成熟阶段和产品标准化阶段构成的产品生命周期，这是由每一阶段技术进步的贡献不同所致[3]。当产品处于创新阶段时，创新国企业发明并垄断着制造新产品的技术，生产厂商数目很少，市场上没有相近的替代品，创新国是该种新产品的惟一出口国，此时只有出口贸易没有对外直接投资；当产品进入成熟阶段，产品已经定型，国内外消费者已完全接纳该产品，随着产品出口规模不断增长，创新国企业开始在东道国设立子公司进行生产，以降低生产成本，避免贸易壁垒。同时东道国开始仿制产品，创新国对东道国的出口会下降，此时原来的产品贸易会被直接投资所代替；当产品处于标准化阶段时，很多国家开始掌握这种生产技术，企业间的竞争转化为价格竞争，竞争的结果使技术领先国选择将直接投资转向低成本、低收入的国家，创新国的产品开始从出口转变为进口。产品生命周期理论阐明了对外直接投资与对外贸易之间的替代关系，证明了企业进行直接投资的动因。2.3.2边际产业扩张理论在研究美国、日本的对外直接投资情况的基础上，日本经济学家小岛清发现美国的对外直接投资主要分布在制造业，他在比较优势理论的基础上，从国际分工的角度总结出了边际产业转移促进对外投资的理论，又称为边际产业扩张论，该理论认为，投资国的对外直接投资应从本国处于比较劣势的边际产业或即将陷于比较劣势的产业部门开始依次进行；相应产业的对外直接投资与东道国的技术差距越小，技术就越容易被东道国吸收和普及，从而把东道国的潜在的比较优势挖掘出来[4]。此时，投资国的跨国公司可以集中精力创造和开发新的技术和比较优势，两国间的比较成本差距再次扩大，为更大规模的贸易创造条件，因此小岛清认为，对外直接投资并不是对国际贸易的简单替代，而是存在着一定程度的互补关系。在许多情况下，国际直接投资也可以创造和扩大对外贸易。第4章外商直接投资对北京产业结构调整的影响分析第3章外商直接投资北京产业的现状分析3.1北京市外商直接投资的现状3.1.1外商直接投资的总量改革开放以来，北京市引进外商直接投资取得了巨大的成就。1980-2016年北京市累计利用外资1132.16亿美元，同时外商直接投资的项目规模和金额呈不断扩大趋势。自1980年开始,批准外商在京进行直接投资，批准项目从当年的4个增加到2016年的3197个，增长了473.25倍[5]。但在2001-2016年间，北京市批准项目数量平均增长率仅为9.34%，远低于同期实际利用外资数额的平均增长速度。此外，从外商直接投资实际利用金额来看。自1987年有关数据统计以来，北京市实际利用外商直接投资额不断增加，从1987年的9534万美元到2016年112.66万美元，增长118.17倍。特别是2010-2016年，北京市实际利用外商直接投资数额平均年增长14.80%。图3.1北京市外商直接投资项目规模变化(2000-2016年)数据来源：根据北京市2017年统计年鉴整理所得图3.2北京市外商直接投资实际利用金额(2000-2016年)数据来源：根据北京市2017年统计年鉴整理所得3.1.2外商直接投资的来源分布从北京市外商直接投资的来源看，香港仍是外资的来源主体，对2016年外商直接投资进行统计发现，香港以56.15亿美元位居第一，占同期总额的28.49%，日本以39.80亿美元位居第二。2016年来自香港、英属维尔京群岛的外商直接投资排名前位，均超过20亿美元，分别为37.33亿美元、25.50亿美元，占总额的28.49%和20.56%，除香港和英属维尔京群岛外，2016年使用外资过亿的国家依次为开曼群岛、日本、荷兰、韩国、德国、美国、巴巴多斯和新加坡[6]。图3.3北京市不同外商直接投资金额所在比例图3.1.3外商直接投资的主体改革开放初期，外商直接投资进入北京主要采取中外合资与中外合作经营方式。近几年，随着对外经济合作不断加深，跨国公司常常采用并购方式在全球范围内进行投资，导致北京市外商独资企业逐渐增多。目前，北京市的外商直接投资的主体有四种，依据投资金额以及在国民经济中所占比重大小依次为独资经营、合资经营、合作经营以及外商投资股份制。独资经营主体占据主导地位，且实际利用金额和所占比重均不断上升[7]。2011年实际利用金额56.34亿美元，2016年达到87.96亿美元，六年间平均增长了16.44%，所占比例也从2011年的81.61%增加到2008年的85.69%。“独资化”趋势明显，独资企业将成为今后一段时期外商直接投资在京的主要发展形式。合作经营形式合作期较短、风险较小、投资较为灵活，凭借这些优点，合作企业吸引外商直接投资从2011年的10.09亿美元增长到15.69亿美元，但其所占比例却从2011年的14.13%下降到2016年的10.26%，6年间下降3.87个百分点。表3.12011年-2016年外商直接投资在京各投资主体间分布情况(%)项目2011年2012年2013年2014年2015年2016年合资经营14.13%13.63%13.00%12.13%11.04%10.26%合作经营3.23%3.11%2.89%2.52%2.48%2.24%独资经营81.61%82.18%83.00%84.13%85.22%85.69%外商投资股份制1.03%1.08%1.11%1.22%1.31%1.36%数据来源：根据北京2012-2017年统计年鉴整理所得3.1.4外商直接投资的环境改革开放以来，北京市各项制度政策和基础设施建设不断完善，外商投资环境进一步改善，外商投资信心增加，合作经营企业逐渐被合资经营以及外商独资经营企业所取代，金额呈下降趋势，所占比重也不断降低。外商投资股份制企业作为近几年才出现的投资形式，投资金额和所占比重快速增长，但整体规模相比其他三种形式小，2008年通过外商投资股份制实际利用外资5632万美元，比重不到1%。3.2外商直接投资存在的问题3.2.1外商直接投资地区来源不合理通过图3.3可知，2016年，香港、英属维尔京群岛和开曼群岛是北京市外商直接投资的主要来源国，这些地区对北京市进行的直接投资额分别占北京市总吸引外资总额的28.49%、22.15%和20.56%，遥遥领先于其他国家和地区。但香港和英属维尔京群岛并不属于发达国家，而世界发达国家外商直接投资的来源主要是发达国家，可见，北京市外商直接投资的来源还存在一定的问题，由于主要来源不是发达国家，从而使得资金、技术、管理等缺乏优势，北京市利用外商直接投资的质量和效益也就大打折扣。因此，加大外商直接投资中发达国家的比例显得尤为重要。3.2.2外商直接投资行业分布不合理北京的外商直接投资主要集中于第三产业中的信息传输、计算机服务、软件产业和房地产租赁、商业服务等行业中，却缺乏对第三产业中文化创意、金融服务、科学研究、健康教育、体育产业、汽车金融、金融租赁、资产管理等现代服务产业的投入，导致这些行业利用外商直接投资的规模较小，北京市外商直接投资的利用率也就受到影响[8]。同时，北京市也降低了外资在工业中的利用，农业利用外资的比重更是少之又少，从而导致北京市产业结构不够合理，需要进一步优化和升级，也可以看出北京市对其他产业的不够重视。3.2.3外商直接投资的技术效益不足从目前情况看，外商直接投资对北京产业结构调整产生的负面影响主要存在于其对技术转移和技术进步的影响方面：一是获得国外技术的成本高，这主要是因为信息不对称及知识资产市场不完善所致。二是易产生技术依赖。跨国公司往往不在北京进行研究和开发活动，或设立研究开发组织，只进行不涉及核心技术的日常技术管理活动，会导致北京市企业对国外技术的长期依赖，不利于其自身的研发和创新。三是引进的技术不合适。由于双方经营目标、经营方式包括两国经济整体运行情况不同，北京市从跨国公司引进的技术并不是完全适合北京市现有资源及生产出来的产品，导致重复建设和资源浪费的情况较为严重。四是容易产生技术排他性[9]。通过收购和控股，外商直接投资企业可以获得东道国企业研究成果的所有权，再结合其母公司原有技术，很有可能在该行业形成技术垄断，从而排斥北京市新兴技术的出现以及技术性公司的出现。该情形下，外商直接投资不仅没有促进和鼓励北京当地企业内部的技术创新，相反产生了抑制作用。第4章外商直接投资对北京产业结构调整的影响分析4.1变量的选择与数据说明由于分行业利用外资数据的获得性有限，本文选取2001-2016年北京三次产业产业增加值和2001-2016年北京三次产业合同利用外资为样本数据，用三次产业产业增加值占GDP的比重作为代表产业结构的变量，以ZBGDPi表示(i=l，2，3)。三次产业合同利用外商直接投资数额首先按照当年人民币对美元的平均汇率折算成人民币，再根据2001年为100的固定资产投资指数对其进行调整，单位为亿元人民币，以TFDIi代表(i=1，2，3)。为了在一定程度上消除异方差的影响，分别对ZBGDP和TFDI两个变量取对数，用DZBGDP和DTFDI表示。4.2实证分析的过程4.2.1平稳性检验本文采用ADF单位根检验法对文中各变量进行平稳性检验，从检验结果(如表4.1所示)来看，各变量均没有通过检验，但当对所有变量进行一阶差分后，△DTFDI1的ADF统计值通过了10%显著水平下的检验，其他变量的一阶差分均通过了5%显著水平下的检验，说明变量DTFDI1在10%显著水平下一阶单整，DTFDIl、DTFDIZ、DTFDI3、DZBGDPI、DZBGDP2、DZBGDP3在5%显著水平下一阶单整，因此我们可以对以上变量进行协整分析。表4.1变量的ADF单位根检验检验形式(c，t，m)ADF统计量5%临界点10%临界点结论DTFDI;(c，t，1)-0.77761-3.9948-3.4455不平稳△DTFDI1(0，0，1)-1.81567-1.9835-1.6357平稳*DTFDI2(c，t，1)-2.98132-3.9948-3.4455不平稳△DTFDI2(0，0，1)-4.16369-1.9835-1.6357平稳DTFDI2(c，t，1)-2.10414-3.9948-3.4455不平稳△DTFDI3(0，0，1)-3.17205-1.9835-1.6357平稳DZBGDPI(c，t，1)0.845174-3.2195-2.7557不平稳△DZBGDPI1(c，0，1)-7.24473-3.2695-2.7822平稳DZBGDP2(c，t，1)-2.10421-3.9948-3.4455不平稳△DZBGDP2(c，0，1)-3.52666-3.2695-2.7822平稳DZBGDP3(c，t，3)0.04021-4.1961-3.5486不平稳△DZBGDP3(c，t，3)-12.612-4.3535-3.628平稳4.2.2协整检验DZBGDPi和DTFDIi都非平稳序列，但其一阶差分均具有平稳性，因此可以本文采用E-G两步法对变量进行协整检验。首先用OLS法对DZBGDPi和DTFIi作回归，得到回归方程。DZBGDPI=0.7170436DTFDIl+ε1(3.142786)DZBGDPZ=4.748274-0.230166DTFDI2+ε2(15.95521)(-3.491591)R=0.549371F=12.19121DZBGDP3=3.260301+0.138602DTFD13+ε3(15.15133)(3.385869)R=05341.6F=11.46411此后对回归方程的残差项εl、ε2和ε3进行ADF单位根检验，检验结果如下：表4.2残差项ADF单位根检验结果检验形式ADF统计量5%临界点10%临界点结论Res01(c，0，2)-.66468-.9835-1.6357平稳res02(c，0，2)-.93069-.9835-1.6357平稳res03(c，0，2)-.84331-.2695-2.7822平稳由于ADF统计量小于5%显著水平下的临界值，因此可以认为残差项εi(i=l，2，3)为平稳序列，表明DZBGDPI和DTFDIl、DZBGDP2和DTFDI2以及DZBGDP3和DTFDI3间存在协整关系，即长期稳定的均衡关系。4.3格兰杰因果检验因为原数据DZBGDPi以及DTFDIl不平稳，因此需要取原数据的一阶差分，分别用DDTFDIi和DDZBGDPi(i=l，2，3)表示，并分别运用Eviews3.1对DDZBGDPi以及DDTFDIl进行因果检验，结果如表6.3所示。结果说明，在一阶和二阶滞后条件下，DZBGDP3和DTFDI3互为格兰杰原因，DDTFDIl与DDZBGDPI、DDTFDI2与DDZBGDP2之间不存在因果关系；三阶滞后条件下，DDTFDIl是DDZBGDPI的格兰杰原因，DDTFDI2是DDZBGDP2的格兰杰原因，DZBGDP3与DTFDI3之间因果关系消失。表4.3各变量格兰杰检验结果滞后长度格兰杰因果性F-StatisticProbability结论1DDTFDI1→DDZBGDPI0.026080.57626拒绝DDZBGDP1→DDTFDI10.085180.77886拒绝DDTFDI2→DDZBGDP23.330030.11078拒绝DDZBGDP2→DDTFDI21.94060.20624拒绝DDTFDI3→DDZBGDP322.42150.00212接受DDZBGDP3→DDTFDI310.94670.01297接受2DDTFDI1→DDZBGDPI1.310840.36491拒绝DDZBGDP1→DDTFDI10.491930.64415拒绝DDTFDI2→DDZBGDP20.657440.56641拒绝DDZBGDP2→DDTFDI20.117230.89233拒绝DDTFDI3→DDZBGDP316.5190.01166接受DDZBGDP3→DDTFDI34.717870.08863接受3DDTFDI1→DDZBGDPI108.7460.07035接受DDZBGDP1→DDTFDI10.587850.71681拒绝DDTFDI2→DDZBGDP2101.1080.07295接受DDZBGDP2→DDTFD121.120090.58557拒绝DDTFDI3→DDZBGDP32.249750.44735拒绝DDZBGDP3→DDTFDI32.743350.4114拒绝4.4实证结果通过以上实证结果显示，外商直接投资对北京市产业结构调整有一定的影响，并且呈现出稳定的关联关系：外商直接投资没增加一元，第一产业在GDP中的比重就上升0.72个单位，第二产业在GDP中的比重却下降0.23个百分点，第三产业上升0.14个百分点。同时，根据格兰杰因果检验结果，外商直接投资在一阶和二阶滞后的情况下，第三产业和外商直接投资会相互影响；在三阶滞后的情况下，第一、二产业才会发生比重变化，第三产业与外商直接投资的因果关系也将消失。通过分析发现：（1）外商直接投资数额发生变化，会影响北京市的产业结构；（2）FDI数额的增加有利于第一、第三产业结构优化，却不利于第二产业的结构优化；（3）FDI对第一、第二产业的影响作用需要三年以上的时间，而对第三产业结构发挥影响只需一两年；（4）只有第三产业的变化会引起北京外商直接投资数额的变化，单作用时间是一两年。第5章外商直接投资促进北京市产业结构调整的对策第5章外商直接投资促进北京产业结构调整的对策5.1优化外商直接投资的产业结构鉴于外商直接投资和北京市产业结构之前存在相互影响的关系，北京市就可以通过调整外商直接投资的投向，来优化自身的产业结构，来缩小自身与世界上发达国家在经济实力和产业结构方面的差距。对此，可以从从如下几方面来努力：一是加大对现代服务业的引资力度，弥补之前对这些行业的投资空白，为了确保这些行业的发展，北京市可以在这些行业中引入竞争机制，提高外商直接投资的利用率[10]。二是加大对高新技术产业的引资工作。移动通信、软件、集成电路、计算机、光电显示和生物制药等等高新技术产业是我国的朝阳产业，北京市需要加强重视，逐步优化高新技术产业引资的环境，这可以从优惠、支持政策和法律法规的制定方面努力。三是促进新能源产业的外商直接投资。在借鉴发达国家经验的基础上，吸引世界其他国家的优势企业来对北京市能源产业进行投资，为其解决技术引进、经营困难等问题。四是加强环保产业和基础设施建设的外商直接投资。让外商直接投资的资金用于环保产业的先进技术和设备的引进中，从而使其充分发挥技术溢出效应。5.2加强外商直接投资的技术效应鉴于外商直接投资对北京市技术转移和技术进步的负面影响，为了促进技术溢出效应的发挥，北京市可以采取如下措施：一是吸引国外研发机构入驻北京市，鼓励外资企业或跨国公司在北京成立研发中心，制定一系列优惠和支持政策，或者为其提供研发和创新的资源、信息和人才，鼓励其开展技术创新和研发活动，也可以参与到他们的研发活动中，为北京市技术水平的提升服务[11]。二是将科技资源优势转化为产业优势。北京市相关企业应充分吸引跨国公司的先进技术，学习其敏锐的市场洞察力，根据产业发展需求开展科研工作，在制定先进技术标准的基础上，让自身的创新成果应用于商业或者产业化中。5.3改善外商投资环境改善外商投资环境可以从加强基础设施建设、优化市场环境、健全政策法规体系三方面入手，在基础设施建设中，北京市可以利用较多的外商直接投资来加强开发区、产业集群区域的基础设施建设，为更多企业的建立提供硬件基础；在优化技术转移的市场环境方面，让更多竞争力较强的外资企业入驻北京市，并加强北京市内资企业与这些企业的良性竞争，促使内资企业进行技术创新，逐步提升其在行业中的竞争力。在健全政策法规体系方面，可以从我国国情出发，借鉴国际通则和有关协定，制定利用外资方面的法律法规，尤其是有关知识产权的，从而优化外商直接投资的软环境，以便吸引更多的外商直接投资。5.4优化外商直接投资的渠道和方式除了以上方面外，外商直接投资的渠道和方式也较为重要，北京市要对这些这些渠道和方式进行优化，才能从根本上提高外商直接投资的质量和整体效应。对此，可以采取两方面的努力；一是不断优化投资环境，确保人才、技术和资源落到实处，并完善会计、法律、咨询等相关配套服务，使其与国际接轨，从而尽可能吸引发达国家的外商直接投资；二是多样化外商直接投资的方式。让外资企业来北京市发展，针对外资股份有限公司，可以为其提供项目特许权、运营权或收益权等，以便吸引其入驻。还可以健全外商直接投资的法律法规体系，提高外商投资的透明度，让特许经营权等项目在政策支持的情况下得到规范和发展。5.5提高外商直接投资的产业关联效应外商对北京市进行投资，需要与北京各部门、经济体、内资企业等相关组织和机构建立联系，其投资行为还会影响与其相关的上下游企业，这就会进一步影响北京市的产业结构。为了确保这一关联效应的出现，北京市内资企业可以为跨国公司提供更多的中间产品或服务，并争取其技术支持，从而利用这些先进的技术来加强新产品的开发，并提升自身产品的质量[13]。在将外商直接投资投向相关产业时，需要谨慎行事，确保产业关联度较高，从而在发展某些产业时，带动关联产业的发展。鉴于目前我国内资企业在配套设施的建设方面以及发展程度方面还难以满足外资企业的要求，这就需要加强这方面的建设，增加配套设施的竞争力，从而促进国内产业的发展