私募基金公司员工岗位职能职责及绩效管理考核专项方案案例

私募基金企业职员岗位职责及绩效考评方案私募基金企业岗位职责及绩效考评方案(一)私募基金团体经理预览：运行计划1、任职资格：金融、经济相关专业硕士以上学历，有丰富项目管理、资本运行经验，精通投资或企业并购、重组、新三板等投资业务，剧本处理突发事件和抗压能力，有很好实力和工作责任心者获基金团体经理任职资格。2、工作职责:1)依据企业战略布署，负责企业及新三板业务投资工作审核、监督、管理工作，和外部协作工作；2)帮助企业计划阳光私募、新三板业务体系计划，并领导团体制订年度、季度、月度计划并监督实施；3)分企业领导下负责协调、推进、落实企业确定新三板业务、投资项目标各项工作4)代表团体向总经理提供拟投项目、三版业务阶段性汇报文件5)负责协调和投资项目相关多种内部、外部关系；6)负责本部门日常管理工作及制度建设工作3、薪酬结构：薪酬结构为：基础工资+绩效工资+利润红利+业务管理费用及补助1)基础工资：固定工资，每个月按考勤日计算；2)绩效工资：考评工资，由个人绩效加团体绩效两部分组成，根据考评指标核实后发放；3)利润红利：根据团体业务体量百分比提取，具体标准以每个项目标合作协议为准，绩效工资按实际利润额占个人业绩要求占比计算，超出部分亦根据占比发放。4)管理业绩分成：根据团体业绩结合利润，根据一定百分比提取，绩效工资发放标准为按实际利润占业绩要求占比乘以绩效工资总额提取，超出部分亦根据占比发放；5)业务管理费用及补助：销售管理人员享受业务管理费用及补助，具体标准见第三章。4、具体考评标准：2预览：运行计划备注：考评分年度、季度、月度考评，薪资标准单位（元）(二)投资经理1、任职资格：1)有一定产业研究背景，对行业研究、思绪有一定认识2)本科学历以上，1-2年投行、券商、财务顾问、会计事务所等投行经验，有直接参和1~2个实际投资项目经验及资源；3)含有项目资源及项目开发能力，有能力独立发掘、分析投资价值高成长中小企业2、工作职责：1)开拓企业投资银行业务，完成投资银行经营指标；2)根据企业战略布署发觉潜在投资项目，配合项目经理对拟投资项目进行筛选、分析论证、收益和风险测算、投资交易机构及条款设计、商务谈判及投融资方案设计；3)负责投资项目标进入、谈判、交易、退出组织和控制；4)负责企业备投项目跟踪、搜集、掌握中国外行业法规、政策、关键专业及业务信息动态5)建立、维护和政府机构、金融机构、投资合作机构、合作伙伴、潜在用户良好3预览：证券投资部薪酬管理措施（草案）第一条证券投资部是企业关键投资业务部门，负责使用企业自有资金和依法筹集资金从事证券投资，获取投资收益。第二条证券投资部暂设，投资总监(兼风控专员，分企业培训岗）1名、操盘手2名。第三条证券投资部开始开启运作资金大约2500万左右，估计截至12月30日运作资金到6000万左右。以后依据运作资产大小增加操盘手人数。第四条证券资产管理部部门设置及岗位结构图完整以下：预览：第五条投资总监工资组成工资=基础工资（8000∽1）+绩效工资（部门因资金管理企业获收益3%）+企业年底奖金第六条投资经理（操盘手）（账户管理）工资组成工资=基础工资（3500-6500）+绩效工资（管理资金企业所获收益25%）+企业年底奖金备注：1：基础工资计算方法，M=操盘手名下全部账户收益率算术平均值H=深圳成份指数当月涨跌幅百分比2:操盘手假如带资金入职分成百分比：操盘手80%+企业20%3:操盘手入职试用期为三个月，基础工资为3500元。第七条证券投资部风险监控专职员资结构工资=基础工资（5000∽8000）+绩效工资（管理资金企业所获收益2%）+企业年底奖金第八条本证券投资部薪酬管理措施使用时间截至1230日预览：立中银谷基金市场营销计划及激励方案为实现企业基金业务人员激励方案完成企业战略目标，本着“以人为本”标准，建立公平、公正、合理、销售人员薪资管理，充足发挥销售人员主动性，特制订本要求。一、激励标准1.综合绩效标准：各区域综合绩效来考察基金企业各业务人员月目标达成率、基金销售额度等内容进行综合考评。2.公平公开标准：全部实施人员和标准制订、审核人员必需公平、公正、公开。3.长短相结合激励标准：每个月进行绩效综合考评，即时激励，同时进行年度综合测评，长久激励。4.总体收入=基础工资（按企业要求）+绩效奖金+津贴补助。5.实际收入=总收入—扣除项目。6.绩效奖金=业务分成+超额完成任务奖金。7.津贴补助：话费补助、差旅补助等。8.扣除项目：个人所得税、及其它应扣款项等。9.二.基金计划销售额度：3000万三:销售方法1.A渠道销售:以银行或证券企业经过正常渠道托管代销进行资金募集形式。用户对象（和企业签署代销合作协议金融机构）2.B渠道销售:以银行用户经理或第三方理财等其它外在个人兼职渠道进行资金募集形式。用户对象（银行、证券或第三方理财等兼职代销人员）3.个人直销：以销售人员自有用户资源进行直接个人销售形式进行销售销售用户对象（自有资金个人或机构投资者）四：基金具体销售分配计划时间表五：分成发放用户资金到位后7个工作日内，企业根据业务分成方案发放员工分成奖励，如用户是经过三方中介机构介绍引入资金，中介费用在用户引入资金三个工作日内给中间人发放分成资金六：多种费用负担1、招待费招待费指是招待用户产生费用，该项开支由企业进行总量控制，员工需要招待用户，需事先申请，未经同意费用不予报销，经审批招待费，企业给予报销，记入个人账户2、差旅费差旅费指是员工为了业务需要，需前往外地开展业务产生费用，该项开支也由企业进行总量控制，需要事先申请，未经申请不给予报销，经审批差旅费，企业给予报销，记入个人账户3、交通费交通费指员工外出联络用户所产生交通费用，该费用实施每个月定额报销4、电话费电话费指因业务需要，联络用户所产生一定费用电话费用补助员工100/月，经理等级以上150/月七：业务分成预览：司任务指标，降级或劝其自动辞职（但假如两月连续未完成任务50%，但季度任务已提前完成，不计处罚）；九、薪酬模式说明1.绩