《科研机构评估指南GBT+43803-2024》详细解读

《科研机构评估指南GB/T43803-2024》详细解读contents目录1范围2规范性引用文件3术语和定义4评估原则5评估类型6评估依据与基准7评估内容与重点8评估程序与方法contents目录9评估结果应用附录A(资料性)评估程序图附录B(资料性)标杆分折法附录C(资料性)多指标综合评价法附录D(资料性)专家评价法附录E(资料性)定量分析法附录F(资料性)现场考察法参考文献011范围01021.1适用对象评估对象可以涵盖自然科学、工程技术、农业科学、医学科学、人文社会科学等多个领域。本指南适用于对科研机构的评估工作，包括但不限于国家级、省级、市级等各级科研机构。通过评估，全面了解科研机构的建设和发展情况，发现存在的问题和不足。为科研机构提供改进和发展的方向，提高其科研水平和创新能力。为政府和社会提供科研机构建设和发展的参考信息。1.2评估目的01020304客观公正原则评估过程应客观、公正，避免主观臆断和偏见。科学规范原则评估方法和程序应符合科学规范，确保评估结果的准确性和可靠性。注重实效原则评估应注重实际效果，关注科研机构的产出和贡献。鼓励创新原则评估应鼓励科研机构创新，推动其探索新的科研方向和方法。1.3评估原则022规范性引用文件123规范性引用文件为科研机构评估提供了具体、可操作的依据，确保评估工作的公正性和客观性。提供评估依据通过引用相关文件，可以统一不同领域、不同层级的科研机构评估标准，提高评估结果的可比性。统一评估标准规范性引用文件的制定和实施，有助于推动科研机构规范化、标准化发展，提高科研水平和创新能力。促进规范发展引用文件的重要性包括国家颁布的与科研机构评估相关的法律法规，如《科学技术进步法》、《促进科技成果转化法》等。国家法律法规包括科技部、教育部等相关部门发布的与科研机构评估相关的规章和政策文件，如《科研机构评价办法》、《科研项目管理办法》等。部门规章和政策文件包括国际科研评估机构或组织发布的与科研机构评估相关的标准和规范，如国际标准化组织（ISO）发布的相关标准等。国际标准和规范包括与科研机构评估相关的其他文件，如行业协会发布的自律规范、科研机构内部管理制度等。其他相关文件引用文件的范围准确性时效性权威性适用性引用文件的要求引用的文件必须准确无误，确保评估工作的准确性和可靠性。引用的文件应具有权威性，能够代表相关领域或行业的最高水平和最新成果。引用的文件应具有时效性，能够反映当前科研机构评估的最新要求和趋势。引用的文件应具有适用性，能够针对不同类型的科研机构进行评估，并得出具有指导意义的结论。033术语和定义科研机构是指有明确的研究方向和任务，有一定水平的学术带头人和一定数量、质量的研究人员，有开展研究工作的基本条件，长期有组织地从事研究与开发活动的机构。科研机构可按照其研究性质、领域、规模等进行分类，如基础研究机构、应用研究机构、企业研发机构等。定义分类3.1科研机构定义评估是指依据某种标准或规范，对科研机构的研究方向、研究质量、研究成果、研究条件、人才队伍建设等方面进行的综合性评价。目的评估的目的是为了促进科研机构的发展，提高研究水平，优化资源配置，推动科技创新。3.2评估3.3指标体系定义指标体系是指由一系列相互关联、具有层次结构的指标构成的有机整体，用于全面、客观地反映科研机构的发展状况和研究实力。构建原则指标体系的构建应遵循科学性、系统性、可操作性、动态性等原则，确保评估结果的客观、公正和有效。044评估原则03突出评估重点根据科研机构的职能定位和特点，突出评估的重点内容，如研究质量、创新能力、社会贡献等。01明确科研机构的职能定位根据科研机构的性质、任务和目标，明确其职能定位，为分类评估提供基础。02实行分类评估针对不同类型、不同层次的科研机构，采用不同的评估标准和方法，提高评估的针对性和有效性。4.1立足职能定位分类评估尊重科研创新规律评估过程中应充分尊重科研创新规律，允许失败和试错，鼓励科研人员大胆探索和创新。科学制定评估指标评估指标应科学、合理、可量化，能够客观反映科研机构的实际情况和创新能力。实行周期性评估评估应定期进行，避免频繁评估对科研机构正常工作造成干扰。4.2尊重创新规律科学实施注重评估实效评估过程中应注重实效，确保评估结果真实、可靠、有效，能够反映科研机构的实际情况。满足管理需求评估结果应满足科研机构自身管理和上级部门的管理需求，为决策提供有力支持。加强结果运用评估结果应及时反馈给科研机构，作为其改进工作、提高质量的依据，同时上级部门也应将评估结果作为资源配置、政策支持等方面的重要依据。4.3满足管理需求注重评估实效评估过程中应坚持整体性原则，全面考虑科研机构的内外部环境、资源条件、人才队伍等因素，确保评估结果全面、客观。坚持整体性评估评估应涵盖科研机构的各个方面和环节，包括研究方向、科研条件、人才队伍建设、科研成果产出等，确保评估结果的系统性和完整性。实行系统性评估评估过程中应加强各部门、各领域的协同配合，确保评估工作的顺利进行和评估结果的准确性。加强评估的协同性4.4坚持评估的整体性与系统性055评估类型明确评估的目标和期望结果，确保评估工作的有效性和针对性。评估目的遵循公正、客观、科学、实用的原则，确保评估结果的可靠性和准确性。评估原则确定评估的对象和范围，包括科研机构的组织结构、人员构成、科研项目、科研成果等方面。评估范围5.1通则资源配置的充足性评估评估科研机构在组建期所获得的资源是否充足，包括经费、场地、设备等资源。组建进度的符合性评估对科研机构的组建进度进行评估，确保按照计划完成组建工作。组建计划的合理性评估对科研机构的组建计划进行评估，包括机构设置、人员配备、设备购置等方面的合理性。5.2组建期03运行效率的评估评估科研机构在运行期的效率，包括资源利用效率、人员工作效率等方面的评估。01科研成果的产出评估评估科研机构在运行期的科研成果产出情况，包括论文发表、专利申请、成果转化等方面。02科研管理的规范性评估对科研机构的科研管理进行评估，包括项目管理、经费管理、人员管理等方面的规范性。5.3运行期066评估依据与基准评估科研机构在国家创新体系中的角色和定位，以及其研究方向是否符合国家科技发展战略需求。科研机构战略定位重点评估科研机构的科研成果产出数量、质量及学术影响力，包括论文发表、专利申请、成果转化等方面。科研产出与影响力评估科研机构的科研团队规模、结构和水平，以及其在人才培养、引进和激励方面的政策措施和实施效果。科研队伍与人才培养考察科研机构的科研设施、实验室条件、仪器设备等硬件资源，以及科研经费投入、管理和使用情况。科研条件与资源保障6.1评估依据6.2评估基准同行评议基准以国际同类科研机构为参照，通过专家评议等方式，对科研机构的学术水平、研究能力等进行比较和评价。绩效评价基准根据科研机构的任务目标、年度计划等，对其科研成果产出、人才培养、社会服务等方面的绩效进行评价。政策导向基准结合国家科技政策、产业政策和区域发展政策等，评估科研机构在相关领域的研究方向、重点任务等是否与国家战略需求相契合。可持续发展基准考察科研机构在环境保护、资源利用、社会责任等方面的表现，评估其可持续发展的能力和潜力。077评估内容与重点评估应遵循客观、公正、科学、实用的原则。评估应全面考虑科研机构的整体运行情况和综合绩效。评估应注重科研机构的创新能力和发展潜力。7.1通则0102047.2立项评估内容项目的研究目标是否明确，是否符合国家和地方科技发展规划。项目的研究内容是否具有创新性，技术路线是否可行。项目的预期成果是否具有实际应用价值，能否产生社会经济效益。项目的承担单位是否具备相应的研究条件和能力。03项目是否按照合同要求完成了研究任务，达到了预期目标。项目的研究成果是否进行了充分的测试和验证，是否具备推广应用条件。项目的研究成果是否具有创新性，是否解决了关键问题。项目的经费使用是否合理，是否符合财务管理规定。7.3验收评估内容科研机构的组织结构和运行机制是否合理，是否有利于科研工作的开展。科研机构的科研条件和能力是否得到了充分利用和发挥。科研机构的科研成果产出和转化情况如何，是否具有影响力。科研机构的人才队伍建设情况如何，是否具备持续发展的潜力。010203047.4状态评估内容03科研机构的管理水平和运行效率如何，是否能够为科研工作的开展提供良好的保障。01科研机构的综合绩效情况如何，包括科研成果、人才培养、社会服务等方面。02科研机构的创新能力和发展潜力如何，是否具备承担重大科研任务的能力。7.5绩效评估内容评估工作应围绕科研机构的整体运行情况和综合绩效展开。评估工作应注重科研机构的创新能力和发展潜力，鼓励科研机构积极探索新的研究方向和领域。评估工作应关注科研机构的人才队伍建设和管理水平，为科研机构的持续发展提供有力支持。7.6评估重点088评估程序与方法010203评估应遵循公正、客观、科学的原则，确保评估结果的真实性和有效性。评估机构应具备相应的资质和能力，评估人员应具备专业知识和经验。评估应明确评估目的、范围、标准和程序，确保评估的全面性和系统性。8.1通则评估机构应受理符合要求的评估申请，并与申请方充分沟通，明确评估需求和期望。评估机构应根据评估目的和范围，设计合理的评估方案，包括评估指标、方法、程序和时间等。评估方案应征得申请方同意，并确保评估的可行性和有效性。8.2评估受理与设计评估团队应按照评估方案实施评估，确保评估过程的规范性和严谨性。评估过程中应注重收集和分析相关数据和信息，确保评估结果的准确性和可靠性。评估机构应组织专业的评估团队，明确团队成员的职责和分工。8.3评估组织与实施

8.4评估报告形成与交付评估团队应根据评估结果编写评估报告，报告内容应客观、准确、全面。评估报告应经过内部审核和审批，确保报告的质量和权威性。评估机构应及时向申请方交付评估报告，并就报告内容进行解释和说明。123评估机构应提供必要的后续服务，包括解答疑问、处理异议等。评估机构应对评估结果进行跟踪和监测，确保评估效果的持续性和改进性。评估机构应总结评估经验和教训，不断完善评估方法和程序。8.5后续服务099评估结果应用根据评估结果，科研机构可以全面了解自身在科研管理、创新能力、人才培养等方面的优势和不足。针对存在的问题，科研机构应制定具体的改进措施，并纳入发展规划和年度工作计划中。鼓励科研机构将评估结果作为内部考核、奖励和惩罚的重要依据，以激励科研人员积极创新。科研机构自我提升政府部门可以将评估结果作为制定科技政策、规划科技项目、分配科技资源的重要依据。通过对比不同科研机构的评估结果，政府可以发现和培育优秀的科研机构，给予更多的支持和投入。评估结果还可以为政府提供科研机构改革、重组、合并等决策参考。政府决策参考评估结果应向社会公开，接受社会各界的监督和评价，增强科研机构的透明度和公信力。鼓励社会各界参与评估过程，提出意见和建议，促进评估工作的科学性和公正性。社会监督可以促使科研机构更加注重科研质量和学术道德，防止学术不端行为的发生。社会监督与参与评估结果可以作为科研机构参与国际合作和交流的重要依据，提升其在国际上的知名度和影响力。通过与国际先进科研机构的比较和交流，可以发现自身的差距和不足，引进先进的科研理念和管理方法。鼓励科研机构利用评估结果寻求国际合作项目，共同开展重大科技攻关和成果转化。国际交流与合作10附录A(资料性)评估程序图明确评估目标和范围确定评估的具体目标、范围及重点，为评估工作提供指导。成立评估小组组建具备相关专业知识和经验的评估小组，负责实施评估工作。制定评估计划根据评估目标和范围，制定详细的评估计划，包括评估时间、地点、人员分工等。评估前准备数据收集通过问卷调查、访谈、文献资料等方式收集相关数据和信息。数据分析对收集到的数据和信息进行整理、分析和归纳，形成评估报告。现场考察对科研机构进行现场考察，了解其实际情况和运行状况。评估实施撰写评估报告，对科研机构的整体状况、优点和不足进行评价。评估报告将评估结果反馈给科研机构，促进其改进和提高。结果反馈将评估结果作为科研机构管理、决策和发展的重要依据。结果应用评估结果11附录B(资料性)标杆分折法标杆分折法是一种基于标杆管理思想的评估方法，通过对比和分析评估对象与标杆之间的差距，来评价评估对象的相对水平和改进潜力。标杆分折法基于实际数据与标杆数据的对比，将评估对象的绩效表现划分为不同等级，从而明确改进方向和优先级。标杆分折法概述原理定义明确评估对象（如科研机构）和标杆（如同行业领先机构），确保两者具有可比性和相关性。确定评估对象和标杆收集评估对象和标杆的相关数据，包括定量指标（如科研成果数量、质量等）和定性指标（如组织管理水平、创新能力等）。收集数据对收集到的数据进行处理、分析和对比，找出评估对象与标杆之间的差距和异常点。数据处理与对比根据对比结果，将评估对象的绩效表现划分为不同等级，并针对每个等级制定相应的改进方案和措施。划分等级与制定改进方案标杆分折法的实施步骤优点标杆分折法具有明确的目标导向性，能够帮助评估对象了解自身在行业中的位置和水平；同时，通过与标杆的对比，可以明确改进方向和具体措施，提高改进效果。缺点标杆分折法的实施过程较为复杂，需要投入大量的人力、物力和时间成本；另外，标杆的选择和数据的收集处理等环节可能存在主观性和误差，影响评估结果的准确性和公正性。注意事项在实施标杆分折法时，需要注意标杆的选择应具有代表性和先进性，数据收集应全面、准确、可靠，对比分析应客观、公正、科学。同时，还需要结合评估对象的实际情况和特点，制定切实可行的改进方案和措施。标杆分折法的优缺点12附录C(资料性)多指标综合评价法适用于不同类型和规模的科研机构评估综合评价多个指标以全面反映科研机构绩效旨在提供一个客观、公正、科学的评估手段方法概述01020304代表性指标应能代表科研机构的主要特征和绩效可比性指标应具有横向和纵向可比性可操作性指标数据应易于获取和计算系统性指标之间应具有内在联系，形成完整的指标体系评价指标选取原则评价方法与步骤确定评价目标和指标体系收集并处理数据，进行标准化处理以消除量纲影响根据综合评价方法计算综合评价值选择适当的综合评价方法，如加权平均法、层次分析法等指标权重分配应合理，反映各指标的重要程度综合评价方法应根据实际情况选择，避免主观性和片面性数据来源应可靠，确保评估结果的客观性和准确性评估过程应公开透明，接受监督和质疑注意事项13附录D(资料性)专家评价法定义专家评价法是一种利用专家知识、经验和判断力，对科研机构进行综合评估的方法。特点主观性与客观性相结合，注重专家的学术水平和实践经验。应用范围适用于科研机构整体评估、学科领域评估、项目评估等多个层面。专家评价法概述明确评估目标和标准选择合适的专家组织专家进行评价汇总和分析评价结果专家评价法的实施步骤确定评估的具体目标和标准，为专家评价提供明确依据。通过会议、访谈、问卷调查等方式，组织专家对科研机构进行评价，收集专家的意见和建议。根据评估目标和标准，选择具有相关学术背景和实践经验的专家参与评估。对专家的评价结果进行汇总和分析，形成综合评估报告。能够充分利用专家的知识和经验，评估结果具有较高的专业性和权威性；能够针对科研机构的实际情况进行个性化评估。优点评估结果可能受到专家主观因素的影响；不同专家之间的评估标准可能存在差异；实施成本较高，需要投入较多的人力和物力资源。缺点专家评价法的优缺点03合理设置评估指标和权重根据科研机构的实际情况和评估目标，合理设置评估指标和权重，确保评估结果的科学性和合理性。01保证专家的独立性和公正性避免专家与被评估机构存在利益关系，确保评估结果的客观公正。02提供充分的评估信息为专家提供全面、准确的评估信息，确保专家能够做出科学的评价。专家评价法的注意事项14附录E(资料性)定量分析法定量分析法的定义一种基于数学模型与统计分析的评估方法。通过对科研机构的各项数据进行量化处理，得出客观、科学的评估结果。科研机构的综合评估包括科研水平、科研成果、人才培养等多方面。科研项目的评估针对特定科研项目进行实施效果、成果质量等的评估。科研人员绩效评估对科研人员的科研能力、成果产出等进行量化评估。定量分析法的应用范围数据收集