GB-T.《城市和社区可持续发展 改变我们的城市 ISO37101本地实施指南》征求意见稿

ICS13.020.20

A00

中华人民共和国国家标准

GB/TXXXXX—XXXX

城市和社区可持续发展改变我们的城市

ISO37101本地实施指南

Sustainablecitiesandcommunities—Transformingourcities—

GuidanceforpracticallocalimplementationofISO37101

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前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分:标准的结构和编写》给出的规则起草。

本文件使用翻译法等同采用ISO37104:2019《城市和社区可持续发展改变我们的城市ISO37101

本地实施指南》（英文版）。

本文件对ISO37104:2019进行了编辑性修改，删除了ISO37104:2019的前言，增加了本文件的前

言。

本文件由全国城市可持续发展标准化技术委员会（SAC/TC567）提出并归口。

本文件起草单位：

本文件主要起草人：

III

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引言

全球城市人口空前增长，给各国政府及其公民带来了巨大挑战。与此同时，这一趋势为人类提供了

找到新方法的机会，以便管理城市和人类住区对环境的总体影响，尊重地球生态红线1，特别是处理气

候变化和生物多样性丧失议题。因此，许多社区，无论大小，都致力于可持续发展。

2015年9月25日，许多国家在联合国峰会上通过了17项可持续发展目标，以解决广泛的发展议题，

包括消除贫穷、保护地球和确保整体繁荣的可持续发展水平2。每个目标都有到2030年要实现的具体目

标。然而，联合国可持续发展目标11b规定，到2020年，城市应着手实施综合政策和计划，以提升包容、

资源效率、缓解和适应气候变化以及抗灾能力。实现这些目标需要各国政府、私营部门、社会组织和公

民通力协作。城市是可持续发展的关键场所，也是可持续发展的行动者。地方政府在建设更可持续和更

理想的共同未来发挥着关键的组织作用。ISO37101所指的可持续性目标：“在评估为实现可持续性六大

宗旨所作的贡献时，应考虑12个可持续性领域，组织应考虑联合国可持续发展目标(特别是目标11)，以

及它们在城市和社区中的潜在实施情况”。

ISO37101是帮助城市和社区可持续发展的管理体系标准，本文件将ISO37101应用于特定类型的城市

和社区：城市、城镇、村庄或具有管理边界和行政权力的其他类型的人类住区。本文件以ISO37101规定

的一般要求为基础，为所有类型的城市和其他住区提供实际指导，以全面、包容和基于可持续性原则的

方式发起、策划、实施、衡量和管理可持续发展活动。成功的可持续发展应带来良好的综合环境和社会

成果(社会凝聚力、经济稳定和人民生活质量)以及其他长期利益。

本文件的目的是指导组织机构，通常是地方政府，努力促进和协调可持续发展。本文件主要用于协

助城市和社区范畴的战略。本文件帮助城市提出可持续性议题，而不是提供标准答案，主要是提供便于

交流和沟通的通用框架。

本文件对地方政府应采取的不同步骤提出建议，确保在其城市或社区中，其行为有助于实现

ISO37101规定的可持续发展的六大宗旨。本文件将ISO37101“计划-实施-检查-行动”系统方法(PDCA)

应用于地方政府。PDCA是基于政治承诺的五个步骤的管理方法，用于确保不断改善一系列复杂的进程。

本文件还为建立、执行、维持和持续改进这种管理体系提供了指导，使地方政府能够采取系统的方法来

实现可持续发展。

ISO37101和本文件围绕着六大主要宗旨结合在一起，这些宗旨通常表达并支撑希望可持续发展的社

区的价值观：总体吸引力、保护和改善环境、城市韧性、负责任的资源利用、社会凝聚力和公民的福祉。

这些宗旨分12个密切相关的可持续性领域进行了探讨。

1见ISO37101：2016,简介。

2见联合国报告“改变我们的世界：2030可持续发展议程”,https://sustainabledevelopment

/post2015/transformingourworld/publication.在本文件标题中使用“改变”一词代表了与本联合国报告

的直接联系，目的是强调城市在确保可持续发展目标所要求的广泛改变方面的作用。

IV

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除了关于使用管理体系方法的建议外，本文件还为地方政府提供了一个方法框架，该框架基于行为

目的和领域的交叉列表，使用户能够系统地探讨现有的和新的战略、方案、计划或服务是否相互关联，

是否对城市和其他住区的可持续发展做出积极贡献。

本文件第1章对文件的适用范围进行简述，第2章介绍相关的规范性引用文件，第3章概述主要来源

于ISO37101的一系列术语和定义，之后，本文件明确了成功实现可持续发展管理体系的三个主要组成部

分，如图1所述。

1)在第4章的政治承诺中做了如下假定条件：

——引领政府领导有计划的执行其宗旨；

——负责管理该计划的组织；

——所有相关方的共同参与；

——提高认知，能力建设，加强工作人员能力。

2)在第5章中，为城市可持续发展调动一切相关领域的计划的管理体系，交叉分析12个领域和

六大宗旨，有四个主要阶段：

——基准线评估；

——制定战略，包括根据政策确定目标及其先后顺序，提供全球愿景、合规义务、资源及其对六大

宗旨的贡献；

——制定并实施计划；

——进行绩效评价和持续完善。

3)在第6条中，为管理体系提供强大的支持，以确保：

——调动充足的资源；

——流程各阶段的沟通计划

——文档化信息的记录。

V

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图1-管理体系的关键步骤

对宗旨和领域的“交叉分析”是支持整合实施联合国可持续发展目标，特别是附录A中目标11，

非常有用的工具。

附录B提供了按照ISO37101实施管理实践的城市范例。

附录C提供了使用交叉分析矩阵的国家级范例。

ISO371xx系列

ISO37101和本文件都是ISO371xx系列的一部分，其目的是促进在国家和国际两个层面的经验交

流。ISO371xx系列是一个开放的框架，允许容纳不同来源的各种支持性文件、范例和参考资料。这个

系列库会随时间推移而增添、更新和修改。请注意，本文件和本系列中的任何后续标准都不会引入

ISO37101顶层框架中的认证要求之外的其他新要求。相反，本文件提供了一定程度的实践内容和参考

材料，补充了其他ISO371xx标准。

VI

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城市和社区可持续发展改变我们的城市ISO37101本地实施指南

1范围

本文件为ISO37101可持续发展管理体系的实施和维护提供指导，特别是在城市，但也适用于其他

形式的区域。本文件：

——在ISO37101的基础上为城市和其他人类住区实施可持续发展管理体系提供指导；

——基于ISO37101的六大宗旨和十二个行动领域进行交叉分析，为城市或其他人类住区的可持续

发展方案和成就建立系统的评价方法；

——阐释如何使用其他国际标准来支持ISO37101的成功实施，特别是ISO37120(该标准提供了一

套针对ISO37101的六大宗旨的城市指标建议)和ISO37106(该标准为如何在城市或住区内实施跨

组织边界的联合交付和创新提供实践指导)。

本文件适用于城市的组织机构、决策者、行政官员和管理人员，主要应用对象是地方政府。

本文件旨在通过在城市层面实施本文件中称为方案的战略、规划、项目、计划和服务，帮助城市变

得更可持续(参阅注1和3.7)，并提供展示和交流城市承诺、进展和成就的平台。

注1：在本文件中，“方案”一词涵盖了战略、规划、项目、计划和服务。

注2：该指南可用于城市范围的战略，也有可能用于城市里某些潜在部门的计划制定。

本文件适用于城市可持续发展的不同类型的社区，比如城市、城镇、村庄或其它具有管理边界和

行政权力的人类住区。

注3：在本文件中，术语“城市”指的是具有明确的管理边界和行政权力的城市、城镇、村庄或其它类型的人类住

区。

本文件与ISO/TC268和ISO/TC268/SC1制定标准相一致，可被确定为ISO371XX系列。

本文件可全部或部分用于系统的改进城市和社区可持续发展管理体系，提供了符合ISO37101需求

的概念、示例和方法的操作指南。

2规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本

文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

ISO37101:2016城市和社区可持续发展可持续发展管理体系要求和使用指南(Sustainable

developmentincommunities-Managementsystemforsustainabledevelopment–Requirementswithguidance

foruse)

1

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3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。ISO37101给出的术语和定义也适用于本文件。

为了表述清晰，从ISO37101中借鉴的一些定义可能会在必要时进行再解读。

ISO和IEC的标准化术语数据库如下：

——ISO在线浏览平台：/obp

——IEC电气百科：/

3.1

可持续性宗旨Purposeofsustainability

城市(3.6)通过使用不同的方法和手段(即行动领域)，寻求实现长期的可持续目标。

注1：在本文件中，“宗旨”是指可持续性宗旨。

注2：这六大宗旨使城市能够系统地评价不同类型行动产生的影响。

文本框：关注ISO37101的六大宗旨

吸引力

包括：经济发展潜力；对公民和投资者的普遍吸引力；丰富的文化，鼓励创造和创新；建立连

通性并不断发展其他形式的流动性(例如可持续的公共交通基础设施的质量)。

保护和改善环境

包括：减缓气候变化(如减少温室气体排放；保护、恢复和加强生物多样性、生态系统服务)；

保护生态系统(包括动植物多样性、移徙以及基因多样性)；减少污染(包括改善空气质量和减少健

康危害)。

韧性

包括：为适应气候变化做准备；减少气候风险采取的行动和危机管理计划，脆弱性评估，社会

资本和能力的发展；人口演变；金融和经济冲击以及压力测试和组织准备。

负责任的资源利用

包括：改善土地使用管理；减量、再利用和回收材料；尊重各种资源(特别是水和能源)的稀缺

性；促进电子废物和电池的再利用和再循环/处理；鼓励为产品的再利用做好准备，并为废弃物的

安全回收、再利用和处置规定条件。

社会凝聚力

包括：平等获得服务；与不受城市边界限制的外部各方进行对话，增进和推崇多样性；遗产和

建立认同感；包容性；互利互惠和分享经验；根源；归属感和增加社会连通性、凝聚力和减少不平

等；社会凝聚力是2030可持续发展议程的相关要素，其着眼点是实现可持续发展目标。总结起来就

是“一个也不能少”。

福祉

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包括：获得优质生活的机会；终身教育和工作培训，人力资本改善；健康环境和宜居城市；安

全；建立自信和集体成熟。

注：斜体字是对三个条目进行的更新，用以反映最新的国际协定和目前关于城市和社区可持续

发展努力的探讨。

a“一个也不能少”远远超出反歧视议程的范围；承认对涓滴效应的期望是天真的，需要进行明

确和积极的尝试，以确保有可能掉队的人群从一开始就被囊括在内。“一个也不能少”的关键是优先

考虑和快速跟踪最贫穷和最边缘化的人群的行动-这被称为进步的普遍主义。上述是海外发展研究

所的伊丽莎白•斯图尔特和艾玛•萨曼对“一个也不能少”的定义。

3.2

可持续性领域sustainabilityissue

与城市服务相关的领域：

——可能具有战略、运营和竞争方面的影响；

——帮助诸如地方政府等组织机构实现这些宗旨(3.1)。

注1：本文件中行动领域来自ISO37101：2016，4.6

ISO37101中提到的十二个行动领域

治理、授权和参与

包括：旨在让不同的地方行动者参与并鼓励他们在合作项目上共同努力的行动。这些行动者

可能包括公共行动者、私人行动者、大学和研究机构、协会、慈善机构和公民。

教育和能力建设

包括：旨在提高认识、为不同受众和层级提供信息、沟通、教育和培训的行动。

创新、创造力和研发

包括：涉及创新、创造和研究的行动。例如，建立创新集群、物理和虚拟交流场所、定义公共

政策，以支持在区域内实现创新的示范者。

注：创新可以采取多种形式，包括社会、技术、组织、经济和金融创新。

城市和社区健康和医疗保健

包括：旨在改善城市和社区保健与护理的行动，特别侧重于针对人口中最易伤和最脆弱的群

体(例如儿童、老年人、残疾人和无保障、精神疾病或贫困人群)的项目，以及针对无法获得护理

和保健设施的地区的项目。

文化与城市和社区认同

包括：旨在支持和促进文化多样性的行动，特别是少数群体和边缘化的文化，还涉及旨在促

进区域内外不同文化之间的交流和机会的行动。

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共同生活和互依互助

包括：旨在促进所有公民平等待遇的行动和机制，还涉及鼓励共同生活的行动、建设性挑战

和减少一切形式不平等的政策。

经济、可持续生产和消费

包括：旨在促进和培养可持续生产和消费发展的行动，例如制定公共采购规则。

生活和工作环境

包括：建筑物和公共空间的建造或翻新方面的行动，旨在鼓励不同用户对建筑物和公共空间

维护进行合理拨款的行动（例如适应性、灵活性和创新性）。

安全和治安

包括：旨在预防和管理各类风险的行动，旨在减少违法和犯罪原因的行动，确保一般安全和

治安的行动。

城市和社区基础设施

包括：旨在确保高质量公共事业的行动，例如城市供水服务和废水处理，废弃物的收集和处

理，能源的生产、传输和分配(如电力、热能、冷气)，互联网和其他通信服务的一体化。

流动性

包括：旨在促进发展公共交通及其积极替代方式(例如电动汽车、拼车)的行动，包括旨在促

进将信息技术纳入流动管理、货物和人员运输管理(例如降低速度)和停车政策的行动。

生物多样性和生态系统服务

包括：旨在保护、集聚和促进城市及其周围自然环境的行动，例如绿地、景观、湿地和水生

环境、生态走廊、动植物群；旨在更好地了解和利用各种生态系统的积极影响的行动。

3.3

交叉分析矩阵Cross-analysismatrix

对可持续发展的六大宗旨、十二大领域和进行交叉分析的方法论工具。

注1:关于如何将交叉分析矩阵用作诊断的简单工具的详细说明，请参见5.2.3。图2阐释了交叉分析矩阵的概念。

3.4

市政厅Citycouncil

地方政府的主要组织和决策机构，特别是政治领导。

3.5

地方政府localgovernment

国家政府的一部分，通常离人民大众最近，负责管理、治理和促进某个地方的发展，并负责为其公

民提供公共服务政策的定义、设计、发展和制度。

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注1：举例来说，地方政府的基础可以是行政区划以及与民众关系最密切的政治和行政组织，通常是由土地、人口、

政府和立法组成的公共实体。它通常拥有具体的法律行为能力和范围，以确定其政治、行政、文化、历史遗产和管理能

力。

注2：在市一级，政治领导权在市政厅，地方政府负责管理体系和不同相关方的参与。

[来源：ISO18091:2014,3.5,有修改]

3.6

城市city

具有独立行政边界的特定区域。

注1：有时，城市指市政当局或地方政府。

注2：城市能通过制定全面的、综合的政策，帮助缓解由于全球城市化造成的与日俱增的环境和自然资源方面的压

力。

3.7

方案Scheme

本文件适用的战略、规划、项目、计划或服务。

注1：管理体系的范围涵盖的是全市性方案，例如可持续发展计划、气候战略、能源战略、流动计划或绿色区域发展

计划。在附录B的案例研究中提供了一些实例。

3.8

政策Policy

由当选的或负责的最高管理层正式宣布的组织机构决策和发展方向。

3.9

可持续发展战略strategyforsustainabledevelopment

支持城市可持续发展总体政策的战略框架。

3.10

目标Objective

要实现的结果。

注1：目标可以是战略的、战术的或操作层面的。

注2：目标可以涉及不同的领域（如：财务的、职业健康与安全的和环境的目标），并可应用于不同的层次（如战略

的、组织整体的、项目的、产品和过程的）。

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注3：可以采用其他的方式表达目标，例如：采用预期结果、活动的目的或运行准则作为质量目标，或使用其他有类

似含意的词（如：目的、终点或标的）。

注4：城市和社区可持续发展管理体系中，组织制定的可持续发展目标与可持续发展方针保持一致，以实现特定的结

果。

3.11

相关方interestedparty

能够影响决策或活动、受决策和活动影响，或感觉自身受到决策和活动影响的个人或组织。

4政治承诺：领导作用、责任、组织和能力建设

4.1地方领导作用的内涵

城市可持续发展的内涵不仅由地方政府当局确定，而且由国家和区域行政当局根据国际协定、国

家条例、区域、经济和预算政策确定。在处理辖区和城市的可持续发展时，需要考虑到各级政府和行

政部门之间的关系。跨界领域和与邻近地区的合作议题也需要解决。

地方政府在致力于和实施地方可持续发展方面发挥着关键作用。他们通常决定财政和预算事项、

人事变动、体制改革、空间和环境规划，及自然资源替代或管理，以执行此种政策；委托并起动地方

实施伙伴关系，确保最初的相关方介入并长期参与；评估地方或区域政治承诺在可持续发展方面的成

就，必要时可重新考虑其可持续发展途径。

对于致力于可持续发展并寻求有效履行承诺的市政厅，建议其根据ISO37101建立一个综合管理体

系。对城市而言，需要正式的政治批准才能启动可持续发展管理体系。市政厅授权其行政机构组织和

协调可持续发展管理体系，分配适当的资源，包括工作人员和财政资源。一旦达成一项基本决定并建

立了地方可持续发展和韧性管理的能力和程序，就要在这一进程的各个约定的管理期间经常性地寻求

正式决策。

文本框：政治家在可持续性管理中的作用

——制定一项愿景，在本文件中称之为政策。

——合法化和授权。

——措施的资源配置。

——评价和问责。

——在影响公众舆论时的领导地位，在私人公司担任主席或企业董事会成员。

——对外关系中的城市代表。

4.2政治决策

成功制定和实施可持续发展管理的一个关键因素是政治领导的质量。为了发挥领导作用，政治决

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策机构可通过制定促进城市可持续发展的共同公共政策来表明其承诺。政策是简短而重要的文件，具

体说明预期成果及其所依据的价值，可持续发展管理体系的相关技术和地理范围，以及承诺分配适当

资源来拟订、执行并不断改进该政策。该政策通常应制定创新程序和激励措施，以鼓励可持续发展。

该政策还应确保广泛和定期地颁布可持续发展措施，使利益相关的各方参与其中并赋予其权力。

4.3组织和能力建设

4.3.1组织，角色和责任

为更可持续的未来制定一项共同的令人信服的政策，需要有重要的领导，长期保持，并扎根于有

效的治理进程中。经验表明，以下因素对于建立可持续发展管理体系的领导结构具有重要意义：

a)明确强调市政府的责任和职责；

b)全市范围广泛的领导团队；

c)将关键决策者聚集在一起，做出有效的治理安排；

d)采用正式的程序管理办法；

e)确保领导团队中正确的技能组合；

f)必要时，获取外部专门知识；

g)允许组织机构随时间演变；

h)确保公开、透明的治理进程；

i)建立适当的审计和评估机制；

j)与其它各级政府合作、区域内合作的机制。

4.3.2管理体系内部员工的能力建设

管理体系工作人员的能力水平应自觉地不断提高，特别是要通过培训课程来补充与工作有关的教

育和经验。除了与工作相关的培训课程外，员工还应定期获取有关可持续性管理及其进展的信息。

办公室或部门的负责人应协调管理体系工作人员的教育需求，这是一项重要工作。这样，员工要

求的课程主题就可以整合到培训计划中，协调小组可以跟踪广泛的教育项目。

成功的可持续性管理全程都需要各级工作人员的参与，从一开始就可以通过建立一个连接所有部

门的内联网来确保工作连续性。

文本框：关注地方政府的主要职责

——认识到持续和一致的信息流以及关于可持续性和韧性行动领域的继续教育的重要性；

——评估培训课程，考虑其成本效益价值、交付方法和影响；

——对可持续性和城市韧性有影响的所有相关雇员都应予提供培训课程；

——提高各层级认知程度；

——认识到遵从可持续性政策和管理体系的重要性；

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——认识到政府活动的真实性和潜在影响对可持续性的重要性；

——认识到其职责的重要性；

——评估和确定成功实施可持续性政策的责任，管理体系的程序和规定，以及偏离既定程

序的后果的重要性；

——确保对所有干预措施进行有效和全面的记录；

——将可持续性概念和原则纳入所有部门，而不仅仅是环境部门。

4.4相关方参与

4.4.1参与和合作伙伴的重要性

与相关方的对话与合作是城市实施可持续发展和韧性方面的一项战略必要举措。相关方在确定主

要的可持续性行动领域以及在制定和执行相关解决办法方面都可发挥关键作用。建立一个可持续的转

型过程需要有大量的行动者参与和支持。作为优先事项，地方政府应采用适合当地情况的一系列办

法，与所有相关方合作。相关方的参与应包括认知和参与、跨部门伙伴关系以及酌情与其他城市的接

触。

文本框：相关方的有效参与和合作，至少需要以下方面

——确定相关方；

——了解相关方的需求和预期；

——确定相关方的潜在角色和资源；

——建立有效对话和参与的机制；

——共享诊断和确保持续改进。

注：ISO37106提供了当前的良好实践，以支持城市领导者制定和实施自己的智慧城市战略。ISO37106：2018，6.6

强调，为成功执行智慧城市战略，广泛的相关方参与和有效合作具有关键作用。

4.4.2与相关方有效沟通

为建立有用和信息丰富的交流渠道并制定工作计划，需考虑以下一般性的沟通原则。

文本框：一般性沟通原则

——塑造适合受众的信息：沟通的根本出发点是确定谁是相关方，并调整信息以满足他们的需

求。一个众所周知的公式是“保持简洁”。

——选择便利的形式：可以使用多种形式(例如小册子、物理和电子通讯、社交媒体、海报、

在线报告、印刷报告)。适宜性取决于目标群体、要传达的信息、预算以及地理和技术可行

性。

——创造性：相关方的积极参与需要承诺、努力、注重细节和创造性。重要的是不要低估相关

方的个人技能和能力。相反，尝试为参与过程明确不同寻常的、吸引人的环境，并以创造性、

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诚实和积极的沟通作为补充。

4.4.3可持续发展管理过程中的参与和沟通

一个强有力、成熟而持久的伙伴关系对长期成功的重要性不可低估，因为改善城市地区可持续性

绩效的一个重要部分就是涉及到与各种相关方的中长期合作，这些相关方本身也可能在实施过程中不

断演变。综合性的管理办法应确保，在最重要和最紧迫的议题上着重努力，尽可能使这些议题得到有

效协调，但同时，长期战略目标要予以支持，不能因项目的即时要求而受到损害。

文本框：主要相关方

管理体系应为所有相关方提供有效的参与途径，相关方应至少包括以下方面：

——政治家（包括反对派政治家），以保证合法化、跨党派包容性和对实现目标的长久支

持；

——公民，城市地区作为其居住地、工作和生活的场所而受影响；

——技术专家，对方案及其发展的背景和实际情况进行初步和持续的评估；

——官员(来自不同部门)，根据对类似项目的研究和以往的评估，改进各项方案的评估和实

施；

——可能影响，或受方案交付的影响，或影响其位置或成果的其他公共和私营部门。

城市的相关方数量众多，对战略方向具有非常不同的期望和要求，也可能有非常不同的能力来促

进可持续发展和管理进程。相关方通常涉及确定其类型(例如，协会、公司、慈善机构、公共服务机

构、个人)，其行动能力及其目标和承诺水平，特别是战略和宗旨方面。

综合的可持续管理的目的是组织和改进地方政府的决策和执行能力及其活动,如下面的文本框所

述，在工作的所有阶段，相关方都应参与。

文本框：可持续管理相关步骤的相关方的参与

基准线评估

在基准线评估中，必须考虑对相关方的影响。这种影响指的是城市责任范围内的影响，以及

其他行为者对城市发展和邻近城市的影响。很多基准线评估是在地方城市行政当局内部进行的，

因为需要关于行政部门和条例规章的专业知识。但是，相关方的参与并不局限于市政工作人员或

城市边界，还需要考虑其他利益集团。因此，应当使相关方能够提供关于基准线评估结果的信

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息、收集数据或进行评论。

建立愿景、战略、行动计划

建立共同的愿景并明确确定优先事项是一项根本事宜。制定目的以及与时间相关的目标，这

对于建立方案和执行行动的承诺及其所有权是非常重要的。因此，在制定愿景、商定优先事项和

促进地方政府的抱负和相关目标时，应采用包容各方的参与性办法。

实施和监测

在组织和协调方面，在保持战略(可持续性目标)与执行之间的一致性方面，实施阶段的要求

特别高。虽然通用的行动计划是实施工作的运行基础，但也需要对其进行完善，以确保一致性和

适应性。此外，由于可持续性通常具有横跨各领域的性质，因此需要在12个行动领域采取综合性

举措。若干不同的行动者(例如跨部门、私营部门、民间社会行动者)必须参与，并将负责执行具

体行动，还应将其纳入监测考虑和监测进程。

评估和报告

正如各相关方是设计、实施和沟通进程的一部分，他们也将参与评估和报告进程。一个良好

的评估过程涉及到所有的相关方，因此是一个完整的过程，受益于并参与对相关方的需求、目标

和角色的最初评估。这对最终负责完善综合管理体系的人也是有用的。这项评价为市政厅就下一

个周期的目标和行动做出进一步决定提供了基础，向包括公民在内的相关方提供了关于该城市在

这一年中所做的工作以及他们如何成功地实现其目标的回顾。因此，该报告也将是一个重要的公

众认知和教育工具。

持续完善和提升

定期评价城市可持续发展的现有和持续的实施成果是十分重要的。可以利用一系列适当和定

制的指标，并参照之前的基准线评估和协商工作，通过调查来完成。决策者、组织机构、第三方

和公众应参与到加强该方案综合进程的工作中：

——决策机构或实体制定提升战略计划；

——地方政府监督计划的执行，并负责提升的协调效果；

——第三方或各方可检查和评估提升的执行结果，以保证独立性；

——公民通过调查和满意度调查来参与，以生成和利用提升成果的反馈。

5实施可持续发展管理体系

5.1五步骤流程介绍

这一条款是本文件的核心，提供了一个连贯的方法论框架，指导地方政府设计和实施,有助于城市

可持续发展的计划。这种方法是ISO37101所描述的可持续发展管理体系的核心。图2说明了以下五

个步骤如何在此任务中形成一个连贯的方法论进程。

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本条款将详细说明方法论进程的五个关键步骤：

a)政治承诺：市政厅在承诺和实施地方可持续发展方面发挥着关键作用。它们通常根据财政和

预算、人事变动、体制改革、土地和环境规划以及自然资源替代或管理来决定执行政策。

注：参阅ISO37101:2016,第5条

b)基准线评估（5.2）是对当地情况的初步诊断，涉及可持续性的六大宗旨。

注：参阅ISO37101:2016,6.1.2.

c)战略制定(5.3)：根据基准线评估的结果，确定方案可持续发展的目标。在这一阶段，战略包

括在长期(20-30年)和中期(5-10年)愿景中优先考虑某些可持续性目标，包括政策、遵约义

务、资源、对六大宗旨的贡献，以及相关的目标。

注：参阅ISO37101:2016,6.2.

d)战略制定(5.4)，确定为实施方案而应采取的行动、责任和任务。这是确定短期目标(1-3年)

并为成功实施提供条件的一个重要步骤；

注：参阅ISO37101:2016,第8条。

e)对照六大宗旨(ISO37101)监测、报告和核实可持续发展的进展情况（5.5），就是要检查行动

计划的执行情况，并根据方案中确定的目标及相关目标衡量行动的影响。

图2-图表说明采用ISO37101/37104方法来设计和实施有助于城市和社区可持续发展的方案

注：参阅ISO37101:2016，第9、10条。

5.2基准线评估

5.2.1概述

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文本框

是什么

基准线评估是在设计有助于可持续发展的方案时可持续管理进程中的第一步。它通过

了解当地情况、摸清遵约义务、现有政策和工具，来确定最初起点，并根据12个行动领

域进行评估和研究，来映射方案的预期或有效贡献。六大宗旨和12个行动领域的汇总表

应作为审查提议方案的工具。对12个行动领域进行审查。根据ISO37101：2016,4.6.1

所规定的方案，可以确定其他领域情况。

做什么

基准线评估就是：

——摸清当地情况(包括遵约义务、现有政策、创建组织、财政资源、优势和机会)和

相关行动领域，确定相关方。在确定、收集和使用对执行任务有用的数据信息时，有

必要建立强有力的方法。

——为提议方案进行诊断并根据“矩阵”设定投影。

——对照相关比较方(类似城市、国家、区域或国际标准和政策)制定基准或向同行学

习，这可能有助于确定相关目标和可实现的目标。从城市的角度设定一个参照点，并

以此为基准，这一点非常重要。

如何做

ISO37101引入六大宗旨和12个行动领域的交叉分析作为框架，以了解城市的环境，

以便分析方案。在基准线评估阶段，允许六大宗旨和方案的相关行动领域交叉分析的矩阵

为这些任务或计划提供指导：

——确定在所界定的每一相关行动领域中的现有行动，如何通过使用矩阵来促成ISO

37101的六大宗旨；

——利用矩阵与相关方进行沟通并共享方案的诊断结果。

事实上，地方政府受邀审查矩阵的每一个领域，并酌情通过回答以下议题来填写这一

领域：“在这一行动领域，已经实施了哪些有助于实现这一宗旨的行动？”该矩阵提供了

一个框架，以确保有效和完整的诊断，该诊断可以被执行，或至少与相关方分享。

预期成果

基准线评估的预期成果如下：

——确定可持续性方案的优先事项和由此产生的目标；

——监测和评估进展成果时参考点的设置；

——通过预测分析，可以根据六大宗旨确定合理的具体目标。

参阅ISO37101:2016,6.1.2

5.2.2摸清当地情况

12

GB/TXXXXX—XXXX

第一步是由当地政府对其城市目前的可持续发展状况进行评估。地方政府建立一个评估框架，作

为确定优先事项和目标的基础，以便共同制定战略和行动计划，并利用指标监测进展情况。它还是对

导致当前局势的挑战和压力以及这些压力对社会、经济和环境各部门的影响以及既定政策和措施的分

析。基准线评估概述现有法律要求、相关现行政策、目标和指标以及相关现有工具的现状。即使没有

当前的可持续发展的努力，基准线评估中列出的上述文件也是默认条件。

摸清当地情况是基准线评估的一部分，根据商定的构架收集和汇编数据和信息，以确定需求和优

先事项。摸清当地情况包括：

a)摸清城市概况：

——审查现有的数据库、信息系统和报告工具，以获取有关地理、环境、社会和经济、以及文化

遗产等方面的信息，以便准确了解方案的内容；

——确定相关的可持续性行动领域并强调其趋势(核心指标系列)；

b)摸清政策框架：

——法律要求；

——新趋势和即将出台的政策；

——现有的政治优先事项、决定、承诺和战略；

c)摸清组织机构设立，决定：

——相关的职责和机构设立；

——员工能力；

——良好的治理安排；

——现有的相关管理手段、程序和财政能力；

——相关方全景，包括所有相关行动者；

——城市的财政资源。

5.2.3建立诊断

基准线评估是初步诊断，有助于审查当地情况和现有治理手段，特别是与联合国可持续发展目标

有关的方面。

ISO37101中定义的六大宗旨和相关行动领域的交叉分析矩阵可作为初步诊断的工具，作为提议行

动的检查单3。图2提供了一个范例，来说明如何将这一矩阵作为工具，根据方案对六大宗旨的贡

献，在相关行动领域制定当前和未来方案。在6×12交叉分析矩阵的每个领域或单元中，地方政府应

在适当的情况下(一些方框可能仍然是空的)指明有助于实现宗旨的行动，并应具体说明每项行动的成

熟度。这种交叉分析矩阵分析的结果将作为监测和评估进展成就的参考点，因为只有与基准线“起

3可持续城市参考框架（RFSC，www.rfsc.eu）是现阶段使用的一个很好的工具，事实上，RFSC提供的评估工具有助于

组织基线评估的结果并简化评估的复杂性。在这一阶段使用RFSC还有助于促进不同相关方之间的对话，为讨论和分

享诊断结果提供了可能。

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点”(即初始“参考点”)相比，改进才会是可衡量且明显的。

图3-确定和选择行动领域

六大宗旨形成了“价值观”，而不是“发展目标”。因此，这些目标应被视为“普遍的”，不应被列

为优先事项，也就是说，它们需要在任何组织、结构、文化和法律环境中，在任何相关的行动领域中

得到实现。

在制定可持续性方案时，对每个行动领域都进行检查，以确定其实现六大宗旨的优先事项。因

此，可能有些行动领域在分析时并不是一个优先事项，行动领域可能会发生变化。

5.2.4对标同类型城市和社区

基准线评估为管理周期中所有以下步骤提供基础，并帮助地方政府制定合理的目标，起草愿景和

行动计划。初步诊断允许确定起始点，但基准线评估的一个重要部分是了解改进的潜力。如果基准线

评估不是主要与其他类似者进行对标，则对同类型城市和社区可能有助于地方政府确定自己的志向。

类似者包括类似城市、国家参考、国际参考或承诺。与其他城市4的比较可以通过交流和学习来促

成。

5.3战略制定

4例如，www.rfsc.eu包含一个交流平台，使城市可以分享良好的实践和提供诊断依据。对参与可持续发展的城市的

可见性。同样，由TC268主办的城市俱乐部也致力于促进共同学习和实践交流。在欧洲，绿色首都城市网络在促进

知识交流和突出良好做法实例方面发挥着重要作用。

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5.3.1概述

文本框

是什么

战略的定义主要在于确定可持续发展的目标，这些目标是根据方案确定的关键优先事项。这是可持

续管理进程的第二步，包括：

——确定城市发展愿景应有方案支持，在这一阶段，领导作用至关重要，应适当关注；

——考虑相关方的需求和期望，根据六大宗旨确定战略优先事项和可持续性目标。

做什么

为此，地方政府将：

a)确定有关方案对可持续发展贡献的地方优先事项；

b)考虑人力、环境和财政资源，制定综合和切合实际的战略；

c)确定与优先事项和相关的KPI相对应的目标；

d)确定治理原则，包括相关方承诺的促成。

如何做

对矩阵的分析（六大宗旨和相关行动领域）为这些阶段提供了规范。在该阶段，重要的是让相关方

适时参与。

预期成果

——可持续发展战略，包括战略目标和预期成效或目标；

——相关KPI。

参考资料

ISO37101、ISO37106和ISO37120可在可持续管理过程的该阶段提供有用的帮助。

5.3.2制定当地优先事项以实现政策

作为基准线评估的结果，地方政府将概述目前在与方案和行动相关的规模方面的条件，以及对不

同行动领域的改进范围的认知。

由于资源有限的实际情况，地方政府大多时候都无法立即填补所有的空缺。在基准线评估的基础

上，并考虑到相关方的需求和期望，地方政府应根据六大宗旨确定优先事项并确定可持续性目标(定义

参阅第3条)。

这一步骤涉及共同决定城市发展的政策，并根据这一愿景为方案制定当地优先事项。在这一阶

段，应考虑和反映基准线评估中确定的相关承诺和现有政治框架。具体而言，应考虑全球和地方承

诺，现有的可持续性框架，如联合国可持续发展目标。

5.3.3确定与优先事项相对应的可持续性目标

15

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根据前一阶段的结果，地方政府现在将根据方案的优先事项，详细说明可持续发展的每一项目

标。

示例：为实现城市吸引力的目的，城市的优先目标包括：

——考虑提高经济吸引力的创新方法：

——可以采取优惠政策吸引可持续经济领域的投资者，例如向目标产业或人才提供税收奖励

或补贴；

——改善连通性基础设施，以吸引企业；

——开展商业交流活动，如论坛或研修班，以提高认识和提供支持；

——提高文化吸引力/相应目标：

——建立具有国际影响力的定期文化活动；

——保护、恢复和推促文化遗产；

——提高城市生活质量/相应目标：

——改善对公民的市政服务质量；

——改善公共空间和生活环境，以吸引居民。

这一步骤不仅是为了确立目标，而且也是为了考虑按照地方政府的宗旨交付成果所需的程序。地

方政府应从发展的优势和劣势、机遇和挑战方面来评估内容，例如使用SWOT矩阵(优势/弱点/机会/威

胁)，并评估城市的可持续发展，以确定潜在的议题。

5.3.4设定长期目标

将优先事项作为地方政府可管理的任务工具，是能够与战略目标相联系的关键绩效指标(KPI)。这

些目标将政策理论转化为“车间”实践，标志着要实现的最佳目标和沿途的“垫脚石”。制定目标是一

个关键时刻，是使地方抱负向全球责任靠拢的关键时刻。在为战略计划设定目标时，一般规则是要灵

活，设定可实现且现实的目标-不要太高也不要太低。

5.3.5确定相关的关键绩效指标（KPIs）

城市制定一份指标列表，以监测进展情况。根据当地环境确定指标和目标，并反映政治承诺。指

南没有纳入这些建议，但提供了方法建议和工具。为确定这个列表，地方政府可以参考现有的指标数

据库，如ISO371205。在这一阶段，需要确定一个适当且科学的方法，以确保数据选择、收集和使用

的稳健性。

注：例如，可从ISO24523中选取方法原则，这些原则也适用于本文件。这些数据库通常还提供国际参考资料或

案例研究，以帮助城市开展对标活动。

5例如，联合国可持续发展目标、可持续城市参考框架提供的指标和城市中心最后报告(H2020研究项目)的指标。

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文本框：关注目标设定和指标选择

制定共同愿景和确定优先事项至关重要。目标设定对于建立对方案和实施行动的承诺和所有

权，以及在连贯的反向预测活动的基础上进行有效评估是非常重要的。

对总体目标和相关目标的定义应源自对与方案相关的特定地方环境的主要模式、优势和劣势

的初步评估，评估的目的实际上是为各个方面分配正确的重要程度，将相关方的看法与客观数据

结合起来。然而，目标的定义也是一个文化和政治事实，受到地方、国家和国际环境的影响。

基本上有两类目标：

——与长期目标有关的目标(20-30年)；

——与中期战略目标(5-10年)或短期运营行动(1-3年)有关的目标。

与参考年或基准年对比，来定义长期和中短期目标，参考年或基准年根据指标不同而不同。

基准年通常取决于数据可用性。要记住，就长期目标而言，组织机构可以在多个领域分解和制定

不同的中短期目标。这一长期、中期和短期目标的框架，使地方政府不会忽视通往更可持续发展

的路线。

应根据内部和外部审计和政治评估的结果，定期重新评估长期目标，以确定这些目标是否合

适，新形势是否需要新的志向目标，或是否必须纳入最新的科学研究和设想。在审查长期目标

时，还应考虑到国际背景，包括这一层级的协议和承诺。这些结果为地方政府在制定其随后的可

持续发展战略和行动计划提供信息。

从长期目标出发，为行动计划选择短期目标是下一阶段任务。在设定短期目标之前，应该考

量前一年的价值(如果有的话)或参考价值，以便找到正确的方向。

性能参数可用于跟踪实现目标和指标的进展情况。城市应该记录目标和指标。应及时向负责

实施工作的有关部门和人员提供信息。

5.4制定并实施计划

5.4.1概述

文本框

是什么

方案的战略需要得到措施或行动的计划支持，即所谓的行动计划，以实现战略目标。行动计

划是战略方案的短期运作。行动计划应确定运行时间表，指定负责每项行动的人员或机构，以确

保方案管理的明确性、质量和责任，并为评估审查进程做好准备。

做什么

根据战略确定的优先事项，地方政府应：

a)建立行动计划来实现预期目标；

b)为每个行动和任务明确责任和时间表（根据财政资源）；

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c)确定合适的政策或条例，以支持具体的优先行动任务；

d)确定评估进展的方法；

e)向相关方报告并保持其参与。

如何做

为建立行动计划，地方政府应：

a)调动在相关行动领域实施所需的适当程序、激励措施、工具（如风险管理/设想方案规

划）、技能和资源；

b)确定贯穿相关行动领域，因而需要在全市范围内进行管理的共同风险和共同促成因素；

c)确定评估、评价和报告六大宗旨的实现进展的方法；

d)适时让相关方参与。

预期成果

本步骤的预期成果如下：

——健全的行动计划，来说明为实现目标而要开展的活动；

——量化的目标和时间表；

——标明职责和时限的具体任务清单；

——监测和持续调整程序；

——调动足够的资源：程序、工具、技能、资源。

参考资料

ISO37120用于指标；ISO37106用于在全市范围内确定和管理共同风险和共同促成因素的

工具。

5.4.2战略制定

战略规定了实施方案的具体步骤。为战略制定，地方政府应确定不同的杠杆（即行动），以及各自

的时间表，以实现上一步骤确定的可持续战略目标。

为相关行动领域选择不同的行动，可以通过考虑以下因素，确保愿景的一致性：

——政策与城市战略规划文件的一致性；

——审查区域内正在进行的项目和行动及其整合，或至少在行动计划中加以考虑；

——为每项行动确定的不同风险评估(风险分析)；

——确定跨行动领域的共同风险，以及有助于推动各领域取得进展的共同促成因素。

5.4.3管理跨行动领域的共同风险和共同促成因素

通过此处所述进程制定的战略和行动计划是围绕需要解决的行动领域制定的，以使该方案有助于

实现ISO37101六大宗旨。每一个行动领域都是复杂的，需要在相关领域和议题上拥有大量专门知识的

多个相关方的参与。然而，也有涉及多个或所有行动领域的因素，这些因素应在全市范围内协调一致

地加以确定和管理。此外，有时行动领域可能相互冲突，地方政府应该小心这些潜在的冲突，同时地

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方政府也应该意识到多目的举措可能带来的协同作用。

ISO37106提供了以智慧城市运作模式为重点的实用建议和工具，以确定和管理此类交叉因素。

最后，但并不是最不重要的是，可能需要跨部门协调(例如通过设立跨部门工作组或在地方政府组

织内部设立一个集中办公的项目小组)，以确保实施工作的一致性，进行性能评估和持续改进。

5.5绩效评价和持续改进

5.5.1概述

是什么

事后评估旨在评估该方案对城市可持续发展的最终贡献，并分析预测结果与实际措施之间的潜

在绩效差距。这一步也是关于执行管理审查和确保持续改进。

做什么

在本阶段，地方政府应：

a)收集数据和衡量指标，以对照目标监测其演变情况，确定趋势并相应改进行动计划；

b)将方案对六大宗旨的贡献与基准线评估进行比对；

c)确定改进的幅度，审查战略并修订目标。

如何做

为执行不同任务，地方政府将使用监测信息，并使用基准线评估作为比对的参考点。

预期成果

——关键绩效指标得到提升；

——六大宗旨得到推进；

——下一次审查的基础，以不断改进管理体系。

参考资料

ISO37120

5.5.2监测城市可持续发展的进展情况

迭代评估是一个重要步骤，是整个管理体系进程的一部分。评估是领导和治理可持续性管理的核

心责任。

从最初的诊断到行动计划的修订，评估作为一个系统的进程，将成就与承诺和要求进行比对，有

助于向地方政府提供最佳选择，并有助于实施持续的改进进程。重要的是要认识到，评价不是一个一

次性的步骤，而是一个周期性方法的一部分：基准线评估，规划，实施，改进。它始终支持管理体

系。

为进行准确的评估，地方政府应建立一个以指标为基础的监测系统，包括监测范围和监测方面，

通过适当的监测频率收集评估所需的信息，并记录和分析监测结果。评估包括分析监测系统提供的关

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于当地情况和其他评估方法的结果。评估得出的结论将有助于决策者确定行动计划的效果、绩效差距

和所需的校正措施。

一般而言，应实现以下两级监测：

——监测行动计划的实施情况：行动是否在预计资源范围内按时执行，取得了哪些成果？这一监

测级别是在内部审计中进行的，并在外部审计期间由审计师进行验证，每年在实现指标的基础上

进行；

——监测方案的影响。这一监测级别，需要基准线评估报告、目标和关键绩效指标，应每年或两

年进行一次，并提供以下结果：持续改进的证据、绩效差距、纠正措施的依据、基准线评估报告

修订的投入、新管理周期的开始。

监测数据的来源可包括：

——统计系统；

——监测点收集的数据；

——相关方提供的数据；

——调查；

——日常管理体系。

注重内部审计

内部审计的目的包括：

——确定可持续性行动领域及其评估是否是最新的；

——确定可持续性战略是否是最新的；

——比对行动计划的现状和实现/实施情况；

——比对实现可持续性目标的现状和进展；

——核查与可持续发展有关的法律和条例是否已经更新并正在实施；

——核查管理体系的功能：组织机构、文件、内部和外部沟通、监测和报告；

——检查员工培训计划的更新、遵守和执行情况；

——接受有关改进的意见和经验。

审计人员的公正性、客观性和能力是有效和一致的内部审计的基本先决条件。因此，地

方政府必须维护相关政策、程序和实践，这些因素直接关系到审计师的公正性和能力。内部

审计师必须是对地方政府的结构和能力有足够深刻了解的人或小组，独立于协调小组，可以

来自地方政府的战略部门，来自地区权力当局，也可以来自另一个城市(点对点审查)。在年

度程序中，内部审计员评估管理过程和成果，作为下一个周期的基础。

注：ISO19011提供关于审计管理体系的指导，包括审计原则、管理审计方案和进行管理体系审计，以及关于评估

参与审计过程的个体能力的指导，包括管理审计方案的人、审计员和审计小组。ISO19011适用于所有需要对管理体系

进行内部或外部审计或管理审计方案的组织机构。

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5.5.3不断完善可持续发展管理体系

对于管理过程每一阶段的评估结果和措施，应采取纠正举措并持续改进，特别是在监测到绩效差

距时。由于在可持续性方面取得进展的复杂性，不确定性因素很可能会持续存在，成果可能并不总是

符合计划。因此，必须定期审查城市可持续发展的进展情况，并酌情采取纠正和预防措施。图4展示

了城市如何通过评估和持续改进管理周期来有效地执行这些任务。

地方政府应记录纠正和预防措施(包括处理监管不符合规定的方法)，并审查其有效性和适用性。

图4-绩效评价及持续改进的范例

5.5.4记录控制

记录为可持续发展管理体系的