2022年基金从业资格考试《基金法律法规》试题及答案133

2022年基金从业资格考试《基金法律法规》试题及答案(最新)

1、［选择题］()和()是现代金融体系的两大运作载体。

A.金融市场;金融经营机构

B.金融市场;金融服务机构

C.货币资金融通市场;金融市场

D.货币资金融通市场;金融服务机构

【答案】B

【解析】金融市场和金融服务机构是现代金融体系的两大运作载体。

2、股票交易价格在每一交易日内始终处于变动之中，但是股票基

金份额净值的计算一般()进行一次。

A.每分钟

B.每小时

C.每天

D.每周

【答案】C

【解析】本题考查股票与股票基金的不同。

3、下列不属于基金公司管理层职责的是()。

A.完善公司内部控制制度

B.保证公司独立运作

C.加强他律

D.保证资产安全

【答案】C

4、［选择题］下列对我国资产管理行业状况的叙述准确的是（）。

A.我国传统的资产管理行业主要是基金管理公司

B.各类机构广泛参与、各类资产管理业务泾渭分明、分处不同监管

体系所形成的既相似又不同的混业局面，是我国当前资产管理的现状

C.资产管理产品包括公募基金、私募基金、信托计划、券商资管、

保险资管、期货资管、银行理财等

D.我国资产管理机构不包括期货公司

【答案】C

【解析】在我国，传统的资产管理行业主要是基金管理公司和信托

公司，为资产管理机构提供各类公募基金、私募基金、信托计划等资

产管理产品，选项A表述不完整。各类机构广泛参与、各类资产管理

业务交叉融合、分处不同监管体系所形成的既相似又不同的混业局面,

是我国当前资产管理的现状。选项B表述错误。我国资产管理行业的

机构类型包括基金管理公司及子公司、私募公司、信托公司、证券公

司及其资管子公司、期货公司、保险资产管理公司和商业银行。选项D

表述错误。

5、［选择题］下列基金服务机构中需向中国证券投资基金业协会申

请注册的是（）。

A.估值核算机构

B.投资顾问机构

C.评价机构

D.基金销售机构

【答案】C

【解析】本题考查基金服务机构的监管。基金评价机构从事公开募

集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向基金业协

会申请注册。估值核算机构、投资顾问机构是向中国证监会申请注册。

6、［选择题］基金投资跟踪与评价的内容不包括（）。

A.对咨询中知悉的关于投资者个人信息以及财产状况保密

B.积极为投资者提供售后服务，回访投资者，解答投资者的疑问

C.对客户进行调查，征询客户对已使用产品和服务的满意程度，在

调查中注意新发现的问题以及改正产品与服务的机会

D.建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务

中的异常交易行为

【答案】A

【解析】对咨询中知悉的关于投资者个人信息以及财产状况保密是

基金投资咨询的内容，选项A不属于基金投资跟踪与评价的内容。

7、［选择题］中国证券投资基金业协会可以对基金从业人员采取的

纪律处分措施不包括()。

A.取消基金从业资格

B.书面警示

C.采取证券市场禁入措施

D.认定为不适当人选

【答案】C

8、［选择题］下列关于合规投诉处理说法错误的是()。

A.正确处理投诉，是合规管理中的重要项目

B.合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录

相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解

决问题，可以降低基金公司声誉风险

C.随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多

D.大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，

建立了完整的投诉处理流程

【答案】B

【解析】合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在,

记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任的承

诺解决问题，可以降低基金公司运作风险。

9、［选择题］通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一

种()的投资品种。

A.高风险、高收益

B.低风险、低收益

C.风险相对适中、收益相对稳健

D.基本没有风险

【答案】C

【解析】通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种风

险相对适中、收益相对稳健的投资品种。

10、销售机构或相关合同约定的责任主体应当开立私募基金募集结

算资金专用账户，用于()。I.统一归集私募基金募集结算资金II