2023年水利水电施工企业安全生产标准化评审表

1、安全生产目标（30分）

二级评

三级评审项目评审方法及评分标准分值

审项目

查制度文本。

1.L1安全生产目标管理制度应明确目标的制定、分解、实

无该项制度，或未以正式文件颁发，不得分；缺少制定、分解、实施、绩效考核等内3

施、考核等内容。

容，每项扣1分；未能明确相应责任，每项扣1分。

检查记录：

检查提示：

《目标管理制度》，编号：，审批：发文时间：

取证地点：安全主管部门

制度内容：口完整口不完整

信息来源：目标管理制度文本；

问题描述：

取证方式：文件审查；

抽样数量：

1.1目标信息确认：部分部门、现场

制定

1.1.2制定包括人员伤亡、机械设备安全、交通安全、火灾查中长期安全工作规划和年度安全工作计划等相关文件。

（6分）

事故及职业病等控制目标，安全生产隐患治理目标，以及安无安全生产总目标或年度目标，或未以文件发布，不得分；各类事故控制目标、安全3

全生产管理目标等安全生产总目标和年度目标。生产隐患治理目标，以及安全生产管理目标缺项，每项扣1分。

检查记录：

检查提示：

《安全生产总目标》，审批：发布时间：，内容：口完整口不完整

取证地点：安全主管部门

《年度目标》，审批：发布时间：，内容：口完整口不完整

信息来源：工作规划或目标文件；

问题描述：

取证方式：文件审查；

抽样数量：

信息确认：部分部门、现场

1.2.1按所属基层单位和部门在安全生产中的职能，分解年查安全目标分解等相关文件。

1.2目标3

度安全生产目标。年度安全生产目标未分解，不得分。

落实

检查提示：检查记录：

（8分）

取证地点：安全主管部门、职能部门目标分解文件，审批：下发时间：内容：口完整口不完整

二级评

三级评审项目评审方法及评分标准分值

审项目

信息来源：安全目标分解文件；分解范围（纵向、横向）：口全面□不全面

取证方式：文件审查；问题描述：

抽样数量：

信息确认：部分部门、现场

查安全生产目标责任书等相关文件。

1.2.2逐级签订安全生产目标责任书，制定并落实安全目标

未签订安全生产目标责任书，每少一个单位或部门扣2分；未制定安全目标保证措施,5

保证措施。

每个单位扣1分。

检查记录：

检查提示：《安全生产目标责任书》及安全目标保证措施，签署：

取证地点：安全主管部门、职能部门责任书及保证措施内容：□完整口不完整

信息来源：安全生产目标责任书及措施；责任书逐级签订：口是口否

取证方式：文件审查；问题描述：

抽样数量：

信息确认：部分部门、现场

查相关文件和记录。

1.3.1对安全生产目标的执行情况进行监督、检查，及时纠

无安全生产目标实施情况的监督、检查记录，不得分；未及时纠偏、调整实施计划，6

偏、调整安全生产目标实施计划。

不得分。

1.3目标检查记录：

检查提示：

监控与安全生产目标实施情况的监督、检查记录：□有口无

取证地点：安全主管部门、职能部门

考核（16检查发现偏离纠偏：口是口否

信息来源：安全生产监督检杳记录：

分）需调整安全生产目标实施计划：□是口否

取证方式：查阅记录；

问题描述：

抽样数量：

信息确认：部分部门、现场

二级评

三级评审项目评审方法及评分标准分值

审项目

查考核奖惩的相关记录。

1.3.2年终对安全生产目标的完成效果进行考核奖惩。年终未对安全生产目标的完成效果进行考核奖惩，每少考核一个单位扣2分：每少奖10

惩一个单位扣2分；无考核奖惩记录视为未考核奖惩。

检查记录：

检查提示：安全生产考核、奖惩文件及记录：□完整口不完整

取证地点：安全主管部门、职能部门考核覆盖所有部门：口是口否；考核结果公布：口是口否；

信息来源：安全生产考核奖惩记录；问题描述：

取证方式：查阅记录；

抽样数量：

信息确认：部分部门、现场

检查人检查时间：

2、组织机构与职责（50分）

二级评

三级评审项目评审方法及评分标准分值

审项目

查成立安全生产委员会或安全生产领导小组的文件。

2.1.1成立以主要负责人为领导，有领导班子成员及部门负

未成立，或未以文件形式发布成立，不得分；视为未设立；参加的领导和部门负责人4

责人参加的安全生产委员会或安全生产领导小组。

不全，每少1人扣1分；安全生产委员会成员发生变化，未及时调整扣2分。

检查记录：

检查提示：安委会或领导小组成立文件编号：审批：发布时间：

取证地点：安全主管部门成员组成：□符合口不符合；

信息来源：安委会文件；成员变化：口无口有，调整：口是口否；

取证方式：文件审查；问题描述：

抽样数量：

信息确认：部分部门、现场

2.1安全

机构和

查机构设置的文件和相关记录。

人员配

2.1.2按规定设置安全生产管理机构。未按规定设置安全生产管理机构，不得分；项目部未按规定设置安全生产管理机构，6

置

每个项目部扣2分；无设置的文件视为未按规定设置。

（20分）

检查记录：

检查提示：

安全生产管理机构设立文件：审批：发布时间：

取证地点：安全主管部门

机构设置：□符合口不符合；

信息来源：安全生产管理机构文件；

问题描述：

取证方式：文件审查：

抽样数量：

信息确认：部分部门、现场

查人员配备的文件和相关记录。

2.1.3按规定配备安全生产管理人员，并形成纵向到底、横

未按规定配备安全生产管理人员（包括分包单位），每少1人扣2分；配备的专职安全10

向到边的安全管理网络。

管理人员资质不符合规定，按5.2的规定执行。

二级评

三级评审项目评审方法及评分标准分值

审项目

检查记录：

检查提示：

安全生产管理人员任命文件：审批：发布时间：

取证地点：安全主管部门、职能部门

专职安全员：人；资格符合规定：□是口否

信息来源：安全生产管理人员文件；

兼职安全管理人员：人

取证方式：文件审查；

问题描述：

抽样数量：

信息确认：部分部门、现场

查制度文本。

2.2.1安全生产责任制度应明确各级单位、部门及人员的安无安全生产责任制，或未以正式文件颁发，不得分：缺少安全生产委员会或安全生产

8

全生产职责、权限和考核奖惩等内容。领导小组职责，不得分；每缺一个环节内容或缺一个单位、部门和人员安全生产责任制扣1

分。

检查记录：

检查提示：

《安全生产责任制度》文件编号：审批：发布时间：

取证地点：安全主管部门

2.2安全制度内容：口完整口不完整

信息来源：安全生产责任制度文件：

职责问题描述：

取证方式：文件审查；

（30分）

抽样数量：

信息确认：部分部门、现场

2.2.2安全生产委员会或安全生产领导小组每季度召开一次查相关文件和活动记录。

会议，总结分析本单位的安全生产情况，评估本单位存在的安全生产委员会或安全生产领导小组会议每少一次扣1分；重大、重要安全事项未经

4

风险，研究解决安全生产工作中的重大问题，决策企业安全安委会研究确定，每项扣1分；无会议纪要，每次扣1分；未跟踪上次会议的措施和要求

生产的重大事项，并形成会议纪要。的落实情况，每次扣1分；上次会议的措施和要求未完成且无整改措施，每一项扣1分。

二级评

三级评审项目评审方法及评分标准分值

审项目

检查记录：

检查提示：安全生产会议记录、纪要：

取证地点：安全主管部门会议时间间隔：□符合口不符合

信息来源：安全生产会议纪要；会议内容：□全面口不全面

取证方式：文件审查；问题描述：

抽样数量：

信息确认：部分部门、现场

查安全工作相关记录并查看现场。

2.2.3各级、各岗位人员认真履行安全生产职责，严格落实

各级、各岗位人员未认真履行安全生产职责，严格落实安全生产规章制度，每人次扣210

安全生产规章制度。

分。

检查提示：结合其他条款检查一并判断

查相关记录。

2.2.4对安全生产责任制的落实情况进行检查。未对安全生产责任制落实情况进行检查，不得分；检查不全面，每缺一个部门或单位8

扣1分。

检查记录：

检查提示：安全生产责任制落实情况检查记录：

取证地点：职能部门、施工现场检查周期：

信息来源：安全生产检查记录；检查内容、结果：口符合口不符合

取证方式：文件审查；问题描述：

抽样数量：

信息确认：部分部门、现场

检查人检查时间：

3、安全生产投入（50分）

二级评

三级评审项目评审方法及评分标准分值

审项目

查制度文本。

3.1.1安全生产的费用保障制度应明确提取、使用、管理的

无该项制度，或未以正式文件颁发，不得分；制度中内容不全、不符合有关规定，每3

程序、职责及权限。

项扣1分。

检查提示：检查记录：

取证地点：安全主管部门《安全生产的费用保障制度》，编号：，审批：发文时间：

信息来源：制度文本；制度内容：口完整口不完整

取证方式：文件审查；问题描述：

抽样数量：

信息确认：部分部门、现场文件发放

3.1.2按照《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企

查安全生产费用使用台账和投标文件等。未足额提取，每项目扣3分；在编制投标文

3.1安全（2012）16号）的规定足额提取安全生产费用；在编制投标15

件时，未将安全生产费用列入工程造价，每项扣3分。

生产费文件时将安全生产费用列入工程造价。

用管理检查记录：

（25分）安全生产费用预算/台账：

检查提示：费用提取：兀，占比：%;

取证地点：财务、经营部门总计提取：元，占比：%;

信息来源：费用台账、投标文件；

取证方式：文件、记录查阅；投标文件是否列入工程造价：分别为元□未列入

抽样数量：投标文件3份问题描述：

信息确认：部分部门、现场

二级评

三级评审项目评审方法及评分标准分值

审项目

3.1.3根据安全生产需要编制安全生产费用计戈U，并严格审

批程序，建立安全生产费用使用台账。安全生产费用主要用

于：

(1)完善、改造和维护安全防护设施、设备支出，包括施工

现场临时用电系统、洞口、临边、机械设备、高处作业防护、

交叉作业防护、防火、防爆、防尘、防毒、防雷、防台风、

防地质灾害、地下工程有害气体监测、通风、临时安全防护

等设施设备支出；

查安全投入使用计划及实施的相关记录、台帐。

(2)配备、维护、保养应急救援器材、设备和应急演练支出;

无安全投入使用计划，不得分；审批程序不符合规定扣1分；无安全生产费用使用台7

(3)开展重大危险源和事故隐患评估、监控和整改支出；

账，不得分。

(4)安全生产检查、评价(不包括新建、改建、扩建项目安

全评价)、咨询和标准化建设支出；

(5)配备和更新现场作业人员安全防护用品支出；

(6)安全生产宣传、教育、培训支出；

(7)安全生产适用的新技术、新标准、新工艺、新装备的推

广应用支出；

(8)安全设施及特种设备检测检验支出；

(9)其他与安全生产直接相关的支出。

检查记录：

检查提示：

《安全生产费用计划》：口公司口项目；审批：内容：口完整口不完整

取证地点：安全、财务部门

《费用使用台账》：口有，口无；费用用途：口符合规定口不符合规定

信息来源：安全生产费用计划、台账

取证方式：计划、台账查阅；

问题描述：

抽样数量：

信息确认：部分部门、现场

二级评

三级评审项目评审方法及评分标准分值

审项目

查安全生产费用使用证据和台账。

3.2.1落实安全生产费用使用计划，并保证专款专用。未按安全生产费用使用计划落实，每项扣3分；没有做到专款专用，每项扣2分；提18

取的安全生产专款不能满足要求，每项扣3分。

检查记录：

检查提示：安全生产费用实际使用证据和台账：

取证地点：安全、财务部门计划：项，元；已落实：项，元；未落实：项，元

信息来源：安全生产费用计划、台账

取证方式：台账查阅；问题描述：

抽样数量：

信息确认：部分部门、现场

3.2安全

费用使

查检查、总结和考核的相关记录。

用3.2.2每年对安全生产费用的落实情况进行检查、总结和考

未按规定对安全生产费用的落实情况进行检查、总结和考核，不得分；未以适当方式7

（25分）核。

披露安全生产费用提取和使用情况扣2分。

检查记录：

安全生产费用落实情况检查、总结和考核记录：

检查提示：

取证地点：安全生产监督管理部门、财务部门

信息来源：年度财务会计报告或其他文件

安全生产费用提取和使用情况披露方式：

取证方式：查阅记录；

问题描述：

抽样数量：

信息确认：部分部门、现场

检查人检查时间：

4、法，律法规与安全管理制度（70分）

二级评

三级评审项目评审方法及评分标准分值

审项目

4.1.1建立识别、获取适用的安全生产法律法规、规程规范

查办法文本。

的办法，包括识别、获取、评审、更新等环节内容，明确职3

无该项制度，或未以正式文件颁发，不得分；缺少环节要求，每项扣1分。

责和范围，确定获取的渠道、方式等要求。

检查记录：

识别、获取适用的安全生产法律法规、规程规范的文件，编号：审批：

检查提示：

是否以正式文件发布：口是口否

取证地点：安全主管部门

文件内容：□符合规定□不符合规定

信息来源：办法文本

使用部门/项目获得：口已发放，受控号：□未下发

取证方式：文件审查；

问题描述：

抽样数量：

信息确认：部分部门、现场

4.1法律

法规、标

准规范4.1.2职能部门和基层单位应定期识别、获取适用的安全生

查安全生产法律法规与其他要求清单。

（12分）产法律法规与其他要求，主管部门每年发布一次适用的安全3

未定期识别、获取，不得分；未形成、及时发布或更新清单扣2分。

生产法律法规与其他要求清单。

检杏记录:

安全生产法律法规与其他要求清单，审批：发布时间：

检查提示：

职能部门/现场是否定期识别、获取、传递至主管部门：口是口否

取证地点：安全主管部门、职能部门、现场

《安全生产法律法规与其他要求清单》发放、更新：口是□否

信息来源：法律法规清单

问题描述：

取证方式：文件审查；

抽样数量：

信息确认：部分部门、现场

二级评

三级评审项目评审方法及评分标准分值

审项目

查安全生产法律法规与其他要求文本及相关记录。

4.1.3及时向员工传达适用的安全生产法律法规与其他要求,相关单位、部门、工作岗位每少配备一个安全生产法律法规、规程规范与其他要求文

6

配备适用的安全生产法律法规、规程规范。本或电子版扣1分；未及时组织学习和贯彻实施，每项扣1分；使用失效、过期的法律法

规、规程规范，每项次扣1分。

检查记录：

安全生产法律法规与其他要求文本及传达、配备情况：

检查提示：

能否获得：口有口否

取证地点：职能部门、现场

是否及时组织学习：口是口否

信息来源：安全生产法律法规与其他要求文本及相关记录

有无过期、作废的：口有口无

取证方式：文件审查；

问题描述：

抽样数量：

信息确认：部分部门、现场

查规章制度文本。

规章制度未以文件发布，每项扣2分；规章制度中未包含安全生产目标管理，安全生

产责任制管理，法律法规标准规范管理，安全投入管理，工伤保险，文件和记录管理，风

险评估和控制管理，安全教育培训及持证上岗管理，施工机械和工器具（含特种设备）管

4.2安全

4.2.1建立健全安全生产规章制度，并及时将识别、获取的理，安全设施和安全标志管理，交通安全管理，消防安全管理，防洪度汛安全管理，脚手

规章制

安全生产法律法规与其他要求转化为本单位规章制度，贯彻架搭设、拆除、使用管理，施工用电安全管理，危险化学品管理，工程分包安全管理，相15

度

到日常安全生产管理工作中。关方及外用工（单位）安全管理，安全技术（含安全技术交底）管理，职业健康管理，劳

（19分）

动防护用品（具）管理，安全检查及隐患排查治理，文明施工管理，安全生产预警预报和

应急管理，信息报送及事故调查处理，安全绩效评定管理，安全生产考核奖罚等内容，每

缺一项扣2分；未及时将识别、获取的安全生产法律法规与其他要求融入本单位规章制度,

或与实际不符，每项扣2分。

二级评

三级评审项目评审方法及评分标准分值

审项目

检查记录：

检查提示：检查证据：结合其他条款检查各项规章制度文本，是否齐全并以文件发布：口是口否

取证地点：安全主管部门、职能部门、现场及时将相关法规转化为制度：口有，名称：

信息来源：规章制度文本口暂无需求

取证方式：文件审查；制度内容：口符合实际口不符合实际

抽样数量：问题描述；

信息确认：部分部门、现场

查文件发放和文件培训学习记录。

4.2.2安全生产规章制度应发放到相关工作岗位，并组织员

未发放，不得分；每少发放一项制度或少发一个单位扣1分；无培训学习记录，每项4

工学习。

扣1分。

检查提示：检查记录：

取证地点：安全主管部门、职能部门、现场规章制度发放记录：□有口无

信息来源：规章制度文本、培训记录培训学习记录：口有口无

取证方式：文件审查、查阅记录；问题描述：

抽样数量：

信息确认：部分部门、现场

查安全操作规程文本。

4.3.1根据岗位、工种特点，引用或编制齐全、完善、适用

编制的安全操作规程未按规定审定或签发，每项扣2分；岗位安全操作规程不齐全，14

的岗位安全操作规程。

4.3安全每缺一个扣2分；岗位安全操作规程不适用或有错误，每个扣2分。

操作规检查提示：检查记录：

程取证地点：职能部门、现场岗位操作规程：编制：审批：发放：

（18分）信息来源：操作规程文本岗位操作规程：口齐全口不齐全口适用口不适用

取证方式：文件审查；问题描述：

抽样数量：信息确认：施工现场

二级评

三级评审项目评审方法及评分标准分值

审项目

查操作规程发放记录并现场抽查。

4.3.2岗位安全操作规程应发放到相关班组、岗位，并对员

未发放，不得分；未发放至相关班组、岗位，每少发一个岗位扣1分；无培训记录等4

工进行培训和考核。

资料，每项扣1分；发现员工不熟悉岗位安全操作规程，每人次扣1分。

检查记录：

操作规程发放记录：

检查提示：

发放范围：□符合口不符合

取证地点：