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文档简介

禁止内幕交易与违法行为管理制度第一章总则第一条目的和依据1.1本制度的目的是规范公司员工的行为，防止内幕交易和其他违法行为的发生，维护公司的合法权益，保护广阔股东的利益。1.2本制度依据公司章程、相关法律法规以及证券监管机构的规定订立。第二条适用范围2.1本制度适用于公司全体员工，包含公司领导、中层管理人员、普通员工以及外包人员等。2.2公司全体员工必需遵守本制度的规定。第二章内幕交易管理第三条内幕信息的定义和范围3.1内幕信息是指尚未公开的关于公司及其股票的紧要信息，可能对股票价格形成重点影响的信息。3.2内幕信息的范围包含但不限于：公司股票的财务情形、重点合同、增减资、重点投资、重点项目、业绩更改、重点诉讼等。第四条内幕交易禁止规定4.1公司员工在掌握内幕信息的情况下，严禁进行任何形式的内幕交易。4.2公司员工不得利用内幕信息进行股票交易、证券投资或向他人泄露内幕信息。第五条内幕信息的保密和管理5.1公司员工接触到内幕信息后，应立刻将其视为保密信息，严格保守秘密，并采取必需的措施加以保密。5.2公司将建立内幕信息管理制度，规定内幕信息的保密期限、内部掌控措施、信息披露制度等，保障内幕信息的安全。5.3公司将定期对员工进行内幕交易禁止规定的培训，提高员工的风险意识和法律意识。第六条内幕交易检查和惩罚6.1公司将定期对员工的交易行为进行监察、检查和审计，发现内幕交易行为将依法进行处理。6.2发现内幕交易行为的员工，将面对公司的内部调查、停职候查、追究刑事责任等处理，并承当相应的赔偿责任。6.3公司将搭配证券监管机构的监管工作，乐观搭配内幕交易案件的调查和惩罚。第三章违法行为管理第七条违法行为的定义7.1违法行为是指违反现行法律法规、国家政策或公司内部规定的行为。7.2违法行为的范围包含但不限于：贪污受贿、贿赂、虚假宣传、侵害知识产权等行为。第八条违法行为的举报和处理8.1公司将建立健全举报制度，鼓舞员工对违法行为进行举报，保护举报人的合法权益。8.2公司将对接到的举报进行及时查证和处理，确保举报事项得到妥当解决。8.3发现违法行为的员工应乐观搭配公司的调查工作，如实供应相关证据和信息。第九条违法行为的惩罚9.1发现违法行为的员工将依法进行惩罚，包含但不限于：警告、停职、降职、开除等处理措施，并依照法律法规规定追究法律责任。9.2公司将建立员工违法行为的惩罚记录档案，并在员工评优、晋升、转岗等方面进行参考。第四章附则第十条监督与执行10.1公司将建立健全内幕交易与违法行为管理制度的监督与执行机制，并明确责任人、工作流程和检查频次。10.2公司将不定期开展内幕交易与违法行为的自查工作，及时发现和矫正问题。第十一条审议和修订11.1本制度的审议和修订由公司的高层领导团队负责。11.2经修订的本制度需报公司董事会审议，并在公司内部进行广泛宣传

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