证券从业之金融市场基础知识每日一练试卷A卷含答案

证券从业之金融市场基础知识每日一练试卷A卷含答案

单选题（共60题）1、机构投资者包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】C2、经财政部批准，在2011年，开展地方政府自行发债试点的地区有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D3、优先股票的特征有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ..ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ..Ⅳ【答案】D4、（）是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】A5、申请发行可交换债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】B6、宏观经济对股票价格影响的特点是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C7、双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格买卖标的证券的行为称为（）。A.现券交易B.回购交易C.远期交易D.即期交易【答案】C8、下列对现代金融市场的描述中，正确的是（）。A.①②④B.①②③C.②③D.②③④【答案】D9、以下属于常见衍生工具的是（）。A.①②B.①④C.②③D.②④【答案】B10、下列关于股票的说法中，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C11、下列不属于创业板市场功能的是（）.A.承担风险资本的退出窗口作用B.促进产业升级C.优化资源配置D.有“宏观经济晴雨表”之称【答案】D12、截至2019年年底，境内已有（）家合资证券公司。A.13B.14C.15D.16【答案】C13、按照我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是（）。A.公司股本超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为10%以上B.公司股本超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为20%以上C.公司股本不超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为30%以上D.公司股本不超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为10%以上【答案】A14、国际上重要的股票价格指数期货包括(??)。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C15、沪深300指数所选择的公司一般满足下列（）条件。A.①②③④B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A16、证券金融公司的职责包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C17、下面（）属于中小非金融企业集合票据特点。A.①④B.①③④C.②③D.②④【答案】B18、企业年金基金财产投资股票的比例，不得高于基金净资产的（）。A.15％B.20％C.25％D.30％【答案】B19、（2020年真题）下列有关金融期货的说法，正确的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B20、以下不能纳入港股通股票的情形不包括（）。A.深交所或上交所上市A股为风险警示股票B.在联交所以港币以外货币报价交易的股票C.深交所认定的其他特殊情形的股票D.深交所退市整理股票或者暂停上市股票的A+H股上市公司的相应A股【答案】D21、10年国债期货合约实行持仓期限制度，相关规定包括（）。A.①②③B.①③④C.②④D.②③④【答案】B22、基金份额持有人大会可以对()等重大事项作出决议并报中国证监会批准。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C23、下列有关退市制度的各项说法中，错误的是（）。A.深化退市制度改革，形成“有进有出、优胜劣汰”的市场化、常态化退出机制是全面深化资本市场改革的重要安排B.深化退市制度改革对进一步优化资源配置、提高上市公司质量、保护投资者合法权益等具有重要意义C.股票终止上市情形由证券交易所的业务规则规定D.新《证券法》优化了上市公司退市情形的规定，与注册制理念一致，但没有取消对退市的具体要求【答案】D24、证券经纪商在收到客户委托后，应当对下列（）内容进行审查。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A25、可以对将来的经济状况提供预示性信息的经济指标被称为（）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】A26、主要参考利率期货常见的参考利率包括（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D27、（2021年真题）目前，我国大部分基金公司的基金投资管理都实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制，一般来讲，基金投资管理的流程不包括以下（??）环节A.投资决策委员会决定基金总体投资计划B.交易部门依据基金经理的投资指令执行交易C.基金经理拟订投资组合具体方案D.风险控制部门对基金经理拟订的投资组合进行组合进行风险测量和评估【答案】D28、（2018年真题）注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A29、做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易的制度是（）。A.协议交易制度B.竞价交易制度C.合同交易制度D.做市商交易制度【答案】D30、下列不属于中国证券业协会自律管理职能的是（）。A.组织证券业从业人员水平考试B.推动会员开展投资者教育和保护工作，维护投资者合法权益C.组织开展证券业国际交流与合作D.负责证券业从业人员资格考试、执业注册【答案】D31、下列关于地方政府债券的说法，错误的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A32、作为有价证券，债券和股票具有的相同点是（）。A.①③B.①③④C.②④D.①②④【答案】A33、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及其相关规定，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，恪守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D34、连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理，其处理方式包括（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】C35、（2019年真题）下列关于商业银行次级定期债务的说法，正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、行业分析因素，行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有（）。A.①②③④⑤B.①②③⑥⑦C.①②④⑥D.①②③④⑤⑥⑦【答案】D37、股票发行制度是指发行人申请发行股票时必须遵循的一系列的程序化规定，下列表现不包括（）A.发行定价B.发行监管制度C.发行方式D.发行登记制度【答案】D38、下列关于企业年金基金财产投资范围的说法中，正确的有()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、（2019年真题）欧洲债券是指借款人（）。A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券【答案】B40、科技发展对金融市场运行有重大意义，下面关于影响我国金融市场运行的技术因素的说法正确的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】A41、有资格申请加入我国凭证式国债承销团资格的是（）。A.仅商业银行B.商业银行、邮政储蓄银行C.商业银行、邮政储蓄银行和信托机构D.仅信托机构【答案】B42、A公司将自己拥有的85%的资金资产投资于股票，剩余的15%用于投资国债，则该证券投资基金为（）。A.偏股型基金B.股票基金C.混合型基金D.债券基金【答案】B43、金融衍生工具的基础变量包括（）。A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D44、保险公司次级债是指保险公司为了弥补临时性或者阶段性资本不足，经批准募集、期限在（）以上（含此数），且本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。A.3年B.5年C.7年D.10年【答案】B45、保证公司债券的担保人可以是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B46、下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（）。A.①④B.①②③④C.①②D.②④【答案】B47、证券公司中间介绍业务，是指证券公司接受相关委托，介绍客户参与（）买卖并提供相关服务的业务活动。A.证券B.股票C.期货D.基金【答案】C48、科创板的制度规则体系可以总结为“1+2+6+N”，其中“N”是指（）。A.上海证券交易所发布的主要业务规则，涵盖注册审核、发行承销、信息披露、交易规则等主要内容B.中国证监会发布的《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》C.上海证券交易所、中国证券业协会等机构发布的其他一整套业务指引、规范和管理细则D.中国证监会发布的《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》和《科创板上市公司持续监管办法（试行）》【答案】C49、未来中国金融体系改革的重点方向不包括（）。A.增强金融服务实体经济能力B.促进直接融资和间接融资比重更合理C.增强间接融资对直接融资的替代D.完善多层次的资本市场【答案】C50、长期资本流动的主要方式不包括（）。A.国际直接投资B.银行资金调换C.国际证券投资D.国际信贷【答案】B51、1988年，我国首次通过（）方式发行国债。A.行政分配B.公开招标C.承购包销D.商业银行和邮政储蓄柜台销售【答案】D52、下列关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，正确的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B53、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.75，时间为13:55；乙的买进价为10.40元，时间是13:55；丙的买进价为10.80元，时间是13:58；丁的买进价为10.40元，时间是13:38，则四位投资者的撮合成交顺序为()A.丙、甲、乙、丁B.丁、乙、甲、丙C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、丙、甲【答案】C54、中证中小投资者服务中心有限责任公司（投服中心）的成立，在中国证券市场发展史上具有重要的意义，下列关于投服中心成立的意义的说法，错误的是（）。A.是我国资本市场迈向成熟化进程的重要标志B.是我国证券巿场监管治理迈向平台化、科学化进程的重要标志C.是中国证监会完善监管政策，丰富投资者保护体系，切实加强中小投资者合法权益保护工作的重要举措D.是我国资本市场迈向法治化进程的重要标志【答案】B55、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近（）年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。A.1B.2C.3D.5【答案】B56、无限售条件股份，是指流通转让不受限制的股份。具体包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D57、属于信用传导机制和资产价格传导机制共同变量的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】