证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案

证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案

单选题（共60题）1、在存在活跃市场的投资品种情况下，下列关于基金资产估值原则的说法中，正确的有()。A.I、ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C2、会员制证券交易所设有的机构有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B3、金融债券是指（）依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。A.银行及非银行金融机构B.大型国企C.上市公司D.地方政府【答案】A4、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具基本特征中的（）。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性【答案】B5、（2018年真题）下列属于消费信用的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A6、在核准制下，（）需要对发行申请人进行实质审查，既要行使行政权力，又要做出商业判断。A.保荐人B.承销人C.推荐人D.发审委【答案】D7、下列选项中，属于交易所交易的衍生工具的是（）。A.公司债券条款中包含的赎回条款B.公司债券条款中包含的返售条款C.公司债券条款中包含的转股条款D.在期货交易所交易的期货合约【答案】D8、（）要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。A.公正原则B.公平原则C.公开原则D.透明原则【答案】B9、证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，说法正确的是(??)。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.I、Ⅱ、ⅢC.I、Ⅱ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、中国证监会通过内部基金监管部门具体实施的监管包括()。A.I、II、III、IVB.I、IIC.I、II、IVD.III、IV【答案】B11、鉴于传统风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用以VaR为核心，其主要优势有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A12、以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系说法正确的是（）A.两者均需承担偿还责任B.两者均需承担投资回报责任C.担保承诺类业务不需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务需要D.担保承诺类业务需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务不需要【答案】D13、下列属于资产证券化参与者的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A14、竞价的结果不包括（）。A.全部成交B.继续成交C.部分成交D.不成交【答案】B15、我国储蓄国债（电子式）与记账式国债的不同之处在于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B16、道.琼斯工业股价平均数包含以下（）指标。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】D17、以下关于ETF和LOF的说法错误的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A18、（2020年真题）下列各项中，一般不被认为是信用违约互换交易主要风险来源的是（）A.较高的杠杆性B.参考信用工具的价格波动性C.信用保护的买方无需真正持有作为参考的信用工具D.场外市场缺乏充分的信息披露和监管【答案】B19、目前，我国的开放式基金的估值频率为()估值A.每个交易日B.每两个交易日C.每三个交易日D.每五个交易日【答案】A20、下列属于金融市场功能的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B21、若商业银行的法定存款准备率为6％，客户提取现金比率为10％，超额准备率为9％，则可求出货币乘数为()。A.4.4B.4.7C.5.3D.5.9【答案】A22、关于期货交易，下列说法正确的是（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、将金融市场划分为债务市场和权益市场的标准是（）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类【答案】A24、以下关于交易所债券市场托管方式正确的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C25、证券交易机制的主要目标包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A26、保险公司计人附属资本的次级债金额不得超过净资产的（）A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】C27、下列自然人和法人中，（）可以在转融通交易中借入证券。A.资深股民王某B.国有石油企业甲公司C.证券金融公司财务总监张某D.小型证券公司丙公司【答案】D28、下列属于全球金融体系主要参与者中存款吸收机构的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B29、风险转移可分为（）。A.①④B.①③C.②④D.③④【答案】C30、基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披漏这体现了证券投资基金的()特点。A.严格监督，信息透明B.集合理财，专业管理C.独立托管，保障安全D.利益共享，风险共担【答案】A31、下列中属于债券基本性质的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A32、根据优先股股东按照确定的股息率分配股息后，是否有权同普通股股东一起参加剩余税后利润分配，可将优先股分为（）。A.可转换优先股和不可转换优先股B.累积优先股票和非累积优先股C.参与优先股和非参与优先股D.可赎回优先股和不可赎回优先股【答案】C33、基金管理费率通常与基金规模成（）与风险成（）。A.正比；正比B.正比；反比C.反比；反比D.反比；正比【答案】D34、一般性货币政策工具不包括()A.信用控制B.再贴现政策C.存款准备金制度D.公开市场业务【答案】A35、中小板综合指数是（）的股价指数。A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.香港证券交易所D.纽约证券交易所【答案】B36、在全球金融体系的主要参与者中，不属于存款吸收机构的是（）。A.证券交易商B.抵押贷款银行C.信用合作社D.储蓄银行【答案】A37、股票发行监管制度包括（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】B38、结算所实行的结算制度被称为（）。A.逐月盯市制度B.逐日盯市制度C.逐时盯市制度D.含负债的每日结算制度【答案】B39、（2021年真题）根据现代风险管理基本理念，下列关于金融机构风险管理的说法，错误的是（??）A.风险管理进入现代金融机构战略管理的层面，超越了保驾护航的范畴B.现代金融机构的企业本质在于承担和管理风险，并实现风险换收益C.风险管理是现代金融机构的核心竞争力D.金融机构风险管理进入到以内部控制为主要内容的现代风险管理阶段【答案】D40、（2021年真题）在科创板发行审核注册制方面，中国证监会主要承担的职责有（??）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A41、中国外汇交易中心于（）年4月1日正式启动人民币对外汇期权交易。A.2005B.2006C.2007D.2011【答案】D42、做市商交易制度的特点有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B43、关于封闭基金交易的交易费用，下列说法正确的有（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①③④【答案】B44、公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人（股东和债权人）进行自由分配的现金流是（）。A.企业自由现金流B.股权自由现金流C.股票红利D.利息【答案】A45、证券账户不能用于记载（）。A.投资者所持证券的种类B.投资者所持证券的数量C.投资者所持证券的变动情况D.投资者买卖证券的货币收付和结存数额【答案】D46、我国股票市场参与主体日益成熟，投资者群体包括个人投资者、证券投资基金以及其他机构投资者。其中，对股票市场形成长期价值投资的理念具有重要引导作用的是（）。A.个人投资者B.证券投资基金C.其他机构投资者D.证券基金和其他机构投资者【答案】B47、我国股权分置改革工作启动于（）年。A.2004B.2007C.2005D.2000【答案】C48、全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的（）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C49、（）是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。A.信息报送与披露制度B.业务许可制度C.分类监管制度D.合规管理制度【答案】D50、对理事会人员构成的表述不正确的是（）A.证券交易所理事会由7到13人组成B.非会员理事人数不少于理事会员总数的1/3，不超过理事会员总数的1/2C.理事每届任期3年，会员理事由会员大会选举产生D.非会员理事由证券交易所聘任【答案】D51、（2020年真题）投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）A.开放式基金B.封闭式基金C.产业基金D.风险基金【答案】A52、对于开放式基金而言，基金的申购赎回需要遵循以下（）原则。A.份额申购、份额赎回B.份额申购、金额赎回C.金额申购、金额赎回D.金额申购、份额赎回【答案】D53、证券公司的主要业务包括()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D54、下列关于深证成分股指数说法正确的是()。A.从深圳交易所所有A股股票中选取40家作为成分股B.从深圳交易所所有上市公司中选取40家作为成分股C.以成分股的发行量为权数D.以成分股成交量为权数【答案】B55、为了对基金业绩进行有效评价，以下（）因素必须加以考虑。A.①②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】A56、2008年1月20日，财政部发行3年期贴现式债券，2011年1月20日到期，发行价格为85元。2010年3月5日的累计利息为（）元。A.5.00B.6.13C.9.23D.10.59【答案】D57、下列关于股东表决权的说法中，不正确的是（）。A.普通股票股东对公司重大决策参与权是通过参加股东大会，行使表决权实现的B.股东每持有一份股份，就有一份表决权C.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定D.普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代