私募基金管理人登记材料清单

私募基金管理人登记材料清单一、基本信息类

序号资料名称资料介绍有无备注营业执照未完成“三证合一”的，还需提供税务登记证、组织机构代码证开户许可证开具基本户所需材料：营业执照原件、法人代表身份证原件、公章及财务章、法人授权书及代办人身份证原件机构信用代码证工商登记档案资料包括自申请机构成立至今的：股东会决议董事会决议股权转让协议公司章程等如公司未留档，可在当地工商局查询打印经营场所资料包括：房屋租赁合同房屋产权证（或不动产权证）租赁备案证明租金支付凭证如租赁合同以股东名义签署，须补充“股东关于同意承租房屋提供给申请机构使用的证明”申请机构办公设施设备清单、月度支出情况统计表包括租金、工资、办公设施设备等支出经营场地照片包括：申请机构前台照片所在大厦照片内部照片前台照片须体现申请机构名称（公司名称）

二、财务类

序号资料名称资料介绍有无备注资金凭证包括：各股东投资款入账凭证或验资报告不低于注册资本25%的资金准备申请机构自成立至今的银行账户对账单申请机构上一年度审计报告及最近一期财务报表

三、制度类

序号资料名称资料介绍有无备注股权类、创投类、证券类及其他运营风险控制制度信息披露制度机构内部交易记录制度防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度合格投资者风险揭示制度合格投资者内部审核流程及相关制度私募基金宣传推介募集相关规范制度公平交易制度（仅证券类须提供）其他制度

四、股权及股东、实际控制人类

序号资料名称资料介绍有无备注股权结构图要求：追溯至最终权益人如存在（直接或间接）境外股东，须特别说明如股东为法人包括：营业执照工商登记基本资料（包括公司名称、法定代表人、股东及出资比例、住所地、经营范围、成立日期、经营期限等信息）如股东为自然人包括：股东身份证复印件控股股东、实际控制人学历证书自然人股东调查表实际控制人控制关系图及实际控制人的说明实际控制人资料包括：身份证明学位/学历证书证明

五、子公司、分支机构及其他关联方类

序号资料名称资料介绍有无备注如存在子公司、分支机构的包括：子公司、分支机构的营业执照子公司工商登记基本资料（包括公司名称、法定代表人、股东及出资比例、住所地、经营范围、成立日期、经营期限等信息）如存在关联方的包括：关联方的营业执照关联方工商登记基本资料（包括公司名称、法定代表人、股东及出资比例、住所地、经营范围、成立日期、经营期限等信息）其他需要说明的情况包括：申请机构的子公司、分支机构及其他关联方是否存在信托持股、代持的安排（如有，须提供相关协议或其他资料）说明申请机构是否与关联方存在关联交易、业务往来、利益输送等情况并提供相关文件资料申请机构子公司、其他关联方是否已向基金业协会办理私募基金管理人登记的书面说明

六、人员及组织架构类

序号资料名称资料介绍有无备注申请机构员工花名册包括员工姓名、学历、所属部门、职位、专职或兼职、是否取得基金从业资格、是否缴纳社保、身份证信息等组织架构图及部门职能说明申请机构社保缴费凭证申请机构董事会、监事会名单董事、高级管理人员不得兼任监事申请机构高级管理人员名单高管包括：法定代表人、总经理、副总经理、财务总监、投资总监、风控总监等高管简历及调查表员工学历证书复印件高管人员的无犯罪记录证明高管人员是否受过行政处罚、刑事犯罪等情况的说明

七、申请机构及高管人员合规类

序号资料名称资料介绍有无备注申请机构及高管人员是否被处罚，如有则提供处罚说明及文件部门包括：工商、税务、审计、外汇、海关、环保、安全等行政部门申请机构及其高管人员