课件老师五章

第五章资本主义发展的历史进程本章的主线：资本主义的发展阶段、资本主义的新变化和资本主义的历史趋势是本章基本原理安排和展开的主线。本章的核心观点：资本主义仍然处在发展的过程之中，在资产阶级的根本利益允许的范围里，资本主义自身能够进行局部的调整，资本主义的内在矛盾和冲突在一定程度上可以得到缓解。但由资本主义基本矛盾所决定，资本主义自身的调整是有限的，资本主义最终被社会主义所取代是历史的必然。资本主义发展的历史进程第一节、从自由竞争资本主义到垄断资本主义第二节、当代资本主义的新变化第三节、资本主义的历史地位和发展趋势第一节从自由竞争资本主义到垄断资本主义

资本主义从自由竞争到垄断

垄断资本主义的发展

经济全球化及其后果

垄断的产生垄断组织垄断与竞争的关系金融资本的全面统治垄断利润和垄断价格

一、资本主义从自由竞争到垄断

国家垄断资本主义的形成及作用垄断资本在世界范围的扩展

二、垄断资本主义的发展

经济全球化的含义经济全球化的表现经济全球化发展的原因经济全球化的实质经济全球化的影响反全球化运动与我们的态度

三、经济全球化及其后果第一节从自由竞争资本主义到垄断资本主义一、资本主义从自由竞争到垄断（一）、垄断的产生

垄断：即独占，指少数几个大资本主义企业联合控制了一个或几个经济部门的生产和流通，以获得垄断利润。

垄断的产生原因自由竞争引起生产和资本集中，到一定程度必然产垄断----自然而然的过程。企业规模巨大，形成对竞争的限制，也会产生垄断。企业间的联合会形成垄断（二）、垄断组织

含义：一个或几个部门中占据垄断地位的大企业的联合。

类型：

卡特尔（Cartel）:生产同类商品的大企业的联合，即协议规定产量、市场份额和售价，生产、商业和法律独立。

托拉斯（Trust）：许多生产有密切联系的企业联合成大的垄断企业，由董事会统一支配生产，财物、销售活动。

辛迪加（Syndicate）：生产同类商品的大企业统一销售、采购原料，生产、法律上独立，流通领域统一。

康采恩（Konzern）：以实力最雄厚的大垄断企业为核心而形成的跨部门的企业集团，各企业形式上独立，实际手居支配地位的企业集团控制。

混合联合公司：二战后出现的从事多样化经营的新型康采恩组织，相互之间没有内在联系，分散投资，无长期稳定的经营主体。（三）、竞争和垄断的关系

垄断不会消除竞争：垄断没有消除竞争产生的经济条件；垄断必须通过竞争来维持；任何垄断组织都不可能把包罗万象的社会生产都包下来。

垄断条件下竞争特点：目的——获得高额垄断利润；竞争手段——垄断高压统治；程度与后果——激烈、持久、更具破坏力；范围——扩展到国外以及政治领域。（四）、金融资本的全面统治

金融资本产生：银行资本集中银行垄断与工业垄断资本融合。

垄断银行的新作用：万能的垄断者

金融资本形成途径：资本相互参与；人事结合

金融资本：银行垄断资本与工业垄断资本融合生长而形成的一种新型资本。

金融寡头：指掌握庞大金融资本的最大的金融资本家或金融资本家财团。

金融寡头统治：经济上：资本参与制；政治上：个人联合。控制美国经济的十大财团.htm（五）、垄断利润和垄断价格1、垄断利润

概念：垄断资本家凭借垄断地位所获得的超过平均利润的高额利润，广义的垄断利润包括平均利润及其超过部分。

来源：垄断企业内部工人创造的剩余价值；非垄断企业部分剩余价值和小生产者创造的价值；国内劳动人民必要劳动创造的部分价值；殖民地和落后国家的部分价值。

来源途径：垄断高价和低价；操纵和控制股市；国际垄断组织。2、垄断价格

概念：垄断组织为了保证其获得高额垄断利润，凭借其垄断地位所规定的价格。包括垄断高价和垄断低价。

客观性：不是任意制定，而受客观条件限制；受价值基础的支配和调节;受市场供求和成本的限制。

二、垄断资本主义的发展

垄断资本主义的形成动因首先，社会生产力的发展要求资本主义生产资料在更大范围内被支配，从而促进国家垄断资本主义的产生。其次，经济波动和经济危机的深化要求国家垄断资本主义的产生。最后，缓和社会矛盾，协调利益关系，要求国家垄断资本主义的产生。（一）国家垄断资本主义的形成及作用（一）国家垄断资本主义的形成及作用

国家垄断资本主义的主要形式国家与私人垄断资本在企业外部的结合国家与私人垄断资本在企业内部的结合国有企业（一）国家垄断资本主义的形成及作用

垄断资本主义的积极作用

首先，国家垄断资本主义的出现在一定程度上有利于社会生产力的发展。

其次，资产阶级国家凌驾于私人垄断资本之上，调节经济活动和过程，在一定程度上突破了私人垄断资本的狭隘界限。再次，通过国家的收入再分配手段，使劳动人民生活水平有所改善和提高。最后，在国家垄断资本主义的参与和干预下，加快了国家经济的现代化进程。

（一）国家垄断资本主义的形成及作用

垄断资本主义实质国家垄断资本主义的实质，就是国家在直接参与社会资本再生产过程中与垄断资本相结合，并凌驾于个别垄断资本之上调节社会经济，为垄断资产阶级总利益服务，维护资产阶级的统治，维护资本主义制度的生存和发展。

首先，将国内过剩的资本输出，以便在国外谋求高额利润。其次，将部分非要害的技术转移到国外，攫取高额垄断利润。再次，争夺商品销售市场。最后，确保原材料和能源的可靠来源。（二）垄断资本在世界范围的扩展垄断资本向世界扩展的经济动因

早期的国际垄断同盟主要是国际卡特尔

当代的国际垄断同盟以跨国公司和国家垄断资本主义的国际联盟为主国际经济协调的具体形式国际垄断同盟国际经济协议地区性的经济组织和团体国际经济组织国际货币基金组织世界银行世界贸易组织三、经济全球化及其后果（一）经济全球化的含义目前国内外对经济全球化概念还没有形成共识。

奥斯特雷(OECD首席经济学家):经济全球化主要是指生产要素在全球范围内的广泛流动，实现资源最佳配置的过程．

IMF:跨国商品及服务贸易与国际资本流动规模和形式的增加，以及技术的广泛迅速传播使世界各国经济的相互依藕赖性增强。德国学者卡尔·巴奎：“以贸易联系的紧密程度为基准的。根据这个理解，世界出口率越高，跨国贸易额在世界生产中的比重越大，世界经济就越强烈地表现出全球化趋势”．经济全球化是指在生产不断进步、科技加速发展、社会分工和国际分工不断深化、生产的社会化和国际化程度不断提高的情况下，世界各国、各地区的经济活动越来越超出一国和地区的范围而相互联系、相互依赖的一体化过程。F:\经济全球化视频.mpeg（二）、经济全球化的表现

生产的全球化---人类的生产活动是以分工和协作的方式进行的，国际分工的发展导致市场的全球化。

经济全球化作为世界各国经济的一体化过程，其表现是多方面的，其中最主要的有四点：

贸易的全球化----贸易全球化主要表现为国际贸易迅速扩大，服务贸易发展迅速，参与贸易的国家急剧增加。标志是国际贸易增长率大大高于世界经济增长率。1995年1月1日WTO成立，标志着以贸易自由化为核心的多边贸易体制正式确立。

当时有112个国家和地区进入，到2000年10月底，世界贸易组织拥有成员134个，到下一世纪前20年内，世界上所有国家和地区均会加入WTO，这意味着，一个包括全球所有国家和地区的一体化贸易体系即将建立，没有歧视和强硬贸易保护主义的全球市场将形成，一句话，贸易的全球化正在成为现实。

金融的全球化

-----基于生产和贸易全球化，金融全球化的进程也在大大加快。表现为国际债券市场融资规模迅速扩大；国际股票市场和基金市场迅速发展；金融市场高度一体化。全球各类金融市场正在向连成一片的方向发展。企业经营全球化----企业经营全球化的重要标志是跨国公司成为世界经济的主体。据统计，目前全球跨国公司母公司约有65万家，拥有约85万家国外分支机构。近几年，跨国公司从事和控制着世界生产总值的30%，世界贸易的60%，技术转移及民用技术的研究与开发的80％，以及90％以上的海外直接投资．跨国公司的迅速发展，使生产、资本和商品的国际化进一步深化，极大地推动了经济全球化进程。

总之，经济全球化使各国经济形成“你中有我，我中有你”的局面，相互依存进一步加强．各国经济高度相关和高度依赖是经济全球化的最显著特征，这也是把握经济全球化含义的关键之所在。1、科学技术的进步---科特别是信息技术的出现，为经济全球化提供了坚实的技术基础；2、跨国公司的发展---跨国公司为经济全球化提供了适宜的企业组织形式。跨国公司超越了原先的国际贸易、国际金融、信贷资本流动，以及国际人力资潭的运动，是一种综合了资本、技术、管理、人才等众多要察的、整个生产行业的跨国转移;3、各国经济体制的变革---经济全球化赖以存在的资源配置机制是市场经济．国际资本的流动、国际贸易的扩大、国际生产的大规模进行提供了适宜的制度环境和政策条件，有力地促进了经济全球化的形成；（三）、经济全球化发展的原因（四）、经济全球化发展的实质

目前国内外对经济全球化的实质存在不同的看法。

有人认为，经济全球化是资源配置的全球化；有人认为是市场经济的全球化；有人认为是垄断资本主义的国际化；有人认为是资本主义关系的全球化；有人认为是发达资本主义国家占优势、为主导的经济运动。

美国学者沃勒斯坦：全球化是资本主义生产制度的必然结果。资本主义以西欧、北美为中心，扩展到俄罗斯那样的半边缘国家，再扩展到中国和第三世界的边缘国家，最后完成资本主义的一统天下。所以全球化是西方化和美国化。

津巴布韦学者雅希․汤顿：“现代全球化的真实面目是，强者获其所需，弱者则必须放弃自身的利益。资本为了克服危机，不得不实现自身的全球化，销售其知识密集型产品和服务，同时廉价占有人力资源和原材料。”“全球化是资本统治和经济剥削这一历史运动的现代表达方式，是资本对世界的其余部分的最终征服。”

哥伦比亚前总统桑佩尔：“在经济全球化中，蛋糕做大了，但是大蛋糕分给了富人，其他人只得到面包屑。”（五）、经济全球化的影响

经济全球化对世界经济的影响

经济全球化正在迅速发展和扩大着，它不但改变着各国经济活动的方式和范围，也在改变着各国控制自己经济活动的手段和方法．可以说，经济全球化正影响和改变着世界经济的运行方式和运行轨迹。

经济全球化的最大受益者是发达国家，但是经济全球化也给发达国家带来新的问题；经济全球化为发展中国家带来了巨大收益和潜在的机会，也给发展中国家带来了明显的挑战。如国家间的贫富差别进一步扩大、环境退化与经济全球化同步、国家内部出现不同程度的治理危机，国际社会缺乏有效的全球协调体系、全球性经济危机大大增强、国家经济主权受到一定程度的冲击等。（六）、反全球化运动与我们的态度1999年11月28日至12月4日，WTO部长会议在美国西雅图举行期间，来自不同国家和地区的数百个非政府组织和5万多抗议者举行了声势浩大游行抗议活动，使会议无法正常进行。这次抗议活动标志着“反全球化现象”的开始。自西雅图事件以来的反全球化现象，呈现以下趋势：⑴反全球化活动频繁发生：2002年2月世界经济论坛年会开幕之际，被称为“穷人经济论坛”的第二届“世界社会论坛”在巴西阿雷格里举行，来自世界各地的数万反全球化行动者参加了这次活动。在8月底世界可持续发展大会在南非约翰内斯堡召开期间，来自世界100多个国家约400个非政府组织的3万多名代表也会聚这一城市，举行了规模盛大的“全球人民论坛”，上万人在约翰内斯堡举行游行活动，呼吁消除贫困，消除两极分化。1、反全球化运动的兴起⑵反全球化运动的规模不断扩大，涉及的国家和地区越来越广泛。如2001年，在加拿大魁北克举行的反对美洲自由贸易区协议的活动中，参与者达6万人之多；在热那亚的抗议活动中，抗议者达10万人。2000年，WTO在卡塔尔的多哈举行会议期间，英国、法国、日本、印度、泰国等地发生了不同规模的抗议活动．2002年，世界各地非政府组织代表参与的第二届世界社会论坛，与第一届相比，其广泛性、全球性的特征明显加强。在全球范围，与反全球化相关的非政府组织和网站也迅速增多．⑷反全球化活动趋干正规化、制度化，组织意识增强，其抗议方式和策略也日趋多样化。如针对达沃斯世界经济论坛的“世界社会论坛”，拟每年举行一次活动，与世界经济论坛同时开幕．其口号是在世界范围内推动一个“替代新自由主义”的新社会秩序。⑶反全球化在程度上日趋激烈，经常与警察发生冲突。如在巴塞罗那、热那亚、华盛顿的示威。⑴环保主义者：如“绿色和平组织”、“善待动物人民组织”、“热带雨林行动网络”、“地球第一”组织等。他们认为新自由主义的全球化忽视了生态环境的保护，唯利是图的公司为了利润而破坏了生态环境和人类资源。反对跨国公司向环保标准低的第三世界国家转移，提倡安全食品第一，健康第一，地球第一的口号。⑵劳工组织：劳工的参与对整个反全球化运动具有重大的影响。发达国家工人认为全球化降低了他们的生活条件，削弱了工会的作用。发展中国家的工人则受到跨国公司裁员的影响，导致大量的失业。劳工参与反全球化的目标主要是反对资本主义剥削、反对血汗工厂及降低劳动保障条件。他们要求提高工作待遇，制定全球最低工资，组织全球工会。要求在多边贸易谈判中包括劳动权利和社会保障条款等．2、反全球化运动的主要力量⑶农民组织：谴责全球化导致土地集中，使农民和土著人失去土地，提出进行土地改革，反对土地被占有和出卖，提出土地、水和种子要掌握在农民自己手中，如法国农民“反全球化专业户”博韦组织了“农民联留”，抗议农产品基因变种、巴西、墨西哥等国农民争取土地运动。⑷人权组织：反对剥削、反对剥夺劳动权利、反对雇佣童工、反对与独裁国家或违反人权的政府进行交易等。呼吁保护少数民族权利、土著权利。如“全球交流”、“直接行动网络”“激进的根”及“全球贸易观察”等。

⑸妇女组织：妇女运动也是反全球化运动中非常活跃的运动之一。例如在巴西举行的“世界社会论坛”中，妇女参加者超过40％。南方妇女联合组织“新时期妇女发展选择”为世界社会论坛中妇女席位据理力争，终使论坛增加了妇女问超的讨论。妇女运动的组织者认为，妇女运动是反全球化“运动中之运动”的完全参与者，提出“现在是应该承认妇女为性正义、经济正义和共享民主而进行斗争之重要性的时候了…．”

反全球化运动的实质是反对资本主义的全球化。反对目标有三类：一是全球著名的跨国公司，如耐克、麦当劳、微软等；二是大型国际组织，如世界银行、国际货币基金组织、世界贸易组织等；三是多边贸易协议，如北美自由贸易区协议等。全球化者为公司全球化开列的罪名主要有：违反民主原则、破坏生态环境、践踏人权、弱肉强食、唯利是图、剥削劳工、破坏文化的多样性。

1998年度诺贝尔经济奖得主阿玛蒂亚·森认为，这些反全球化人士其实并不是真正地反对全球化，他们是在反对某种同他们本身信念、价值观相背离的全球化，其中有对世界南北差距拉大、分配不均的忧虑，有对几个大国主宰世界的不平，当然也免不了为了维护自身的狭隘民族利益甚至是无政府主义。3、反全球化运动的实质

安南《千年报告》（2000年4月3日）：“很少有人、团体或政府反对全球化本身。他们反对的是全球化的悬殊差异。全球化对许多人已经意味着更容易受到不熟悉和无法预测的力量的伤害，这些力量有时以迅雷不及掩耳的速度造成经济不稳和社会失调。”反全球化源于人们对贫富分化和环境恶化问题的不满，特别是对当今资本主义制度的不满与反抗，“反全球化”中的“反”字包含了人们对资本主义全球化不同程度的不满和反抗，代表了“不满”、“憎恨”、“批判”、’反对”、“抗议”、“抵制”及“反抗”等不同意思。反全球化运动有利于促使国际社会对全球化带来的负面影响和未来发展方向进行反思，牵制发达国家在全球化进程中的不公正做法。但只要资本主义生产方式存在，只要发达资本主义国家依然是经济全球化的主导力量，诸如两极分化、环境恶化等全球性问题就不可能从根本上解决。4、对待经济全球化的科学态度

鉴于经济全球化作用的两重性，我们应以高度的理性自觉地融入到全球化浪潮之中，有所为，有所不为。一方面要善于利用经济全球化进程提供的发展机遇和有利条件，积极引进资金、技术和管理就，加快发展自己，增强国力和国际竞争能力，实施走出去战略，参与国际竞争与合作；另一方面，要保持清醒的头脑，尽量避免和减少经济全球化带来的消极影响和危害，努力保护和促进民族经济发展，维护国家的主权和安全，保持和发扬社会主义制度的优势和中华民族文化的传统和优势。

按照历史发展的逻辑，世界的最终结果，只能是经济全球化进程所体现的高度发展的生产社会化的巨大力量，“炸毁”无法容纳其发展的资本主义制度的外壳，进而转向社会主义的全球化进程。本节学习到此结束退出一、当代资本主义经济政治的新变化二、当代资本主义新变化的原因三、当代资本主义新变化的实质第二节当代资本主义的新变化一、当代资本主义经济政治的新变化生产资料所有制的变化劳资关系和分配关系的变化社会阶层、阶级结构的变化经济调节机制和经济危机形态的变化政治制度的变化

生产资料所有制的变化当代资本主义经济政治的新变化个体资本所有制：资本主义初期私人股份资本所有制：19世纪末20世纪初国家资本所有制和法人资本所有制：第二次世界大战后

劳资关系和分配关系的变化

职工参与决策终身雇佣职工持股实施社会福利制度

在资本主义发展的初期，资本家对工人的剥削主要采取“泰罗制”和“福特制”，随着社会生产力的发展，资本家及其代理人开始采取一些缓解劳资关系的激励制度，这些制度主要有：

资本家的地位和作用已经发生很大变化社会阶级、阶层关系的变化高级职业经理成为大公司经营活动的实际控制者知识型和服务型劳动者的数量不断增加，劳动方式发生了新变化。经济调节机制的变化经济危机形态的变化市场机制发挥着基础性调节作用资产阶级国家宏观调控的加强危机对社会经济运行的干扰减轻危机周期的长度缩短危机的四个阶段之间的差别减弱金融危机对经济危机的影响加强经济调节机制和经济危机形态的变化政治制度的变化国家行政机构的权限不断加强政治制度出现多元化的趋势重视并加强法制建设改良主义政党的政治影响日益扩大1、科学技术革命和生产力的发展，是资本主义变化的根本推动力；2、工人阶级争取自身权力和利益斗争的作用，是推动资本主义变化的重要力量；3、社会主义制度初步显示的优越性对资本主义产生了一定的影响；4、主张改良主义的政党对资本主义制度的改革，也对资本主义的变化发挥了重大作用；

二、当代资本主义新变化的原因当代资本主义发生新变化的原因是多方面的，最主要的有以下几个方面：当代资本主义新变化的实质1、从根本上说是人类谁发展一般规律和资本主义经济规律作用的结果；2、是在资本主义制度基本框架内的变化，并不意味着资本主义生产关系的根本性质发生了变化；三、对当代资本主义新变化的理论认识变化表明资本主义仍有一定发展余地变化在总体上并未改变资本主义的本质规定性

对待资本主义既要批判，又要借鉴

本节学习到此结束退出第三节资本主义的历史地位和发展趋势

资本主义的历史地位资本主义历史进步性的表现

资本主义为社会主义所代替的历史必然性资本主义的内在矛盾决定了资本主义必然被社会主义所代替从资本主义向社会主义过渡是一个长期的历史过程一、资本主义的历史地位

“资本的文明面之一是，它榨取剩余劳动的方式和条件，同以前的奴隶制、农奴制等形式相比，都更有利于生产力的发展，有利于社会关系的发展，有利于更高级的新形态的各种要素的创造。”

——

马克思《资本论》第3卷，第925－926页“资产阶级在它的不到一百年的阶级统治中所创造的生产力，比过去一切时代创造的全部生产力还要多，还要大。”

-—《共产党宣言》资本主义历史进步性的表现

◆

首先，资本主义将科学技术转变为强大的生产力。

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其次，资本追求剩余价值的内在动力和竞争的外在压力推动了社会生产力的迅速发展。

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最后，资本主义的意识形态和政治制度促进了社会的进步。

二、社会主义代替资本主义的必然性(一)、资本主义的内在矛盾决定了资本主义必然被社会主义所代替首先，资本主义基本矛盾“包含着现代的一切冲突的萌芽”。其次，资本积累推动资本主义基本矛盾不断激化并最终否定资本主义自身。再次，国家垄断资本主义是资本社会化的最高形式，将成为社会主义的前奏。最后，资本主义社会存在着资产阶级和无产阶级两大阶级。生产关系一定要适合生产力性质规律的客观要求，是资本主义社会的基本矛盾发展的最终结果。

“资本主义生产不是绝对的生产方式，而只是一种历史的和物质生产条件的某个有限的发展时期相适应的生产方式。”“生产力已经增长到这种关系所不能容纳的地步，资产阶级的关系已经阻碍了生产力的发展；而当生产力一开始突破这种障碍的时候，就使整个资产阶级社会陷入混乱状态，就使资产阶级的所有制存在受到威胁。”

当社会财产变成全体劳动者共同占有的财产，生产社会化和生产资料私人占有的矛盾也就迎刃而解。

——这就是资本主义发展的历史趋势。资本主义基本矛盾“包含着现代的一切冲突的萌芽”“生产资料的集中和劳动的社会化，达到了同它们的资本主义外壳不能相容的地步。这个外壳就要炸毁了。资本主义私有制的丧钟就要响了。剥夺者就要被剥夺了。”

——《马恩选集》2卷269页列宁在对垄断资本主义的研究中，进一步论述资本主义向社会主义过渡的问题。

“只有在资本主义发展到一定的、很高的阶段，资本主义的某些基本特性