创新与产业演进的作用机制研究

.::;创新与产业演进的作用机制研究摘要本文主要研究创新与产业演进的作用机制，分析了产业演进过程中创新所起作用。微观机制中，企业的创新行为，使企业间竞争优势的比照发生变化，促进产业集中度的调整，同时不时构筑、调整所在产业的壁垒。产业在创新过程中通过对技术的不时导入、积累，产业技术构造也始终处于变动、调整之中。这样，在创新过程中，产业演进通过产业市场构造、产业技术构造的演进表现出来。同时，不同的产业市场构造、技术构造又决定着创新的形式与特点。关键词创新产业演进市场构造创新形式技术构造1引言本世纪初，熊彼特首次提出了创新的概念，并将创新视为经济增长的内生因素，他特别强调组织创新、管理创新、社会创新和技术创新之间的联络。熊被特关于技术创新的研究，可以归结为三种理论，即技术推动说、创新与企业规模的关系、以及创新与市场构造的关系。毫无疑问，熊彼特的工作构成了现代创新研究的根底和起点。[1]现代经济增长已从自然资源时代、资本时代开展到了创新时代，创新成为经济增长的核心动力。在产业的生长过程中，创新活动影响着产业的市场构造与技术构造的演进，而创新的形式与特点在不同的产业演进阶段又表现出不同的特点。分析研究创新与产业演进的作用机制，对制定产业开展战略、提升产业国际竞争力具有重要意义。2创新推动产业市场构造的演进2.1市场构造市场构造的变化是市场经济的一般规律，企业的开展、行业的演化都随同着市场构造的演进。根据克拉克森的定义，市场构造是指：“市场或产业构造涉及影响竞争过程性质的那些市场属性，因而，市场构造包括企业的规模及规模的分布、壁垒和进入条件、产品差别以及企业本钱构造和政府管制的水平〞。[2]市场构造具有整体性和动态性的特点：整体性是指每个产业从整体上表现出区分于其他产业的竞争属性，我们通常所说的市场集中度、进入壁垒和产品差别等就是指市场构造的整体性而言的。动态性是指产业是不时演化的，企业的竞争优势的演变，推动了市场构造的动态变化。技术创新是企业竞争优势的源泉，企业目前的技术创新活动很大水平上决定了它将来的市场竞争地位，所以可以认为企业技术创新是导致市场构造变化的核心要素。[3]市场构造一般用市场集中度、进入和退出壁垒以及产品差别化水平度量。产品差别主要是由企业形成的，所以一般主要讨论市场集中度以及进入和退出壁垒。2.2创新与产业进入壁垒最早系统地对进入壁垒进展分析和论证的是贝恩(J．Bain)，他首次把进入壁垒视为决定市场构造的重要因素。贝恩将进入壁垒定义为：“允许市场上在位企业赚取超正常利润，而不受威胁的一切因素。〞[4]斯蒂格勒(G.J.Stigler)那么从市场上在位企业与潜在进入企业本钱不对称性的角度对进入壁垒做出了定义，他认为：进入壁垒是市场上在位企业相对于潜在进入企业的本钱优势。贝恩将进入壁垒的因素分为以下四种：绝对本钱优势、规模经济、产品差别化和资本要求。[5]资本要求作为进入壁垒的要素，受到了许多学者的质疑，对于许多市场潜在进入企业来说，融资问题可能并不构成进入市场的障碍。绝对本钱优势是指市场上在位企业能比潜在进入企业以较低的单位本钱从事消费和经营活动，贝恩将绝对本钱优势的原因归结为在位企业具有消费技术上的优势，在位企业控制重要消费要素的供应来源。市场在位企业拥有先进的消费技术，通过经历的积累和R＆D的投入，使在位企业可以坚持一种本钱上的优势。由于消费经历的积累，干中学的本钱优势依赖于企业的累计产量和时间，由于市场在位企业比市场潜在进入企业早进入市场，那么在位企业就会享有干中学的本钱优势。贝恩论证，假如最小经济规模是行业需求的重要局部，那么市场上只能维持少量企业的存在，这些企业能获取超凡利润而不会引起新企业的进入。假如市场容量不变，在位企业技术创新投入的力度越大，它实现规模经济的水平就越高，使新企业的进入也就越困难，那么进入壁垒也就越大。市场上同一行业的产品，都不会是完全可替代的，消费者对不同企业的产品存在不同水平的偏好，即表现出产品差别的特性。企业间的竞争往往表现为产品的竞争，企业进展技术创新的结果必然也会表如今产品上，即通过技术创新产生差别化产品，以进步企业的竞争力。2.3创新与产业市场集中度产业市场集中度反映产业市场集中情况，最常用产业主要企业集中比率指标来衡量。企业竞争优势表达在产品本钱优势、产品差别化水平等方面。产业演进过程中，企业间相对竞争优势在企业创新过程中会不时地发生变化，引起产业内主导企业、竞争企业、跟随企业、补遗企业等市场地位的相对变化，主要企业市场份额的相对变化，以及产业在位企业的退出与新企业的参加。在创新过程中，产业市场集中度处于不时变化之中。3创新推动产业技术构造的演进技术构造指各种技术在各产品消费和工程中的运用规模以及根本消费资源的相应分配。[6]技术构造是导致产业构造向高度化演进的重要因素，创新是技术构造演进的根本动力。对应于不同的创新特点〔渐进性创新与根本性创新〕，技术构造的演进将分别处于渐进状态与跳跃状态。在产业技术构造的演进过程中，特别是处于跳越式演进状态时，会引起产业市场构造的剧烈变动。时间时间技术构造演进渐进演进跳越式演进〔根本性创新〕图1产业技术构造演进图4产业演进状态影响创新的形式与特点形式与特点美国哈佛大学的阿伯纳西和麻省理工学院的厄特拜克通过对产品创新、工艺创新和组织构造之间的关系作了一系列的考察，发现它们三者之间既遵循着不同的开展规律，又存在着有机联络，它们在时间上的动态开展影响着产业的演化。通过引入主导设计概念，以产品创新为中心，提出了产业创新动态过程模型，简称A—U模型。其主要特点是引入了主导设计的概念，提醒了技术创新和产业开展之间的内在关系。他们把产品创新、工艺创新及产业演化划分为流动阶段、转换阶段与特性阶段，认为产业的创新类型、创新水平和创新特征取决于产业的生长阶段。[7]厄特拜克以汽车行业为例进展了说明。福特汽车公司经历了两个不同的时期，先是新产品创新层出不穷，从1905年到1909年，该公司先后消费出从2缸到6缸共5种不同的引擎，到1909年推出了主导设计——T型车，在以后的15年中，虽然企业消费规模不时地扩大，它们只要渐进性的创新。A—U模型反映了许多产业生长的创新演化规律，也构成了产品生命周期的理论根底，然而A—U模型并不适用于所有产业的生长过程。程源等分析了美国、日本与中国电视机产业演化特点，认为A—U模型代表了一种兴旺国家产业演化中的创新规律。但是对于像日本和中国这样的后起直追国家，由于产业的开展必需从引进、消化吸收开场，具有一定的技术才干后才干开场进展产品创新，因而表现收工艺创新在前而产品创新在后的开展形式。就是对于中国和日本的情况来说，也有明显的差别，例如市场集中度的情况和创新的偏重点和创新的水平也有很大的不同。所以考察不同产业的创新演化规律应该结合产业的属性和特定的国家和历史阶段进展详细的分析。[8]4.2影响创新形式的其它因素产业由于处于不同的演进阶段会对创新形式与特点有重要影响。除此之外，还要考虑详细产业本身特点对创新形式选择的影响，其中主要是产业所处技术系统及产业所处区域创新环境的影响。美国管理学家图西曼把产品从简单到复杂分成四类：非组装型产品、简单组装型产品、组装但系统封闭的产品与组装但系统开放的产品。不同产业处于不同的技术系统中，技术系统的差别决定了不同产业的技术进步方式，而且也在某种水平上决定了后发工业国家的追赶形式与开展形式。我国学者柳卸林依照产业所处技术系统的复杂性和与产业所处环境有关的技术范式的复杂性，把产业创新分为：传统的分包契约型、模块组装型、复杂产品型与以技术为根底型几类，并阐述了不同技术系统对产业创新的影响。[9]不同创新环境中,创新资源的分布特点、创新主体地位及创新制度环境不同,使得创新的互动效果、创新主体、创新导入技术类别及创新的主动性有很大的区别。陈松举例说明了我国轻纺工业的技术导入以购置含新技术的关键设备(占17.8％)和成套设备(占17.4％)并结合技术培训(占16.3％)为主，原资料工业以技术培训(占22.3％)为主要技术导入形式，化学工业的技术导入以购置含新技术的图纸、技术手册和软件为主要方式(占70.4％)，机械工业导入技术的主要方式为购置含新技术的设计图纸和软件(占19.8％)、技术培训(占18.8％)、购置含新技术的关键设备(占18.0％)和购置R＆D成果(占15.8％)，电子工业主要采用技术培训(占33.5％)和购置R＆D成果(占22.3％)导入技术，供气供电行业主要通过购置关键设备(占28.9％)和成套设备(16.5％)以及技术培训(占14.9％)导入技术。[10]根据上面的分析，可以得出创新与产业演进的作用机制如图2所示。区域创新环境区域创新环境产业市场构造演进产业技术构造演进产业演进创新图2创新与产业演进作用机制图5结论创新是产业演进的核心动力。基于企业的微观创新行为，促成了产业壁垒的形成、市场集中度的变化、产业技术构造的调整，它们整体促进了产业的演进过程。不同的产业演进阶段、产业技术系统、产业市场构造及区域创新环境等因素，又制约和选择了不同的创新形式与特点。参考文献1刘洪涛．国家创新系统(NIS)理论与中国技术创新形式的实证研究．博士论文，1997年３月：５2肯尼斯．克拉克森等．产业组织：理论、证据和公共政策．上海三联书店，1993年7月：54-553程源．技术创新与市场构造的研究．博士论文，1999年10月：114J.Bain．BarrierstoNewCompetition．HarvardUniversity，1956：137-1385J.Bain．IndustrialOrganization．Wiley，1968：37-416刘淄．我国产业构造演进中技术构造变动的分析．现代经济讨论，2000(10)：16-187刘有金，黄鲁成．技术创新与产业的跨越式开展．中国软科学，2001(2)：37-388程源．技术创新与市场构造的研究．博士论文，1999年10月：64-669柳卸林．21世纪的中国技术创新系统．2000年11月第1版：234-24810陈松．技术导入的理论与实证研究．博士论文，1999年10月：138

AnalysisofInnovationandIndustrialEvolutionYuShujiang1DaiDashuang2WuChunyou2WangYunfeng1SchoolofManagement,HebeiUniversityofTechnology，Tianjin3001302.SchoolofManagement,DalianUniversityofTechnology,Dalian116023)AbstractThepaperstudiesonfunctionmechanismofinnovationandindustrialevolutionandanalyzesthefunctionofinnovationintheprocedureofindustrialevolution.Inmicro-mechanism,enterprise’sinnovationbehaviorchangesthecompetitiveadvantageratioofdifferententerprises,itpromotestheadjustmentofindustrialcentralizationandconstantlybuildsandadjustsindustrialbarrier.Thoughconstantlyintroducingandaccumulatingtechnology,thetechnologicalstructureofindustrykeepsonchangingandadjusting.So,intheprocessofinnovation,industrialevolutionembodiesthroughthe