风险管理自查报告

风险管理自查报告风险管理自查报告篇1

20xx年3月30日11时40分，京广铁路T179次列车从济南驶往广州的空调特快列车，列车由济南客运段当值，在马田墟至栖凤渡区段因线路塌方发生脱线事故，造成1人死亡、4人重伤、123人轻伤。

一次次的平安事故向我们每一名铁路职工敲响了平安警钟。集团开展的“查风险、除隐患、严管理、保平安”活动，当前的平安形势不容忽视。

结合实际、岗位的责任，对日常工作进行分析反思，我认为自己还存在以下问题:

1.在思想相识上还存差距。平安始终是我们工作的永恒主题和责任，平安生产与我们每一个人的生活，与我们千家万户的家庭华蜜，与我们铁路企业改革发展，紧紧相连，休戚相关。对有些平安上的隐患缺乏了解，凭阅历主观推断，平安意识薄弱，主动参与平安教化主动性不高，对事关平安的问题不敏感。应付心理严峻，一些工作停留在传达上。

2、对规章制度以及相关平安学问还不能完全驾驭。对各种规章制度，相关平安学问学习比较少，使自己的平安防范水平存在肯定的差距。出站后自互检只重视始发站，大站，关键站。对小站，支线站有时会松懈。行李架没有做到站站整，站站确认，只对大站，重点站做到刚好整理。

3、设备检查不严谨。通过大检查以及日常设备检查，在设备管理上存在的主要问题有检查不细致，规定要求落实不到位。从而使得设备上的一些问题长期存在，得不到解决。

针对以上存在的问题，今后我在平安上要努力做到以下三点:

1、进一步提高平安意识。平安稳定事关公司办公秩序正常进行，所以平安意识树立不牢，必定会给公司的平安生产造成隐患。在今后在工作中，我要仔细根据各项规章制度严格要求，绝不违章，从思想上真正相识到平安的`重要性，提高平安意识。

2、进一步加强理论学习。我在今后的工作中要严格要求自己，加强平安规章、法律法规的学习，提高自身业务素养，为公司平安生产的稳定有序做努力。

3、进一步落实平安责任。要时刻牢记”平安第一”的责随意识，仔细细致的检查设备设施，对存在的问题刚好反馈。做好本岗位的职责，尽职尽责。

通过这次反思，进一步明确了当前平安形势，“平安无小事”在以后得工作中，不断的努力仔细工作，对存在的问题加以改正。

风险管理自查报告篇2

根据区纪委工作要求，***镇党委、政府仔细探究廉政风险防控管理机制，着力查找廉政风险点，完善防控措施，健全内控机制，主动构建与自身实际相符合的惩治和预防腐（fu）败体系，夯实预防腐(fu)败工作基础，全面保障和推动了***镇党风廉政建设和反腐(fu)败工作的深化发展，为经济社会事业发展创建了良好环境。现将全镇廉政风险防控管理主要工作状况汇报如下：

一、主要工作开展状况

一是领导重视，组织有力。镇党委高度重视廉政风险防范管理工作，把开展廉政风险防范管理工作纳入党委工作的重要日程，进一步统一思想，提高相识，并由镇纪委细心组织，仔细支配，确保工作落到实处，取得实效。同时，刚好成立了由分管副书记任组长的廉政风险防范管理工作领导小组，制定出台详细的实施方案，为该项工作的开展奠定了坚实基础。二是多方动员，仔细排查。全镇各基层党组织通过召开动员大会、专题学习会、组织生活会、研讨培训会、专题讲座、观看警示教化片等形式，进一步增加了廉政风险防范意识，并主动教化引导广阔党员干部主动参加廉政风险防范管理工作。三是强化措施，仔细评估。镇廉政风险防范管理工作领导小组严格把关，制定落实有效防控措施。以开展个人自查、部门评查、交叉互查活动，彻查风险点及表现形式，确保各部门廉政风险点查找不遗漏。针对各部门查找出来的风险点，明确廉政风险排查的`目标效果，实行责任追究制，有效地推动部门内控机制建设廉洁风险防控自查报告廉洁风险防控自查报告。四是落实责任，加强防范。镇纪委建立廉政风险防范责任制和逐级谈话制度，通过开展廉政教化活动和廉政承诺活动，进一步加强对廉政风险点的防范。同时，建立工作报告制度。镇直各部门将本单位廉政风险防范管理工作开展的如风险查找、风险评估、制定防范措施等状况，刚好进行归档整理。五是完善体系，制定措施。镇直各部门将工作职责、业务流程等内容对外公开，Ⅰ级风险岗位公开监督电话，接受群众监督廉洁风险防控自查报告查报告出自。对群众提出的问题、看法及建议，各部门要制定措施、明确责任人及办理时限，并刚好公开办理结果。

廉政风险防范管理工作开展以来，取得了显著成效，主要表现在：一是广阔党员干部对这项工作的相识进一步加强。广阔党员干部纷纷表示，廉政风险防范管理工作是党风廉政建设在新阶段的新实践，是预防教化惩治并重的新途径，在今后工作中要时刻牢记，并付诸与行动。二是领导作风和机关工作效率进一步改善和提高。

二、存在问题

结合***镇工作的实际，虽然廉政风险防范管理工作取得了肯定成效，但仍旧存在一些不足之处，主要表现在：

1、廉政风险防范管理工作的各项制度有待进一步完善。

2.部分党员干部在思想上对廉政风险防范管理工作的相识不够，存在着无所谓的看法。

3、个别同志认为该工作只是党员干部的事，思想上得不到正确相识。

三、下一步主要工作安排

一是做好内部管理与外部监督相结合文章。充分调动部门内部、部门之间、纪检监察、社会舆论等监督管理的主动性，全面做好前期预防、中期监控、后期处置，始终把监督贯穿于业务工作的全过程，切实形成合力化解风险廉洁风险防控自查报告默认

二是做好廉政建设和业务工作相结合文章。通过廉政风险防范管理工作，将监督管理关口前置，让广阔党员干部从思想上增加“风险防范人人有责”的意识，努力形成全员参加廉政防范风险的良好氛围，营造良好的廉政勤政环境。

三是做好增加风险意识和制度建设相结合文章。进一步增加党员干部队伍的风险意识、责随意识、自律意识，进一步制定完善各项制度，切实转变机关作风，加大政务公开透亮度，提高工作效率，促进工作规范性。

我们将进一步强化忧患意识、岗位担当意识、作风效能意识、廉洁自律意识，扎实做好廉政风险防范管理工作，为全镇经济社会事业健康发展供应强有力的保障。

风险管理自查报告篇3

根据省联行、银监局对案件防控与冶理要求，为了彻底排查整治贷款信用领域案件问题，最大限度防止外部骗贷类案件发生，进一步改善银行业信贷领域状况，依据《xx》号文件的提示，我行成立自查小组对本辖区内贷款进行风险排查，现将状况报告如下：

一、成立组织，加强领导

成立信贷风险领导小组，负责信用行信贷风险自查组织、推动和落实等工作。组成人员如下：

组长：xx

副组长：xx

成员：xx

二、信贷风险排查状况

（一）排查前期打算工作：

截止排查xx年x月xx日，我行各项贷款xx笔,余额xxxx万元，五级分类全为正常类贷款，其中助学贷款共xx笔，金额共计xx万元；抵押农户贷款xx笔，金额共计xxx万元；抵押农村工商业贷款x笔，金额共计xxx万元。

（二）排查内容：

领导小组以我行xx年x月xx日各项贷款余额为基数，应核对xx笔，金额xx万元；已核对xx笔,金额xx万元;核对率达101%。通过仔细排查，排查结果如下：

（1）我行无编造虚假理由骗取贷款案件，贷款用途全部真实，我行贷款全部采纳受托支付方式，最大程度上避开虚假理由骗贷案件的'发生。

（2）我行无运用虚假合同骗取贷款案件，发放贷款时我行信贷人员仔细审查经济合同内容，并没有发觉伪造、变造或者无效的经济合同；

（3）我行无运用虚假证明文件骗取贷款案件，贷款发放时我行全部做到进行与公安系统联网核查本人身份证件，其他证明文件也都经过仔细审核，不给犯罪分子可乘之机。

（4）我行无利用担保骗取贷款案件，我行发放贷款时，全部严格根据程序审核抵质押物及担保人担保条件，没有运用虚假的产权凭证或存单、票据办理抵质押骗取贷款或者通过超出抵押物价值重复担保等状况的发生。

（5）我行无通过空壳公司申请贷款案件。

三、排查认定：

此次排查共调阅了xxxx年x月份到xxxx年x月份信贷档案共xxx份，确认我行并没有骗贷类案件的发生。

风险管理自查报告篇4

一、统一思想、提高相识。街道党总支(支部)、各单位把学习实行中央纪委《关于加强廉政风险防控的指导看法》作为深化推动廉政风险防范管理工作的重要任务。把学习宣扬《看法》与实行中央和省、昆明市委和安静市委重要文件及会议精神紧密结合起来，强化正面宣扬引导，仔细抓好有针对性的岗位廉政风险教化，结合廉政风险防控工作实际，订正和防止上一阶段工作中，部分干部思想相识上存在的走形式、走过场，不重视、不作为等问题，确保廉政风险防范管理工作的各项举措得到有效实行。

二、大胆创新、深化推动。20xx年上半年街道廉政风险防范管理工作，要在去年工作取得的成效和基础上，深化推动，重点抓好了以下九个方面的工作：

1.优化职权运行流程。绘制完善权力运行流程图，进一步明确办理主体、条件、程序、期限和监督方式等;同时，对单位内部的`人、财、物管理等职权进行清理、规范，明确内部职权行使的岗位、权限、程序和时限等。全街道共设定职权数174个，编制职权书目174个，绘制完善权力运行流程图174幅。

2.完善公开平台。通过政府网页、公开栏、办事指南和新闻媒体等途径，建立完善公开透亮、运行高效的公开平台，依法向社会公开职权书目、权力运行流程图和裁量权基准，接受社会监督。通过单位内部网络、内部公开栏等途径，公开内部职权行使状况、廉政风险及防控措施，特殊是对干部任用、行政运行机制预决算、财务报销、政府选购 、工程建设、资产管理等，加大公开力度。

3.修定完善防控措施。探究完善分权、控权的有效方法，制定合理限权、规范用权的详细措施，凡涉及行政审批、行政惩罚、司法、政府投资项目、公共资源交易、财政专项资金管理等领域的单位和中心，重点加强分权制约机制建设，规范权力行使;各单位各部门结合惩治和预防腐败体系建设要求，建立健全相关配套制度并抓好落实，大力开展专题党课、示范教化、警示教化、岗位廉政教化，不断增加党员干部风险防范意识，提高廉洁从政的自觉性。全街道修订完善防控措施个人504条、部门76条。其中健全三重一大决策事项的风险防控措施22个。

4.优化权力结构。坚持市场优先和社会自治原则，对权力进行科学分解和配置，重点在行政审批、行政惩罚、行政给付、政府投资项目、公共资源交易、财政专项资金管理运用等领域，建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。坚持民主集中制原则，围绕重大决策、重要干部任免、重大项目支配和大额度资金的运用，健全议事规则和工作规则，规范领导班子及其主要负责人的决策权限、决策内容及决策程序，完善三重一大决策事项的风险防控措施。

5.规范行政裁量权。建立健全行政惩罚、行政许可、非行政许可审批、行政强制、行政征收等领域的裁量权基准制度，综合考评法定裁量和酌定裁量因素，科学合理划分裁量阶次，完善适用规则，避开执法的随意性。重点抓好行政惩罚裁量权的规范，对行政惩罚权进行全面梳理，逐项提出行使条件，对惩罚种类、惩罚幅度、惩罚实施等，制定详细裁量标准和实施细则。

6.运用科技防控。把人防和技防结合起来，充分利用电子政务设施，依托科技手段防控廉政风险。把建立完善权力网上公开运行和在线电子监察系统，作为建立完善廉政风险防范管理长效机制的一项重要任务抓紧抓实，依托现有的电子政务网络，开展风险防控的信息化基础建设。依据权力运行流程图，将风险防控的要求定制在电子办公、行政审批、业务管理等信息系统的程序中，通过系统程序规范相关制度机制的运行，使权力结构科学化配置体系、权力运行规范化监督体系固化在电子政务网络中，强化对权力运行的程序限制和痕迹管理，不断完善网上权力运行机制。探究运用信息化手段，加强单位内部人、财、物管理等方面的廉政风险防控。

7.实施预警处置。针对腐败现象易发多发的重点领域和关键环节，通过巡查、审计、干部考察、述职述廉、舆论监督、电子监察、效能监察、执法监察、纠风治理、信访举报和案件分析等，对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题进行风险预警，综合运用风险提示、诫勉谈话、责令纠错等处置措施，做到早发觉、早提示、早订正，刚好化解廉政风险。

8.坚持动态管理。结合本部门、本单位经济社会发展、行政职能转变和预防腐败新要求，依据法律法规和规章制度的调整、上级机关和主管部门有关职责权限的变更、防控措施落实的效果以及反腐倡廉建设的实际须要，刚好调整、完善廉政风险内容、等级和防控措施，加大对廉政风险的动态监控。

风险管理自查报告篇5

为实行《大企业税务风险管理引导(试行)》(国税发(20xx)90号)和《大企业税收服务和管理规范(试行)》(国税发(20xx)71号)特制定我单位税收自查自纠实施方案。

一、自查自纠工作的总体目标和基本步骤

总体目标：通过开展税收自查自纠工作，引导企业树立税收风险管理意识，建立健全税务风险防控机制，测评企业税收风险和隐患，依法处理和化解税收风险，促进企业提高税收遵从度。

基本步骤：整体工作划分为六个阶段：前期打算---风险测评---风险自查---集中分析评估---调查核实---总结反馈

二、组织机构

为组织实施好自查自纠工作成立领导组

组长：(厂长)

副组长：

(副厂长)

(副厂长)

成员：(财务部主任)

(副总)

(副总)

(物资供应部主任)

(审计部主任)

(税务专责)

(成本、固定资产)

(材料管理)

(审核)

(发票管理、出纳)

办公室设在财务部，办公室主任由XXX兼任。

三、自查自纠工作的主要要求

(一)自查范围。

根据国税局要求重点自查增值税、所得税及其他涉及税种。

(二)自查时间支配。

20xx年6月1日前为自查打算、部署阶段;6月1日至6月25日为自查实施阶段;6月26日至6月30日为自查结果上报阶段。

(三)自查工作要求。

自查工作领导小组按国税局统一要求，负责制定自查工作方案。明确人员支配、职责分工、工作进度、内部监督等任容，形成完善的.自查工作实施看法并传达相关人员，加强对自查工作培训和辅导，组织协调内部各部门、各层级共同落实税收风险自查，确保自查工作进度和质量。依据国税局大企业税收管理处统一下发的《企业税收风险自查提纲》，结合自身状况和特点，比照税收风险点，自查20xx至20xx纳税年度涉及的全部国税税种涉税事项的合规性。

根据《自查提纲》所列举的税收风险点，比照有关税收法律法规和政策规定，逐项进行仔细自查，并查找相应的证据、资料和说明等附件，

形成自查工作底稿，为全面真实、完整精确的自查工作报告奠定基础。

(四)对发觉的问题刚好反馈。

本次自查工作中反应出的税收政策、征管方面有待商榷的问题，应刚好与风险评估督导小组联系，申请最大化解决。

(五)仔细搞好整改

要将整改工作贯穿于自查工作的全过程，坚持边自查，边整改，边建立长效机制。针对自查中发觉的问题，明确整改重点，制定整改措施。要总结阅历教训，端正思想，完善内部管理制度，为企业的发展保驾护航。

风险管理自查报告篇6

依据医疗质量平安整顿工作整改要求，我科对医疗质量进行了全面的检查。现就自查结果及下一步整改措施汇报如下：

一、存在问题：

（一）某些医疗核心管理制度还有落实不够的地方。

个别医务人员质量平安意识不够高，对首诊医师负责制、病例探讨制度、交接班、会诊等核心制度有时不能很好的落实，病例探讨还有应付的状况。患者病情评估制度不健全，对手术病人的风险评估，仅限于术前探讨或术前小结中，还没建立起书面的风险评估制度。

（二）抗菌药物的应用仍存在不合理的想象。

个别医务人员抗菌药物运用不合理，一般感冒也运用抗生素；围手术期预防用药不合理，抗生素应用档次过高，时间过长。

（三）住院病历书写中还存在不少问题。

1、病程记录中对修改的医嘱、阳性化验结果缺少分析，查房内容分析少，有的象记流水帐，过于形式化。

2、存在知情同意书告知、签字不规范、药品及一次性凹凸值耗材等自费项目未签知情同意书。

3、病历均为打印，复制粘贴后未刚好查对，姓名、住院号不相符等状况依旧存在，字迹潦草，有涂改现象。

（四）个别医务人员的服务意识不强，工作中时有生冷硬现象，医疗风险意识差，法律意识淡薄，医患沟通技巧不够，对医疗风险估计不足，造成医患沟通不够到位。

（五）专业技术水平有待进一步提高，不能很好的满意病人的需求，急救技能尚须要进一步演练。

（六）科室管理不够，问题发觉后不能常常性督促整改和落实，造成问题长期存在。

二、下一步整改措施：

（一）进一步加强质量平安教化，提高医务人员的.平安、质量意识。

医务人员普遍存在重视专业学问而轻视质量管理学问的学习，质量管理学问缺乏，质量意识不强，这样就不能自觉地、主动地将质量要求应用于日常医疗工作中，就难以保证质量目标的实现。因此，培训全体医务人员质量管理学问，增加质量意识是提高医疗质量的基础工作之一。首先要加强医疗相关法律、法规、规章制度。医务人员务必驾驭相关法律法规、医疗质量核心制度，提高医务人员的质量意识、平安意识与防范意识。

（二）进一步加大科室管理及监督检查力度，保证核心制度的落实。

1、进一步加强医疗质量三级医师查房和病历书写检查工作，注意实效，不能流于形式，对查到的问题除了当面讲解以外，一周一通报，对屡犯的肯定要通过经济惩罚，赐予惩戒。

2、要加强三基训练与考核，同时对专业学问根据年初学习安排逐步学习到位，在科内广泛开展岗位练兵活动，要不断完善考核方法，肃穆考核纪律，注意培训的实效。

3、加强病案质量的管理。

开展病历书写规范培训，进一步健全相关制度及病历检查标准，保证病历的规范书写，刚好将住院病历归档管理。

4、依据卫生部《进一步加强抗菌药物临床应用的管理》通知精神，制定我科详细实施方法及奖惩制度，注意监控围手术期预防用药状况，禁止滥用抗生素状况出现。

（三）进一步加强科内职业道德教化，切实提高医务人员的服务水平。

依据卫生部《医务人员医德规范及实施方法》以及群教活动的要求，对医务人员进行医德教化。培育虚心谨慎，不骄不傲的工作作风，立根在群众，服务在一线，立志做一个医德高尚，受老百姓敬重的医务工作者，真正树立起以人为本，以病人为中心的理念，要真正做到将病人当成自己的亲人，不谋私利。

（四）接着加强医患沟通技巧训练，针对病人入院时，医学干预时，病人呼叫时，手术时，特别检查时，病情改变时等状况进行医患沟通技巧的训练，以增进医患理解，削减医疗纠纷的发生，同时保证落实知情同意书的签署。

医疗风险管理

风险管理自查报告篇7

依据xxx市卫计委＜关于转发《xx市人民政府办公室关于进一步规范全市医疗废物集中处置工作的紧急通知》做好医疗废物监督管理工作的通知＞文件指示，我院于20xx年4月1日至15日组织人员进行了医疗废物规范化管理的培训学习及自查工作，现将详细工作总结汇报如下：

一、加强领导、高度重视医疗废物的管理工作

接到市卫计委通知，我院马上召集相关职能科室，召开紧急会议，传达了市卫计委会议精神，分析了医疗废物处置存在问题，明确各职能科室、临床科室及医技科室在医疗废物规范化管理的职责及责任，依照《医疗废物管理条例》、《医疗废物管理方法》及《传染病防治法》等法律法规，接着做好我院医疗废物规范化管理工作，并进一步部署了我院医疗废物规范化管理的工作重点。于4月11日召开全院医疗废物规范化管理专题培训会议。全院临床科室、医技科室及保洁人员参与了会议及学习培训。

二、完善制度流程，明确职责、强化责任，抓好落实

感染管理科起草修订了《xxx医院医疗废物管理方法20xx版》，完善了医疗废物及特别生活垃圾（玻璃瓶、输液袋或瓶等）的处置流程。总务科负责医疗废物的日常管理，感染管理科负责医疗废物管理的培训、指导和监督检查。护理部负责临床科室和设有护士长的医技、门诊科室医疗废物的管理，医务科、门诊部负责未设护士长的医技及门诊科室医疗废物的'管理，其它职能科室参加帮助做好医疗废物的管理。科室护士长（未设护士长的科室科主任）为科室医疗废物管理第一责任人，进一步增加责随意识，强化职责，抓好落实，以高度的责任心做好医疗废物的分类收集。

三、切实开展医疗废物集中处置自查工作

（一）、自查是否正确分类收集。

严格落实医疗废物分类收集制度，根据《医疗废物分类书目》感染性废物、损伤性废物、病理性废物及化学性废物分类放置，严禁混放，严禁在医疗废物中掺杂生活垃圾。

（二）自查医疗废物交接收集转运是否规范

1.科内医疗废物由护士或医务人员亲自与总务科医疗废物收集专人交接，并做好登记，登记内容包括来源、种类、重量、数量、去向及经办人等。

2.特别管理的生活垃圾包括各种玻璃瓶、一次性塑料输液袋或瓶等由护士或医务人员亲自与总务科收集专人交接，并做好登记，登记内容包括来源、种类、重量、数量、去向及经办人等。

3.暂存间与医疗垃圾处置中心的交接，依照危急废物转移联单制度填写，转移联单资料至少保存3年

4.运输医疗废物人员每天按规定的时间、路途运输至暂存地。收集转运医疗废弃物时，必需根据指定的路途转运。

5.运输前应检查医疗废物标识、标签、封口，防止运输途中流失、泄漏、扩散。

6.运输结束，刚好清洁消毒运输工具。

7.转运人员运输时做好个人防护，佩戴手套、口罩等个人防护用品，工作结束刚好做手卫生。

8.加强管理，细化责任，严禁医疗废物在收集转运过程中流失。

四、自查医疗废物暂存处置

（一）、自查医疗废物暂存间设施是否规范

严格根据《医疗废物管理条例》的要求设置医疗废物暂存间，设置明显的警示标识，配备防渗漏、防鼠、防蚊蝇、防盗等措施。按规定定期对医疗废物短暂贮存设施、设备进行定期消毒和清洁，确保暂存场所符合要求。严禁私自变卖，切实保障公共卫生，消退平安隐患。

（二）、医疗废物暂存间管理

1.设立专人管理，实行严密的封闭措施。不得露天存放医疗废物。

2.设置明显的警示标识和及禁烟、禁饮食标识。

3.防渗漏、防鼠、防蚊蝇、防蟑螂、防盗以及预防儿童接触等平安措施。

4.严禁将医疗废物存放在生活垃圾存放场所，或者将医疗废物混入其他废物和生活垃圾。

5.医疗废物日产日清，最多存放不超过2天。

6.设置消毒和清洁设施，医疗废物转交出去后，马上对暂存间、存放工具进行消毒和清洁处理。

五、做好医疗废物学问及职业平安防护的培训工作

1.对全体工作人员进行培训，提高其对医疗废物管理工作的相识。

2.从事医疗废物收集、运输、贮存、处置等工作的人员和管理人员，进行系统培训，并配备必要的防护用品，定期健康检查。必要时，对有关人员进行免疫接种，防止其健康受到损害。

六、培训学习医疗废物流失等意外事故时的应急措施

禁止任何科室和个人转让、买卖医疗废物。一旦发生医疗废物流失等意外事故时，实行以下应急措施：

1.先确定流失医疗废物的实际状况及严峻程度。

2.组织人员进行现场处理。

3.对造成污染的区域进行处理。

4.工作人员应当做好卫生平安防护后进行工作。

5.依据事故状况进行上报。

特此报告。

风险管理自查报告篇8

一、风险的概念及分类

由各类风险因素的将来不确定性所引起的可能的亏损，将导致资产价值削减与负债价值增加的可能性称为企业风险。

企业风险分为：市场风险、信用风险和经营风险三类。市场风险是指由市场风险因素的变动所引起的资产价值的削减或负债价值的增加的风险。信用(违约)风险是指交易的某一方失去支付实力导致另一方的损失的产生。经营风险：是指除市场风险与信用风险外的其它风险，通常与企业经营有关的特别风险。

二、企业风险管理的意义

由于各种不确定因素的存在，企业的经营活动难免存在各种各样的风险，企业必需而且只有刚好实行须要的措施对风险进行限制，才能避开或降低风险给企业带来的损失，从而确保企业经营目的的实现。因此，有效的风险管理对企业来说具有重要的意义。

1.有利于企业在面对风险时做出正确的决策，提高企业应对实力。在经济日益全球化的今日，企业所面临的环境越来越困难，不确定因素越来越多，科学决策的难度大大增加，企业只有建立起有效的风险管理机制，施行有效的风险管理，才能在改变多端的市场环境中做出正确的决策。

2.有利于企业经营目的的实现，增加企业经济效益。企业经营活动的目的是追求股东价值最大化、利润最大化，但在实现这一目的的过程中，难免会遇到各种各样的不确定性因素的影响，从而影响到企业经营活动目的的实现。因此，企业有须要进行风险管理，化解各种不利因素的影响，以保证企业经营目的的实现。

3.有利于促进整个国民经济的安康开展。企业是国民经济的基础，企业的兴衰与国民经济的开展休戚相关。因此通过施行有效的风险管理，降低企业的各种风险，提高企业应对风险的实力和市场竞争实力，以企业的安康开展促进整个国民经济的良性开展。

三、企业风险管理策略

1、明确企业风险管理目的，建立有效的'监视体系。

企业风险管理整体框架是建立在明确的企业监视框架和适当的人员责任安排基础之上的，其目的是使风险成为企业文化的内在有机组成部分。企业风险管理肯定要和企业的技术及战略管理相结合，要在全企业范围内明确企业风险管理目的和安排，并将其与企业业务、战略及业绩目的结合起来，建立一个由全企业层次集体支持的风险管理过程。

2、探素和建立风险评估体系。

企业风险管理更加关注风险，拓展了内部限制框架的风险评估要素，进一步细分为目的设定、事项识别、风险评估和风险对策等要素，通过风险评估将各要素严密联络起来。而风险评估包括三个基本方面：一是技巧娴熟的风险责任人;二是一套风险管理的共同语言;三是识别、分析、度量风险与机遇持续过程。要评估风险首先要识别风险，搜集、分析并综合处理相关的内部及外部数据以便为企业供应牢靠、刚好的风险管理信息。了解影响企业经营业绩的关键性风险性质，分析产生风险的根本缘由。建立风险参数与限制，权衡风险与收益，评估不同战略的风险，并最终选择应对风险的措施。这种风险评估体系一旦开展起来并投入施行，就逐步走向了企业风险管理。

3、建立切实有效的激励机制，激活企业的人力资源。

现代企业的竞争就是人才的竞争，人才是生产力诸多要素中最主要、最活泼的因素，是企业最珍贵的财宝之一，其数量、质量、构造在很大程度上确定着企业的成没趣衰。中小企业由于规模小，人才相比照较缺乏，而且由于开展空间有限，人才特殊高素养的管理人才、技术骨干流失严峻，因此，对于中小企业来说，建立切实有效的激励机制，激活企业的人力资源更有其须要性和紧迫性。通过激励机制充分激发员工的主动性、创建性，发掘员工的潜能，把员工个人的开展与企业的开展紧紧地联络在一起。

4、塑造符合本企业特质的企业文化，增加全员风险意识。

文化是明天的经济，企业文化是企业开展的人文力气，是确立以人为本，以价值观的塑造为核心的文化管理模式，通过文化来引导、调控和凝合员工的主动性、创建性，使人的价值、自我实现和全面开展在企业管理中得到全面的开展，企业文化是企业可持续开展的力气源泉。我国的中小企业由于历史较短，且大多脱胎于个体私营企业，长期以来对于企业文化建设重视不够，投入不足，造成了人才难留的场面，因此，要塑造符合本企业特质的企业文化，通过文化环境的感染、诱导和约束等方式去激发员工的内在潜力，使创新成为企业开展源源不决的动力。同时在企业内部加强全员的风险意识，通过建立一种有效的学问获得、沟通、传输、共享机制，降低企业因学问差异产生的风险。

总之，企业风险管理须要董事会、管理当局和全体员工的共同努力。企业风险管理须要人们长期持续探究其实不断完善。虽然这项工作比较艰难，但对于企业目的的实现、经营效率的提高、企业汇报的牢靠以及有关政策法规的执行都将是非常有益的。

风险管理自查报告篇9

一、风险的概念及分类

由各类风险因素的将来不确定性所引起的可能的亏损，将导致资产价值削减与负债价值增加的可能性称为企业风险。

企业风险分为：市场风险、信用风险和经营风险三类。市场风险是指由市场风险因素的变动所引起的资产价值的削减或负债价值的增加的风险。信用（违约）风险是指交易的某一方失去支付实力导致另一方的损失的产生。经营风险：是指除市场风险与信用风险外的其它风险，通常与企业经营有关的特别风险。

二、企业风险管理的意义

由于各种不确定因素的存在，企业的经营活动难免存在各种各样的风险，企业必需而且只有刚好实行必要的措施对风险进行限制，才能避开或降低风险给企业带来的损失，从而确保企业经营目标的实现。因此，有效的风险管理对企业来说具有重要的意义。

1。有利于企业在面对风险时做出正确的决策，提高企业应对实力。在经济日益全球化的今日，企业所面临的环境越来越困难，不确定因素越来越多，科学决策的难度大大增加，企业只有建立起有效的风险管理机制，实施有效的风险管理，才能在变化莫测的市场环境中做出正确的决策。

2。有利于企业经营目标的实现，增加企业经济效益。企业经营活动的目标是追求股东价值最大化、利润最大化，但在实现这一目标的过程中，难免会遇到各种各样的不确定性因素的`影响，从而影响到企业经营活动目标的实现。因此，企业有必要进行风险管理，化解各种不利因素的影响，以保证企业经营目标的实现。

3。有利于促进整个国民经济的健康发展。企业是国民经济的基础，企业的兴衰与国民经济的发展休戚相关。因此通过实施有效的风险管理，降低企业的各种风险，提高企业应对风险的实力和市场竞争实力，以企业的健康发展促进整个国民经济的良性发展。

三、企业风险管理策略

1。明确企业风险管理目标，建立有效的监督体系。企业风险管理整体框架是建立在明确的企业监督框架和适当的人员责任安排基础之上的，其目标是使风险成为企业文化的内在有机组成部分。企业风险管理肯定要和企业的技术及战略管理相结合，要在全企业范围内明确企业风险管理目标和安排，并将其与企业业务、战略及业绩目标结合起来，建立一个由全企业层次集体支持的风险管理过程。

2。探素和建立风险评估体系。企业风险管理更加关注风险，拓展了内部限制框架的风险评估要素，进一步细分为目标设定、事项识别、风险评估和风险对策等要素，通过风险评估将各要素紧密联系起来。而风险评估包括三个基本方面：一是技巧娴熟的风险责任人；二是一套风险管理的共同语言；三是识别、分析、度量风险与机遇持续过程。要评估风险首先要识别风险，收集、分析并综合处理相关的内部及外部数据以便为企业供应牢靠、刚好的风险管理信息。了解影响企业经营业绩的关键性风险性质，分析产生风险的根本原

3。建立切实有效的激励机制，激活企业的人力资源。现代企业的竞争就是人才的竞争，人才是生产力诸多要素中最主要、最活跃的因素，是企业最珍贵的财宝之一，其数量、质量、结构在很大程度上确定着企业的成败兴衰。中小企业由于规模小，人才相对比较缺乏，而且由于发展空间有限，人才特殊高素养的管理人才、技术骨干流失严峻，因此，对于中小企业来说，建立切实有效的激励机制，激活企业的人力资源更有其必要性和紧迫性。通过激励机制充分激发员工的主动性、创建性，挖掘员工的潜能，把员工个人的发展与企业的发展紧紧地联系在一起。

4。塑造符合本企业特质的企业文化，增加全员风险意识。文化是明天的经济，企业文化是企业发展的人文力气，是确立以人为本，以价值观的塑造为核心的文化管理模式，通过文化来引导、调控和凝合员工的主动性、创建性，使人的价值、自我实现和全面发展在企业管理中得到全面的发展，企业文化是企业可持续发展的力气源泉。我国的中小企业由于历史较短，且大多脱胎于个体私营企业，长期以来对于企业文化建设重视不够，投入不足，造成了人才难留的局面，因此，要塑造符合本企业特质的企业文化，通过文化环境的感染、诱导和约束等方式去激发员工的内在潜力，使创新成为企业发展源源不决的动力。同时在企业内部加强全员的风险意识，通过建立一种有效的学问获得、沟通、传输、共享机制，降低企业因学问差异产生的风险。

总之，企业风险管理须要董事会、管理当局和全体员工的共同努力。企业风险管理须要人们长期持续探究并不断完善。虽然这项工作比较艰难，但对于企业目标的实现、经营效率的提高、企业报告的牢靠以及有关政策法规的执行都将是非常有益的。

风险管理自查报告篇10

依据“惠州市加强医疗平安管理和风险防范专项整顿工作方案的通知”精神要求，我院领导高度重视，成立专项整顿工作领导小组，参照《医疗质量管理方法》对我院的医疗质量和成在的平安隐患进行了仔细检查，现就自查结果及整改措施汇报如下：

一、我院医疗质量、平安管理基本状况回顾：

(一)我院有健全的平安管理体系，建立了院科两级责任制，职责明确，责任到人。制定了与医疗平安质量相关的各项医疗管理职责制度。建立了每月定期召开科主任医疗平安质量管理例会、每季度定期召开中层干部医疗平安质量管理例会，医疗平安质量管理由科室自查和医院医疗质量管理委员会检查相接合。医院医疗质量管理委员会定期深化科室进行监督检查，督促核心制度的落实，检查结果以质量分的形式与医院绩效考核方案挂钩，有效地促进了医疗质量和医疗平安管理的持续改进。

(二)加强了医疗质量和医疗平安教化，医务人员的'平安意识不断提高。

通过召开大会和领导下科室参与晨会及建立医院微信平台的形式，对全员进行医疗质量平安教化，并与各科室有关人员签定平安

责任书。加强了法律、法规及规章制度的培训和考核。举办了“医疗质量平安”等培训。平安检查检查结束后，院质量限制科刚好召开会议，仔细探讨分析检查中发觉的问题，找出核心问题和整改措施，然后召开科长、护士长、业务骨干会议进行质量讲评，有效促进了医疗质量的提高。

加强三基、三严的培训与考核，根据年初制定的院内医学接着教化培训考核安排，定期进行“三基三严”培训考核，参考率、合格率务达95%以上。

(三)健立了“传染病管理小组”、“药事委员会”、“院内感染管理小组”、“抗菌药品分级管理制度”和“突发事务的应急预案”，并配备有兼职传染病、药品不良反应及死亡病例的网络直报人员。并建立了“不良事务采集制度”和“医疗纠纷防范和处理制度”。

二、存在问题：

(一)某些医疗管理制度还有落实不够的地方：

个别医务人员质量平安意识不够高，对首诊医师负责制、病例探讨制度等核心制度有时不能很好的落实，病例探讨还有应付的状况。患者病情评估制度不健全。

(二)抗菌药物的应用仍存在不合理的想象：

个别医务人员抗菌药物运用不合理，一般感冒也运用抗生素，抗生素应用时间过长。

(三)住院病历书写中还存在不少问题:

1、病程记录中阳性化验结果缺少分析，查房内容分析少，有的象记流水帐。

2、存在知情同意书漏签字、自费用药未签知情同意书。

三、整改措施：

(一)进一步加强医疗质量平安教化，提高医务人员的平安、质量意识。

进一步加强对医务人员胡医疗质量平安教化，增加平安意识，提高医疗质量。加强医疗相关法律、法规、规章制度、各级人员职责的培训，仔细组织学习《医疗质量管理方法》。

(二)进一步加强监督检查力度，确保各项制度胡落实，特殊是核心制度的落实。

1、进一步加强监督检查力度，确保各项制度，特殊是核心制度的落实。

2、加强三基训练与考核，提高医务人员的技术水平。

3、进一步加强医院感染的监控。

4、进一步加强抗菌药物的运用管理。

5.进一步加强传染病的管理。

(三)进一步加强职业道德教化，切实提高医务人员的服务水平。

依据卫生部《医务人员医德规范及实施方法》的要求，对医务人员进行医德教化，提高医务人员的服务水平和责任心，构建和谐的医患关系。

风险管理自查报告篇11

某某国税局：

我公司是某某食品有限公司在新疆登记注册的全资子公司，属于食品加工企业，经营范围为便利面、挂面、粉丝、调味品的生产与销售。注册资金1010万元。

我公司于20xx年正式生产运营，设有供应、生产、物流、营销、财务等部门，遵循企业会计核算方法，设置总账、明细账等，目前运用金蝶软件，我公司纳税申报根据要求统一进行网上申报，各年度国税、地税申报税种有增值税、城建税、房产税、教化费附加、个人所得税等税种，均为自行申报，没有聘请税务等代理机构。我公司每年都聘请某税务师事务所的人员对我司所得税汇算清缴、年度审计工作进行核实检查并出具报告，现将我公司的自查状况汇报如下：

我公司用于抵扣进项税额的增值税专用发票是真实合法的，没有开票单位与收款单位不一样或票面所记载货物与实际入库货物不一样的发票用于抵扣。

用于抵扣进项的运费发票是真实合法的，没有与购进和销售货物无关的运费申报抵扣进项税额；没有以购进固定资产发生的运费或销售免纳增值税的`固定资产发生的运费抵扣进项税额；没有以国际货物运输代理业发票和国际货物运输发票抵扣进项；不存在以开票方与承运方不一样的运输发票抵扣进项；不存在以项目填写不齐全的运输发票抵扣进项税额等状况。

我公司取得的增值税一般发票、通用机打发票、手工发票等，已经国税网站查询，查询信息与票面均一样。

不存在购进房屋建筑类固定资产申报抵扣进项税额的状况。

不存在购进材料、电、汽等货物用于在建工程、集体福利等非应税项目等未按规定转出进项税额的状况。

发生退货或取得折让已按规定作进项税额转出。

用于非应税项目和免税项目、非正常损失的货物根据规定作进项税额转出。

销售收入是完整刚好入账：不存在以货易货交易未记收入的状况；不存在以货抵债收入未记收入的状况；不存在销售产品不开发票，取得的收入不按规定入账的状况；不存在销售收入长期挂帐不转收入的状况。不存在视同销售行为、未按规定计提销项税额的状况

不存在开具不符合规定的红字发票冲减应税收入的状况：发生销货退回、销售折扣或折让，开具的红字发票和账务处理符合税法规定。

营业收入完整刚好入账，现金收入按规定入账；给客户开具发票，相应的收入按规定入账。按《营业税暂行条例》规定的时间确认收入，准时完成纳税义务。

不存在各种减免流转税及各项补贴、收到政府嘉奖，未按规定计入应纳税所得额。

不存在利用虚开发票或虚列人工费等虚增成本、运用不符合税法规定的发票及凭证，列支成本费用、在成本费用中一次性列支达到固定资产标准的物品未作纳税调整；达到无形资产标准的管理系统软件，在营业费用中一次性列支，未进行纳税调整。

不存在计提的职工福利费、工会经费和职工教化经费超过计税标准，未进行纳税调整、计提的基本养老保险、基本医疗保险、失业保险和职工住房公积金超过计税标准，未进行纳税调整、计提

的补充养老保险、补充医疗保险、年金等超过计税标准，未进行纳税调整。

不存在擅自变更成本计价方法，调整利润。

不存在超标准计提固定资产折旧和无形资产摊销：计提折旧时固定资产残值率低于税法规定的残值率或电子类设备折旧年限与税收规定有差异的，未进行纳税调整；计提固定资产折旧和无形资产摊销年限与税收规定有差异的部分，已进行了纳税调整。

不存在超标准列支业务宣扬费、业务款待费和广告费、擅自扩大技术开发费用的列支范围，享受税收实惠。

企业以各种形式向职工发放的工薪收入已依法扣缴个人所得税。

我公司将在税收专项检查纳税自查中，刚好、精确的完成我公司税收自查工作。

风险管理自查报告篇12

风险管理对于提升企业生存实力、增加企业核心竞争力具有不行替代的作用，因此有必要对我国企业风险管理进行探讨。下面我为大家整理的是企业风险管理自查报告，欢迎阅读！

一、风险的概念及分类

由各类风险因素的将来不确定性所引起的可能的亏损，将导致资产价值削减与负债价值增加的可能性称为企业风险。

企业风险分为：市场风险、信用风险和经营风险三类。市场风险是指由市场风险因素的变动所引起的资产价值的削减或负债价值的增加的风险。信用（违约）风险是指交易的某一方失去支付实力导致另一方的损失的产生。经营风险：是指除市场风险与信用风险外的其它风险，通常与企业经营有关的特别风险。

二、企业风险管理的意义

由于各种不确定因素的存在，企业的经营活动难免存在各种各样的风险，企业必需而且只有刚好实行必要的措施对风险进行限制，才能避开或降低风险给企业带来的损失，从而确保企业经营目标的实现。因此，有效的风险管理对企业来说具有重要的意义。

1、有利于企业在面对风险时做出正确的决策，提高企业应对实力。在经济日益全球化的今日，企业所面临的环境越来越困难，不确定因素越来越多，科学决策的难度大大增加，企业只有建立起有效的风险管理机制，实施有效的风险管理，才能在变化莫测的市场环境中做出正确的决策。

2、有利于企业经营目标的实现，增加企业经济效益。企业经营活动的目标是追求股东价值最大化、利润最大化，但在实现这一目标的过程中，难免会遇到各种各样的不确定性因素的影响，从而影响到企业经营活动目标的实现。因此，企业有必要进行风险管理，化解各种不利因素的影响，以保证企业经营目标的实现。

3、有利于促进整个国民经济的健康发展。企业是国民经济的基础，企业的兴衰与国民经济的发展休戚相关。因此通过实施有效的风险管理，降低企业的各种风险，提高企业应对风险的实力和市场竞争实力，以企业的健康发展促进整个国民经济的良性发展。

三、企业风险管理策略

1、明确企业风险管理目标，建立有效的监督体系。企业风险管理整体框架是建立在明确的企业监督框架和适当的人员责任安排基础之上的，其目标是使风险成为企业文化的内在有机组成部分。企业风险管理肯定要和企业的技术及战略管理相结合，要在全企业范围内明确企业风险管理目标和安排，并将其与企业业务、战略及业绩目标结合起来，建立一个由全企业层次集体支持的风险管理过程。

2、探素和建立风险评估体系。企业风险管理更加关注风险，拓展了内部限制框架的风险评估要素，进一步细分为目标设定、事项识别、风险评估和风险对策等要素，通过风险评估将各要素紧密联系起来。而风险评估包括三个基本方面：一是技巧娴熟的风险责任人；二是一套风险管理的共同语言；三是识别、分析、度量风险与机遇持续过程。要评估风险首先要识别风险，收集、分析并综合处理相关的内部及外部数据以便为企业供应牢靠、刚好的风险管理信息。了解影响企业经营业绩的关键性风险性质，分析产生风险的根本缘由。建立风险参数与限制，权衡风险与收益，评估不同战略的风险，并最终选择应对风险的措施。这种风险评估体系一旦发展起来并投入实施，就逐步走向了企业风险管理。

3、建立切实有效的激励机制，激活企业的人力资源。现代企业的竞争就是人才的竞争，人才是生产力诸多要素中最主要、最活跃的因素，是企业最珍贵的财宝之一，其数量、质量、结构在很大程度上确定着企业的成败兴衰。中小企业由于规模小，人才相对比较缺乏，而且由于发展空间有限，人才特殊高素养的管理人才、技术骨干流失严峻，因此，对于中小企业来说，建立切实有效的激励机制，激活企业的人力资源更有其必要性和紧迫性。通过激励机制充分激发员工的主动性、创建性，挖掘员工的'潜能，把员工个人的发展与企业的发展紧紧地联系在一起。

4、塑造符合本企业特质的企业文化，增加全员风险意识。文化是明天的经济，企业文化是企业发展的人文力气，是确立以人为本，以价值观的塑造为核心的文化管理模式，通过文化来引导、调控和凝