政府经济学课件

第一章导言第一节政府经济学的定义第二节政府经济学的研究对象和内容第三节政府经济学的发展第四节政府经济学的地位第五节政府经济学的研究方法第一节政府经济学的定义政府经济学，也被称为公共经济学（PublicEconomics）或公共部门经济学（PublicSectorEconomics），就是从经济学的角度来解释、分析和规范政府的职能和作用的科学。“是论述各级政府部门和公共组织（如国有企事业）的存在意义和行为，回答政府必须做什么以及应该怎样做的学问”。几个相关概念国家：政府、居民和领土的总称。政府：通过政治程序建立的，在特定区域内行使立法权、司法权和行政权的行为实体。公共部门：公共部门是指政府及其附属物，公共部门的行为，集中体现和代表了政府的行为。政府的四个层次中央政府。广义政府。不仅包括中央政府，而且还包括各级地方政府及其附属机构。统一公共部门。在广义的政府之上，又加上了非金融的公共企事业。广义公共部门。又加上了政策性金融机构。

back第二节政府经济学的研究内容

第一层次：研究政府的经济职能。第二层次：研究政府收支。第三层次：研究政府收支对国民经济的影响。第四层次：研究包括政府收支在内的公共部门经济和政府经济行为的合理性与必要性。第五层次：对公共部门宏观经济政策、政策工具、政策协调、以及宏观经济调控的研究。

back

第三节政府经济学的发展

旧政府经济学=财政学新政府经济学“是拓展了的财政学，或者说，政府经济学是从更高、更广的视野来研究的财政学”。

财政学是政府经济学的前身，政府经济学是财政学的继承与发展。什么是财政？古人云：“财者，钱财也；政者，政权也。”财政就是政府理财。财政属于分配范畴。财政本质上是以政府（国家）为主体的分配活动。财政活动总是通过财政收支、公债、预算和财政政策等表现出来。财政学及政府经济学的发展财政学是政府经济学的前身。Finance起源于13-15世纪拉丁文Finis—结算支付期限；16世纪转为法语，形成PublicFinance—公共融资和公共理财—国家的理财—公共团体的理财威廉.配第：1662年《赋税论》亚当.斯密：1776年《国富论》18世纪引入日本，“财政”；1882年清朝官方文件《财政奏折》中首次出现。20世纪初期及以前，古典经济学是资本主义的学术结晶，理论基础是“自由经济”，主张是“最好的政府便是最少的干预”。“看不见的手”理论。30年代大危机。财政及政府经济学的发展凯恩斯的国家干预理论。搞清公共部门应该从事哪些活动以及这些活动是如何组织的？尽可能理解和预测政府经济活动的全部结果；评价政府的各项经济政策。1959马斯格雷夫《财政学原理：公共经济研究》Feldstein,M.S.、Stigliz,J.E.、Atkinson,A.B.1966年公共经济学会议及会刊。政府经济学研究领域的增加。back第四节政府经济学的地位

政府经济学与微观经济学

政府经济学与宏观经济学

政府经济学与福利经济学

政府经济学与政治学、社会学、伦理学政府经济学与微观经济学微观经济学以单个经济实体为研究对象，研究市场经济如何通过价格机制来解决社会资源配置优化问题。政府经济学把政府本身看成是一个单个的经济实体，对其经济行为进行量化分析。政府本身既是消费者，又是生产者。政府的价格即是税收水平。微观经济学中的个量分析、需求供给理论、成本收益分析、边际效应理论、均衡理论，均在公共经济学中得到应用。Back政府经济学与宏观经济学宏观经济学由国民收入理论、就业与通货膨胀理论、开放经济理论、经济周期与经济增长理论以及宏观经济政策等方面组成。经济发展的关键：微观层次—价格机制宏观层次—政府调节

Back政府经济学与福利经济学

福利经济学：在增加国家财富基础上增进社会福利，也即个人如何从全社会财富的增长中获得更多的满足。属于规范分析。福利经济学的核心：共同利益

公平分配

社会福利

福利经济学为政府经济活动提供了价值判断标准。Back政府经济学与政治学、社会学和伦理学经济学帝国主义现象政府经济行为是一个政治过程（公共选择和公共产品）政府经济行为的伦理标准政府经济行为的社会基础学习政府经济学的意义从经济理论的发展看财政学的重要性从财政现象、财政问题看政府经济学的重要性财政现象与财政问题财政现象税收、国债国防支出、行政管理支出、基础设施建设支出养老保险财政问题收入占ＧＤＰ的比重；中央财政收入占全国财政收入的比重企业税收负担的确定财政补贴的利弊评价财政赤字与通货膨胀的关系如何看待国债规模的膨胀？案例2002年政府财政收支情况国家财政收入和国内生产总值增长速度对比

国家财政收入占国内生产总值的比重

1997年以来历年中国财政支出、赤字变化情况

年份1997199819992000200120022003GDP增长率(%)

8.87.87.18.07.37.88.6财政支出增长率(%)

16.316.922.120.519.016.717.5赤字增长率(%)

10.058.489.142.91.0125.115.4财政支出占GDP比重(%)

12.413.816.117.819.721.022.8赤字占GDP比重(%)

0.81.22.12.82.63.02.8中央财政债务依存度中央财政本级收入与全国财政收入比重

1989年OECD国家的收入和支出占GDP的百分比

b国家政府最终消费支出社会保障转移支付总支出一般性收入澳大利亚16.48.634.334.2加拿大8.711.844.339.6法国18.321.449.746.5德国18.715.645.144.6意大利16.817.751.741.1日本9.311.832.934.3瑞典2619.560.164.1英国19.411.940.939.7美国17.910.936.131.8丹麦25.118.158.757.4OECD总值16.613.541.237.3第五节政府经济学的研究方法基本方法：唯物辩证法实证分析法与规范分析法比较的分析方法唯物辩证法按照唯物辩证法方法学习和研究政府经济学,就是以唯物辩证法所揭示的物质世界运动的三大规律（对立统一规律、质量互变规律、否定之否定规律）为基本线索，来把握和研究政府经济活动过程的内部联系及其政府经济活动与其他社会政治经济活动之间的联系，进而了解和掌握政府活动的规律性。实证分析与规范分析所谓实证分析，是指按照事物的本来面目来描述事物，说明研究对象究竟“是什么”（Whatitis）。规范分析所要回答的问题是“应当是什么”（Whatoughttobe）。比较分析法横向比较。纵向比较。本章小结1.政府经济学就是经济学中专门研究政府经济行为、政府与私人部门之间的经济关系和政府经济活动特殊规律性的科学。政府经济学的研究对象是政府的经济行为及经济关系。政府经济学的研究内容就是从政府的经济职能出发来研究的政府经济行为的内涵。本章小结2.政府经济学是从财政学发展过来的，是拓展了财政学，是从更高、更广的视野来研究的财政学。因此，财政学是政府经济学的前身，政府经济学是财政学的继承与发展。政府经济学的产生表明比财政学更完整和更系统的学科体系已经形成。因此，政府经济学必然包括财政学的研究内容，二者是包含与被包含的关系，但二者又有所不同。本章小结财政学是政府经济学的起点。财政分配现象早在原始社会末期就已经出现，并随着国家的产生而形成。同时，随着财政分配活动的不断进行，古代的中外理财学家也提出过许多精辟的财政思想，但都没有形成系统的财政理论。亚当·斯密的《国富论》，标志着财政学从政治经济学中逐步分离出来，成为一门独立的学科。进入20世纪之后，西方主要资本主义国家政府的经济活动和作用日益扩大，政府直接介入生产领域并形成一定规模的公共企事业和公共生产，政府收支规模也较前大大扩大，这为财政学提出了许多新的研究课题。但有些问题是财政学所不能完全回答的，于是公共（政府）经济学便应运而生。本章小结4.全面认识政府经济学在经济学乃至社会科学中的地位，须考察政府经济学与微观经济学，宏观经济学、福利经济学、政治学和伦理学等的相互关系。因为这些学科与政府经济学有着紧密的联系，并对政府经济学的发展产生了重要的影响。本章小结5.政府经济学的研究应该以马克思的唯物辩证法为基本指导原则，采用规范分析与实证分析的方法，从质和量的角度对政府经济行为进行分析，同时采取比较和借鉴的方法，吸收历史上和国外先进的理论和成功的经验，丰富和发展我国的政府经济学。思考题1.政府经济学的研究对象是什么？2.如何认识政府经济学与财政学的关系？3.政府经济学是怎样发展形成的？4.如何认识政府经济学的地位？5.学习和研究政府经济学应采取怎样的科学方法？

第二章政府经济职能2.1市场与政府2.2政府经济职能2.3政府财政职能市场有效市场失灵政府有效政府失灵结论⒉1市场与政府资源配置方式有三种自然经济机制命令（政府计划）机制市场机制

其决策机制、信息传递机制和激励机制各不相同。

next1自然经济机制

依赖传统社会的习惯和经验习惯的定义：人们在社会经济活动中长期形成的、共同接受和普遍遵守的惯例。习惯支配的传统社会中，世袭分工制度。习惯保证了社会经济活动的秩序与延续。习惯窒息了社会的创新。

back2.命令（政府计划）机制由政府作出有关生产和分配的决策。社会动荡和经济危机时期。经济发展的正常时期。

back

3市场机制市场是一种实现不同产权主体之间经济联系的系统空间，同时又是“一种物品的买主与卖主之间互相作用，以决定其价格和数量的过程”。

效率——分工——交换——市场在市场机制中，资源配置的基本问题是由竞争的价格制度决定的。市场机制在提高资源配置效率方面显示了巨大的优越性。（看不见的手）市场机制的运行特点：主要的价格和分配决策都是在市场上分散作出的。产品—服务—生产要素。

back“看不见的手”

每个人都在运用他的资本,来使其产品得到最大价值。一般地说,他并不企图增进公共福利,也不知道他所增进的福利是多少.他所追求的仅仅是他个人的安乐，仅仅是他个人的利益。但是，他在这样做的时候，有一只看不见的手引导他去促进一种目标，而这种目标并不是他本意追求的东西。这样，由于追求他自己的利益，他经常地促进了社会的利益，其效果比他自己真正想促进社会利益时所能产生的效果还要大。

———AdamSmith《国富论》经济学的三个基本问题在市场机制下的解决生产什么取决于消费者的货币选票----消费者的购买决策，企业的利润驱使。如何生产取决于不同生产者之间的竞争----生产者的唯一办法是采用效率高的生产方法，压低成本。为谁生产取决于生产要素市场的供求----工资率、利息、地租、利润，由此构成人们的收入。帕累托最优状态----经济学的效率ParetoOptimum：资源配置达到了这样一种境地，无论做任何改变都不可能使一部分人受益而没有其他人受损。ParetoImprovement：如果某种改变可以使一些人的境况变好，而其他人的境况至少不变坏，那么这种改变就被称为帕累托改进。福利经济学的基本定理只要生产者和消费者扮演完全竞争的角色，即接受给定的价格，在一定条件下，就会出现帕累托有效的资源配置。结论：任何竞争均衡都是帕累托最优状态任何最优状态都可由一套竞争价格实现。市场有效

——完全竞争市场与经济效率的实现完全竞争市场：人数很多的小规模买者和卖者；产品是同质的；自由进出和退出行业，即生产要素的充分流动；完全的信息和知识。为达到帕累托最优的隐含条件：消费者和生产者的行为的一致性；经济利益的可分性和所有权的确定性；所有的生产资源都为私人所有；生产和消费不存在外部经济；不存在规模报酬递增。完全竞争市场和帕累托最优状态的实现需求曲线----价格等于产品的边际效用。供给曲线----收益等于边际成本。当需求曲线和供给曲线相交时市场达到均衡。由于不存在外部性现象，私人的边际收益、成本等于社会的边际收益、成本。完全竞争市场和帕累托最优状态的实现*PP*E0Q*QPS=MC=MSCPD=MB=MSB市场失灵的主要表现市场低效竞争失效（monopoly)：差别产品、交易成本特殊行业：规模经济、自然垄断。公共产品问题(publicgoods)。外部性问题(externalities)。信息的不完全(informationfailures)。信息经济学市场的不完全(incompletemarkets)。保险市场(insurancemarkets)资本市场(capitalmarkets)互补市场(complementarymarkets)新兴高科技产业。市场失灵的主要表现市场无效偏好不合理—优值品、劣值品问题(meritgoods,dismeritgoods)。教育香烟失业、通货膨胀以及经济的失衡。收入分配不公平问题(unequaldistribution)。要素和财富的初始分配是不公平的。

back政府经济活动的范围由政府部门提供那些社会边际收益大于社会边际成本、不能通过市场有效供给的公共产品和劳务；由政府部门采取措施来排斥私人边际成本和社会边际成本以及私人边际效益和社会边际效益之间的非一致性，矫正外部效应；由政府部门制定有关政策法令、实施禁止垄断、维持市场有效竞争的措施，保证竞争性市场在资源配置方面的效率；针对非价值性商品进行社会规制；由政府部门运用各种政策手段对收入分配状况进行调节，解决市场经济条件下收入分配不公的问题；由政府担当起维持经济稳定发展的责任，干预经济的运行。政府干预市场主要有三种手段：(1)行政法律手段。(2)组织公共生产。(3)财政手段。政府有效政府行为的一般特征：公共性、强制性、行政性、非营利性、分级管理。政府的最重要特征是：可以通过系统的合法的暴力来对付非法暴力，有利于界定和保护产权，保持社会的良好秩序。与市场和其他组织相比，具有以下两大优势：一是有利于保持社会经济秩序的稳定；二是有助于解决社会公共性问题。

back政府失灵的表现1．有限信息。2．政治决策程序的局限性。投票决策（投票悖论）、利益集团妥协决策、精英决策3．对私人市场反应的控制能力有限。政策效果取决于经济当事人的反应（合理预期）4．决策时限和效率的限制（TimeLag)：RecognitionLagDecisionLagExecution&EffectingLag5．难以避免寻租设租活动

back结论

现代市场经济是混合经济，政府和市场的活动都是必要的，无法相互取代。市场的作用是基础性的，政府活动应限制在能够修补的市场失灵领域。政府干预同样要遵循成本-效益规则。

back⒉2政府的经济职能一、对政府职能模式的考察保护型政府职能模式（古典主义）干预型政府职能模式（凯恩斯主义）引导型政府职能模式它既能保证市场的自主性和相对独立性，又能充分发挥政府作为社会总体利益代表而对社会经济生活的协调与控制。

二、政府职能的界定政府的政治职能：维护国家主权、领土完整、国防和公共安全。政府的社会职能，一般包括属于政府管辖的社会公共事务，如公共教育、消防、交通管制、医疗、社会保障、贫困救济、自然资源和环境保护等。政府的经济职能：制订经济规范与维持市场秩序；保持宏观经济的稳定性；提供基础服务；培育市场体系，保证市场有序运行；进行收入再分配，实现社会公平目标。

世界银行对政府职能的界定*解决市场失灵问题促进社会公平小职能提供纯粹的公共产品保护穷人国防、法律与秩序、财产所有权、宏观经济管理、公共医疗卫生反贫穷计划、消除疾病中型职能解决外部效应规范垄断企业克服信息不完整问题提供社会保障基础教育公共事业法规保险（医疗卫生、寿命养老金）金融法规、消费者保护再分配性养老金、家庭津贴、失业保险积极职能协调私人市场活动再分配促进市场发展、集中各种举措资产再分配⒉3政府的财政职能在市场经济条件下，发挥政府财政职能的原则是：维护市场机制作用；纠正市场调节偏差；填补市场调节空白。研究中国的财政职能，要考虑中国国情。财政职能可概括为：资源配置、收入分配、经济稳定和发展。1、资源配置资源最优配置的含义：广义地理解是指社会总产品的配置，狭义地理解是指生产要素的配置。不论做何种理解，资源配置就是运用有限的资源形成一定的资产结构、产业结构以及技术结构和地区结构，达到优化资源结构的目标。财政参与资源配置的原因：弥补市场失灵，提高资源利用效率。财政资源配置的范围（1）保证国家履行行政、国防、外交、治安）等职能的支出。（2）基础设施建设。（3）基础工业。（4）社会公益性事业。（5）以财政资金的配置或财政杠杆的运用影响其他社会资金由市场调节形成的配置格局。影响各国资源配置范围的因素市场机制的完善状况生产力水平及经济发展战略财政资源配置的手段公共支出提供市场供给不足的产品：公共产品、自然垄断的产品、市场不完全的产品、优值品。财政补贴；政府购买支出政府税收财政资源配置的机制公共部门和私人部门间的配置资本品与消费品的配置政府投资在社会总投资中的配置发挥间接调控手段的引导作用提高配置效率2.收入分配职能什么是收入分配?一定时期内创造的国民收入在多种经济主体间的分割及由此形成的收入和财产分配格局。政府为什么要介入收入分配?市场注重经济公平，难以实现社会公平。财政收入分配的目标是什么?社会公平政府向谁提供收入?非生产领域的人、无生活能力的人、参加社会保险的人市场收入分配的范围。工资、租金、企业利润、利息、股息、红利等财政介入收入分配的范围。财政介入收入分配的范围运用税收手段，调节个人间的收入差距调节国有资源开发企业间的级差地租对于国有资产，政府作为全民代表和国有股股东，有权获得股息红利和利润直接分配公务员和事业单位人员的收入社会救济和抚恤社会保险财政收入分配的手段税收—转移支付制度对奢侈品征高税率，对日用品补贴，减轻低收入阶层的负担3.经济稳定和发展职能经济稳定的含义：1、充分就业；2、低通货膨胀（物价水平稳定）；3、国际收支平衡。经济发展的含义经济波动的原因需求的不规则变动农业生产的波动技术进步因素等实现经济稳定和发展的手段相机抉择的财政政策自动稳定器：累进所得税失业救济金农产品价格补贴财政政策和货币政策的松紧搭配第三章公共产品理论3.1公共产品的特性分析3.2公共产品的有效供给3.3外部效应及其纠正

3.1公共产品的特性分析公共产品的定义效用的不可分割性公共产品的特点受益的非排他性

消费的非竞争性判别公共产品的步骤公共产品的定义用于满足社会公共需要的产品和劳务。（由政府提供的？）Samuelsondefinesapublicgoodas"onewhichallenjoyincommoninthesensethateachindividual'sconsumptionofsuchagoodleadstonosubtractionfromanyotherindividual'sconsumptionofthatgood.“Back公共产品的特点1：

效用的不可分割性（non-divisibility）

私人产品可以被分割成许多可以买卖的单位，谁付款，谁受益。公共产品是不可分割的。国防、外交、治安等最为典型。公共产品和私人产品区别的数学公式私人产品：X＝

∑Xi

某种私人产品的总量（X）是n个消费者所拥有或消费该产品数量（Xi）的总和。公共产品：X＝Xi

任何一个消费者所能消费和支配的公共产品的数量（Xi

），即是该公共产品的总和。ni=1公共产品的特点2：

受益的非排他性（non-excludability）

——不独占

私人产品只能是占有人才可消费，谁付款谁受益。然而，任何人消费公共产品不排除他人消费（从技术加以排除几乎不可能或排除成本很高）。因而不可避免地会出现“免费搭车”现象。

公共产品的特点3：

消费的非竞争性（non-rivalness）

——不拥挤边际成本为零：在现有的公共产品供给水平上，新增消费者不需增加供给成本。任何人对公共产品的消费不会影响其他人同时享用该公共产品的数量和质量。个人无法调节其消费数量和质量。（如不拥挤的桥梁、未饱和的Internet网等）

边际成本是否为零是区分纯公共产品、准公共产品或混合产品的重要标准消费和生产纯粹公共产品的边际成本成本200

在一定数量的公共物 品上增加任何数量的消费者时的边际成本 消费者的数量成本200

生产纯粹公共物品的边际成本 纯粹公共物品的数量Back

判别公共产品的步骤。该物品的消费是非竞争性吗？否是排他性的?是进入纯私用品分析是从技术上看，该物品是排他的吗？

是排他的成本很高吗?

否该物品属于排他性-非竞争性物品，例如电影院、不拥挤的道路或桥梁等否是市场失灵即该物品属于纯公共产品，也就是说，这种物品必须由国家预算来提供。否进入公共产权资源分析

非排他性非竞争性竞争性排他性纯公共品纯私人品公有品或效益外溢产品收费公用设施混合产品混合产品概念：不同时具备纯公共品的三个特征，兼有公共产品和私人产品的特性。也叫半公共产品。分为两类：拥挤性的公共产品（congestiblepublicgoods）：随着消费人数的增加而产生拥挤，从而会减少个人从中获得的效益。价格排他性的公共产品：效益可以定价，在技术上可以实现排他。公共产品≠社会产品公共产品≠公有资源公共提供≠公共生产公共部门可生产和提供某些私人品私人可提供公共品

BACK

3.2公共产品的有效供给有效供给即为供需平衡。影响供需平衡的两个因素：产量和价格由产品的供给曲线和需求曲线的交点决定。需求曲线应与边际效用曲线一致，供给曲线应与边际成本曲线一致。私人产品的有效供给公共产品的有效供给林达尔均衡与免费搭车现象混合物品的有效供给私人产品的有效供给

P

DB

P1GSSDAE

P0DD=DA＋DB

OQAQBQ0Q私人产品有效供给的关键：价格机制同一价格水平下的消费量不同：QB﹥QA不同价格水平下的消费者不同：

G点转折时，DD＝DA私人产品有效供给的实质是有支付能力的消费者数的加总

Back

公共产品的有效供给

P

DD＝DA＋DB

SSEP0

PBGPADA

DBOQ0Q1Q公共产品的有效供给同一供给水平下，不同消费者的满足程度不一。消费者所愿支付的公共产品价格不同（对税收的支付意愿不同），导致公共产品供给水平不同。一定数量的公共物品的社会边际收益是所有消费者获得的个人边际效用之和。MSB=∑MB=MSC公共产品有效供给（原支付价格的加总）的关键是社会成员诚实地按实际享受程度支付税收加总。受益者负担:∑MB=T

实例：社区公共产品的提供社区的三个成员（A、B、C）分担所发生的成本：三个消费者实行合作方式解决所共同需要的安全保障。每个社会成员愿意准确披露自己可以从公共产品的消费中获得的边际收益，不存在隐瞒或低估其边际收益而逃避自己应负担的成本的动机。每个社会成员清楚地了解其他人员的嗜好，从而清楚地知道任何一种公共产品带来的边际收益，不存在隐瞒个人边际收益的可能。雇佣1、2、3个保安的情况。社区公共产品的需求边际效益（元）800700600500 400300 D=∑MB=MSB200 DA=MBA100 DB=MBB0 DC=MBC

1 2 3 4 保安的数量社区公共产品的最佳产量边际效益（元）800700600MC=AC=MSC500 400300 D=∑MB=MSB200 DA=MBA100 DB=MBB0 DC=MBC

1 2 3 4 保安的数量Back林达尔均衡与免费搭车现象核心问题税收水平与公共产品供给水平及公共产品的成本合理分摊林达尔均衡（LindahlEquilibrium）

即维－林模型（Wicksell－Lindahl）:将公共品供应与政治程序结合分析。林达尔均衡A承担的的税金比例h=1h1h2h=0OaBG1G*G2公共产品数量ObABAB所承担的税金比例林达尔均衡每一个社会成员按照其获得的公共产品的边际收益的大小，分担其公共产品的费用，则公共产品的供给量可以达到具有效率的水平。林达尔均衡的假设条件的局限性：社会的成员有成千上万，对他人不了解。低报边际收益的同时，不会减少获得的效益。免费搭车者（freerider）是一种理性选择.W-L模型的政策意义

税收水平的确定与本人享受公共产品的意愿是相联系的，但是没有人愿意如实说出自己的实际受益情况和愿意分担的成本的水平。在由千千万万个人组成的社会中，无法对每个人的偏好及其真实经济状况作出准确的判断和了解。“免费搭车”现象存在的必然性。公共产品供给不足，即“免费搭车”现象的存在使公共产品供给水平低于所需水平。强制性的融资解决免费搭车者问题政府征税手段获得资金；征税获得的资金用于公共物品的供给。根据收入水平的高低和支出水平的高低，制定相应的征收标准。

Back免费且不拥挤的桥梁（纯公共品）成本、价格

A 拥挤线通过能力线

DD

P0 E0 MR

MC

0 Q0 Q* QY QC

通过量私人提供的社会福利损失拥挤的桥梁成本、拥挤线通过能力线价格

MCDDP0

MRP*EOQ0QYQ*Q1QC通过量（人数）

混合物品的供给拥挤性公共物品的供给：公路、桥梁等公共基础设施，政府税收为资金来源，公共部门经营，收取收益者的费用。电影院等私人部门提供，资金源于收取的费用及政府的补贴。具有价格排他性的产品的提供：私人提供，带有正的外部效应的，政府补贴。政府部门直接出资经营，市场渠道销售。课堂讨论下列哪些是纯粹公共产品或混合公共产品：国防道路和桥梁国家公园和电影院教育和医疗电视和广播自来水警察、司法消防污水与垃圾处理邻居种植的花园Back3.3外部效应及其纠正定义分类经济影响纠正教材外部效应的定义外部效应就是指某些个人或厂商的行为影响了其他人或厂商，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有的报酬的现象。

外部性、外部效应、外部经济性、外溢性Buchanan与Stubblebine的定义

只要某一个人的效用函数（或生产函数）包含的变量是在另一个（或厂商）的控制之下，即存在外部效应。

UA=UA(X1,X2,X3,…,Xn,Y1)Y1: 任何可以计量的行为，如：吃面包、喝牛奶、向空中吐烟圈、公路上撒水、救济穷人。如果某一个人Ａ的效用，不仅受其所控制的活动Ｘ1，Ｘ2，Ｘ３，…，Ｘn的影响，而且也受到其他活动Ｙ1的影响，而Ｙ1又在第二个人Ｂ的控制之下，就发生了外部效应。

存在外部效应时，价格既不能反映全部的社会边际收益，也不能全部反映全部的社会边际成本。外部效应的根源外部效应的根源在于产权缺失，是没有或无法确立财产权的结果。只要资源是有主的（无论赋予谁），其价格就会反映出它在其他用途中的价值，这样，该资源就会得到有效率的利用。相反，如果全部或部分资源是共有的，它就会被滥用，因为没有人肯节约使用它。外部性引起市场价格与社会成本和收益脱节，导致资源配置的无效。Back

外部效应的分类正外部效应（外部经济性）：第三方受益而不用付出成本。负外部效应（外部不经济性）：第三方受损而无法得到补偿。生产的正外部性（如养蜂）生产的负外部性（如污染）外部性消费的正外部性（如花园）消费的负外部性（如吸烟）公共资源问题（池塘捕鱼、油田）

Back

外部效应的影响是效率的损失存在外部效应时，私人的边际收益（MPB）和边际成本（MPC）与社会的边际收益（MSB）和边际成本（MSC）发生偏离。决定个人和厂商的经济选择是私人边际收益和私人边际成本。个人和厂商仅从自身利益出发，忽略外部效应带给他人的效益和成本，决策使资源配置失误。负的外部效应与资源配置扭曲价格、效益和成本（元）

110 S=MPC 105 100 A D=MSB 0 4.45纸张的产量（吨）负的外部效应与资源配置扭曲价格、效益和成本（元） MPC+MEC=MSC 110 S=MPC 105 B 100 A D=MSB 0 4.45纸张的产量（吨）负的外部效应与矫正价格、效益和成本（元） MPC+MEC=MSC 110 S=MPC 105 B 100税收收入=外部成本 A 95 D=MSB 0 4.55纸张的产量（吨）正的外部效应与资源配置的扭曲价格、效益和成本（元）

45 S=MSC

30 25 D’=MPB+￥20 10 =MSB D=MPB 0 1012

疫苗接种量（万人次）正的外部效应与矫正性的财政补贴价格、效益和成本（元）

45 S=MSC

30 25 财政补贴

D’=MPB+￥20 10 =MSB D=MPB 0 1012

疫苗接种量（万人次）Back外部性的纠正通过市场机制来纠正：一体化

科斯定理社会制裁通过公共部门来纠正：罚款征税补贴公共管制法律措施提供公共产品

Next科斯定理罗纳德·科斯（RonaldH.Coase）是美国当代经济学家。他认为，外部经济从根本上说是产权界定不够明确或界定不当引起的。只要产权已明确界定并受到法律的有效保护，那么交易的任何一方拥有产权都能带来同样的资源最优配置的结果，这可通过双方之间的谈判自然地实现，产权赋予不同的人只会带来收入分配结果的不同。有许多假设和前提条件，如交易成本为零等。科斯定理适应于当事人很少，且造成外部效应的原因很清楚的情况。next私人部门纠正外部效应的机制及局限一体化：扩大企业规模，组织足够大的经济实体将外部成本或收益内部化。果园养蜂。要求企业尽可能大，但又会垄断。产权与科斯定理公共产品问题。交易成本。社会制裁机制过于软弱，“禁止吸烟”。政府对外部效应的纠正----环境污染问题的治理之一：庇古税元

MSC=MPC+MD MPC MD MB0 Q* 年产量Q

庇古税的分析政府对外部效应的纠正----环境污染问题的治理之一：庇古税元

MSC=MPC+MD MPC+t MPC MD MB0 Q* 年产量Q

庇古税的分析DC庇古税英国经济学家庇古提出，对制造污染者征税，矫正某些投入品价格太低的问题。税款等于在效率产量水平上造成的边际损害，即负的边际外部成本。边际损害估计困难。汽车排放课税的办法是以知道谁在制造污染和污染程度为前提。政府对外部效应的纠正----环境污染问题的治理之二：补贴元

MSC=MPC+MD

MPC+s MPC MD MB0 Q*Q1 年产量Q

负庇古税的分析补贴假定污染的企业数目一定。以支付补贴的方式换取企业不污染。问题：长期看，补贴带来的利润，会诱惑本不在河边的企业来河畔设厂，污染加重；补贴需要向其他经济部门征税的办法筹资。政府对外部效应的纠正----环境污染问题的治理之三：拍卖污染许可证政府出售向河中倾倒与Q*相联系的垃圾的许可证。厂商为取得污染许可权而投标，出价最高者胜出。许可证费用能够足以支付“清理市场”所需的开销。许可证能够降低最终污染量的不确定性程度。污染许可证的市价可望与通货膨胀率同步增长。而税率不能及时调节。政府对外部效应的纠正----环境污染问题的治理之四：确立财产所有权将有争议的资源变为私有财产。河流的所有权归厂商：若厂商得到的收入大于生产边际单位产品带来的净收益，则放弃其生产；若捕鱼人付出的款项小于他的边际损害，则愿意为厂商放弃的这一单位生产付款。只要捕鱼人支付的款项大于厂商放弃生产的损失，有讨价还价的机会。MD＞MB-MPC。确立财产所有权

元

MSC=MPC+MD MPC MD MB0 Q*Q1 年产量Q

科斯定理的图解政府对外部效应的纠正----环境污染问题的治理之五：管制元

MPCA+d=MPCB+d d MPCA=MPCB MBB MBA0A*B*A1=B1

两个污染厂商的图解政策比较经济刺激和管制的具体结果取决于污染类型和污染场所。在每种场合，经济刺激的费用要低。除科斯定理适宜的场合外，外部效应的存在要求政府进行一定程度的干预。没有哪一种政策尽善尽美。大多数经济学家更愿意采用庇古税和出售污染许可证的办法。课堂讨论从企业提供私人品、政府提供公共品的角度来看，你是否同意或者不同意下列的说法，并陈述你的理由：政府应当不允许企业和个人在公有的土地上勘探和开采矿产资源。对于儿童应当给予强制性防疫疫苗注射。政府应当对周末的电视节目和广告进行管制，以免儿童受到不良影响。政府应当放宽对劳动安全保障的许多规定。政府应当允许家长对自己孩子的就学学校有更多的选择，而不应当划区就近入学。政府应当禁止企业建造原子能发电站。政府应当制定法规禁止企业之间的敌意收购。Back第四章公共选择理论4.1公共选择理论概述4.2投票理论4.3官僚理论4.4政府决策的民主化与法制化——公共选择理论的启示

君主政体像一艘豪华的飞艇，它会行驶的不错，直到有些晕晕忽忽的船长使之触礁为止；而民主政体，则像一个木筏。它永远不会沉没，但是，它是浸在水里的，你的脚总是湿的。

费希尔·埃坶斯（FisherAmes)4.1公共选择理论概述公共选择理论的定义公共选择理论的特点公共选择理论的发展公共选择理论的定义公共选择理论是对政府决策过程的经济分析。丹尼斯•缪勒：“公共选择可以被定义为对非市场决策的经济研究，或者简单地说是经济学在政治学中的应用。公共选择问题与政治科学的主题是相似的，它涉及国家理论、投票者行为、党派政治、官僚体制等。然而，公共选择的方法却是经济学方法。”

公共选择理论的核心是对投票及其相关决策程序的研究。

back公共选择理论的特点前提：经济人假设基本研究方法：私人利益方法切入点：市场决策和非市场决策的划分前提：经济人假设公共选择理论之前，经济学家把政治决策视作经济决策的外生因素或既定因素，政府的动机和目标是利他主义的、超个人利益的。公共选择理论的贡献——个人主义方法研究集体行为。政治领域中的人，即政治家、文官及其他国家（政府）代理人，同私人经济中的人是一样的，都是“经济人”，均以追求个人利益最大化为目标。R基本研究方法：私人利益方法政治家追求选票最大化；选民追求投票净利益最大化；执行决策的政府官员追求预算最大化。R切入点：决策环境的划分决策环境市场环境非市场环境价格反映消费者偏好，企业提供私人产品投票反映选民偏好，政府提供公共产品企业个人政府选民市场决策与非市场决策的联系与区别内容媒介杠杆主体动力经济市场物物交换（私人产品）钞票价格（等价交换、平等自愿）个人之间可进行的简单交易（个人、厂商）个人利益最大化政治市场参与者共同承认的公共产品的成本（政策、法律制度）选票规则（不平等性和强制性服从与统治）个人或集体之间进行的复杂交易（政客、组织）政治市场的三级结构

（AlanPeacock）皮科克初级政治市场政治家出售政策给选民选民为购买合意的政策支付选票政策供给市场官员向当选政治家提供政策选项和实施政策的手段政治家向官员提供预算政策执行市场官员向选民提供公共产品和服务选民向政府纳税非市场决策的研究的意义谁作出决策？如何作出决策？偏好如何表达？民众对非市场决策过程如何施加压力？政策的结果是否反映民众的偏好？公共选择理论不在于研究选择的好坏，而是研究作为集体的国民为什么选择这样而不是选择那样。没有价值观念的判断，而是对普遍规律的总结。Back公共选择理论的发展1896年，Knut

Wicksell.经济政策受到政治经济制度的影响。1948年，英国的邓肯•布莱克发表的《论集体决策原理》为公共选择理论奠定了基础。

1957年，布坎南。弗吉尼亚大学“托马斯·杰斐逊中心”。对规则、立宪、立宪选择规则的注意和强调。1962年，布坎南和图洛克。《一致的计算》。1963年，创立非市场决策制定委员会。1968年，更名为公共选择协会。《公共选择》杂志。1969年，弗吉尼亚理工学院。公共选择研究中心。侧重对政治过程的理解。70年代，国际化进程，新政治经济学。1982年，该中心移交给乔治·梅森大学。大本营。1986年，JamesM.BuchananwonNobelPrize.B4.2投票理论投票的定义投票的规则投票中的个人偏好投票规则的原则投票悖论阿罗不可能定律投票悖论产生的原因及消除中间投票人定理投票的定义R投票是把个人偏好转变为社会偏好的手段，是现有的民主集体决策中的最佳方法。选民（纳税人）参加投票的原因是期望通过投票来改善其处境（提高福利）。投票不仅是公民权的体现，更是个人偏好的显示。个人偏好是投票（公共选择）的研究起点。支配个人偏好的是收益－成本法则。这一法则受个人价值观等众多因素的影响。投票的规则一致同意规则（公平但缺乏效率）多数票规则（有效率但缺乏公平）三分之二多数简单多数存在多个备选方案时，多数决策有效性的问题会变得复杂。R

投票中的个人偏好隐瞒个人偏好（对公共产品成本负担的恐惧）策略性投票无意参加投票偏好显示程度差异都会影响社会偏好的真实表达R投票规则的准则

（公共选择在伦理上可以被接受的必要条件）

肯尼斯·阿罗（K．J．Arrow）理性原则：备选项的可比性和可传递性帕累托原则：

如果所有人都认为x比y好，则社会顺序必定表示为x比y好。独立原则：不受不列入选项的影响非限制原则：按个人意愿自由选择，不设禁区非独裁原则：排除某一个人偏好强加于社会的可能性其意义在于为有效的选举制度或投票制度制定了衡量标准。R投票悖论R在有二个以上备选方案时，会出现循环投票，无胜出者。

三个人的偏好显示

第一选择第二选择第三选择甲乙丙计汽电汽电计电计汽阿罗不可能定律投票悖论说明，不可能存在一种能够把个人对N种备选方案的偏好次序转换成社会偏好次序，并且准确表达社会全体成员的各种各样的个人偏好的社会选择机制。满足一切民主要求而又能排除循环投票困境的决策机制是不存在的。R投票悖论产生的原因及消除单峰偏好决策的结果具有稳定性多峰偏好导致投票悖论消除投票悖论的方法

单峰偏好示意图R

效

效效

用用用

值值值

0123备选方案0123备选方案0123

备选方案

多峰偏好示意图

效用值

0123备选方案

多峰导致投票悖论示意图R排序第一选择丙第二选择乙第三选择甲计汽电解决投票悖论的方法变多峰偏好为单峰偏好减少备选方案或增加选民人数打分投票投票交易打分投票R投票者的偏好强度计汽电甲701515乙105040丙454510合计12511065投票交易互投赞成票（logrolling):如果投票者对两个或两个以上的提案愿意对某些与其关系重大的问题进行投票交易。隐含的投票交易(implicitlogrolling)：代表不同利益集团的两个或两个以上的提案被组合在一起，进行投票。R中间投票人定理中间投票人指处在所有投票者最优偏好结果中间状态的投票者。唐斯(A.Downs)指出:如果在一个多数决策模型中，个人偏好都是单峰型的，则反映中间投票人意愿的那种政策会最终获胜，因为选择该政策会使一个团体的福利损失最小。中位选民并非一定是中产阶级。中间投票人定理实例纯粹公共物品，保安—安全保障。物品的平均成本既定,为350元。税收份额的分布状况公布：每个人缴纳相同的税收。每个人为每单位公共物品交纳的税收为AC/n=350/7=50.多数规则下的政治均衡边际收益、成本和税收5035001234567保安雇佣量（个数）∑MBMBAMBBMBCMBDMBEMBFMBGtMC=AC简单多数原则下的保安雇佣量提案所进行的投票及其结果增加保安雇佣量至投票者1234567A赞成反对反对反对反对反对反对B赞成赞成反对反对反对反对反对C赞成赞成赞成反对反对反对反对D赞成赞成赞成赞成反对反对反对E赞成赞成赞成赞成赞成反对反对F赞成赞成赞成赞成赞成赞成反对G赞成赞成赞成赞成赞成赞成赞成投票结果通过通过通过通过否决否决否决两党争夺中位选民示意图b

4.3官僚理论政治家与官僚安东尼·唐斯（A.Downs)模型官僚的特征官僚和立法机构之间的预算争夺商业循环的政治理论

政府失灵及其矫正政治家与官僚政治家：通过选举获得职位的政党的领袖或代表(议员、总统和首相等)

，经常更换，与选举周期相关，对选民负责。官员：凭借技术受到雇佣，基本上终身，与政治波动无关，只对上级负责。利益集团：有某种共同的目标并试图对公共政策施加影响的个人的有组织的实体。

R安东尼·唐斯（A.Downs)模型假设：在代议制民主中，（l）投票者所追求的是效用最大化；（2）政党、官僚与政治家们所追求的是选票最大化。模型中，(l)政治家是追求自己的利益的，而不是追求某种意识形态的目标或者公共利益的；(2)政治家是凭选票的极大化才能实现自我利益的；(3)政治家是以自己提出的社会改革方案或政策来争取选票的；(4)政治家提出的改革方案，只有符合中间投票人的效用偏好，才能实现选票极大化，也才符合投票者所追求的效用最大化。R

官僚的特征（布坎南）缺乏竞争性：不存在同类产品提供者的竞争缺乏激励机制：稳定性和程序性排斥了激励非利润化：只保证供给，不计利润缺乏敏感性：对公共产品的评价非市场化个人影响力较大：政府信息不公开R官僚和立法机构之间的预算争夺官僚获得预算的三个前提：官僚机构是公共产品的独家垄断者官僚所掌握的公共产品的真实成本不公开制度上或技术上允许官僚提出一个不容讨价还价的预算建议官僚对预算最大化的追求官僚追求公共权力最大化。公共权力的大小与社会资源的数量正相关。社会资源与公共预算规模正相关。结果：公共权力的极大化必然带来预算规模的极大化。后果：公共物品的供给量过剩，高于最佳的产量水平。官僚与预算（公共品）规模R

Q*QB

年产量效益和成本

Q*QB

年产量效益和成本MSCMSBTSCTSBTSB’商业循环的政治理论发生偏离的选举行为使得政府行为变为经济事务的内生变量。经济周期：经济活动往往围绕大选日期波动，政府一般在大选之前寻求有利的经济结果，而把不利的经济结果拖到大选之后。经济周期出现的前提：政府行为的目的是为了下一次能够当选；选民投票时最关心的是通货膨胀和失业率；选民是近视的。政治经济周期示意图R第1次选举

第2次选举

时间通货膨胀失业政府失灵及其矫正从公共产品的提供者的角度看政府失灵的表现：供给水平不能满足需要、供给数量过多、供给成本过高。政府失灵的矫正重新创造市场

在行政机构之间引入竞争。重构公共部门的激励机制。

将私人市场办法运用并扩大到公共服务的生产中去。

宪法经济学

即通过改革宪法制度有效约束政府的权力和政府活动的无效率扩张

back4.4启示：政府决策的民主化与法制化要让广大的人民群众完整、准确、及时、具体地了解政府的财政收支状况,政府也有责任定期公布财政收支及资产负债情况。不仅要让广大人民群众知情,而且要让他们广泛地议论,特别是一些重大的支出项目,在议论中听取公众的意见和建议。要让广大人民群众拥有决策权。寻租示意图价格

GPm

RLPc边际成本

0数量自由竞争条件下价格会平衡供需关系垄断条件下生产者以垄断价格获得租金第五章政府支出概述5.1政府支出分类与结构5.2政府支出规模及增长5.3政府支出的效益及控制5.1政府支出分类与结构政府支出分类与结构按经济性质分类按支出用途分类按政府职能（或费用类别）分类其他分类5.1.1按经济性质分类Exhaustiveexpenditure(Purchaseexpenditure)：也称购买性支出，它是政府各部门的消费性和投资性支出，包括购买进行日常活动所需的或用于政府投资所需的商品与劳务的支出。消耗性政府支出被计入国民生产总值之内。

Transferexpenditure：是指政府按照一定的方式把一部分财政资金无偿地转移给受益人。是资金无偿、单方面的转移。该分类常用于分析政府支出的经济影响。

消耗性支出对于社会的生产和就业有直接的影响，对收入分配的影响是间接的。其扩张效应很大：政府购买增加→需求扩张，实现政府支出的乘数效应。转移性支出只是资金使用权的转移，对分配产生直接影响，对生产和就业的影响是间接的。微观经济主体获得这笔资金以后，究竟是否用于购买商品和服务以及购买哪些商品和服务，这已脱离了政府的控制。是间接的影响过程，扩张性较小。政府支出是否直接形成对产品和劳务的需求是否消耗性支出转移性支出形成对市场的购买压力不形成对市场的购买压力接受者用于消费或生产

接受者用于储蓄在政府支出总额中，消耗（购买）性支出所占的比重大些，政府活动对生产和就业的直接影响就大些，通过政府所配置的资源的规模就大些。反之，转移性支出所占的比重大些，政府活动对收入分配的直接影响就大些。联系政府的职能来看，以购买性支出占较大比重的支出结构的政府活动，执行配置资源的职能较强；以转移性支出占较大比重的支出结构的政府活动，则执行收入分配的职能较强。发