公司安全风险分级管控制度

公司安全风险分级管控制度1.目的

为加强安全管理，消除或减少危害，增强事故防控能力，有效遏制重特大生产安全事故，降低安全风险，特制定本制度。

2.适用范围

适用于公司的所有部门的所有活动，包括生产活动、设备设施、原料产品、安全防护、正常和异常活动、人为因素、违反规程、规章等。

3.定义：

3.1危害：可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。

3.2危害识别：认知危害的存在并确定其特征的过程。

3.3安全风险(以下简称风险）：按照“自主排查、科学评估、分类分级、分级管控”的原则，实行差异化、动态化管控。

4.职责：

4.1风险分级管控领导小组

4.1.1公司成立风险分级管控领导小组，负责制定公司安全生产风险分级管理制度，明确相关责任部门、责任人员、管控措施。4.1.2领导小组，全面负责安全生产风险分级管控工作，董事长担任组长，保障体系工作展开所必要的人力、物力、财力。4.1.2安全环保部是风险分级管控的归口管理部门，负责组织风险分级管控相关工作。4.1.3其他各职能部门负责人负责职责范围内安全生产风险分级管控工作。4.1.4公司全员均应掌握安全生产风险分级管控工作相关标准、程序、方法，做到全员参与安全生产风险分级管控体系建设工作。4.2确保本公司危害识别和风险评价的人员有足够的培训，组织公司工作范围的危害识别和风险评价工作，在日常生产工作中不间断进行危害识别和风险评价工作，编制安全风险分布等级、防范及事故应急措施，绘制风险分级管控图，开展隐患排查治理工作。

5.风险分级管控程序5.1.1步骤风险分析与管控的工作步骤是：制定风险判定原则→风险点确定→危险源辨识→风险评价→风险控制措施→风险分级管控→风险公告→实施效果验证→持续改进→规范文件管理等关键控制环节。5.1.2风险判定原则根据人的作业活动、机械设备和工艺技术的安全可靠性、物料的危险性、环境和管理等多方面因素综合考虑，凡是有可能发生人身伤害、财产损失的，皆判定为风险。风险等级判定应遵循从严从高的原则，应同时考虑以下因素：——有关安全生产法律、法规（《安全生产法》、《山东省安全生产条例》、《安全生产主体责任规定》政府令第303号、《关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》、《关于推进安全生产领域改革发展的意见》等）；——行业设计规范、标准管理、技术标准的强制性条款《工贸企业安全生产风险分级管控体系细则》等）；——公司自身的安全管理、技术标准及对风险的承受能力(《xxxxxx有限公司生产安全技术操作规程》、《xxxxxx有限公司安全生产规章制度汇编》等)；5.1.3风险点确定风险点划分应遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则。风险点划分，涵盖公司所有生产线及其设备设施、储存场所和作业活动，包括：生产线区域、原辅材料和成品库区域、生产辅助设施区域以及在以上区域所从事的常规活动和非常规活动。a)常规活动是按公司策划的安排在正常状态下实施的活动，例如公司按既定要求和计划实施的生产运行活动、检修作业活动等。b)非常规活动是在异常和紧急状态下实施的活动，非常规活动和紧急状态的事例包括：过程临时更改、设施或设备的清洁、非预定的维修、厂房或设备的启用或关闭、现场外的访问、翻新整修、极端气候条件、公用设施的毁坏等，例如：现场外的实地考察、作为客户走访供应商、勘查活动等；生产设备故障紧急抢修；动火作业；供电设施、供水设施、供气设施的毁坏等。风险点排查由安全环保部组织，生产技术部、设备部等力量参加，发动全员参与、全方位、全过程对生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险进行排查，确定风险点，并建立风险点统计表。5.1.4危险源辨识5.1.4.1危险源辨识方法5.1.4.1.1对设备设施、区域采用安全检查表法进行危险源分析，列出设备设施清单，利用作业条件危险性分析法（LEC法）对危险点内的危险源进行风险评价，填写设备设施风险分析与评价记录。5.1.4.1.2对作业活动采用工作危害分析（JHA）进行危险源辨识，列出作业活动清单，利用作业风险矩阵分析法（LS法）对危险点内的危险源进行风险评价，填写作业活动工作危害分析与评价记录。5.1.4.2辨识范围危险源的辨识范围覆盖公司所有危险点内的危险源。5.1.4.3辨识要求5.1.4.3.1危险源辨识过程应充分考虑五种不安全因素，包括人的因素、机（含工艺技术）、物的因素、环境因素、管理因素。主要有：已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内公司控制下的人员的安全产生不利影响的危险源；在工作场所附近，由公司控制下的工作相关活动所产生的危险源；由本公司或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料；组织及其活动、材料的变更，工艺技术的变更，设备变更，或生产计划的变更；作业方式存在的危害：在接触同类有害环境（物质）因素条件下，作业方式对危害的风险度有很大影响，应尽量考虑使用危害因素较少的作业方式，并给作业人员配备专用劳动保护用品，以减少对人员的危害；工艺存在的危害：通过分析工艺构成，了解产生有害因素的作业源点及其散发有害因素的性质、特征等情况。工艺的特点不同，所产生的危害也有很大差别；作业环境中存在的危害因素：在同一种作业方式下，由于采用的物质、环境条件的不同，对人体的危害差别颇大。一方面要识别危害因素的类型，包括化学因素、物理因素、生物因素。另一方面要识别各危害因素的存在形态、分布特性、扩散特点、成份、浓度或强度等。此外，还应分析危害因素产生及变化的原因，以便制定防护对策；采用新装备、新技术、新材料、开发新产品前，应组织危险源辨识，制定相对应的安全管控措施；进入工作场所的所有人员以及因他们的活动而产生的危险源和风险；其他。5.1.4.3.2危险源辨识应同时考虑三种时态、三种状态a）三种时态：过去、现在和将来；b）三种状态：正常、异常和紧急情况。5.1.5风险评价5.1.5.1风险评价方法对识别出的每项危险源，采用工作危害分析法、风险矩阵分析法、安全检查表法、作业条件危险性分析法进行评价。5.1.5.2风险评价准则在对风险点和各类危险源进行风险评价时，应结合自身可接受风险实际，制定事故（事件）发生的可能性、严重性、暴露频次、风险值的取值标准（按照附录e）和评价级别，进行风险评价。风险判定准则的制定应充分考虑以下要求：a）有关安全生产法律、法规（《安全生产法》、《山东省安全生产条例》、《安全生产主体责任规定》政府令第303号、《关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》、《关于推进安全生产领域改革发展的意见》、《工业和信息化部关于建立民爆企业安全生产长效机制的指导意见》工信部安全[2017]18号等）；b）设计规范、技术标准《工贸企业安全生产风险分级管控体系细则》DB37/T等）；c）本单位的安全管理、技术标准(《xxxxxx有限公司生产安全技术操作规程》、《xxxxxx有限公司安全生产规章制度汇编》)；d）公司的安全生产方针和目标等；e）相关方的投诉。5.1.5.3风险评价与分级5.1.5.3.1依据风险点内所有危险源安全检查表法、作业条件危险性分析法、工作危害分析、风险矩阵分析法风险分级四种评价方法确定的最高风险等级，综合判定该风险点的风险级别。5.1.5.3.2利用作业条件危险性分析法（LEC法）、风险矩阵分析法对危险点内的危险源进行风险评价，划分各危险源风险等级，取最高危险源风险等级作为危险点风险等级。6.1.1风险矩阵分析法（LS）风险矩阵分析法（简称LS），R=L×S，其中R是风险值，事故发生的可能性与事件后果的结合，L是事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。事故发生的可能性（L）判定准则等级标准4危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生3没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。2危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。事件后果严重性（S）判定准则等级法律、法规及其他要求人员直接经济损失停工企业形象4潜在违反法规和标准丧失劳动能力50万元以上2套装置停工、或设备停工行业内、省内影响3不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等截肢、骨折、听力丧失、慢性病1万元以上1套装置停工或设备地区影响2不符合企业的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服1万元以下受影响不大，几乎不停工公司及周边范围1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损安全风险等级判定准则（R）及控制措施风险值风险等级应采取的行动/控制措施实施期限20-25A/1级极其危险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻15-16B/2级高度危险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改9-12C/3级显著危险可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理4-8D/4级轻度危险可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查有条件、有经费时治理风险矩阵表4轻度危险轻度危险显著危险高度危险极其危险3轻度危险轻度危险显著危险显著危险高度危险2稍有危险轻度危险轻度危险轻度危险显著危险1稍有危险稍有危险轻度危险轻度危险轻度危险123456.1.2作业条件危险性分析法（LEC）作业条件危险性分析评价法（简称LEC）。L(likelihood，事故发生的可能性)、E(exposure，人员暴露于危险环境中的频繁程度)和C(consequence，一旦发生事故可能造成的后果)。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D(danger，危险性)来评价作业条件危险性的大小，即:D=L×E×C。D值越大，说明该作业活动危险性大、风险大。事故事件发生的可能性（L）判定准则分值事故、事件或偏差发生的可能性10完全可以预料。6相当可能；或危害的发生不能被发现（没有监测系统）；或在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施；或在正常情况下经常发生此类事故、事件或偏差3可能，但不经常；或危害的发生不容易被发现；现场没有检测系统或保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），也未作过任何监测；或未严格按操作规程执行；或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当；或危害在预期情况下发生1可能性小，完全意外；或危害的发生容易被发现；现场有监测系统或曾经作过监测；或过去曾经发生类似事故、事件或偏差；或在异常情况下发生过类似事故、事件或偏差0.5很不可能，可以设想；危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监测0.2极不可能；有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程0.1实际不可能暴露于危险环境的频繁程度（E）判定准则分值频繁程度分值频繁程度10连续暴露2每月一次暴露6每天工作时间内暴露1每年几次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕见地暴露发生事故事件偏差产生的后果严重性（C）判定准则分值法律法规及其他要求人员伤亡直接经济损失（万元）停工公司形象100严重违反法律法规和标准10人以上死亡，或50人以上重伤5000以上公司停产重大国际、国内影响40违反法律法规和标准3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重伤1000以上装置停工行业内、省内影响15潜在违反法规和标准3人以下死亡，或10人以下重伤100以上部分装置停工地区影响7不符合上级或行业的安全方针、制度、规定等丧失劳动力、截肢、骨折、听力丧失、慢性病10万以上部分设备停工公司及周边范围2不符合公司的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服1万以上1套设备停工引人关注，不利于基本的安全卫生要求1完全符合无伤亡1万以下没有停工形象没有受损风险等级判定准则（D）及控制措施风险值风险等级应采取的行动/控制措施实施期限>320A/1级极其危险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻160～320B/2级高度危险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改70～160C/3级显著危险可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理20～70D/4级轻度危险可考虑建立操作规程、作业指导书，但需定期检查有条件、有经费时治理6.1.3风险程度分析法（MES）风险的定义指特定危害性事件发生的可能性和后果的结合。人们常常将可能性L的大小和后果S的严重程度分别用表明相对差距的数值来表示，然后用两者的乘积反映风险程度R的大小，即R＝LS。事故发生的可能性L人身伤害事故和职业相关病症发生的可能性主要取决于对于特定危害的控制措施的状态M和人体暴露于危害（危险状态）的频繁程度E1；单纯财产损失事故和环境污染事故发生的可能性主要取决于对于特定危害的控制措施的状态M和危害（危险状态）出现的频次E2。控制措施的状态M对于特定危害引起特定事故（这里“特定事故”一词既包含“类型”的含义，如碰伤、灼伤、轧入、高处坠落、触电、火灾、爆炸等；也包含“程度”的含义，如死亡、永久性部分丧失劳动能力、暂时性全部丧失劳动能力、仅需急救、轻微设备损失等）而言，无控制措施时发生的可能性较大，有减轻后果的应急措施时发生的可能性较小，有预防措施时发生的可能性最小。控制措施的状态M的赋值见下表。控制措施的状态（M）判定准则分数值控制措施的状态5无控制措施3有减轻后果的应急措施，如警报系统、个体防护用品1有预防措施，如机器防护装置等，但须保证有效人体暴露或危险状态出现的频繁程度E人体暴露于危险状态的频繁程度越大，发生伤害事故的可能性越大；危险状态出现的频次越高，发生财产损失的可能性越大。人体暴露的频繁程度或危险状态出现的频次E的赋值见下表。人体暴露于危险状态的频繁程度或危险状态出现的频次（E）判定准则分数值E1（人身伤害和职业相关病症）：人体暴露于危险状态的频繁程度E2（财产损失和环境污染）：危险状态出现的频次10连续暴露常态6每天工作时间内暴露每天工作时间出现3每周一次，或偶然暴露每周一次，或偶然出现2每月一次暴露每月一次出现1每年几次暴露每年几次出现0.5更少的暴露更少的出现注1：8小时不离工作岗位，算“连续暴露”；危险状态常存，算“常态”。注2：8小时内暴露一至几次，算“每天工作时间暴露”；危险状态出现一至几次，算“每天工作时间出现”。事故的可能后果S按伤害、职业相关病症、财产损失、环境影响等方面不同事故后果的分档赋值。事故的可能后果严重性（S）判定准则分数值事故的可能后果伤害职业相关病症财产损失（元）环境影响10有多人死亡＞1千万有重大环境影响的不可控排放8有一人死亡或多人永久失能职业病（多人）100万—1000万有中等环境影响的不可控排放4永久失能（一人）职业病（一人）10万—100万有较轻环境影响的不可控排放2需医院治疗，缺工职业性多发病1万—10万有局部环境影响的可控排放1轻微，仅需急救职业因素引起的身体不适＜1万无环境影响注：表中财产损失一栏的分档赋值，可根据行业和企业的特点进行适当调整。根据可能性和后果确定风险程度R=L·S=MES将控制措施的状态M、暴露的频繁程度E（E1或E2）、一旦发生事故会造成的损失后果S分别分为若干等级，并赋予一定的相应分值。风险程度R为三者的乘积。将R亦分为若干等级。针对特定的作业条件，恰当选取M、E、S的值，根据相乘后的积确定风险程度R的级别。风险程度的分级见下表。风险程度的分级判定准则（R）R=MES风险程度（等级）＞18090-15050-8020≤181级2级3级4级注：风险程度是可能性和后果的二元函数。当用两者的乘积反映风险程度的大小时，从数学上讲，乘积前面应当有一系数。但系数仅是乘积的一个倍数，不影响不同乘积间的比值；也就是说，不影响风险程度的相对比值。因此，为简单起见，将系数取为1。6.2风险分级按DB37/T2974-2017第5.3.3条结合企业实际进行风险等级的划分：--D级\4级\蓝色\轻度危险：属于低风险，班组、岗位管控。--C级\3级\黄色\显著危险：属于一般风险，部室（车间级）、班组、岗位管控，需要控制整改。--B级\2级\橙色\高度危险：属于较大风险，公司（厂）级、部室（车间级）、班组、岗位管控，应制定建议改进措施进行控制管理。--A级\1级\红色\极其危险：属于重大风险，公司（厂）级、部室（车间级）、班组、岗位管控，应立即整改，视具体情况决定是否停产整改，需要停产整改的，只有当风险降至可接受后，才能开始或继续工作。6.3风险控制措施6.3.1风险控制的策略性方法风险控制的策略性方法有减轻风险、预防风险、转移风险、回避风险、应急措施等。6.3.2风险控制的技术性方法风险控制的技术性方法按如下顺序选择工程技术措施（排除、替换、隔离、程序控制等）、安全培训措施、个体防护措施、应急处置措施、管理措施等。6.3.3风险控制措施的选择6.3.4在制定控制措施时，按如下顺序选择控制措施：a)工程技术措施（排除、替换、隔离、程序控制等）；b)标志、警告和（或）其他管理控制措施；c)安全培训措施；d)应急处置措施；e)个体防护措施。6.3.5风险点的控制措施:a)对于一级风险点，应采取停产、停业措施；b)对于二级及其以下风险点应从工程控制、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面评估现有控制措施的有效性。现有控制措施不足以控制此项风险时，应提出建议或改进的控制措施；c)不同级别的风险点要结合实际采取一种或多种措施进行控制，直至风险可以接受。6.4.6风险控制措施评审风险控制措施应在实施前针对以下内容进行评审：a)措施的可行性和有效性；b)是否使风险降低至可接受程度；c)是否产生新的危险源或危险有害因素；d)是否已选定最佳的解决方案。7.风险分级管控7.1风险分级管控的要求分级管控分为公司级、车间级、班组级及岗位级四个管控层级。公司及公司各级管理部门和人员均须落实管控责任，对风险点进行有效管控。要求如下：a)一级风险（红色风险）点：重大风险，必须立即停产整顿，由公司级进行管控。b)二级风险（橙色风险）点：较大风险，必须重点管控。公司和分管生产、安全、技术等管理部门应高度关注，制定相应的安全管理措施和技术措施，降低风险，由车间级进行管控。c)三级风险（黄色风险）点：一般风险，需要重点管控。公司和分管生产、安全、技术等管理部门应重点关注，制定相应的安全管理措施和技术措施，降低风险，由班组级进行管控。d)四级风险（蓝色风险）点：低风险，需要管控。公司和主管安全部门要及时关注，制定相应的安全管理措施和技术措施，由岗位级进行管控。7.2编制风险分级管控清单各部门在每一轮危险源辨识和风险评价后，编制包括全部风险点各类风险信息的风险分级管控清单（参见附录B表B3和附录C表C3），并按规定及时更新。7.3风险告知在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏或安全管理要点标识牌，标明风险点名称、风险等级、风险类别、管控措施、应急处置要求等内容。8文件管理安全环保部结合实际编制并完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，应包括风险分级管控制度、危险源辨识与风险评价表、风险点统计表、风险分级管控清单，并建档管理。9分级管控的实施效果通过风险分级管控体系建设，在以下方面应有所改进：a)每一轮危险源辨识和风险评价后，使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性；b)风险点的警示标识得到保持和改善；c)涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度；d)员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高；e)保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强；f)根据改进的风险控制措施，完善隐患排查工程清单，使隐患排查工作更有针对性。10持续改进10.1体系评审总经理组织每年对风险分级管控体系建设进行一次系统性评审。特殊情况时应根据新技术、新材料、新设备、新产品等适时开展危险源辨识和风险评价、评审，并对评审结果进行公示或公布。10.2体系更新10.2.1危险源辨识、风险评价的更新频次危险源辨识、风险评价及风险控制措施实施是一个动态的过程，根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施等适时开展危险源辨识和风险评价。两个体系领导小组组织各部门每年进行一次系统性更新。当危险点在产品结构、规模、人员数量、产能、设备、工艺（工序）技术变化时，应及时进行系统更新。10.2.2风险信息的更新公司各部门根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，及时更新完善风险信息：a)法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度改变；b)发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价；c)组织机构发生重大调整；d)生产工艺技术或专用设备发生较大改变；e)进行新技术、新材料、新设备、新产品等四新活动；f)风险程度变化后，需要对风险控制措施调整。10.3沟通10.3.1各岗位人员发现风险信息有所变化时，应及时向部门负责人汇报。外来人员进入我公司时，保卫科或其他联系部门应及时有效传递风险信息，以树立内外部风险管控信心，提高风险管控效果和效率。10.3.2重大风险信息更新后应公示或公布并及时组织相关人员进行培训。11.危害识别及风险评价程序

11.1

成立评价组

公司成立安全生产风险评价组，以公司分管安全生产领导为组长、生产、安全、设备、电器、化验的管理人员参加，编制本公司的安全生产风险分级管控管表格。全面开展安全生产危害辨识、风险评价工作，指导、审查、批准。

11.2

评价依据《公司安全生产管理制度》、相关安全生产法律法规和技术标准、各单位安全管理制度、操作规程等。

11.3风险控制

中等及中等以上风险必须制定针对性的风险控制措施，消除、减少危害和影响，防止潜在事故的发生。12.评价准则

13.危险源的重新识别、评价和更新

13.1安全设备处每年组织危险源的重新识别、评价和更新。

13.2当新的法规颁布、新产品或新工程以及设备更新、技术改造、过程变更等情况发生时或根据部门内部管理的需要，各部门应及时对新发生的危险源进行识别，报安全设备处审核评价后予以实施。

14.记录、资料管理

14.1安全环保部统一保存危险源识别、评价的资料和记录。14.2各部门保存本部门危险源识别、评价的资料和记录14.3按时向上级主管部门上报安全风险管控信息表A风险点统计表№：Q/LH-D-AQ-37序号风险点名称风险等级区域位置主要风险责任单位责任人备注“风险等级”待等级确定后再填写。附录B表B1设备设施清单（记录受控号）单位（风险点）:№：Q/LH-D-AQ-38序号设备设施名称类别型号位号/所在部位是否特种设备或专用设备备注填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。表B2设备设施风险分析与评价记录风险点：岗位：设备名称：№：Q/LH-D-AQ-39分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期：序号工程可能产生的危害可能发生的事故类型及后果现有控制措施风险评价（LEC）风险分级管控层级建议改进（新增）措施备注工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施可能性L暴露程度E严重性C风险值D风险级别工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。现有管控措施结合企业实际情况按五种措施分类填写，内容必须详细和具体。可能发生的事故类型应结合工贸行业特点依据GB6441填写，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等。评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级。风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。管控层级是指根据企业机构设置情况确定的管控层级，一般分为公司（厂）级、部室（车间级）、班组和岗位级。注7：工程是指设备设施的不安全状态或不符合，如电机不防爆、防护土堤高度不够高、库房安全距离不符合、防静电设施不符合标准等等。表B3设备设施风险分级管控清单单位：№：Q/LH-D-AQ-40风险点检查工程标准评价级别风险分级不符合标准情况及后果管控措施管控层级责任单位责任人备注编号类型名称序号名称工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施1设施、部位、场所、区域123456管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进（新增）措施”，内容必须详细和具体。附录C表C1作业活动清单风险点：№：Q/LH-D-AQ-41工作/任务： 区域/工艺过程：分析人员： 日期：年月日序号工作步骤工作具体操作方法所涉及的物料备注12345678910表C2作业活动工作危害分析与风险评价记录（记录受控号）风险点：岗位：作业活动：№：Q/LH-D-AQ-42分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期：序号作业步骤危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）可能发生的事故类型及后果现有控制措施风险评价（LEC）风险分级管控层级建议改进（新增）措施备注工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施可能性L暴露程度E严重性C风险值D风险级别工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。现有管控措施结合企业实际情况按五种措施分类填写，内容必须详细和具体。可能发生的事故类型应结合民爆行业特点依据GB6441填写，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉