打叶复烤企业生产过程质量追溯 原则和基本要求

1YC/TXXX—XXXX打叶复烤企业生产过程质量追溯通用原则和基本要求本文件规定了打叶复烤生产过程质量追溯的通用原则、基本要求、追溯方法和追溯流程。本文件适用于打叶复烤生产过程质量追溯。2规范性引用文件本文件没有规范性引用文件。3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1打叶复烤生产过程tobaccoleafthreshingandredryingprocess从原烟接收入库到成品凉箱（包）结束的整个生产流程。3.2追溯单元traceabilityunit打叶复烤生产过程中具有唯一标识和相关信息记录的、可追溯的、一定数量或同一批次的原料、在制品和成品。3.3追溯信息traceabilityinformation能够实现追溯单元之间有效链接的基础信息和与质量追溯相关的扩展信息。注：扩展信息可以是原料特征、质量指标、工艺参数、3.4追溯系统traceabilityinformationsystemofproductionprocess烤生产过程信息追溯的系统。3.5追溯精度traceabilityprecision追溯系统中可追溯的最小追溯单元。[来源：GB/T38155-2019，2.15]3.6批次码batchcode追溯系统中对产品批次进行标识的代码。[来源：GB/T38155-2019，2.13]4通用原则4.1完整性2YC/TXXX—XXXX追溯单元应覆盖打叶复烤生产过程；追溯信息应完整。4.2对应性打叶复烤生产过程各追溯单元应进行标识化管理，确保追溯信息与追溯单元的对应。4.3高效性利用信息技术建立完整的追溯信息链和高效、便捷的追溯系统，运用对应关系实现追溯单元的快速定位和追溯信息的准确获取。5基本要求5.1一般要求5.1.1应构建打叶复烤生产过程质量追溯技术架构，明确追溯单元、追溯单元标识、追溯信息、追溯系统等要求。5.1.2应建立打叶复烤质量追溯管理制度，明确各参与方的职责与要求。5.1.3应制定打叶复烤生产过程质量追溯的实施方案，方案内容包括但不限于：——追溯目标；——追溯范围；——追溯方法；——追溯内容；——责任主体；——处置措施；——保障措施。5.2追溯单元要求5.2.1应根据生产加工流程，平衡追溯精度和追溯成本，合理划分追溯单元。5.2.2追溯单元宜划分为原烟追溯单元、烟叶分选追溯单元、选后烟叶追溯单元、投料追溯单元、预处理追溯单元、叶梗分离追溯单元、片烟复烤追溯单元、片烟包装追溯单元、烟梗复烤包装追溯单元、碎片碎末复烤包装追溯单元和成品追溯单元。5.2.3各追溯单元及追溯精度要求如下：a）原烟追溯单元宜为同一年份、产地、等级、品种、入库日期、车牌号、货位、批次码的原烟；必要时追溯精度可细化为单个烟包（框）。b）烟叶分选追溯单元宜为同一分选模块（等级）、分选日期、分选场地的原烟；必要时追溯精度可细化为出库货位、烟框或烟包。c）选后烟叶追溯单元宜为同一分选模块（等级）、分选日期、分选场地、选后等级的选后烟叶；必要时追溯精度可细化为选后入库货位或烟框。d）投料追溯单元宜为同一成品模块（等级）、生产日期、批次码的在制品；必要时追溯精度可细化为混配柜。e）预处理追溯单元宜为同一成品模块、生产日期、批次码的在制品；必要时追溯精度可细化为混配柜；3YC/TXXX—XXXXf）叶梗分离追溯单元宜为同一成品模块、生产日期、批次码的在制品；必要时追溯精度可细化为混配柜；g）片烟复烤追溯单元宜为同一成品模块、生产日期、批次码的片烟；必要时追溯精度可细化为贮h）片烟包装追溯单元宜为同一成品模块、生产日期、班次、批次码的片烟；必要时追溯精度可细化为箱；i）烟梗复烤包装追溯单元宜为同一成品、生产日期、批次码的烟梗；必要时追溯精度可细化为箱）；j）碎片碎末复烤包装追溯单元宜为同一成品、生产日期、批次码的碎片碎末；必要时追溯精度可细化为箱（包）；k）成品追溯单元应为箱（包）。5.2.4追溯单元间应具有关联性，实现生产过程任一追溯单元对其上一追溯单元具有溯源功能，对其下一追溯单元具有追踪功能。5.3追溯单元标识要求5.3.1生产时或生产前，应同时形成追溯单元标识。5.3.2追溯单元标识采用以下方法：a）烟包应采用行业一体化平台所要求的标识；b）烟框宜采用电子标签或条码；c）货位宜采用电子标签、条码或编号；d）投料批次宜采用批次码；e）混配柜宜采用流水编号或批次码；f）贮叶柜宜采用流水编号或批次码；g）成品箱（包）应采用行业一体化平台所要求的标识。5.3.3追溯单元之间应通过追溯单元标识实现追溯信息的关联。5.4追溯信息要求5.4.1基础信息应识别、采集追溯单元标识的相关信息。5.4.2扩展信息宜识别、采集以下与质量追溯相关的信息：——从原烟产地获得的信息；——从原烟验收检验和特征检验获得的信息；——从生产过程中获得的信息；——从产品质量检验获得的信息；——产业链上、下游需求的其他信息。5.4.3追溯信息至少保留至成品追溯单元投料使用完毕。5.5追溯系统要求5.5.1应建立打叶复烤质量追溯系统。5.5.2追溯系统应对追溯信息获取、分类、传输、审核、存储进行管理。5.5.3追溯系统应具备数据归集、数据清洗、数据关联、数据统计、数据分析、信息发布等功能，为4YC/TXXX—XXXX质量追溯实施提供技术支持。6追溯方法6.1打叶复烤生产过程的质量追溯可采用以下方法：——正向追溯；——反向追溯。6.2实施正向追溯时，可由任一追溯单元开始对其后序各追溯单元进行追踪，主要追踪产品范围、对应质量及生产过程信息。6.3实施反向追溯时，可由任一追溯单元开始对其前序各追溯单元进行溯源，主要溯源产品所使用的原料信息及生产过程信息。6.4必要时，正向追溯和反向追溯可兼顾实施。6.5采用合适的追溯方法，借助追溯系统，快速定位追溯单元，准确获取追溯信息，实现追溯目的。7追溯流程7.1明确追溯目标。7.2定位起始追溯单元。7.3确定追溯范围和追溯方法。7.4获取各追溯单元对应信息。7.5分析追溯信息。7.6应用追溯结果，包括质量判定、隐患排查、问题整改、过程优化、目标修订等。7.7附录A给出了打叶复烤企业的质量追溯过程示例。1YC/TXXX—XXXX（资料性）××打叶复烤企业质量追溯过程示例A.1明确追溯目标针对××成品等级箱号为1008、1011、1014、1017的片烟成品出现连续性含水率偏高问题，明确追溯目标为查明生产过程质量缺陷产生原因和识别质量问题责任，排除其他产品质量隐患。A.2定位起始追溯单元问题发现于片烟包装抽样检测环节，起始追溯单元应为片烟包装追溯单元。通过烟箱标识，可获得成品等级、生产日期、班别、箱号区间等追溯单元信息，即××成品等级2022年1月7日甲班1008号至1017号成品烟箱。A.3确定追溯范围和追溯方法初步分析可能存在的原因，据此锁定追溯范围，选取追溯方法。经推断，当设备和工艺运行未发生明显异常时，造成片烟含水率偏高的原因一般包括：烤前来料含水率过高、烤前流量瞬时增高、复烤干燥强度偏低、复烤回潮强度偏高等，而上述可能的原因是发生在预处理和片烟复烤环节，因此，追溯范围应按照加工流程，从预处理单元、叶梗分离单元、片烟复烤单元，到片烟包装单元结束。追溯方法为反向追溯，沿着质量信息链，对前序各单元进行溯源。具体操作：确定该成品等级在××产线上生产；确定其为常规打叶复烤加工模式；确定查询等级、日期和班别信息为××等级2022年1月7日甲班；对照打叶复烤加工工序流程，依据追溯单元间关联关系，对1008号至1017号成品烟箱加工过程进行回溯，并详细罗列各追溯单元标识和标识相关信息，如图A.1所示。图A.1该批成品烟箱反向追溯加工过程的示例2YC/TXXX—XXXXA.4获取各追溯单元对应信息按各追溯单元标识和标识相关信息，查询相对应扩展信息。此处主要查询的拓展信息为片烟复烤单元、预处理单元的工艺指标、工艺参数、环境条件等信息，如表A.1所示。表A.1主要追溯单元对应扩展信息等A.5分析追溯信息将追溯单元对应信息与工艺要求或批次平均水平进行比较，如表A.2所示。在片烟复烤追溯单元内，在制品机尾含水率、冷房含水率、烤前含水率均接近工艺要求上限，明显高于批次平均水平；其他工艺参数和环境温度等与批次平均水平相当。在预处理追溯单元内，在制品二次润叶后含水率接近工艺要求上限，明显高于批次平均水平；二次润叶加蒸汽量（用增温增湿开度表示）高于批次平均水平；其他工艺指标、工艺参数和环境温度等与批次平均水平相当。表A.2追溯单元对应信息与标准要求(或参考值)比较情况 综合上述信息，推断原因：单元内预处理中二次润叶环节加蒸汽量发生上调，随之二次润叶后含水率、烤前含水率明显升高，但片烟复烤干燥过程、回潮过程均未做出相应参数补救调整，造成片烟冷房含水率、下机含水率均偏高，结果导致片烟包装后含水率偏高。A.6应用追溯结果3图YC/TXXX—XXXX图A.6.1质量隐患排查依据异常原因分析，问题主要是预处理单元二次润叶工序和片烟复烤单元，需扩大范围查处可能存在质量隐患。首先排查H22混配柜和Z22贮叶柜对应润叶和复烤加工情况。按照物料流程实施正向追溯，其中加工过程信息在表A.2中已经明确，对应成品箱号范围为998-1041（见图A.2实施全检，发现除上述1008、1011、1014、1017四箱外，另有1010、1012两箱含水率偏高，且超出质量要求，以及有1009、1015、1016、1018、1019、1021等六箱含水率贴近质量要求上限。其次扩大隐患排查范围，对相邻H21、H23混配柜和Z21、Z23贮叶柜也实施正向追溯。经查询，H21、H23混配柜二次润叶后含水率和二次润叶加蒸汽量均符合工艺要求，与批次平均水平相当；Z21、Z23贮叶柜烤前含水率、冷房含水率、机尾含水率及相关工艺参数均符合工艺要求，与批次平均水平相当；Z21、Z23贮叶柜对应成品箱号范围分别为956-997、1042-1084（见图A.3、图A.4），通过加密抽检，所有烟箱片烟含水率均符合标准要求。A.2A.2Z22贮叶柜正向追溯成品范围的示例图A.3Z21贮叶柜正向追溯成品范围的示例4YC/TXXX—XXXX图A.4Z23贮叶柜正向追溯成品范围的示例A.6.2质量问题处理对含水率偏高的成品进行均匀回掺